河南省2015年下半年证券从业资格考试：证券市场参与者试题
2015年证券从业资格考试证券基础知识真题第一套
2015年证券从业资格考试证券基础知识真题第一套一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内.1、金融期货的交易对象是（）。
A．金融商品B．金融商品合约C．金融期货合约D．金融期权合约2、债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债权提前收回资金。
这一特征称之为（）。
A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性3、我国《证券法》于（）正式实施。
A．1999年1月1日B．1999年7月1日C．1999年1月1日D．1999年7月1日4、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。
A．证券托管人B．证券承销公司C．证券管理公司D．基金投资顾问5、证券市场健康发展的八字方针是（）。
A．监管自律规范公平B．法制自律规范公平C．法制监管自律规范D．法制监管自律公平6、证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和（）。
A．经纪制B．股份制C．合伙制D．会员制7、公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告，严重损害股东或者其他人利益的行为属于（）。
A．擅自发行股票和公司、企业债券罪B．提供虚假财务罪C．编造和传播影响证券交易虚假信息罪D．诱骗他人买卖证券罪8、根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行（）。
A．分业经营，分业管理B．分业经营，统一管理C．分业经营，集中管理D．分业经营，分业管理9、基金的投资收益分配原则是（）。
A．按基金投资者的投资资金比例进行分配B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者C．按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配10、证券交易市场是（）。
A．发行市场的基础和前提B．发行市场得以持续扩大的必要条件C．发行人以发行证券的方式筹集资金的场所D．一个无形的市场11、证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准备。
2015年证券从业资格考试《证券基础知识》试题及答案
2015年证券从业资格考试《基础知识》真题及答案一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的（.B）。
A．书面凭证B．法律凭证C．收入凭证D．资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（B）划分的。
A．交易的对象B．交易的性质C．交易的期限D．交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（A）。
A．场外交易市场B．有形市场C．第三市场D．第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（D）。
A．纽约B．伦敦C．巴黎D．阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（D）。
A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（B）。
A．始终是审批制B．由审批制到核准制C．始终是核准制D．由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（A），对股票发行进行复审。
A．股票发行审核委员会B．证券业协会C．交易所监督部D．证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（B）。
A．证券交易所B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司9、在我国，证监会属于（B）管辖。
A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会 D．国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（D）。
A．普通股票B．优先股票C．银行债权D．普通债权11、股票的理论价值是（D）。
A．票面价值B．帐面价值C．清算价值D．内在价值12、20世纪早期，美国州最先通过法律，允许发行无面额股票。
（ A ）A．纽约B．新泽西C．华盛顿D．芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（D）。
A．制定公司内部基本管理制度B．制定公司的利润分配方案和弥补方案C．决定公司内部管理机构的设置D．对是否发行公司债券作出决议14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（A）次年会。
2015年下半年河南省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险试题
2015年下半年河南省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.关于投标限定，下列说法错误的是（）。
A．利率或利差招标时，标位变动幅度为0.01%B．乙类成员最低、最高投标限额分别为当期国债招标量的0.5%、10%C．甲类成员最低投标限额为当期国债招标量的3%，对不可追加的记账式国债，最高投标限额为当期国债招标量的30%D．单一标位最低投标限额为0.2亿元，最高投标限额为15亿元2.以下有关证券组合被动管理方法的说法不正确的是__。
A．长期稳定持有模拟市场指数的证券组合B．证券市场不总是有效的C．期望获得市场平均收益D．寻找定价错误证券3.证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（）。
A．发起人、管理人和投资人B．管理人、托管人和投资人C．托管人、发起人和投资人D．受益人、管理人和投资人4.现行市价法的适用条件是存在（）个及以上具有可比性的参照物。
A．1B．2C．3D．45. 股票投资风格分类体系的标准不包括（）。
A．公司规模B．股票价格行为C．公司成长性D．股票的风险特征6. 从__起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。
A．1998年4月1日B．1995年9月1日C．2000年8月1日D．1992年12月1日7. 技术分析流派对证券价格波动原因的解释是__。
A．对价格与价值间偏离的调整B．对市场心理平衡状态偏离的调整C．对价格与所反映信息内容偏离的调整D．对市场供求与均衡状态偏离的调整8. 上市公司在收到中国证监会关于召开并购重组委工作会议审核其重大资产重组申请的通知后，应当立即予以公告，并申请办理（）的停牌事宜。
A．并购重组委工作会议召开前B．表决结果披露后C．并购重组委工作会议期间D．并购重组委工作会议期间直至其表决结果披露前9. ETF基金最早产生于__。
河南省下半年证券从业金融市场资本市场考试题【范本模板】
河南省2015年下半年证券从业《金融市场》：资本市场考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意)1、（）是对一家公司增长能力非常直接而且客观的度量。
A．每股收益B．持续增长率C．红利收益率D．市盈率2、资产支持证券就是由（）发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。
A．特定目的信托收购机构B．贷款服务机构C．发起机构D．资金保管机构3、下列收入中要征收企业所得税的有__。
A．基金买卖股票、债券的差价收入B．基金从证券市场上获得的股票利息、红利收入C．企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入D．企业投资者买卖基金单位获得的差价收入4、某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为6月30日，当年累计净利润6400万元，公司发行新股前的总股本数为12800万股，用全面摊薄法计算的每股收益为（）元.A．0。
38B．0.40C．0。
46D．0。
505、某A股的股权登记日收盘价为30元/股,送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股价为10元/股,则该股除权价为__元/股。
A．16。
5B．17.5C．20。
5D．25.56、证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起__个月不得参与证券承销。
A．24B．30C．36D．487、某投资者于2009年6月22日（星期一）买入某B种股票,按《上海、深圳证券交易所交易规则》,该股票的交收于__办理。
A．6月22日B．6月23日C．6月24日D．6月25日8、根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过__.A．33％B．49％C．50％D．25％9、回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竟价。
这种报价方式的一个缺陷就是不能直接反映回购的__.A．收益与风险B．成本与风险C．收益与流动性D．收益与成本10、根据__，证券公司也可以委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。
河南省2015年下半年证券从业资格考试：证券市场参与者模拟试题
河南省2015年下半年证券从业资格考试：证券市场参与者模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.证券投资人是指通过证券而进行投资的__。
A．自然人B．政府机构C．各类机构法人D．各类机构法人和自然人2.__不属于可转换公司债券募集说明书的内容。
A．偿还方法B．公司章程C．申请转股的程序D．赎回条款及回售条款3.目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是__。
A．期末基金份额净值B．期末可供分配基金份额利润C．加权平均基金份额本期利润D．净值增长指标4.证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以__的罚款。
A．1倍以上5倍以下B．3万元以上30万元以下C．3万元以上10万元以下D．1万元以上10万元以下5. 基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于__人，并具有基金从业资格。
A．3B．4C．5D．106. 某权证收盘价为24元，股票当日收盘价为30元，杠杆比率为3.75，该备兑凭证的认股比率为__。
A．3B．4C．5D．67. 证券市场中介机构包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所、证券信用评级机构和__等机构。
A．证券交易所B．证券业协会C．证券沙龙D．证券公司8. （）主要被用来判断证券是否被市场错误定价。
A．单因素模型B．CAPM模型C．多因素模型D．ATP模型9. 下列有关金融期货叙述不正确的是__。
A．金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易B．在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求C．金融期货交易是非标准化交易D．金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度10. 有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13:40；乙的买入价10.40元，时间为13:25；丙的买入价10.70元，时间为13:25；丁的买入价10.75元，时间为13:38，那么他们交易的优先顺序应为__。
2015年证券从业资格考试模拟题及答案最新考试试题库(完整版)
1、下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。
A．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务B．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务2、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（）。
A．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的B．转移或者隐瞒所募集资金的C．利用募集的资金进行违法活动的D．发行数额在100万元以上的3、非法集资类犯罪的主体包括（）。
A．特殊主体B．复杂主体C．自然人D．单位4、按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（）。
A．订立章程B．发起人认购股份C．募股程序D．召开创立大会5、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（）。
A．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票B．基金C．债券D．央行票据6、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。
A．保密意识B．合规操作意识C．风险控制意识D．风险杜绝意识7、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。
A．公开B．平等C．自愿D．诚实信用8、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（）。
A．证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务B．证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益C．中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理D．中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理9、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。
证券从业资格考试测试题
证券从业资格考试测试题一、选择题（每题1分，共20分）1. 证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A. 融资功能B. 投资功能C. 投机功能D. 风险管理功能2. 以下哪项不是证券投资基金的特点？A. 集合投资B. 专业化管理C. 低风险D. 收益共享3. 股票的面值通常代表的是：A. 公司注册资本B. 股票的发行价格C. 股东的出资额D. 股票的市场价格4. 根据《证券法》，以下哪项不属于证券公司应当具备的条件？A. 有符合法律、行政法规规定的注册资本B. 有健全的风险管理和内部控制制度C. 有固定的经营场所D. 有良好的市场声誉5. 以下哪项不是证券交易的基本原则？A. 公开、公平、公正B. 诚信C. 风险自担D. 投机取巧二、判断题（每题1分，共10分）6. 证券公司可以为投资者提供证券交易的咨询和建议。
（）7. 证券交易的结算方式只有现金结算。
（）8. 投资者在证券市场上的交易行为必须遵守法律法规。
（）9. 证券交易所是证券交易的场所，可以进行证券的买卖。
（）10. 证券公司可以从事证券自营业务。
（）三、简答题（每题5分，共30分）11. 简述证券市场与资本市场的关系。
12. 描述股票与债券的主要区别。
13. 解释什么是“做空”和“做多”。
14. 阐述证券投资基金的运作流程。
四、案例分析题（每题10分，共20分）15. 某投资者购买了一家公司的股票，该公司在随后的季度报告中显示亏损。
请分析该投资者可能面临的风险。
16. 某证券公司因内部控制不严导致重大风险事件，分析该事件对证券公司及其客户可能产生的影响。
五、计算题（每题10分，共20分）17. 假设投资者购买了1000股某公司股票，每股价格为10元，随后该公司股票价格上升至15元，计算该投资者的收益率。
18. 如果投资者购买了一份面值为1000元，年利率为5%的债券，持有期限为3年，计算该投资者到期时的总收益。
注意：请考生在答题时仔细审题，确保答案的准确性和完整性。
2015年证券市场基础知识第六章测试题(含答案)
2015年证券市场基础知识第六章测试题（含答案）2015年证券从业资格第四次统考试将于11月28日举行，为帮助广大考生更好地复习备考，证券从业频道为大家整理了2015年证券市场基础知识第六章测试题（含答案），希望能帮助大家顺利通过考试!单选：证券市场分为证券发行市场和证券交易市场的依据是( )不同。
A.市场组织形式B.市场的功能C.市场参与主体D.市场范围答案：B解析：根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。
单选：我国目前的股票发行制度是( )。
A.备案制B.注册制配之以发行审核制和保荐制度C.注册制D.核准制配之以发行审核制和保荐制度答案：D解析：我国的证券发行制度：证券发行核准制、证券发行上市保荐制度、发行审核委员会制度。
单选：《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，为创业板发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是( )。
A.最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1，000万元，且持续增长B.最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于2，000万元，且持续增长C.最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于2，000万元，且持续增长D.最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3，000万元，且持续增长答案：A解析：为适应不同类型企业的融资需要，创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择：第一项指标要求发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1，000万元，且持续增长;第二项指标要求发行人最近一年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5，000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%。
单选：《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人最近一期末净资产不少于( )万元，且不存在未弥补亏损。
A.3，000B.2，000C.4，000D.1，000答案：B解析：《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人最近一期末净资产不少于2，000万元，发行后股本不少于3，000万元。
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河南省2015年下半年证券从业资格考试：证券市场参与者试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金债券托管账户在交易当日进行核对，如无交易，则__核对一次。
A．每日B．每周C．每半个月D．每月2.以下哪种费用不属于基金管理过程中发生的费用__A．申购费B．基金托管费C．信息披露费D．基金管理费3.在下列几种股票价格中，道氏理论认为最重要的是__。
A．开盘价B．收盘价C．全天最高价D．全天最低价4.下列人员中，不属于基金行业高级管理人员的是__。
A．基金管理公司的副总经理B．基金管理公司的督察长C．基金托管银行基金托管部门的总经理D．基金管理公司基金研究部门的经理5. 我国目前发行的短期融资券的最长期限是（）天。
A．180B．365C．90D．7206. __不属于可转换公司债券募集说明书的内容。
A．偿还方法B．公司章程C．申请转股的程序D．赎回条款及回售条款7. 关于支撑线和压力线，以下说法错误的是__。
A．支撑线和压力线是不可以相互转化的B．支撑线和压力线的作用是阻止或暂时阻止股价朝一个方向继续运动C．支撑线和压力线有被突破的可能，它们不足以长久地阻止股价保持原来的变动方向，只不过是暂时停顿而已D．在某一价位附近之所以形成对股价运动的支撑和压力，主要由投资者的筹码分布、持有成本以及投资者的心理因素所决定8. 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任期期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。
A．20%B．25%C．30%D．35%9. 关于证券市场线，下列说法错误的是（）。
A．市场组合M的方差可分解为：，其中xiσiM可被视为投资比重为Xi的第i种成员证券对市场组合M的风险贡献大小的相对度量B．期望收益率[E(rM)-rF]可被视为市场对市场组合M的风险补偿，也即相当于对方差的补偿，于是分配给单位资金规模的证券i的补偿按其对作出的相对贡献应为：C．记，β系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性，是衡量证券承担系统风险水平的指数D．β系数的绝对值越大(小)，表明证券承担的系统风险越大(小)10. 市场占有率是指__A．一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例B．一个公司的产品销售收入占该类产品整个市场销售收入总额的比例C．一个公司的产品销售利润占该类产品整个市场销售利润总额的比例D．一个公司生产的产品量占该类产品生产总量的比例11. 国内第一只具有保本特色的开放式证券投资基金是（）。
A．南方避险增值基金B．银华保本基金C．银河稳健基金D．南方稳健成长基金12. 下列说法正确的是__A．分散化投资使系统风险减少B．分散化投资使因素风险减少C．分散化投资使非系统风险减少D．分散化投资既降低风险又提高收益13. 对注册地和主要办公地不在同一城市的基金管理公司，中国证券监督管理委员会派出机构的监管分工是__。
A．以注册地派出机构监管为主，基金管理公司主要办公场所所在地派出机构协助监管B．全部由注册地派出机构监管C．注册地派出机构与基金管理公司主要办公场所所在地派出机构之间不分主次，共同监管D．基金管理公司主要办公场所所在地派出机构监管为主，注册地派出机构协助监管14. 《中华人民共和国证券法》于__正式实施。
A．1998年7月B．1999年7月C．1999年10月D．2000年1月15. 证券公司是依照《证券法》和《公司法》设立的经营证券业务的__。
A．法人机构B．法人机构或金融机构C．股份有限公司D．有限责任公司或者股份有限公司16. 关于最优证券组合，下列说法正确的是__A．最优证券组合是收益最大的组合B．最优证券组合是效率最高的组合C．最优组合是无差异曲线与有效边界的交点所表示的组合D．相较于其他有效组合，最优证券组合所在的无差异曲线的位置最高17. 经国务院批准实施的重大经济事项涉及的资产评估项目，由__负责核准。
A．财政部B．国务院C．集团公司D．有关部门18. 成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变__的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。
A．现金比例B．资产比例C．债券比例D．股票比例19. 证券公司按交易规则代理买卖证券。
买卖成交后，应当按规定制作（）交付客户。
A．每日股票交割单 B．买卖成交报告单 C．每日资金清算单 D．买卖成交汇总表20. 结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是__。
A．1年定期存款利率B．金融同业活期存款利率C．0D．活期存款利率21. 按募集方式分类，有价证券可以分为__。
A．公募证券和私募证券B．政府证券、金融证券、公司证券C．上市证券与非上市证券D．股票、债券和其他证券22. 破产宣告以后，由__接管破产的股份有限公司。
A．债权人B．法院C．上级主管部门D．破产清算组23. 公司增加或减少注册资本，应由__做出决议。
A．董事会B．股东大会C．监事会D．全体股东24. 资产评估中运用__评价资产价值时，应当根据资产清算时其资产的可变现值评定重估价值。
A．现价市价法B．清算价格法C．重置成本法D．收益现值法25. 证券公司是依照《证券法》和《公司法》设立的经营证券业务的__。
A．法人机构B．法人机构或金融机构C．股份有限公司D．有限责任公司或者股份有限公司26.证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依__自主选择。
A．资金数量B．交易量C．交易品利D．时间和条件27.基金管理公司的设立须经__批准。
A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．中国银监会28.下列属于消极型组合管理策略的是__。
A．努力与大盘指数收益持平B．努力超越大盘指数收益C．在市场上买入价值被低估的股票D．在市场上卖出价值被高估的股票29.关于拟发行上市公司改组治理规范的具体要求，下列说法错误的是__。
A．拟发行上市公司须以出让方式取得土地使用权，不得通过租赁方式取得土地使用权B．拟发行上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有拟发行上市公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务C．控股股东及其职能部门与拟发行上市公司及其职能部门之间不得存在上下级关系D．拟发行上市公司不得为控股股东及其下属单位、其他关联企业提供担保，或将以拟发行上市公司名义的借款转借给股东单位使用30. 证券市场按层次结构划分，可分为__。
A．场内市场和场外市场B．国内市场和国际市场C．一级市场和二级市场D．股票市场和债券市场31. 回购期限一般最长不超过__。
A．半年C．2年D．3年32. 包含不同期限的债券投资组合直接使用加权平均收益率__准确反映该投资组合的真实价值。
A．能B．不能C．不能判断D．都不正确33. 可转换优先股可以转换成为普通股或__。
A．另一种优先股B．公众股C．国家股D．流通股34. 某债券的票面价值为1000元，息票利率为5%，期限为4年，现~2950元的发行价向全社会公开发行，债券的再投资收益率为6%，则该债券的复利到期收益率为（）。
A．5%B．6%C．6．42%D．7．42%35. 召开基金份额持有人大会，至少应当有代表__以上基金份额的持有人参加。
A．70%B．50%C．30%D．10%36. 在我国，根据《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过__个月。
A．4B．3D．137. 申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的要求之一是，最近一年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的__，因证券公司发债提供的反担保除外。
A．10%B．20%C．30%D．40%38. 按照《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过资产总额的______以上，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的______以上通过。
__A．30% 2/3B．30% 1/3C．50% 2/3D．50% 1/339. 申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币__万元。
A．1000B．2000C．3000D．500040. 历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是__。
A．北平证券交易所B．上海华商证券交易所C．深圳证券交易所D．上海证券交易所41. 主动阻止本公司被收购的最积极的策略是__。
A．事先预防策略B．白衣骑士策略C．管理层防卫策略D．保持公司控制权策略42. 我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。
公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为__以上。
A．5%B．10%C．15%D．20%43. 我国现行的股票发行制度属于证券发行制度的__。
A．注册制B．核准制C．定向发行D．承购包销44. 合格境外机构投资者的境内股票投资，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。
A．5%B．10%C．20%D．30%45. 金融时报证券交易所指数是__最具权威性的股价指数。
A．美国B．法国C．英国D．德国46. 下列选项不是国际证监会分布的证券监管的3个目标之一的是__。
A．降低非系统风险B．透明和信息公开C．保护投资者D．降低系统风险47. 被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目100%的，（）。
A．发行人重组完成后就可以申请发行B．保荐机构和发行人律师应将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见C．发行人重组运行后三年内不得申请发行D．发行人重组后运行一个会计年度后方可申请发行48. 我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前__分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。
A．5B．3C．2D．149. 技术分析主要技术指标中，__的理论基础是市场价格的有效变动必须有成交量配合。
A．PSYB．KDIC．OBVD．WMS50. __，我国开展了上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点工作。
A．2008年10月B．2009年1月C．2009年3月D．2009年5月。