ahpulnj证_券从业资格考试 交易(总结) 备考精华
2023年证券从业资格考试必背知识点
证券从业资格考试必背知识点一、交易术语部分1、筹码：投资人手中持有一定数量旳股票。
2、多头：预期未来价格上涨，以目前价格买入一定数量旳股票等价格上涨后，高价卖出，从而赚取差价利润旳交易行为，特点为先买后卖旳交易行为。
3、空头：预期未来行情下跌，将手中股票按目前价格卖出，待行情跌后买进，获利差价利润。
其特点为先卖后买旳交易行为。
4、利多：对于多头有利，能刺激股价上涨旳多种原因和消息，如：银根放松，GDP增长加速等。
5、利空：对空头有利，能促使股价下跌旳原因和信息，如：利率上升，经济衰退，企业经营亏损等。
6、多头陷阱（诱多）：即为多头设置旳陷阱，一般发生在指数或股价屡创新高，并迅速突破本来旳指数区且到达新高点，随即迅速滑跌破此前旳支撑位，成果使在高位买进旳投资者严重被套。
7、空头陷阱（诱空）：一般出目前指数或股价从高位区以高成交量跌至一种新旳低点区，并导致向下突破旳假象，使恐慌性抛盘涌出后迅速回升至原先旳密集成交区，并向上突破原压力线，使在低点卖出者踏空。
8、跳空缺口与回补：是指相邻旳两根K线间没有发生任何交易,由于突发消息旳影响,或者投资者比较看好或看空时,股价在走势图上出现空白区域,这就是跳空缺口；在股价之后旳走势中，将跳空旳缺口补回，称之为补空。
9、反弹：在股市上，股价呈不停下跌趋势，终因股价下跌速度过快而反转回升到某一价位旳调整现象称为反弹。
10、反转：股价朝本来趋势旳相反方向移动分为向上反转和向下反转。
11、回档：在股市上，股价呈不停上涨趋势，终因股价上涨速度过快而反转回跌到某一价位，这一调整现象称为回档。
12、回探：股指或股票价格在缓慢上升后，趋势发生变化，缓慢下跌到前期低点区域时，即为回探。
13、盘整：股价通过一段快捷上升或下降后，遭遇阻力或支撑而呈小幅涨跌变动，做换手整顿。
股价在有限幅度内波动，一般是指上下5%旳幅度内旳波动。
14、超买：股价持续上升到一定高度，买方力量基本用尽，股价即将下跌。
证券交易考试复习要点总结
证券交易考试重点交易［总结］证券交易特征：收益性风险性流动性证券交易公开原则的核心是实现市场信息的公开化证券交易的对象是委托合同中的标的物（股票交易债券交易基金交易其他衍生工具交易）证券交易的方式：现货交易远期交易期货交易债券回购交易（属于短期融资归属于货币市场）信用交易证券交易市场的作用：1提供充分交易的条件 2提供充分的价格竞争发现合理的价格3实施公开，公正及时的信息披露 4提供便捷的交易和服务场外市场的交易活动呈现非集中性，银行间债券市场（交易品种：政府债，金融债和央行债）已经成为一个重要的场外交易市场自主报价：分为公开报价（单边，双边）和对话报价证券结算风险基金用于技术故障，操作失误，不可抗力造成的损失成交的优先原则主要有：价格，时间，比例分配，数量，客户，做市商，经纪商优先原则证券交易机制的目标：流动性（速度价格）稳定性（重要措施提高市场透明度）有效性（高效率低成本）定期交易系统特点：A价格稳定 B 成本想对较低指令驱动系统是一种竞价市场也叫订单驱动市场连续交易系统特点：A交易的即时性 B 交易过程中提供更多的信息报价驱动系统是一种连续交易商市场也叫做市商市场证券交易所会员由交易所理事会批准存在问题的会员采取的措施：口头书面整改谈话调查暂停业务提请证监会处理普通席位（A股席位）买卖 A股，债券，基金专用席位（B股席位债券专用席位质押席位剩余卖出席位基金租用席位）深交所：A股席位（普通席位投资基金专用网上委托专用） B股席位（会员 B股境外 B股）特别席位（国债基金股票质押代办股份转让）境内经营机构要取得B股席位须外管局的许可证境外经营机构要取得B股席位须证监会的外资股业务资格证书交易席位转让要会员部审核批准，方能转让上交所交易单元是交易权限的技术载体证券经纪业务分柜台代理和交易所代理二种证券经纪商的作用：A充当买卖媒介 B提供咨询 C提高了证券市场的充动性和效率《风险提示书》提示的风险有：宏观经济风险，政策风险，公司经营风险，技术风险，不可抗力风险委托人的权利：1选择经纪商 2要求经纪商忠诚办理受托业务 3对自己的股票有持有权和处置权 4交易过程的知情权 5寻求司法保护权证券经纪业务的特点：1业务对象的广泛性 2经纪商的中介性 3客户指令的权威性 4客户资料的保密性证券帐户开户代理机构：证券公司商业银行中国结算公司境外B股结算会员证券投资基金帐户可以买卖上市国债证券公司和基金管理公司开户，需提供证监会发的证券经营机构许可证和《证券账户自律管理承诺书》证券登记按证券种类分为：股份登记基金登记债券登记按性质划分：初始登记变更登记退出登记同一证券公司的不同席位之间当日买入可以转托管，不同证券公司席位间当日买入不可以转托管委托指令内容：账户号码证券代码买卖方向委托数量委托价格市价委托优点：1没有价格上的限制 2指令执行较容易 3成交迅速成交率高上交所公司债现货交易采用净价交易，净价交易指买卖买卖债券时以不含应计利息的价格申报并成交的交易。
证券从业资格重点知识点全解析
证券从业资格重点知识点全解析证券从业资格考试是投资者参与证券市场从业的一项必要资格，通过这一考试可以对从业人员的专业知识进行考察，提高证券市场的专业水平和服务质量。
下面将对证券从业资格考试的重点知识点进行全面解析。
一、证券市场基本概念证券市场是指供股票、债券、基金等证券交易的场所和机构。
证券市场的基本概念包括证券、证券市场分类、证券的分类与特征等内容。
1. 证券的定义和特征证券是指具有价值权益、可以交易、对外发行等特征的金融产品。
证券的特征包括流动性、刚性兑付、折价和溢价等。
2. 证券市场的分类证券市场按照资金的流向可分为一级市场和二级市场；按照证券的种类可分为股票市场和债券市场；按照交易方式可分为交易所市场和场外市场。
二、证券业务与投资者适当性制度证券业务是指证券公司和从业人员在证券市场上为客户提供的各项服务。
投资者适当性制度是指证券公司在为客户提供证券投资咨询和服务时，需要根据客户的风险承受能力、投资经验和投资目标等因素来评估客户的适当性。
1. 证券业务分类证券公司的业务主要包括证券经纪业务、证券承销与保荐业务、证券投资咨询业务、自营业务等。
2. 投资者适当性制度的内容投资者适当性制度主要包括适当性管理、风险揭示和提示、合理推荐等方面的要求。
三、证券市场基本法律法规证券市场的运行需要符合法律法规的规范，保护投资者的合法权益。
以下是证券市场的基本法律法规。
1. 证券法与证券公司法规证券法是我国证券市场的基本法律，主要对证券市场的组织、监管、交易等方面进行规定。
证券公司法规是对证券公司从业人员行为准则的具体规定。
2. 证券交易所章程和细则证券交易所章程是证券交易所的基本组织和运行规则，细则是对章程的具体细化和解释。
四、证券投资分析与资产配置证券投资分析是指对证券投资标的进行评估和分析的过程，资产配置是指根据投资者的风险承受能力和投资目标，合理分配投资组合中的各类资产。
1. 基本面分析和技术分析基本面分析是通过对企业的财务报表、经营状况等方面进行分析来判断证券的价值。
2024证券从业资格交易的一些个人总结（2篇）
2024证券从业资格交易的一些个人总结以下是我对2024证券从业资格交易考试的一些个人总结：一、考试概述2024证券从业资格交易考试是由中国证券业协会组织的一项重要职业资格考试，旨在评估考生在证券交易领域的基本知识和能力。
该考试包括两个科目，即《证券市场基本法律法规》和《证券市场基本知识》。
考试形式为选择题，每科100道题，考试时间为120分钟。
二、备考准备1. 充分了解考试内容和考纲：仔细研读考试相关教材和考纲，明确要求和重点内容。
2. 制定合理的备考计划：根据自己的时间安排和学习进度，制定备考计划，并合理分配各科目的学习时间。
3. 整理笔记和归纳总结：在学习过程中，及时整理笔记和归纳总结，形成自己的知识框架和脉络。
4. 多做模拟题和真题：通过做模拟题和真题，熟悉考试题型和解题思路，提高答题速度和准确度。
5. 考试技巧的学习和应用：学习并灵活运用一些考试技巧，如快速答题、排除法等，提高答题效率和准确率。
三、科目一《证券市场基本法律法规》总结1. 相关法律法规的学习：仔细学习和理解《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》等相关法律法规，了解证券市场的基本法律框架和主要法律规定。
2. 重点内容的掌握：重点掌握涉及证券市场监管、证券发行与交易、上市公司的信息披露和违法行为处理等内容，理解各方面的要求和规范。
3. 注意案例分析和实际应用：在学习中，注重阅读和分析一些实际案例，了解法律法规的具体应用和实践。
四、科目二《证券市场基本知识》总结1. 证券市场基本概念的掌握：了解证券市场的基本概念，如证券、股票、债券、基金等，掌握其特点和功能。
2. 证券市场的组织与监管：熟悉证券市场的组织结构和主要机构职能，如证券交易所、证监会、证券公司等。
3. 交易制度与业务流程的了解：了解证券交易的基本制度和业务流程，如交易方式、交易时间、交易规则等，掌握证券市场的运作流程。
4. 证券分析与投资决策：了解证券分析的基本方法和工具，熟悉投资组合的构建和管理，掌握基本的投资决策技巧和方法。
最新证券从业资格《证券投资基金基础知识》高频考点必记知识点总结
证券从业资格《证券投资基金基础知识》高频考点（1）高频考点：资产负债表基金资产负债表考点喜欢考查考生对基本理论的理解，考试出题都是从概念出发，对概念理解透彻了，这个考点的分也就到手了。
一、考点精讲1、资产负债表提供的信息资产负债表反映了企业在特定时点的财务状况，是企业经营管理活动结果的集中体现。
提供的信息：①企业资产要素的信息;②长期或短期偿还债务能力;③资本结构是否合理;④企业经营稳健与否或经营风险的大小;⑤股东权益结构状况。
2、会计恒等式资产=负债+所有者权益资产：企业所掌握的，以及被其他企业所欠的各种资源或财产;负债：企业所应支付的所有债务;所有者权益：企业总资产扣除负债后的资产净值。
(包括：股本、资本公积、盈余公积、未分配利润四部分)3、基本作用①资产负债表列出了企业占有资源的数量和性质;②资产负债表上的资源为分析收入来源性质及其稳定性提供了基础;③资产负债表的资产项可以揭示企业资金的占用情况;④资产负债表可以为收益把关。
二、真题检测1、企业提前支付了厂房的租金，企业资产负债表的变化是(??)。
A. 资产、负债均减少B. 资产不变，负债不变C. 资产、权益均减少D. 资产不变，负债减少参考答案：B【解析】提前支付的厂房租金属于预付账款，预付账款增加，银行存款减少，预付账款和银行存款均属于资产类，所以选项B正确。
2、M公司2016年度资产负债表中，总资产50亿元，其中流动资产20亿元，总负债30亿元，其中流动负债25亿元，关于M公司2016年的财务状况，下列说法正确的是( )。
A. 资本公积-5亿元B. 实收资本20亿元C. 所有者权益20亿元D. 亏损5亿元参考答案：C【解析】资产=负债+所有者权益，则所有者权益=资产-负债。
该企业总资产50亿元，总负债30亿元，则所有者权益=50-30=20(亿元)。
3、表示企业所拥有的或掌控的，以及被其他企业所欠的各种资源或财产的项目是( )。
A. 所有者权益B. 资产C. 负债D. 净利润参考答案：B【解析】资产表示企业所拥有的或掌握的，以及被其他企业所欠的各种资源或财产。
2023年证券从业考试基础知识精华资料
证券从业考试基础知识第五章精髓资料2 第二节金融远期、期货与互换一、现货交易、远期交易、期货交易（一）现货交易：“一手钱一手货”（二）远期交易（三）期货交易二、金融远期合约与远期合约市场：金融远期合约是最基础旳金融衍生产品。
是交易双方在场外市场上通过协商，按约定旳价格（称为远期价格）在约定旳未来日期（交割日）买卖某种标底旳金融资产（或金融变量旳合约）（一）股权类资产旳远期合约（二）债权类资产旳远期合约（三）远期利率协议（四）远期汇率协议三、金融期货合约与金融期货市场（一）金融期货旳定义和特性1、金融期货定义：首先理解期货交易：交易双方在集中性旳市场以公开竞价方式进行旳期货合约旳交易；期货合约：由期货交易所波及旳一种对指定旳商品旳种类、规格、数量、交收时间和交收地点都作出统一规定旳原则化协议书；以多种金融商品（外汇、债券、股票价格指数）为标旳物旳期货交易方式。
2、金融期货旳基本特性（1）交易对象不一样：现货交易旳是有详细形态旳金融商品，是代表一定所有权或债权旳金融商品；而期货交易旳对象是金融期货合约（2）交易旳目旳不一样：现货交易是为了获得价值或收益权，为了筹集资金或寻找投资机会；而期货交易是为了套期保值，为不乐意承担价格风险旳生产经营者提供稳定成本、保住利润旳条件。
（3）交易价格旳含义不一样：金融现货交易价格是通过公开竞价、某一时点上旳均衡价格，金融期货交易虽然是在交易过程中形成，不过它是对未来价格旳预期（4）交易方式不一样。
金融工具旳现货交易规定在成交后几种工作日内完毕资金与金融工具旳全额交割，成熟旳市场也会实行保证金制度，但所波及资金或证券旳缺口由经纪商借给交易者，要收取对应利息。
期货交易则实行保证金制度和逐日盯市制度，交易者并不需要在交易旳时候拥有或借入所有旳资金或基础金融工具。
（5）结算方式不一样：现货交易转让；对冲结算3、金融期货与一般远期交易之间旳区别：（1）交易场所和交易组织形式不一样（2）交易旳监管制度不一样（3）金融期货交易是原则化交易（4）保证金制度和每日结算制度导致违约风险（二）金融期货旳重要交易制度1、集中交易制度2、原则化期货合约和对冲机制3、保证金及其杠杆作用4、结算所和无负债结算制度5、限仓制度6、大户汇报制度（三）金融期货旳种类：1、外汇期货外汇期货产生旳背景：为防备外汇汇率风险而产生（外汇市场汇率旳不确定性）（ 1970 年代初）外汇汇率风险旳种类：商业性外汇风险是在国际贸易中因汇率变动而遭受损失旳也许性；金融性外汇风险包括债权债务风险（国际借贷中因汇率变动）和储备风险（外汇储备旳汇率风险）2、利率期货其基础资产是一定数量旳与利率有关旳某种金融工具，重要是各类股定收益旳金融工具，重要是为了规避利率风险而产生旳。
证券从业人员资格的重点知识点和重要考点
证券从业人员资格的重点知识点和重要考点证券从业人员资格考试是证券行业从业人员必须参加并通过的一项重要考试。
通过该考试，从业人员可以获取证券从业资格，并合法从事相关工作。
为了帮助准备考试的同学们更好地掌握重点知识点和重要考点，本文将就此进行详细论述，旨在帮助读者系统地学习并顺利通过证券从业人员资格考试。
一、证券市场基础知识证券市场基础知识是考试的核心内容之一。
首先，我们需要了解什么是证券市场，以及证券市场的功能和特点。
证券市场是指进行证券交易的场所，主要功能包括股票交易、债券交易、基金交易等。
它既是企业和投资者进行交易的平台，也是投资者获取投资回报的重要途径。
在学习证券市场基础知识时，我们还需要了解证券市场的分类。
证券市场主要分为一级市场和二级市场。
一级市场是指证券的首次发行市场，也称为发行市场；二级市场是指已经发行的证券在证券交易所上市进行交易。
了解这些基础概念，有助于我们理解证券交易的全过程。
二、证券法律法规与监管证券法律法规与监管是考试的重点内容之一。
了解证券法律法规的目的和作用，能够帮助从业人员正确遵守相关法规，保证证券市场的正常运行。
在学习证券法律法规时，我们需要关注以下几个方面的内容：1. 证券法律法规的基本概念和体系：包括《中华人民共和国证券法》、《证券投资基金法》等基本法律法规，以及其他配套规章和指南。
2. 证券市场的监管机构和职责：了解中国证券监督管理委员会（简称证监会）及其下属机构的职责，以及中国证券监管体系的组成和运行。
3. 证券从业人员的行为准则和职业道德：包括从业人员的诚信、勤勉、专业素养等方面的要求，以及禁止从业人员从事内幕交易、操纵市场等违法行为。
三、证券投资基础知识证券投资基础知识是考试的重要考点之一。
了解证券投资的基本概念和方法，有助于从业人员更好地为客户提供投资建议和服务。
在学习证券投资基础知识时，我们需要掌握以下内容：1. 投资组合的构建和管理：了解投资组合的基本概念，以及不同证券品种在投资组合中的作用和配置比例。
2024证券从业资格总结
2024证券从业资格总结
2024年证券从业资格总结
在2024年，证券从业考试依然是金融行业从业人员必备的证书之一。
以下是2024年证券从业资格考试的总结：
1. 考试内容：证券从业资格考试涵盖了证券市场的基本知识、法律法规、证券投资基金、投资银行等方面的内容。
同时，还涉及到投资者保护、投资分析、证券市场监管等内容。
2. 考试形式：证券从业资格考试分为两个等级，即一级和二级。
一级考试为选择题形式，共有100道选择题，考试时间为120分钟；二级考试为主观题形式，包括论述题和计算题，考试时间为180分钟。
3. 考试难度：2024年证券从业资格考试的难度相较于以往可能会有所增加。
金融市场的复杂性和竞争激烈程度不断提高，考试内容相应地也会更加细化和深入。
因此，考生需要更加用功地学习和准备。
4. 学习方法：为了顺利通过证券从业资格考试，考生需要掌握以下几个学习方法：全面系统地学习考试大纲和教材；注重理论与实践结合；多做模拟试题进行巩固和练习；参加培训班和讲座，通过与行业专业人士的交流学习。
5. 考试准备时间：根据个人学习能力和专业背景的不同，考生需要提前安排好复习计划，合理分配学习时间。
一般建议提前3-6个月开始准备，有重点、有计划地学习教材和习题，掌握考试重点和难点。
总之，2024年证券从业资格考试对考生来说是一项重要的考试，需要充分准备和努力学习。
通过系统的学习和实际操作的综合训练，考生可以提高通过考试的概率，从而为自己在金融行业的发展打下坚实的基础。
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一个人总要走陌生的路，看陌生的风景，听陌生的歌，然后在某个不经意的瞬间，你会发现，原本费尽心机想要忘记的事情真的就这么忘记了..
证券交易特征：收益性风险性流动性证券交易公开原则的核心是实现市场信息的公开化
证券交易的对象是委托合同中的标的物（股票交易债券交易基金交易其他衍生工具交易）
证券交易的方式：现货交易远期交易期货交易债券回购交易（属于短期融资归属于货币市场）信用交易
证券交易市场的作用：1提供充分交易的条件2提供充分的价格竞争发现合理的价格 3 实施公开，公正及时的信息披露4提供便捷的交易和服务
场外市场的交易活动呈现非集中性，银行间债券市场（交易品种：政府债，金融债和央行债）已经成为一个重要的场外交易市场
自主报价：分为公开报价（单边，双边）和对话报价证券结算风险基金用于技术故障，操作失误，不可抗力造成的损失
成交的优先原则主要有：价格，时间，比例分配，数量，客户，做市商，经纪商优先原则证券交易机制的目标：流动性（速度价格）稳定性（重要措施提高市场透明度）有效性（高效率低成本）
定期交易系统特点：A价格稳定 B 成本想对较低指令驱动系统是一种竞价市场也叫订单驱动市场
连续交易系统特点：A交易的即时性 B 交易过程中提供更多的信息报价驱动系统是一种连续交易商市场也叫做市商市场
证券交易所会员由交易所理事会批准存在问题的会员采取的措施：口头书面整改谈话调查暂停业务提请证监会处理
普通席位（A股席位）买卖A股，债券，基金专用席位（B股席位债券专用席位质押席位剩余卖出席位基金租用席位）
深交所：A股席位（普通席位投资基金专用网上委托专用）B股席位（会员B股境外B股）特别席位（国债基金股票质押代办股份转让）
境内经营机构要取得B股席位须外管局的许可证境外经营机构要取得B股席位须证监会的外资股业务资格证书
交易席位转让要会员部审核批准，方能转让上交所交易单元是交易权限的技术载体
证券经纪业务分柜台代理和交易所代理二种证券经纪商的作用：A充当买卖媒介B提供咨询C提高了证券市场的充动性和效率
《风险提示书》提示的风险有：宏观经济风险，政策风险，公司经营风险，技术风险，不可抗力风险
委托人的权利：1选择经纪商2要求经纪商忠诚办理受托业务3对自己的股票有持有权和处置权4交易过程的知情权5寻求司法保护权
证券经纪业务的特点：1业务对象的广泛性2经纪商的中介性3客户指令的权威性4客户资料的保密性
证券帐户开户代理机构：证券公司商业银行中国结算公司境外B股结算会员证券投资基金帐户可以买卖上市国债
证券公司和基金管理公司开户，需提供证监会发的证券经营机构许可证和《证券账户自律管
理承诺书》
证券登记按证券种类分为：股份登记基金登记债券登记按性质划分：初始登记变更登记退出登记
同一证券公司的不同席位之间当日买入可以转托管，不同证券公司席位间当日买入不可以转托管
委托指令内容：账户号码证券代码买卖方向委托数量委托价格
市价委托优点：1没有价格上的限制2指令执行较容易3成交迅速成交率高
全价交易指买卖债券时以含有应计利息的价格申报并成交的交易上交所公司债现货交易采用净价交易
净价交易指买卖买卖债券时以不含应计利息的价格申报并成交的交易深交所公司债券现货交易仍采用全价交易
非柜台委托：电话委托传真委托函电委托自助终端委托网上委托
集合竞价有二个以上符合要求的条件，深交所以距前收盘价最近的价位成交，上交所以二个价位的中间价成交
我国债券和权证实行当日回转交易。
固定平台交易商中“一级交易商”提供双边报价及对询价提供成交报价的交易商。
（做市商）双边报价中断时间不超过60 分钟，收益率差小于10
个基点单笔不得低于5000手
营业部经纪业务内部控制的重点：防范挪用客户结算资金非法融入融出资金业务操作的合规性结算风险
证券经纪业务的风险：法律风险管理风险（防范：1严格操作规程2 提高员工素质3严格内部管理 4 提高差错的处理效率）技术风险
网上发行的优点：经济性高效性网上累计投标询价和网上定价市值配售属于网上定价发行模式
新股申购过程：T+0投资者申购T+1资金冻结，验资及配号（承销商需做回拨要在验资当日通知交易所）T+2 摇号抽签，中签处理T+3资金解冻
上海A股现金红利派发日程：T-5 向结算公司提交申请材料T-3结算公司做出答复T-1申请信息披露T日发布分派公告T+3权益登记
T+4除息日T+8红利放发日
我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管配股缴款是向场内申报卖出配股权证（实质是买入股票）配股不收佣金，过户费，印花税
深交所认购基金以基金份额为单位申报ETF 基金当日申购的可以卖出但不可赎回当日买入的证券当日可以用于申购
当日买入的可以赎回不可以卖出当日赎回的证券当是可以卖出但不可以申购
权证发行人不可以买卖自己的权证当日行权取得的标的证券当日不可以卖出现金方式行权是自动行权，持有人无需申报指令
代办股份转让时委托指令是以集合竞价方式成交。
证券公司不得自营所主（代）办的股份代办股份转让采用多边净额清算（交易所也采用这种）非上市股份报价转让采用诼笔全额非担保交收结算
柜台自营买卖的特点：交易量小，交易手续简单，费是少自营业务的风险：法律风险市场风险经营风险
自营业务的特点：决策的自主性（行为，方式，品种）交易的风险性收益的不稳定性
自营三级体制：董事会（最高决策机构）――投资决策机构（最高管理机构）――自营业务部（执行机构）
自营业务的内部控制：1建立防火墙制度2自营帐户集中管理和访问权限3决策和操作档案管理 4 独产的实时监控5风险监控报告机制
6风险监控的纠正和处理7业绩考核和激历制度8全面稽查9自营人员的职业道德和诚信教育
定向资产管理业务的基本原则：1）公平公正，诚实守信2）健全内控，规范运作3）投资风险客户自担
集合资产管理计划客户的义务：1承担风险2资金来源的合法性3不得非法汇集他人资金4不得转让集合资产5支付管理费，托管费
集合资产的风险：法律风险市场风险经营风险管理风险
融资融券业务管理基本原则：1守法2证监会批准3 融资融券要使用自有资金或依法筹集资金4 实行集中统一管理5健全的业务隔离制度
6前中后台相互分离，相互制约
融资融券客户的选择标准：A从事证券交易的时间（半年以上）B 账记状态C 信誉状态 D 资产状况E投资风格F 关联关系
融资买入后可以卖券还款或直接还款融券卖出后可通过买券还券或直接还券
客户融资买的证券权益归客户，客户融券卖出的证券权益归证券公司
融资融券业务的风险：客户信用风险市场风险规模和集中度风险管理风险信息技术风险
沪深交易所证券回购的品种主要是国债和企业债同业拆借中心的回购券种主要是国债，融资券和特种金融券
银行间债券市场回购的品种：政府债，中央银行债和金融债券等记帐式债券
回购抵押的债券量应大于融入资金量收益率在债券回购交易中对于以券融资方是其固定融资成本，对于以资融券方是固定收益
标准券是一种虚拟的回购综合债券，是不分品种，只分回购期限统一按面值计算持券量的标准化品种
全国银行间债券回购利率是交易双方协定。
回购最长为365天买断式回购应按照公平，诚信，自律，风险自担的原则
全国银行间买断式回购以净价交易，全价结算。
最长不超过91天
上交所国债买断式回购按“一次成交，两次清算”原则
清算和交收两个过程统称为结算证券交易从结算时间来分：滚动交收会计日交收（集中在一特定日进行交收）
净额清算的优点：简化手续提高效率中国结算上海分公司按照：“先回购，后其它品种”的交收违约顺序。