1104表间校验
1104报表核对关系
本项目反映填报机构在本年度实现的净利润（或发生的净亏 损）总额，一般而言应不为0。 G0103_[2.4 临时性存款C]>=G0100_[33. 应解汇款C]+G0100_[32. 适用于绝大多数机构，若个别机构的临时性存款中包含"临 汇出汇款C] 时存款"、"汇入汇款"等科目则不成立 G0105_[1.3存放同业人民币款项（农村合作金融机构、财务公司适 仅适用农村合作金融机构、财务公司 用）A]=G0100_[4.存放同业款项 A] G0108_[1.证券投资E]≤G0100_[12. 投资C] G0108_[5.合计E]+G0108_[6.没有做四分类的金融资产E]≤ G0100_[1. 现金C]+G0100_[2. 贵金属C]+G0100_[3. 存放中央银行 款项C]+G0100_[4. 存放同业款项C]+G0100_[5. 应收利息 C]+G0100_[6. 贷款C]+G0100_[7. 贸易融资C]+G0100_[8. 贴现及 买断式转贴现C]+G0100_[10. 拆放同业C]+G0100_[11. 其他应收款 C]+G0100_[12. 投资C]+G0100_[13.买入返售资产C]+G0100_[23. 其他资产C] G0108_[2.衍生产品E]=G0100_[23.2衍生金融资产C] G41_[2.1A]=G01_[23.3C]-G03_[2.9G] G11_III_[22.A]=G01[62.C] G2200_[ 1.2黄金A]≤G0100_[2. 贵金属A] G2200_[ 1.2黄金B]≤G0100_[2. 贵金属B] G2200_[ 1.2黄金C]≤G0100_[2. 贵金属C] G31_[1.3A]+G31_[1.3D]+G31_[1.4A]+G31_[1.4D]<=G01[12.2C] G33_I_[6.A]+G33_II_[6.A]=G01_[59.A] G41_[1.2A]<=G01_[53.C]-G01_[53.1C] G41_[4.4A]+G41_[4.5A]<=G01_[46.C] 人民币计价的所有者权益相等 当可供出售类金融资产价值变动储备为净利得时,须从G41中 扣除 仅适用于法人口径，G41中商誉为扣除减值准备后的净值
1104报表填报说明
G01《资产负债项目统计表》填报说明................................................................................... - 3 - 第I部分：表外业务情况表 ............................................................................................ - 14 - 第Ⅱ部分：资产负债项目表附注.................................................................................... - 20 - 第Ⅲ部分：存贷款明细报表............................................................................................ - 22 - 第Ⅳ部分：存贷款明细报表............................................................................................ - 25 - 第Ⅴ部分：人民币备付率报表........................................................................................ - 27 - 第Ⅵ部分：各项垫款情况表............................................................................................ - 28 - 第Ⅶ部分：贷款分行业情况表........................................................................................ - 30 - 第Ⅷ部分：金融资产四分类情况表................................................................................ - 31 - 第IX部分：资产负债项目表附注.................................................................................. - 33 - G03《各项资产减值损失准备情况表》填报说明................................................................. - 35 - G04《利润表》填报说明......................................................................................................... - 40 - G05《所有者权益变动表》填报说明..................................................................................... - 47 - G11《资产质量五级分类情况表》填报说明 ......................................................................... - 51 - 第Ⅰ部分：按行业分类的贷款（按贷款投向）............................................................ - 52 - 第Ⅱ部分：资产质量及准备金........................................................................................ - 55 - 第Ⅲ部分：按行业大类分类的贷款（按贷款投向）.................................................... - 59 - G12《贷款质量迁徙情况表》填报说明................................................................................. - 63 - G13《最大十家关注类/次级类/可疑类/损失类贷款情况表》填报说明 ............................ - 79 - G14《授信集中情况表》填报说明......................................................................................... - 83 - 第Ⅰ部分：最大十家集团客户授信情况表.................................................................... - 84 - 第Ⅱ部分：最大十家金融机构同业融出情况表............................................................ - 87 - 第Ⅲ部分：最大十家客户贷款情况表............................................................................ - 91 - G16《抵债资产账龄情况表》填报说明................................................................................. - 94 - G18《债券发行及持有情况表》填报说明............................................................................. - 96 - G18_III《地方政府自主发行债券持有情况统计表》填报说明 ........................................... - 99 - G21《流动性期限缺口统计表》填报说明........................................................................... - 124 - G22《流动性比例监测表》填报说明................................................................................... - 131 - G23《最大十家存款客户情况表》填报说明....................................................................... - 137 - G24《最大十家金融机构同业融入情况表》填报说明....................................................... - 139 - G31《投资业务情况表》填报说明....................................................................................... - 142 - G32《外汇风险敞口情况表》填报说明............................................................................... - 145 - G33《利率重新定价风险情况表》填报说明....................................................................... - 149 - G40《资本充足率汇总表》（新）填报说明......................................................................... - 157 -G4A《合格资本情况表》填报说明...................................................................................... - 161 - G4A-1(a)《贷款损失准备情况表（权重法）》填报说明 .................................................... - 174 - G4B-1《表内信用风险加权资产计算表(权重法)》填报说明 ............................................ - 177 - G4B-2《表外信用风险加权资产计算表（权重法）》填报说明 ......................................... - 189 - G4B-3《交易对手信用风险暴露风险加权资产汇总表（权重法）》填报说明 ................. - 198 - G4C 《市场风险资本要求情况表》填报说明 .................................................................... - 201 - G4C-1 《市场风险标准法资本要求汇总表》填报说明..................................................... - 204 - G4C-2《市场风险内部模型法资本要求情况表》填报说明 ............................................... - 210 - G4D《操作风险加权资产情况表》填报说明 ...................................................................... - 214 - G53《分地区情况表》填报说明........................................................................................... - 220 - G0A《主要监管指标统计表》填报说明.............................................................................. - 222 - S03《银行业金融机构案防情况统计表》填报说明............................................................ - 228 - S35《长期股权投资风险情况表》填报说明........................................................................ - 235 - S36《债券托管及证券交易保证金存放情况表》填报说明................................................ - 237 - S39《租赁业务资产负债项目统计表》填报说明................................................................ - 238 - S3d 《企业集团财务公司投资情况明细表》填报说明...................................................... - 242 - S3p《财务公司及所属集团综合信息统计表》填报说明.................................................... - 246 - S3q《投资收益表》填报说明................................................................................................ - 247 - S3r《企业集团财务公司特色业务统计表》填报说明 ......................................................... - 248 - S63《大中小微型企业贷款情况表》填报说明.................................................................... - 252 - S64《大中小微型企业贷款分行业情况表》填报说明........................................................ - 257 - S65《大中小微型企业贷款分地区情况表》填报说明........................................................ - 260 - S66《保障性安居工程贷款分地区情况表》填报说明........................................................ - 262 -G01《资产负债项目统计表》填报说明第一部分：引言本表反映填报机构在报告日的财务状况，应当按照资产、负债和所有者权益分类分项列示。
1104基础报表填报说明(最新)
目录G01《资产负债项目统计表》填报说明 (3)G01《资产负债项目表附注》填报说明 (13)第Ⅰ部分：非应计贷款、委托业务及债券发行情况报表 (14)第Ⅱ部分：贷款质量五级分类情况简表 (15)第Ⅳ部分：存贷款明细报表（二） (16)第Ⅴ部分：人民币备付率报表 (17)第Ⅵ部分：各项垫款情况表 (18)G02《衍生产品交易业务情况表》填报说明 (20)G03《各项资产减值损失准备情况表》填报说明 (24)G04《利润表》填报说明 (28)G05《利润分配表》填报说明 (35)G06《个人理财业务统计表》填报说明 (37)G11《资产质量五级分类情况表》填报说明 (40)G12《贷款质量迁徙情况表》填报说明 (50)G13《最大十家关注类/次级类/可疑类/损失类贷款情况表》填报说明 (62)G14《授信集中情况表》填报说明 (66)G15《最大二十家关联方关联交易情况表》填报说明 (74)G16《抵债资产账龄情况表》填报说明 (80)G17《银行卡业务情况表》填报说明 (82)G21《流动性期限缺口统计表》填报说明 (85)G22《流动性比例监测表》填报说明 (91)G23《最大十家存款客户情况表》填报说明 (95)G24《最大十家金融机构同业拆入情况表》填报说明 (97)G31《有价证券及投资情况表》填报说明 (99)G32《外汇风险敞口情况表》填报说明 (103)G33《利率重新定价风险情况表》填报说明 (108)G41《资本充足率汇总表》填报说明 (115)G42《表内加权风险资产计算表》填报说明 (120)G43《表外加权风险资产计算表》填报说明 (126)G53《分地区情况表》填报说明 (134)G01《资产负债项目统计表》填报说明第一部分：引言本表反映填报机构在报告日的财务状况，应当按照资产、负债和所有者权益分类分项列示。
第二部分：一般说明1．报表名称：资产负债项目统计表2．报表编码：银监统0001号3．填报机构：各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行、外资法人银行、外国银行分行、城市信用社、农村信用社、企业集团财务公司、信托投资公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司和邮政储蓄机构。
east与1104表间关联校验规则
east与1104表间关联校验规则（最新版）目录1.东部与 1104 表的关联校验规则概述2.关联校验规则的具体内容3.关联校验规则的实施与应用正文一、东部与 1104 表的关联校验规则概述在数据库管理和数据校验领域，东部与 1104 表的关联校验规则是一种常用的数据校验方法。
该规则主要用于确保数据的准确性、完整性和一致性，从而提高数据的可靠性和可用性。
通过实施关联校验规则，可以有效地减少数据错误和数据不一致的情况，为决策者提供更加精确的数据支持。
二、关联校验规则的具体内容东部与 1104 表的关联校验规则主要包括以下几个方面：1.数据类型校验：校验参与关联的数据类型是否一致，例如，字符型与数字型之间的关联校验。
2.数据范围校验：校验参与关联的数据是否在合理的范围内，例如，年龄范围、数值范围等。
3.数据关系校验：校验参与关联的数据是否符合预期的关系，例如，一一对应、一对多等关系。
4.数据时效性校验：校验参与关联的数据是否具有时效性，例如，日期、时间戳等数据是否符合预期的时效性。
5.数据唯一性校验：校验参与关联的数据是否具有唯一性，例如，身份证号、学号等数据是否唯一。
三、关联校验规则的实施与应用在实施东部与 1104 表的关联校验规则时，需要遵循以下几个步骤：1.分析需求：了解业务需求，明确需要实施关联校验的数据表和字段。
2.设计规则：根据需求，设计关联校验规则，包括数据类型、数据范围、数据关系、数据时效性和数据唯一性等方面。
3.编写代码：根据设计好的关联校验规则，编写相应的代码或脚本，实现关联校验功能。
4.测试与调试：对实施关联校验规则的数据进行测试，确保规则的正确性和有效性。
5.上线运行：将测试无误的关联校验规则应用到实际业务中，开始实施校验。
6.监控与维护：对实施关联校验规则的过程进行监控，发现问题及时进行维护和调整。
总之，东部与 1104 表的关联校验规则是一种重要的数据校验手段，可以有效地提高数据的质量和可用性。
1104及临时报表讲解内容
一、1104非现场报表的报送流程及注意事项银行填写数据----通过1104报数平台客户端报数（表内校验关系平衡）----对应监管处室（法二、城商）审核（数据合理性、表间关系审核）----统计处（审核汇总数据、考核银行的统计工作情况）注意事项：1、机构通过1104报数端报数数据后，要过10几分钟查看下报送状态是否被退回，因为数据传送需要一定的时间，有的时候也许报表不符合校验关系而被退回了，这种情况要及时发现，以免延误了数据报送时间。
2、1104报送时间有严格的要求，后面的制度里会有详细的报送时间点要求，机构务必在要求时间之前报送数据，最开始报数最好能提前点，防止延误报送时间。
漏报、错报，特别是法人机构的漏报错报是要被通报的。
3、机构在报表报数平台上输入数据后，要点击“校验”，否则在报表列表上显示为红色的文字，如果表内校验关系不正确，会有提示，按照提示检查数据。
报表全部校验后还要打包签名，点签名后出现要签名的报表列表，没有通过校验关系的表在这个列表里是找不到的。
所以一定确定全部报表都已经填写、校验，以免漏报报表。
4、在审核时间内，如果机构自己发现已经报送走的报表出现了错误，要首先与监管处室的监管员联系，让监管员给解锁后，才可以重新报送报表。
5、银行的报数系统只能校验表内关系，表间关系要银行自己控制下，一定要仔细认真，报上来后，我们这边会检查表间校验关系，如果不认真，多次反复，就很容易耽误报送时间。
6、监管处室的监管员发现报表出现问题后会打电话联系相应的报数人员，解锁后，机构修改重新报送，机构是可以看到被退回的原因的。
7、机构报数过程中可能会出现数据表无法导出等技术问题，如果遇到这些问题可以打系统开发公司的电话，数据报送的问题或，保存报表问题。
8、1104里报送的存贷款数据要与报送人民银行的存贷款数据一致；制度提要：1、每年银监会都会对报送制度进行修订，单张报表的填报说明要以最近的年份为准。
2010年和2011年对大部分报表都进行了修订，请银行回去及时学习，如有不明白的地方，电话沟通。
1104报表填报说明(定稿)
G51《客户大额授信统计表》填报说明134
G52《房地产零售及汽车零售贷款违约客户情况统计表》填报说明138
G53《分地区情况表》填报说明140
特色报表填报说明143
S01《其他风险资产损失情况统计表》填报说明143
S02《金融资产管理公司资产处置情况表》填报说明145
2、报表编码：银监号
3、填报机构：填报本表的机构为除金融资产管理公司以外所有的银行业金融机构。包括各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行、外资法人机构、外国银行分行、城市信用社、农村信用社、企业集团财务公司、信托投资公司、金融租赁公司、汽车金融公司和邮政储蓄机构。
议付信用证款项指银行接受国内信用证收益人的申请，在信用证付款到期日前向其议付信用证的款项。
[8．贴现]
本项目反映填报机构办理商业票据的贴现、转贴现和再贴现业务的款项。在贴现、转贴现和再贴现业务处理中应按照“实质重于形式的原则”，对回购式转贴现和再贴现业务，买入及卖出方本项目不进行调整，而应相应计入“买入返售资产”和“卖出回购款项”项目。对非回购式的转贴现和再贴现业务，卖出方应在本项目中扣减，买入方应在本项目中增加。
4、报送频度：月报（境内分支机构）、季报（境内外分支机构）、半年报和年报（境内外分支机构和附属公司）。
5、报送时间：月报为月后10日，季报为季后20日，半年报为半年后40日，年报为年后50日内填报，遇“劳动节”、“国庆节”法定节假日顺延三天。
6、报送方式：以电子报表形式报送银监会。
7、数据单位：万元。
G23《最大十家存款客户情况表》填报说明99
G24《最大十家金融机构同业拆入情况表》填报说明101
1104非现场监管报表制度发文公文正文
为准确反映银行业金融机构业务发展变化和实际风险状况，进一步优化监管统计报表，银监会对现有非现场监管报表进行了修订，制定了2017年非现场监管报表(详见附件)，从2017年1月1日起正式施行。
现将填报工作有关事项通知如下。
一、报表内容调整（一）新增报表（基础类、业务类、支持发展类）1.新增《G34信贷资产转让业务情况表》。
反映银行业金融机构通过直接转让、信贷资产证券化、信贷资产收益权转让等方式进行信贷资产转让的情况。
2.新增《G51国别风险敞口及拨备统计表》。
按照《银行业金融机构国别风险管理指引》要求，反映银行业国别风险债权、债务敞口及相关拨备情况。
3.新增《S70科技金融和投贷联动统计监测表》。
该表由两个部分组成：表一反映银行业金融机构服务科技型企业的情况；表二反映银行业金融机构内部投贷联动和外部投贷联动业务情况。
（二）修改报表（基础类、业务类、支持发展类）1.修订《G06理财业务情况表》。
与“全国银行业理财信息登记系统”月度统计表进行整合，统一两张报表的样式和填报说明。
同时，修订产品端的销售渠道类型和资产负债端的资金投向项目。
2.修订《G31投资业务情况表》。
行项目中，增设“资产支持证券”项目，并进一步明确基金等部分项目含义。
列项目中，修改最终投向类型，缩小最终投向行业归属的填报范围，并增设产业投资基金、市场化债转股等附注项目。
3.修订《G21流动性期限缺口统计表》。
将项和项的名称分别修改为“投资债券和同业存单”和“发行债券和同业存单”。
4.修订《G11_Ⅰ资产质量五级分类情况表第Ⅰ部分：按行业分类的贷款（按贷款投向）》。
增设“买断其他票据类资产”项目，反映除买断式转贴现以外其他票据类资产的转让情况；按照《商业银行并购贷款风险管理指引》要求，增设并购贷款相关统计项目。
对应的分支机构报表GF11_I仅增设“买断其他票据类资产”项目。
5.修订《G01_Ⅶ贷款投向分行业情况表》、《G11_Ⅲ资产质量五级分类情况表第Ⅲ部分：按行业大类分类的贷款（按贷款投向）》和《G53_Ⅲ分地区情况表第Ⅲ部分：贷款行业情况简表》。
east与1104表间关联校验规则
east与1104表间关联校验规则随着信息化时代的到来，企业对数据的管理和应用越来越重视。
在这个过程中，数据的准确性和完整性变得尤为重要。
为此，许多企业采用了EAST与1104表间关联校验规则来确保数据的一致性。
本文将详细介绍EAST与1104表间关联校验规则的必要性、具体操作步骤以及在实际应用中的优势和注意事项。
一、关联校验规则简介关联校验规则是一种数据校验方法，主要用于确保不同表之间的数据一致性。
在企业级数据管理中，表与表之间的关联校验尤为重要，因为这关系到整个数据系统的稳定性和可靠性。
关联校验规则通过定义一定的逻辑关系，比较两个或多个表之间的数据，从而发现并纠正数据不一致性问题。
二、EAST与1104表间关联校验规则的必要性EAST是一款强大的企业级数据管理工具，具有丰富的功能和灵活的配置能力。
1104表是银行业务系统中的一个重要组件，用于记录和管理客户账户信息。
在实际业务操作中，由于各种原因，EAST与1104表之间的数据可能出现不一致的情况。
为了保证数据准确性和完整性，有必要采用关联校验规则对这两者之间的数据进行校验。
三、EAST与1104表间关联校验规则的具体操作步骤1.登录EAST系统，进入关联校验规则配置界面。
2.选择需要进行校验的表，如EAST和1104表。
3.配置关联校验规则，包括校验条件、校验方式和校验结果处理策略。
4.执行校验任务，系统将自动比较EAST和1104表之间的数据，并输出校验结果。
5.根据校验结果，对不一致的数据进行修正或调整，然后重新进行校验，直至数据一致。
四、校验规则在实际应用中的优势和注意事项1.优势：- 提高数据准确性：关联校验规则能够及时发现和纠正数据不一致性问题，确保数据准确无误。
- 提高数据可靠性：通过自动化校验规则，减少人工干预，降低因操作失误导致的数据错误。
- 优化业务流程：关联校验规则有助于发现业务流程中的瓶颈和问题，为优化业务提供依据。
2.注意事项：- 合理设置校验条件：根据实际业务需求，设置合适的校验条件，避免过于严格的校验导致业务受限。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
货币单位：万元
G01 资产负债项目统计表
填报机构： 报表日期： 年 月 日
填表人：复核人：负责人：
备注一：“23.其他资产”即为： S41_（(1.57待处理财产损溢.E-1.57待处理财产损溢.F)+ (“1.30代理业务资产.E”减去“2.30代理业务负债.F”后的正值)+(“1.29代理兑付证券.E”减去“2.29代理兑付证券款.F”后的正值)+(“3.资产负债共同类.E”与“3.资产负债共同类.F”轧差后的借方余额）＋S41_(1.41投资性房地产.E-1.42投资性房地产累计折旧（摊销).F)＋S41_（1.2存放中央银行款项中下级科目“缴存财政性存款”余额 减去S41_“2.8待结算财政款项.F”后的正值)+本表项目6、7、8按实际利率摊余成本法而产生的贷款利息调整
备注二：“47.其他负债”即为：S41_[(2.8待结算财政款项.F减去S41_1.2存放中央银行款项中下级科目“缴存财政性存款”余额)后的正值 +2.11开出本票.F+2.21交易性金融负债.F+2.28代理承销证券款.F+2.32长期借款.F+2.34长期应付款.F+2.35未确认融资费用.F+2.36管理部门统筹资金.F+(“2.30代理业务负债.F”减去“1.30代理业务资产.E”后的正值)+(“2.29代理兑付证券款.F”减去“1.29代理兑付证券.E”后的正值)+(“3.资产负债共同类.E”与“3.资产负债共同类.F”轧差后的贷方余额)]
备注三：“23.2衍生金融资产”即为：S41_(“3.22衍生工具.E”与“3.22衍生工具.F”轧差后的借方余额+(“3.23套期工具.E”与“3.23套期工具.F”轧差后的借方余额)+("3.24被套期项目.E"与“3.24被套期项目.F”轧差后的借方余额)
备注四：“47.1 衍生金融负债”即为：S41_(“3.22衍生工具.E”与“3.22衍生工具.F”轧差后的贷方余额）+(“3.23套期工具.E”与“3.23套期工具.F”轧差后的贷方余额)+(“3.24被套期项目.E”与“3.24被套期项目.F”轧差后的贷方余额)
表内平衡关系
一、横向
[4.]=[4.1]+[4.2]
[12.]=[12.1]+[12.2]+[12.3]
[13.]=[13.1]+[13.2]
[31.]=[31.1]+[31.2]
[17.]=[15.]-[16.]
[25.]=[1.]+[2.]+[3.]+[4.]+[5.]+[6.]+[7.]+[8.]+[10.]+[11.]+[12.]+[13.]+[14.]+[17.]+[18.]+[19.]+[20.]+[21.]+[22.]+[23.]-[24.]
[25.]=[60.]
[29.]=[29.1]+[29.2]
[49.]=[26.]+[27.]+[28.]+[29.]+[30.]+[31.]+[32.]+[33.]+[34.]+[36.]+[37.]+[38.]+ [40.]+[41.]+[43.]+[44.]+[46.]+[47.]+[48.]
[59.]=[52.]+[53.]+[54.]+[55.]+[56.]+[57.]+[58.]
[60.]=[49.]+[50.]+[59.]
[61.]≥[26.]+[27.]
[62.]≥[6.]
二、纵向
[C]=[A]+[B]；本校验关系适用于[1.]、[2.]、[3.]、[5.]、[6.]、[7.]、[8.]、[10.]、[12.]、[12.3.1]、[13.]、 [14.]、[17.]、[18.]、[19.]、[20.]、[21.]、[22.]、[23.1]、[23.2]、[23.3]、[24.]、[26.]、[27.]、[28.]、[30.]、[31.]、[32.]、[33.]、[34.]、[36.]、[37.]、[38.]、 [40.]、 [43.]、[44.]、[46.]、[47.1]、[48.]、[61.]、[62.]、[63]、[64]行。
表间平衡关系
一、横向二、纵向注：本表无表间关系注：本表无表间关系
特别说明
表示目前无需报送的项目
表示现有表中没有的项目
别外需要增加的项目。