财通证券：全业务链布局集团化经营的综合金融服务商
券商金融知识点总结大全
券商金融知识点总结大全作为金融市场的一部分，券商在金融市场中扮演了重要的角色。
为了更好地了解券商金融知识点，我们将在本文中对券商金融知识进行综合总结，包括券商的基本概念、券商业务、券商市场、券商监管以及券商发展趋势等方面的内容。
一、券商的基本概念1. 券商的定义券商是指专门从事证券经纪、证券交易和证券投资咨询等业务的金融机构，是金融市场中不可或缺的一部分。
2. 券商的类型券商主要分为证券公司和证券投资咨询机构两大类。
证券公司是指根据法律法规从事证券经纪、证券承销、证券投资咨询等业务的金融机构；证券投资咨询机构是指依法设立，主要从事证券投资咨询业务的机构。
3. 券商的功能券商的主要功能包括证券经纪、证券承销、证券交易、证券投资咨询、自营投资、资产管理等。
二、券商业务1. 证券经纪业务证券经纪是券商的主要业务之一，指的是券商与投资者之间进行证券交易的中介服务。
券商通过证券经纪业务为投资者提供证券交易的便利和渠道。
2. 证券承销业务证券承销是指券商作为中介机构，代表发行人向投资者发行证券，承担证券发行相关的各项工作。
券商通过证券承销业务为企业融资提供了重要的渠道。
3. 证券交易业务证券交易是指投资者通过券商进行证券买卖的过程，券商作为交易的中介方，提供证券市场的交易平台和相关服务。
4. 证券投资咨询业务证券投资咨询是指券商向投资者提供证券投资建议和咨询服务，协助投资者进行投资决策。
5. 自营投资业务自营投资是指券商利用自有资金进行证券投资，以获取投资收益。
券商通过自营投资业务提高自身的盈利能力。
6. 资产管理业务资产管理是指券商代理投资者管理资产，提供资产配置、投资组合管理等服务，帮助投资者进行资产管理。
三、券商市场1. 证券市场证券市场是指进行证券交易的场所或者平台，包括证券交易所、场外交易市场和新三板市场等。
2. 证券交易所证券交易所是指由政府或者金融机构建立的涉及证券交易的交易机构，例如上海证券交易所、深圳证券交易所等。
林州财通控股有限公司介绍企业发展分析报告模板
Enterprise Development专业品质权威Analysis Report企业发展分析报告林州财通控股有限公司免责声明:本报告通过对该企业公开数据进行分析生成，并不完全代表我方对该企业的意见，如有错误请及时联系;本报告出于对企业发展研究目的产生，仅供参考，在任何情况下，使用本报告所引起的一切后果，我方不承担任何责任:本报告不得用于一切商业用途，如需引用或合作，请与我方联系:林州财通控股有限公司1企业发展分析结果1.1 企业发展指数得分企业发展指数得分林州财通控股有限公司综合得分说明：企业发展指数根据企业规模、企业创新、企业风险、企业活力四个维度对企业发展情况进行评价。
该企业的综合评价得分需要您得到该公司授权后，我们将协助您分析给出。
1.2 企业画像类别内容行业空资质空产品服务：园林绿化工程施工；建筑材料销售；污水处理1.3 发展历程2工商2.1工商信息2.2工商变更2.3股东结构2.4主要人员2.5分支机构2.6对外投资2.7企业年报2.8股权出质2.9动产抵押2.10司法协助2.11清算2.12注销3投融资3.1融资历史3.2投资事件3.3核心团队3.4企业业务4企业信用4.1企业信用4.2行政许可-工商局4.3行政处罚-信用中国4.4行政处罚-工商局4.5税务评级4.6税务处罚4.7经营异常4.8经营异常-工商局4.9采购不良行为4.10产品抽查4.11产品抽查-工商局4.12欠税公告4.13环保处罚4.14被执行人5司法文书5.1法律诉讼（当事人）5.2法律诉讼（相关人）5.3开庭公告5.4被执行人5.5法院公告5.6破产暂无破产数据6企业资质6.1资质许可6.2人员资质6.3产品许可6.4特殊许可7知识产权7.1商标7.2专利7.3软件著作权7.4作品著作权7.5网站备案7.6应用APP7.7微信公众号8招标中标8.1政府招标8.2政府中标8.3央企招标8.4央企中标9标准9.1国家标准9.2行业标准9.3团体标准9.4地方标准10成果奖励10.1国家奖励10.2省部奖励10.3社会奖励10.4科技成果11土地11.1大块土地出让11.2出让公告11.3土地抵押11.4地块公示11.5大企业购地11.6土地出租11.7土地结果11.8土地转让12基金12.1国家自然基金12.2国家自然基金成果12.3国家社科基金13招聘13.1招聘信息感谢阅读:感谢您耐心地阅读这份企业调查分析报告。
证券销售推广方案
推广策划方案目录一、前言 (1)二、营销环境分析 (2)（一)行业分析 (2)（二）环境分析 (3)（三）竞争者情况 (3)三、近期行情分析 (4)四、公司情况及产品分析 (4)五、SWOT分析 (6)(一）优势 (6)（二)劣势 (6)(三)机会 (6)（四)威胁 (6)六、目标市场与客户分析 (7)（一）市场推广目标 (7)(二)客户分析 (7)七、目标客户销售流程 (8)（一)客户寻找 (8)（二)客户接近拜访 (8)（三）销售洽谈 (9)（四）销售成交及异议处理 (9)八、营销活动方案 (9)(一)建议营销活动方案理论要素 (9)(二）推广渠道策略 (10)(三)盘活现有存量应对措施 (12)(四增加交易量应对措施 (13)九、具体活动 (13)内容摘要：伴随着改革开放中国经济的飞跃发展，中国的证券市场也经历了从小到大，从简单到复杂，从粗放式经营到比较充分的市场竞争这样的发展阶段。
经济的发展、市场的变化，竞争的加剧，要求证券经纪公司从单一的以吸纳客户资金为主的经营管理模式，转向以客户价值为中心的新型经营管理模式。
在这种新观念的支配下，通过有效的市场营销活动来扩大企业的有价值客户群,通过有针对性的1—1的客户服务，来建立企业赖以生存的价值链，已成为了证券公司营业部经营管理的发展潮流，而信息技术的发展与普及也为这一经营理念的实施提供了有力的保障措施。
本文在这样的背景下建立以知识发现为核心的分析型营销体系,通过为某某证券杭州营业部建立以有价值客户为中心的服务营销体系，加强以营销和咨询为中心的企业核心竞争能力，由此来提升营业部的市场竞争力,为企业赢得最大的利润.关键字：证劵公司市场环境分析市场目标市场推广推广策略一、前言某某证券注册资本21.20亿元人民币，总部设于浙江省杭州市。
公司系国有控股公司，同时全资控股浙商期货有限公司，也是浙商基金管理有限公司的主发起人。
公司现有营业网点41家,遍布北京、上海、深圳、天津、重庆和浙江省内大中城市。
海通证券发展史
海通证券发展史
一、初创时期（1988年－2001年）
1988年，海通证券的前身——上海证券公司成立，标志着海通证券的开始。
在初创时期，公司主要业务为证券经纪、投资银行和自营业务。
凭借良好的业绩和声誉，海通证券逐渐在业内崭露头角。
二、全国性扩张时期（2002年－2007年）
2002年，海通证券收购了北京证券，实现了全国性的业务布局。
此后，公司通过不断收购和扩张，业务范围迅速扩大，成为国内领先的证券公司。
在此期间，海通证券成功完成了多笔重要融资和并购项目，为客户提供了优质的金融服务。
三、国际化发展时期（2008年－2015年）
2008年，海通证券在香港联交所上市，标志着公司进入国际化发展阶段。
此后，海通证券积极拓展国际市场，先后在新加坡、英国等地设立分支机构。
期间，公司完成了多笔跨境并购和融资项目，的国际声誉不断提高。
四、综合金融服务时期（2016年至今）
2016年以来，海通证券明确提出“国际化、综合化、科技化”发展战略，进一步拓展业务领域，涉足保险、信托、基金等多元化金融业务。
通过收购和内部整合，公司形成了以证券业务为核心，多元化金融业务协同发展的格局。
同时，海通证券加大科技投入，推动金融科技融合，不断提升客户服务能力和市场竞争力。
综上所述，海通证券历经三十余载发展，从初创时期的一家地方性证券公司，逐步成长为国内领先、国际知名的综合性金融服务商。
在未来发展中，海通证券将继续秉持“诚信、专业、创新”的理念，为客户提供更加优质的服务，为投资者创造更大的价值。
券商资管公募业务的发展现状
券商资管公募业务的发展现状【摘要】公募基金迎来爆发式增长阶段，券商资管作为财富管理行业的重要参与者，资管新规后或将进一步向公募行业迈进。
本文将结合法规背景，分析券商资管公募业务的规模特征与竞争格局，探讨其面临的主要问题，并提出发展对策的建议。
【关键词】财富管理券商资管公募业务中国的财富管理市场日益发展，财富管理的产业链不断拓展。
上游居民财富增长显著，至2020年中国个人持有的可投资资产总体规模已达241万亿人民币；基金投顾制度试点和推广，中游财富管理机构转向以客户需求为导向的财富管理模式；银行理财子公司成立、保险资管新规发布、公募基金引进外资和券商，下游资产管理机构队伍壮大；资本市场改革，底层投资标的逐步标准化、多样化。
财富管理市场日趋成熟，公募业务发展迎来重大机遇。
2020年底公募基金市场规模达到19.9万亿，环比增长率达到34.7%，基金数量7913只，环比增长20.9%，2021年市场结构持续调整，公募基金发行整体仍然表现出稳中向好的态势（见图1）。
与此同时，公募基金行业的参与机构发展迅猛，且表现出一定程度的头部效应。
2021年二季度末基金管理及基金销售排名首位的机构，其非货币基金月均规模和保有规模均超1万亿。
图1 2015年底至2021年二季度公募基金规模与数量券商资管作为财富管理市场的重要参与者之一，提供资产管理服务的外延也在不断衍生。
资管新规出台后，其面临主动管理转型，大集合产品要求参照公募基金运作，为非持牌（即未取得公开募集证券投资基金管理业务资格）券商资管踏入公募领域提供了契机。
伴随外资的引进，券商资管立足于本土资源开展公募业务，将对公募行业的发展产生不可忽视的影响。
一、券商资管开展公募业务的法规背景在我国，规范开展公募基金业务的开端是1998年，券商资管开展公募业务则是晚了超十年，可以追溯到2012年修订的《证券投资基金管理公司管理办法》（以下简称84号令）。
84号令不仅明确了设立基金管理公司应当具备的条件，同时还限制了一家机构或者受同一实际控制人控制的多家机构参股基金管理公司的数量不得超过2家，其中控股基金管理公司的数量不得超过1家，即“一参一控”限制。
券商基本信息整理(包括103家券商的注册地、股东以及成立时间等)
国内券商基本信息整理
2010/8
以注册地音序排列
当我被上帝造出来时，上帝问我想在人间当一个怎样的人，我不假思索的说，我要做一个伟大的世人皆知的人。
于是，我降临在了人间。
我出生在一个官僚知识分子之家，父亲在朝中做官，精读诗书，母亲知书答礼，温柔体贴，父母给我去了一个好听的名字：李清照。
小时侯，受父母影响的我饱读诗书，聪明伶俐，在朝中享有“神童”的称号。
小时候的我天真活泼，才思敏捷，小河畔，花丛边撒满了我的诗我的笑，无可置疑，小时侯的我快乐无虑。
“兴尽晚回舟，误入藕花深处。
争渡，争渡，惊起一滩鸥鹭。
”青春的我如同一只小鸟，自由自在，没有约束，少女纯净的心灵常在朝阳小，流水也被自然洗礼，纤细的手指拈一束花，轻抛入水，随波荡漾，发髻上沾着晶莹的露水，双脚任水流轻抚。
身影轻飘而过，留下一阵清风。
区域性股权市场 [区域性股权交易市场破局]
![区域性股权市场 [区域性股权交易市场破局]](https://img.taocdn.com/s3/m/f53d59ddbd64783e08122b96.png)
区域性股权市场[区域性股权交易市场破局]时下，被定位于为省级行政区划内中小微企业提供股权、债权转让和融资服务的区域性股权交易市场正处于跑马圈地的前夜，在双层架构场外市场建设理念下，未来5年将出现31家区域性股权交易市场，挂牌企业约7800家，总市值约1万亿元。
巨大的市场蛋糕正在开始发酵，券商和VC/PE将成为最大的受益者。
不过，区域性股权交易市场的繁荣仍有待政策层面的突破。
国发“38号文”从交易制度和股东人数两方面卡住了其发展空间，如果后续政策不突破，则区域性股权交易市场可能交投萧条、投融资平台效应难以发挥。
当然，中央与地方、证券业协会与证券公司之间的博弈可能带来曙光。
场外市场三大推动力双层架构下场外市场建设提速中小微企业融资难是一大社会顽疾，学界和实业界提出了众多破解方案。
其中，发展场外市场呼声最隆。
在此背景下，2006年中关村股份代办启动试点。
“十二五”规划指出要加快多层次资本市场体系建设，稳步发展场外交易市场。
可以说，通过场外市场破解中小微企业融资难问题的思路得到了管理层的支持。
但在实际运作中，由于利益博弈难以协调，中央推行的全国化统一监管市场理念得不到地方的支持，而地方热衷的地方股权交易所得不到政策的认可，以致场外市场的建设迟迟不见成效。
同样，场外市场也构成了多层次资本市场的短板。
以美国经验看，场外市场是整个资本市场的基石，构成多层次资本市场的关键组成部分，整个资本市场呈金字塔结构：处于塔尖的纽交所，上市公司数量约2800家，中间的纳斯达克约5000家，塔底的场外市场（OTCBB和粉单市场）有8000家以上（图1）。
相比之下，国内多层次资本市场呈倒三角结构，沪深主板挂牌1300多家，中小板和创业板1000来家，而场外市场不足600家（图2）。
2011年“两会”期间，发展场外市场尤其是新三板扩容的呼声高涨，引发市场极大关注。
进入2012年，随着双层架构理念—全国化、高层次的新三板与区域性、低层次的区域股权交易市场并行—成熟与付诸实践，中国场外市场建设迎来了历史性发展机遇。
一文了解各大港股券商
港股券商评测——一文带你了解各大港股券商笔者原来是A股老股民，后来看到许多熟悉的公司，例如腾讯、小米、美团等都在香港上市，于是决定进行港股交易。
首先，港股同样是国家大力支持的，中国内地那么多优质企业赴港上市，以及港股通的推出都证明这一点。
但是，港股的交易规则和投资逻辑都和A股不同，许多A股成功的投资者都折戟港股。
想做好港股投资，除了深刻理解交易规则之外，开户选一家好券商也十分重要。
和A股不同，港股投资者可以有多个证券账户，笔者也在几家不同的港股券商开户。
给大家分享一下在各券商的交易体验。
1.富途证券富途证券创办人李华是腾讯早期员工，QQ开发者之一。
正是因为这段经历，富途证券创办不久即获得腾讯的战略投资。
2019年，富途证券母公司富途控股在美国纳斯达克上市，不过现在进入了预摘牌名单。
就笔者的交易体验而言，富途证券的社区运营做得比较好，可以和投资者一起交流投资经验。
支持美股期权交易。
不足之处是不支持中国内地银行卡出入金，开户有点麻烦，佣金也比较高。
2.高通证券高通证券是澳洲大型券商，总部位于墨尔本，也经营港股业务。
高通证券的优势是交易系统高速（达毫秒级）、安全、可靠。
交易软件可以显示大资金流入流出，这一点对短线交易比较重要。
高通证券虽然是大券商，但是开户流程简单，手机操作三分钟完成。
还有一点就是交易佣金比较低，这对短线交易十分友好。
除了佣金低，实时行情也是免费的，体现出大券商的大气。
还有就是财经资讯，高通证券不仅仅发布财经热点，还分析事件背后逻辑，这一点我认为是比较好的。
至于出入金，高通证券支持港元和美元。
3.老虎证券如果说富途证券和高通证券是大券商，那么老虎证券就是小而美的互联网券商。
笔者的感受是这个公司没有什么高端服务，就是一个简单的交易平台，因此，佣金是极低的。
老虎证券创办人是巫天华，他拥有清华大学计算机硕士学位，曾经在网易公司工作，老虎证券互联网券商的定位可能和他的技术背景有关。
依靠互联网券商的优势，老虎证券可以覆盖港股和美股，号称“一笔钱，一个账户玩转全球金融市场”。
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证券市场红周刊2017年10月31日
财通证券：全业务链布局集团化经营的综合金融服务商
《红周刊》特约作者 韩晋
10月24日，财通证券股份有限公司（601108.SH，以下简称“财通证券”）登陆上
交所，正式成为全国证券行业第30家上市公司，公司股票发行价格11.38元/股。
经过在金融领域的多年深耕，作为一家近年来成长迅速、特色鲜明、具有相当综合实
力的券商，财通证券正积极谋划发展成为一家实现全国布局的现代金融控股集团。
深耕浙江稳固区域优势
转型升级利润持续增长
作为现代金融体系的三大支柱之一，证券行业在促进企业和地方经济发展中发挥着重
要作用。当前，浙江省正在深入实施“八八战略”，加快发展地方金融，大力构建
“中小企业金融中心”和“民间财富管理中心”，着力打造钱塘金融港湾。紧随浙江
经济的发展脉动，凭借一以贯之的创新精神，财通证券也在同成长、共腾飞，传统的
经纪业务和特色的投行业务都在增速换挡、持续发力。
作为浙江省内最具影响力的区域性券商之一，财通证券以覆盖全国的160余家各类营
业网点为依托，为超过165万居民提供财富管理服务。据悉，今年上半年，财通证券
在浙江经纪业务方面股票和基金成交金额的市场份额达10.82%，营业收入达5.4亿元；
2016年代理买卖证券业务净收入排名第24，在当前复杂严峻的市场环境下，依然保持
着稳定而显著的区域优势。
另外，财通证券提供投资银行全业务链服务，采取“股债并举，多元发展”的策略，
引金融活水解实体经济之渴，在证券承销与保荐、并购重组、财务顾问等方面积累了
极为丰富的实践经验。2016年，财通投行融资金额、家数、新三板推荐挂牌家数、做
市家数均创历史新高。
根据Wind数据统计，截至2017年6月30日，财通证券推荐挂牌企业数累计已达到
208家，在全部新三板主办券商中位列第18名。截至2017年6月30日，浙江省内共
有1,001家企业挂牌，而财通证券在浙江省内推荐挂牌数量137家，在全部新三板主
办券商中位列第1名，市场份额达到13.69%。截至目前，公司已累计为300多家客
户募集资金超过1000亿元，累计推荐挂牌204家公司，其中浙江省内推荐挂牌137
家，省内排名第一位。
证券市场红周刊2017年10月31日
综合性财富管理平台
推动全业务领域布局
近年来，财通证券着力打造综合性财富管理平台，现已形成特色鲜明的品牌优势。公
司坚持“低波动、稳收益”的投资理念，通过旗下的财通证券资管、财通基金、永安
期货、财通（香港）、财通资本、财通创新等多家专业子公司涉猎期货、债券、股票、
境外证券等广阔的领域，多项业务在核心领域领跑行业，整体盈利能力和可持续发展
能力突出。
子公司永安期货是新三板创新层企业（证券代码：833840），也是国内同行中规模、
业务范围、研究实力均位居行业前列的期货公司，自成立以来，经营规模已连续十九
年跻身全国十强行列。根据中国期货业协会公布的期货公司分类评价结果，永安期货
历年分类监管评级均为AA级，为期货公司中的最高评级。另外，根据中国期货业协会
统计，2016年度，永安期货手续费收入行业排名第二，市场占有率4.03%，净利润、
净资产和净资本行业排名第一。
另一家子公司财通基金，践行特色化、差异化的发展路线，不仅在公募领域持续收获
业绩口碑，还在定增业务、商品期货业务、新三板业务等专户业务领域加码发力。截
至2017年6月30日，财通基金存续产品894只，资产管理规模为989.08亿元。
财通证券资管则充分发挥主动管理优势，开启“股债双牛”的投资双引擎，构建收益
稳定、运行高效、风险可控并满足客户全方位理财需求的多元化资管产品链，截至
2017年6月30日，财通证券资管管理的受托资产管理规模达1522.61亿元。
与此同时，为提供更多元化、国际化的金融服务，财通证券于2011年成立财通（香
港），为国内投资者提供跨境金融服务，同时为国际资本寻求和挖掘内地投资机会。
招股书显示，财通（香港）目前已拥有经纪业务、研究业务和资产管理业务资格，并
开展自营投资业务。
据悉，财通证券本次募集资金将用于补充资本金，募集资金到位后，将极大提升公司
资本实力，推动公司各项业务的快速发展，有效地优化收入结构、加快新业务拓展，
培植新的利润增长点，提升各项业务的竞争实力，从而大幅提高公司的盈利能力。
有分析人士指出，伴随着财通证券平台建设的进一步加强、资产管理领域强势业务的
持续发力，以及直投业务、新三板做市及场外等创新业务的发展，财通证券有望借助
IPO实现新的腾飞，加速强化公司的价值创造能力，跻身国内一流券商的行列。■