GJB 内部审核控制程序2018.04.23

2）客户提出新要求，或对关键产品有特殊要求时；
3）组织架构及职责发生较大变化时；
4）发生重大质量事故时，如：产品批量性不良，返修，报废等；
5）其它认为有必要开展专项审核的情况。
6.2.2审核计划
由质量部编制《年度内部审核计划》经管理者代表审核后，报总经理批准后下发至相关部门。内容至少包括：
a) 受审核部门；
6.4.4内部审核报告
6.4.4.1《内部审核报告》应由审核组长负责起草，经审核组评审后，报管理者代表批准，及时发送总经理、有关领导和受审核方。
6.4.4.2《内部审核报告》内容应包括：
a)审核目的、范围和依据；
b)审核日期；
c)审核组成员；
d)受审核部门；
e)审核的过程综述；
f)不符合项说明；
g)审核结论；
记录表编号：Q/FY 10-03-JL02-A/00
会议名称
会 议 时 间
会议主持人
参 加 会 议 人 员
序 号
部 门
姓 名
职务/职称
签 署
备 注
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
表A.3内部审核检查表
记录表编号：Q/FY 10-03-JL05-A/00
审核员：陪审员：受审部门：审核日期：
序号
质量部组织人员参加审核员资格培训、考核、评价，培训、考评合格后报总经理批准。
6.2
6.2.1审核频次
6.2.1.1年度审核
由质量部于每年年初对本公司每个部门的审核活动进行策划，同一部门审核时间间隔不超过十二个月。
6.2.1.2不定期审核
以下情况，由质量部及时制定针对性的专项审核计划进行不定期审核：
1）公司出现管理状态松散，工作效率低下，产品一次性合格率低；
6.5
责任部门接到《不符合项报告》后，在1周内，制定好纠正措施和计划完成时间，经部门负责人批准后实施。
6.6
质量部组织审核员对责任部门制定的纠正措施进行跟踪、验证和记录，并将验证结果填写在《不符合项报告》中，直至关闭。
6.7内部审核的工作流程：见图1。
7
表A.1《内部年度审核计划》表A.2《内部审核会议签到表》
b) 各部门接受审核内容（范围）；
c) 审核时间安排。
专项审核无需编制《年度内部审核计划》，在审核前编制《内部审核计划》（按照6.3.2条执行）经批准后实施。
6.3
6.3.1组成审核组
每次审核前，由总经理或管理者代表任命一位有内审员资格的人员为审核组长，并确定审核员，组成内部审核组。
6.3.2制订内部审核计划
表A.3《内部审核检查表》表A.4《不符合项处理单》
表A.5《内部审核报告》
v
是否
图1内部审核工作流程图
表A.1内部年度审核计划
记录表编号：Q/FY 10-03-JL01-A/00
时间
部门
年
一月
二月
三月
四月
五月
六月
七月
八月
九月
十月
十一月
十二月
领导层
管理代表者
综合部
技术部
生产部
质量部
财务部
市场部
表A.2内部审核会议签到表
7 记录表 ………………………………………………………………………………………………………3
表 A.1《内部年度审核计划》………………………………………………………………………………6
表 A.2《内部审核会议签到表》……………………………………………………………………………7
表 A.3《内部审核检查表》…………………………………………………………………………………8
3术语及定义…………………………………………………………………………………………………1
4 引用标准/文件 ……………………………………………………………………………………………1
5职责和权限 …………………………………………………………………………………………………1
6 工作程序 ……………………………………………………………………………………………………1
5.
a)按分工做好审核准备工作和编制《审核检查表》；
b) 实施审核，审核中发现不符合项时，应与部门负责人确认后开出《不符合项报告》；
c)负责对不符合项纠正措施的跟踪和验证。
d)审核员应经过资质机构培训并取得内审员资格证。
e)审核员不应审核与自己有直接责任关系的工作,确保审核过程的客观性和公正性。
6
6.1
6.4.2.6现场审核结束后，审核组内部应对审核结果进行汇总分析，做出总体评价。
6.4.2.7与受审核部门负责人交换意见。
6.4.3召开末次会议
6.4.3.1末次会议由审核组长主持，其内容包括：
a)概述审核情况和说明；
b)澄清和回答有关问题；
c)提交《不符合项报告》；
d)评审；
e)受审核方负责人表态。
目次
前言……………………………………………………………………………………………………………Ⅱ
更改控制页……………………………………………………………………………………………………Ⅲ
1 目的 …………………………………………………………………………………………………………1
2 适用范围 ……………………………………………………………………………………………………1
6.3.5编制《内审检查表》
审核员按被审核部门状况负责编制好《内审检查表》，经审核组长批准后，作为现场审核的工作文件。
6.4
6.4.1召开首次会议
6.4.1.1由审核组长主持召开首次会议，内容说明包括：
a)目的：质量体系的有效性和符合性；
b)范围：质量体系覆盖下的部门（技术，市场，采购，生产，质量）等；
6.4.2.2对于现场发现的不符合项，必须与部门负责人当面确认，并做好现场审核记录。
6.4.2.3对以往的不符合项做重点审核，检查纠正措施实施效果，保持情况等。
6.4.2.4审核员对不符合事项开具《不符合项报告》，必须要有依据，明确指出不符合质量体系那一条款，每项一表并请受审核部门负责人签署。
6.4.2.5每天审核结束前，审核组内部应进行况交流。
c)审核内容：组织结构，人员，设备设施，工作区域，运作过程，涉及的产品，文件报告和质量记录的控制等。
d)明确末次审核会议时间、地点和参加人员；
e)受审部门负责人表态。
6.4.1.2参加首次会议人员包括:审核组成员、总经理或管理者代表、各部门主要负责人等。
6.4.2现场审核
6.4.2.1审核员根据事前准备好的《内审检查表》，在现场通过抽样的方式查阅文件和记录，询问，观察工作现状等获取审核证据。抽样最好能具有代表性，要主动寻找符合性证据。
由审核组长根据《年度内部审核计划》的受审核部门、时间及审核涉及的体系条款、以往审核发现不符合项问题情况等，对受审核部门编制有针对性的《内部审核计划》，内容应至少包括：
a)审核性质；
b)审核目的；
c)审核范围；
d)审核依据；
e)审核组成员；
f)审核日程安排；
6.3.3审核组分工
审核组长根据《内部审核计划》，召集审核组成员进行审核前的内部沟通并分配工作任务（工作任务可根据需要适当调整，以确保达到审核目的），确定审核策略，学习审核纪律，确保审核工作有效的完成。
审核内容
审核方法
审查记录
记录文件编号
依据条款
判定
当事人签字
跟踪/验证
1
2
3
4
5
6
表A.4不符合项处理单
记录表编号：Q/FY 10-03-JL04-A/00
不符合项单号
受审核部门
审核日期
陪同人员
涉及过程
不符合项项的影响程度：□ 严重；□一般
不符合项事实描述：
不符合标准条款：
审核员：审核组长：受审核部门负责人：
表 A.4《不符合项处理单》…………………………………………………………………………………9
表 A.5《内部审核报告》……………………………………………………………………………………10
前 言
本标准代替Q/FY 10-03 (B/0),除编辑性修改外，与其相比主要变化如下：
---细化了记录表格编号规则。
---增加了会签，标准化检查。
---增加了文件标准化方面的内容，不符合项依据条款等。
本标准依据GB/T 1.1《标准化工作导则 第1部分：标准的结构和编写》。
本标准是按照国家发布的GJB9001C-2017，GB/T9000-2016质量管理体系要求编写，内容不涉及专利知识侵权，本文件的发布机构不承担相关责任。
原因分析：
受审核部门负责人：年月日
纠正/预防措施：
预定完成日期：受审核部门负责人：年月日
完成情况：
受审核部门负责人：年月日
完成情况验证：
□ 验证合格，不符合项关闭。
□ 验证不符合项，限在天内完成整改并再次验证。审核员：年月日
保存部门：质量部
表A.5内部审核报告
记录表编号：Q/FY 10-03-JL03-A/00
本标准由质量部提出。
本标准由质量部归口。
本标准主要起草人：XXX。
本标准为第二次修订，历次发布版本为：Q/FY 10-03 (B/0)-2015。
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内部审核控制程序
1目的
为确保质量管理体系的有效运行，质量部负责策划定期或不定期对公司体系进行内审，梳理各环节是否按体系要求实施并保持，以便发掘问题，为质量管理体系的改进提供依据。