证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集(第567篇)

2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以( )的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

A、3万元以上20万元以下B、10万元以上60万元以下C、3万元以上60万元以下D、30万元以上300万元以下>>>点击展开答案与解析【知识点】：第4章>第2节>在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的认定及法律责任【答案】：A【解析】：考点：本题考查《证券法》。

根据《证券法》第二百零七条规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

2.证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

有效的内部控制应当为证券公司实现( )目标提供合理保证。

①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行②防范经营风险和道德风险③保障客户及证券公司资金的安全、完整④提高证券公司经营效率和效果⑤保证证券公司利润最大化⑥保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时A、①②③④⑤B、②③④⑤⑥C、①②③④⑥D、①②④⑤⑥>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第1节>证券公司内部控制【答案】：C【解析】：考点：考查证券公司有效内部控制的定义。

证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

有效的内部控制应当为证券公司实现后述目标提供合理保证：保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行；防范经营风险和道德风险；保障客户及证券公司资产的安全、完整；保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时；提高证券公司经营效率和效果。

3.可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的( )。

Ⅰ．股票Ⅱ．证券投资基金Ⅲ．债券Ⅳ．其他证券A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第7节>融资融券业务【答案】：C【解析】：在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融券卖出的证券统称为标的证券，标的证券涵盖四大类证券，主要包括股票、证券投资基金、债券、其他证券。

4.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )A、2％B、3％C、5％D、10％>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第5节>证券自营业务管理及操作【答案】：C【解析】：考点：按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％。

因包销、中国证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形以及中国证监会另有认定的除外。

5.证券公司应当至少每半年经( )签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

A、主要负责人、首席风险官B、主要负责人、总经理C、主要负责人合规负责人D、全体高级管理人员>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第2节>证券公司风险控制指标管理【答案】：A【解析】：考点：本题考查风险控制指标报告的有关要求。

6.下列( )不是全国股份转让系统的主要功能。

A、企业发展B、交易C、资本投入D、资本退出>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务【答案】：B【解析】：考点：本题考查全国股份转让系统的主要功能。

全国股份转让系统的主要功能是为企业发展、资本投入与退出服务，不是以交易为主要目的。

7.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由( )单处或并处警告、 ( )罚款。

A、中国证券业协会；3万元以下B、中国证券业协会；5万元以下C、中国证监会；3万元以下D、中国证监会；5万元以下>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第5节>从事证券业务的专业人员【答案】：C【解析】：本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款。

8.证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括( )。

①《证券公司监督管理条例》②《证券公司融资融券业务管理办法》③《证券公司融资融券业务内部控制指引》④《转融通业务监督管理试行办法》A、①②③B、②③④C、①②④D、①②③④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第7节>法规概述【答案】：B【解析】：考点：考查证券公司融资融券业务的法律法规与部门规章。

《证券公司监督管理条例》属于法律法规。

9.证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。

下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有( )。

①涉及证券公司客户隐私的信息②涉及第三方商业秘密的信息③合同约定不得向公众公开的信息④法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息A、①②④B、①③④C、①②③④D、①②③>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第8节>证券公司柜台市场业务【答案】：C【解析】：下列私募业务信息不得向公众披露：(1)涉及证券公司客户隐私的信息；(2)涉及第三方商业秘密的信息；(3)合同约定不得向公众公开的信息；(4)法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息。

10.证券公司信用证券账户内的证券，出现( )等特殊情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。

①被调出可充抵保证金证券范围②被暂停交易③被实施风险警示④因权益处理等产生尚未到账的在途证券A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第7节>融资融券业务【答案】：D【解析】：考点：考查计算维持保证金比例的特殊情形。

证券公司信用证券账户内的证券，出现被调出可充抵保证金证券范围、被暂停交易、被实施风险警示等特殊情形或者因权益处理等产生尚未到账的在途证券，证券公司在计算客户维持担保比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。

11.证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施( )。

①责令停业整顿②指定其他机构托管、接管③撤销经营证券业务许可④撤销⑤限制业务活动⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选A、①②③④B、②③④⑤C、③④⑤⑥D、①②③⑥>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第2节>证券公司风险控制指标管理【答案】：A【解析】：考点：考查风险控制指标不符合规定标准的监管措施指标。

证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：(1)责令停业整顿；(2)指定其他机构托管、接管；(3)撤销经营证券业务许可；(4)撤销。

12.违反《公司法》规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额( )的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。

A、5％以上10％以下B、5％以上15％以下C、10％以上15％以下D、15％以上20％以下>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第2节>法律责任【答案】：B【解析】：考点：本题考查虚假取得公司登记的法律责任。

根据《公司法》第一百九十八条规定：虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司的登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5％以上15％以下的罚款。

13.有限责任公司的注册资本是指( )。

A、在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额B、在公司登记机关登记的实收资本总额C、在公司登记机关登记的全体股东认缴的资本总额D、公司实际拥有的资产总额>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第2节>有限责任公司【答案】：C【解析】：有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。

14.下列有关证券登记结算机构的说法中，错误的是( )。

A、证券登记结算机构不得挪用客户的证券B、投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户C、证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所D、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于20年>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第4节>证券登记结算机构【答案】：C【解析】：考点：本题考查证券登记结算机构的业务规则。

证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券登记结算机构。

选项C错误。

15.自然人张某属于第二类专业投资者，则他的金融资产不低于( )万元，或者最近3年年均收入不低于( )万元。

A、200；20B、300；30C、500；50D、1000；50>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第3节>专业投资者的范围【答案】：C【解析】：考点：本题考查专业投资者的范围。

符合下列条件之一的是第二类专业投资者。

1.同时符合下列条件的法人或者其他组织：(1)最近1年末净资产不低于2 000万元；(2)最近1年末金融资产不低于1 000万元；(3)具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

2.同时符合下列条件的自然人：(1)金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；(2)具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前述第一16.金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值偏离度不得达到( )或以上。