证券从业资格证券投资基金(基金的投资交易与清算)模拟试卷3(题
证券从业资格证券投资基金（基金的投资交易与清算）模拟试卷3 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． 货银对付原则是指( )。
A．在一个清算期中，对每个证券公司价款的清算只计其各笔应收应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收应付相抵后的净额
B．清算价款时，同一清算期内发生的不同类证券的买卖价款可以合并计算
C．清算证券时，只有同一清算期内且同种证券才能合并计算
D．在办理资金交收的同时完成证券的交割
正确答案：D
解析：货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。通俗地说，就是“一手交钱，一手交货”。 知识模块：基金的投资交易与清算
2． A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为( )日的16：00。
A．T+0
B．T+1
C．T+3
D．T+6
正确答案：B
解析：A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为T+1日16：00。在最终交收时点，由中国结算公司沪、深分公司进行证券交收和资金清算。
知识模块：基金的投资交易与清算
3． 在证券交易分级结算制下，证券公司承担的责任是( )。
A．每笔结算只计其应收、应付款项
B．证券或资金的交收责任
C．证券交付时双方可给付资金
D．担当买卖双方结算交易对手
正确答案：B
解析：证券和资金结算实行分级结算原则。实行分级结算，意味着对证券公司接受投资者委托达成的证券交易，证券公司需承担相应的证券或资金的交收责任。 知识模块：基金的投资交易与清算
4． 关于托管资产的场内资金清算模式，下列表述不正确的是( )。
A．托管人结算模式是指托管资产场内交易形成的交收资金由托管人作为结算参与人与中国结算公司进行净额交收，然后由托管人负责与托管资产组合进行二级清算的模式
B．托管人结算模式的前提条件是托管资产进行场内交易须通过专用交易单元
C．单一客户资产管理计划、信托计划采用券商结算模式
D．当托管资产的场内交易不能通过专用交易单元进行时，只能采用托管人结算模式
正确答案：D
解析：D项，由于相关交易制度或交易成本等因素的限制，当托管资产的场内交易不能通过专用交易单元进行时，只能采用券商结算模式(QFⅡ基金除外)，证券公司作为托管资产的经纪人，代理进行场内交易、提供证券经纪服务。 知识模块：基金的投资交易与清算
5． 证券公司在存管银行开立的客户交易结算资金账户不能用于( )。
A．客户取款
B．客户存款
C．证券交易资金交收
D．支付佣金手续费
正确答案：B
解析：证券公司在存管银行开立客户交易结算资金汇总账户，用于集中存管客户交易结算资金。交易结算资金账户只能用于客户取款、证券交易资金交收和支付佣金手续费等用途。客户的证券资金账户与托管账户一一对应。 知识模块：基金的投资交易与清算
6． 下列关于PROP和D-COM系统的表述，不正确的是( )。
A．PROP是中国结算公司深圳分公司建立的电子数据交换系统
B．PROP系统中，结算参与人交收头寸及最低备付不足的应及时向备付金账户补人资金
C．中国结算公司深圳分公司最终交收时点为交收日16：00
D．结算参与人可通过D—COM系统实时查询各资金结算账户余额等信息
正确答案：A
解析：A项，参与人远程操作平台(PROP)是中国结算公司上海分公司为完善市场运作功能，规范清算交收、登记和存管业务，提高对市场服务的效率而开发的建立在中国结算公司上海分公司通信系统上的电子数据交换系统。 知识模块：基金的投资交易与清算
7． 银行间债券市场的发行主体不包括( )。
A．中国人民银行
B．政策性银行
C．未获发债批准的财务公司
D．商业银行
正确答案：C
解析：目前，银行间债券市场的发行主体主要有财政部、中国人民银行、政策性银行、商业银行，以及被批准可以发债的金融类公司、工商企业等。 知识模块：基金的投资交易与清算
8． 下列关于银行间债券市场的组织体系的表述，不正确的是( )。
A．中国人民银行负责监督管理银行间债券市场
B．其中介服务机构主要有全国银行间同业拆借中心、中央结算公司和上海清算所
C．中央结算公司主要为市场的投资者提供报价平台
D．上海清算所为银行间市场提供以中央对手净额清算为主的直接和间接的本、外币清算服务
正确答案：C
解析：C项，全国银行间同业拆借中心主要为市场的投资者提供报价平台，为其交易提供电子成交登记服务，并按照中国人民银行的有关规定，对通过交易系统开展的债券交易活动进行监测。中央结算公司主要为市场的各类参与主体提供国债、金融债券、企业债券和其他固定收益证券的发行、登记、托管、交易结算、信息发布等服务，并负责维护中债综合业务平台的正常运行。 知识模块：基金的投资交易与清算
9． ( )主要为市场的发行人、投资人等各类参与主体提供国债、金融债券、企业债券和其他固定收益证券的发行、登记、托管、交易结算、信息发布等服务。
A．中央结算公司
B．上海清算所
C．全国银行间同业拆借中心
D．中国人民银行
正确答案：A
解析：B项，上海清算所主要是为银行间市场提供以中央对手净额清算为主的直接和间接的本、外币清算服务；C项，全国银行间同业拆借中心主要为市场的投资者提供报价平台，为其交易提供电子成交登记服务，对通过交易系统开展的债券交易活动进行监测；D项，中国人民银行履行监督管理银行间债券市场职能。 知识模块：基金的投资交易与清算
10． 下列不属于银行间债券市场交易品种的是( )。
A．债券
B．回购
C．期权交易
D．远期交易
正确答案：C
解析：银行间债券市场的交易品种有：①债券，如国债、央行票据、地方政府债等；②回购，分为质押式回购和买断式回购两种；③远期交易，是指交易双方约定在未来某一日期，以约定价格和数量买卖标的债券的行为。 知识模块：基金的投资交易与清算
11． 参与全国银行间债券回购的金融机构应在( )开立债券托管账户。
A．中国证券登记结算公司
B．中央国债登记结算有限责任公司
C．全国银行间同业拆借中心
D．证券交易所
正确答案：B
解析：中央结算公司(中央国债登记结算有限责任公司的简称)主要为市场的发行人、投资人等各类参与主体提供国债、金融债券、企业债券和其他固定收益证券的发行、登记、托管、交易结算、信息发布等服务，并负责维护中债综合业务平台的正常运行。 知识模块：基金的投资交易与清算
12． 下列关于银行间债券市场的交易方式，表述不正确的是( )。
A．买断式回购交易双方约定在将来某一日期由正回购方向逆回购方支付到期资金结算额
B．远期交易的市场参与者应为进入全国银行间债券市场的机构投资者
C．银行间债券市场交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交
D．进行债券交易，应订立书面形式的合同
正确答案：A
解析：A项，买断式回购是指一方(正回购方)在将回购债券出售给另一方(逆回购方)，逆回购方在首期结算日向正回购方支付首期资金结算额的同时，交易双方约定在将来某一日期(即到期结算目)由正回购方以约定价格(即到期资金结算额)从逆回购方购回回购债券的交易。 知识模块：基金的投资交易与清算
13． 下列关于银行间债券市场的债券结算的表述，不正确的是( )。
A．根据结算指令的处理方式，债券结算可分为全额结算和净额结算
B．逐笔全额结算适用于高度自动化系统的单笔交易规模较大的市场
C．净额结算是指结算系统在设定的时间段内，对市场参与者债券买卖的净差额和资金净差额进行交收的结算
D．截止过户日日终后，债券登记托管结算机构不再办理该债券的交易结算业务
正确答案：A
解析：A项，根据债券交易和结算的相互关系，债券结算分为全额结算和净额结算两种类型；根据结算指令的处理方式，债券结算可分为实时处理交收和批
量处理交收两种类型。 知识模块：基金的投资交易与清算
14． 某只债券在银行间债券市场交易流通终止的日期称为( )。
A．交易交割日
B．结算日
C．交易流通终止日
D．截止过户日
正确答案：C
解析：AB两项，结算日，也称交易交割日，是指债券交易双方达成交易后实际执行债券交割和资金交收的日期；D项，截止过户日是指债券登记托管结算机构为某只债券在银行间债券市场的交易结算办理相应债券过户的最后日期，该日日终后，债券登记托管结算机构不再办理该债券的交易结算业务。 知识模块：基金的投资交易与清算
15． 下列关于交易流通起始日、结算日和交易流通终止日的表述不正确的是( )。
A．中央政府债券可交易且期限在366天以上的，交易流通起始日为该只债券的债权债务登记日
B．证券公司、企业短期融资券的交易流通起始日为该债券债权债务登记日的次一工作日
C．一般情况下各类债券的交易流通终止日为债券兑付日前的第三个工作日
D．目前，银行间债券市场现券交易的结算日有T+0和T+1丽种
正确答案：A
解析：A项，按照中国人民银行有关规章规定，中央政府债券、政策性金融债券可交易且期限在366天以上的，交易流通起始日为该只债券的债权债务登记日后的第三个工作日；可交易且期限在366天(含)以下的，交易流通起始日为该只债券债权债务登记日的次一工作日。 知识模块：基金的投资交易与清算
16． 全国银行间债券市场质押式回购期限最长为( )。
A．3个年
B．4个月
C．6个月
D．1年
正确答案：D
解析：中国人民银行规定，质押式回购期限最长为1年，在1年之内由投资者双方自行商定回购期限。在目前我国债券市场的质押式回购中，1天和7天回购是交易量最大、最为活跃的品种。 知识模块：基金的投资交易与清算
17． 证券质押式回购交易中的交易双方，在回购期内( )动用资金融入方出质的债券。
A．可以
证券从业资格证券投资基金(投资组合管理)模拟试卷3(题后含答案及解析)
证券从业资格证券投资基金（投资组合管理）模拟试卷3 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． 证券组合可行投资组合集的有效前沿是指( )。
A．可行投资组合集的下边沿
B．可行投资组合集的上边沿
C．可行投资组合集的内部边沿
D．可行投资组合集的外部边沿
正确答案：B 涉及知识点：投资组合管理
2． 由两种风险资产构建的组合的可行投资组合集表现为一条( )。
A．直线
B．折线
C．抛物线
D．平行线
正确答案：C 涉及知识点：投资组合管理
3． 下列关于有效投资组合，说法错误的是( )。
A．在不同的有效投资组合之间不存在明确的优劣之分
B．有效投资组合即是分布于资本市场线上的点，代表了有效前沿
C．对于每一个有效投资组合而言，给定其风险的大小，便可根据资本市场线知道其预期收益率的大小
D．有效前沿中，有效投资组合A相对于有效投资组合B如果在预期收益率方面有优势，那么在风险方面也有优势
正确答案：D
解析：D项，有效前沿中有无数预期收益率和风险各不相同的投资组合。有效投资组合A相对于有效投资组合B如果在预期收益率方面有优势，那么在风险方面就一定有劣势。 知识模块：投资组合管理
4． 下列关于证券市场线与资本市场线的叙述，错误的是( )。
A．证券市场线以资本市场线为基础发展起来
B．证券市场线给出每一个风险资产风险与预期收益率之间的关系
C．资本市场线给出每一个风险资产风险与预期收益率之间的关系
D．资本市场线给出了所有有效投资组合风险与预期收益率之间的关系
正确答案：C
解析：证券市场线是以资本市场线为基础发展起来的；资本市场线给出了所有有效投资组合风险与预期收益率之间的关系，但没有指出每一个风险资产的风险与收益之间的关系，而证券市场线则给出每一个风险资产风险与预期收益率之间的关系。 知识模块：投资组合管理
证券从业资格证券投资基金(投资风险的管理与控制)模拟试卷2(题
证券从业资格证券投资基金（投资风险的管理与控制）模拟试卷2 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． 下列关于基金投资的流动性风险的表现，说法不正确的是( )。
A．基金管理人建仓时，可能会由于个股的市场流动性不足，无法按预期的价格将股票或债券买进或卖出
B．基金管理人为实现投资收益而进行组合调整时，可能会由于个股的市场流动性不足，无法按预期的价格将股票或债券买进或卖出
C．为应付投资者的赎回，当个股的流动性较差时，基金管理人被迫在不适当的价格大量抛售股票或债券
D．投资者购买基金需要付出高于其实际价值的资金
正确答案：D
解析：基金投资的流动性风险主要表现在两方面：①基金管理人建仓时或者为实现投资收益而进行组合调整时，可能会由于个股的市场流动性相对不足而无法按预期的价格将股票或债券买进或卖出；②为应付投资者的赎回，当个股的流动性较差时，基金管理人被迫在不适当的价格大量抛售股票或债券。 知识模块：投资风险的管理与控制
2． 2013年6月，国内市场资金面持续紧张，资金利率一路上行，出现“钱荒”。这主要体现了投资分析中的( )。
A．操作风险
B．政策风险
C．流动性风险
D．信用风险
正确答案：C
解析：当流动性供给者与需求者出现供求不平衡时便会带来流动性风险。流动性风险有两方面的影响，从资金供给的角度看取决于股票市场和货币市场的资金供给，从资金需求的角度则要看基金持有人的结构。 知识模块：投资风险的管理与控制
3． 及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪有助于( )管理。
A．市场风险
B．流动性风险
C．信用风险
D．市场风险
正确答案：B
解析：流动性风险管理的主要措施包括：①制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要；②及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪；③建立流动性预警机制；④进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为，测算当面临外部市场环境的重大变化或巨额赎回压力时，冲击成本对投资组合资产流动性的影响，并相应调整资产配置和投资组合。 知识模块：投资风险的管理与控制
陕西省2016年下半年证券从业资格《证券投资基金》：基金投资与交易行为监管考试试卷
陕西省2016年下半年证券从业资格《证券投资基金》：基金投资与交易行为监管考试试卷
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、国际上，开放式基金的销售主要分为__方式。
A．直销
B．代销
C．分销
D．零售
2、北方公司股票当日收盘价为25元，备兑认股权证收盘价为5元，认股比率为50%，则备兑凭证的杠杆比率为__。
A．2
B．2.5
C．5
D．10
3、同自营业务相比，下列各项中，（）是证券经纪业务的特点。
A．客户资料的保密性
B．交易行为的自主性
C．选择交易方式的自主性
D．收益的不稳定性
4、一般情况下，证券公司申请撤销营业部应当在中国证监会派出机构批准后__个月撤销。
A．3
B．6
C．9 D.12
5、对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数__。
A．看上市公司情况而定
B．一样
C．不一样
D．根据投资者的情况而定
6、询价对象是指符合相关规定条件的机构投资者，不包括（）。
A．财务公司
B．合格境外机构投资者(QFII)
C．信托投资公司
D．上市公司
7、某公司的负债价值为2000万元，债务资金成本率KD为10%，权益价值为1亿元，同一等级中无负债公司的权益成本为15%，则该公司的权益成本KS为（）。
A．16%
B．16.5% C．17%
D．18%
8、2007年财政部研究出的特别国债品种为__。
A．记账式国债
B．凭证式国债
C．储蓄式国债
D．10年期可流通记账式国债
9、对QDⅡ基金而言，一般情况下，基金管理公司会在__日内对该申请的有效性进行确认。
A．T
B．T+1
C．T+2
D．T+3
10、指数型策略__。
A．重点是进行风险控制
B．是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合
C．可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)
单选题（共30题）
1、某投资者买了一张票面年利率为10%的债券，其名义利率为10%，若一年中通货膨胀率为5%，则投资者的实际收益率为（ ）。
A.10%
B.15%
C.5%
D.不确定
【答案】 C
2、关于远期利率，以下表述错误的是（ ）。
A.远期利率表现为未来两个日期间借入货币的利率
B.远期利率是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时间点到另一时间点的利率水平
C.远期利率也可以表示投资者现在所购买的零息债券的到期收益率
D.远期利率指的是资金的远期价格
【答案】 C
3、为防范证券结算风险，我国设立了（ ），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障等造成的证券登记结算机构的损失。
A.证券结算风险基金
B.证券交易风险基金
C.管理风险准备金
D.投资者保护基金 【答案】 A
4、关于方差与标准差，下面说法错误的是（ ）。
A.标准差和方差都可以表示投资回报的风险水平
B.标准差和方差可以为零
C.方差的平方是标准差
D.标准差和方差都可以表示实际收益率偏离预期收益率的程度
【答案】 C
5、关于收益率曲线的相关描述,错误的是()
A.收益率曲线描述了利率的期限结构
B.益率曲线描述了债券到期收益率和到期期限之间的关系
C.收益率曲线描述了信用等级不同且期限不同的债券之间的收益率关系
D.正收益曲线描述了到期期限和到期收益率之间存在显著正相关性
【答案】 C
6、QDII基金份额净值应当至少（ ）计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在（ ）计算并披露。
A.每月；每周
B.每周；每周
C.每周；每个工作日
D.每日；每个小时
【答案】 C
7、以下反映投资组合市场风险的指标中属于基于收益率及方差的风险指标有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
【答案】 D
基金从业资格(证券投资基金基础知识)历年真题试卷汇编3(题后含
基金从业资格（证券投资基金基础知识）历年真题试卷汇编3 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题
单项选择题
1． 财务杠杆比率中，衡量企业对于长期债务利息保障程度的是( )。
A．资产负债率
B．权益乘数
C．负债权益比
D．利息倍数
正确答案：D
解析：资产负债率、权益乘数和负债权益比衡量的是对于长期债务的本金保障程度，而衡量企业对于长期债务利息保障程度的是利息倍数。
2． 股票最基本的特征是( )。
A．收益性
B．风险性
C．流动性
D．参与性
正确答案：A
解析：收益性是股票最基本的特征。
3． 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的期限最长为( )。
A．3年
B．5年
C．6年
D．8年
正确答案：C
解析：我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的期限最短为1年，最长为6年。
4． 当市场价格高于行权价格时，公司发行在外的股份( )。
A．增加
B．减少
C．不变
D．增加或减少
正确答案：A
解析：发行权证的上市公司，一旦发生行权，公司发行在外的股份总数会相应增加或减少。当市场价格高于行权价格时，认购权证持有者行权，公司发行在外的股份增加；相反，当市场价格低于行权价格时，认沽权证持有者行权，公司发行在外的股份减少；公司其他股东的持股比例会因此而下降或上升。
5． 反映的是单位销售收入反映的股价水平的是( )。
A．市盈率
B．市净率
C．市现率
D．市销率
正确答案：D
解析：市销率也称价格营收比，是股票市价与销售收入的比率，该指标反映的是单位销售收入反映的股价水平。
6． 既包含普通债券的特征，又包含权益特征的一种混合债券是( )。
A．可赎回债券
B．可回售债券
C．可转换债券
D．通货膨胀联结债券
正确答案：C
解析：可转换债券是一种混合债券，它既包含了普通债券的特征，也包含了权益特征。
7． 在收益率曲线中，当( )时，收益率曲线会呈现向下倾斜形状。
[职业资格类试卷]基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范(证券投资基金的类型)模拟试卷4.doc
![[职业资格类试卷]基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范(证券投资基金的类型)模拟试卷4.doc](https://360docs-1393072327.cos.ap-beijing.myqcloud.com/e9293d5fbd64783e08122b04.webp)
答案见麦多课文库 [职业资格类试卷]基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范（证券投资基金的类型）模拟试卷4
一、单项选择题
1 根据中国证监会2010年10月26日公布的《关于保本基金的指导意见》，以下不属于现阶段我国保本基金的保本保障机制的是( )。
（A）基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务
（B）保本义务人在保本基金到期出现亏损时，负责向基金份额持有人偿付相应损失
（C）基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同的，保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后，仍有向基金管理人追偿的权利
（D）基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同，由担保人和基金管理人对投资人承担连带责任
2 保本基金将大部分资金投资于( )。
（A）股票
（B）货币市场工具
（C）衍生金融工具
（D）与基金到期日一致的债券
3 保本基金的投资目标是( )。
（A）获得尽可能高的回报
（B）使投资风险尽可能低
（C）获得市场平均收益 答案见麦多课文库
（D）在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报
4 CPPI是通过比较( )，进而调整投资组合的资产比例，实现价值的保本与增值的投资组合保险策略。
（A）投资组合现时净值与投资组合价值底线
（B）投资组合现时净值与单个资产价值底线
（C）单个资产现时净值与投资组合价值底线
（D）单个资产现时净值与单个资产价值底线
5 以下关于保本基金安全垫的说法不正确的是( )。
（A）是风险投资可承受的最高损失限额
（B）可以适当放大安全垫的倍数，提高风险资产投资比例以增加基金的收益
（C）安全垫放大倍数的增加，投资风险也将趋于同步增大
（D）在放大倍数一定的情况下，安全垫价值上升，风险资产投资比例将下降
6 ETF最大的特色是( )。
（A）被动操作
（B）指数型基金
（C）实物申购、赎回机制
（D）一级市场与二级市场并存的交易制度
[职业资格类试卷]基金从业资格(证券投资基金基础知识)模拟试卷3.doc
答案见麦多课文库 [职业资格类试卷]基金从业资格（证券投资基金基础知识）模拟试卷3
一、单项选择题
1 每一项不动产在地理位置、产权类型、用途和使用率等方面都是独特的，受法律法规、政策、宏观环境和货币环境等因素影响较多。这属于不动产投资的( )特点。
（A）低流动性
（B）不可分性
（C）异质性
（D）收益性
2 大华公司9月份的资产总额为100 000元，负债总额为40 000元。9月份发生如下业务：9月份取得收入共计45 000元，发生费用共计30 000元，则9月份该企业的所有者权益总额为( )元。
（A）80 000
（B）75 000
（C）13 000
（D）72 000
3 关于财务比率分析，下列说法错误的是( )。
答案见麦多课文库 （A）流动比率=流动资产／流动负债
（B）速动比率=(固定资产－存货)／流动负债
（C）资产负债率=负债／资产
（D）货存周转率=年销售成本／年均存货
4 就投资而言，投资项目的优劣可以用收益和风险来衡量，下列选项中可以用来衡量项目优劣的是( )。
（A）方差
（B）标准差
（C）预期收益率
（D）变异系数
5 某可转换债券面值为500元，规定其转换价格为25元，则可转换比例为( )。
（A）15
（B）20
（C）25
（D）30
6 一般而言，_______有杠杆效应，________通常没有杠杆效应。( )
答案见麦多课文库 （A）远期合约；互换合约
（B）期货合约；远期合约
（C）互换合约；期货合约
（D）互换合约；远期合约
7 关于房地产有限合伙，下列说法错误的是( )。
（A）房地产有限合伙在功能上类似于公募股权合伙
（B）房地产有限合伙由有限合伙人和普通合伙人组成
（C）房地产有限合伙人将资金提供给普通合伙人，并不直接参与管理和经营项目
（D）房地产普通合伙人和私募股权当中的普通合伙人一样，收取固定比例的管理费
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)
单选题（共40题）
1、以下关于零息债券的描述正确的是( )。
A.贴现方式发行，到期按债券面值偿还本金
B.溢价方式发行，到期按债券面值偿还本金
C.溢价方式发行，到期按票面利息偿还本金和利息
D.贴现方式发行，到期按票面利息偿还本金和利息
【答案】 A
2、下列关于债券偿还期限的说法正确的是（ ）。
A.短期债券，一般而言，其偿还期在1年以上
B.中期债券的偿还期一般为10年以上
C.长期债券的偿还期一般为10年
D.按偿还期限分类，债券可分为短期债券、中期债券和长期债券
【答案】 D
3、投资经理因预期市场利率下浮1%而对债券投资组合进行调整，最恰当的策略是调整（ ）
A.杠杆率
B.信用结构
C.修正久期
D.流动性
【答案】 C
4、2017年末某基金可供分配利润为1.55亿元，未分配利润未实现部分3000万元，则2017年未分配利润为（ ）
A.1.25亿元
B.1.55亿元
C.1.85亿元
D.3000万元
【答案】 D
5、下列关于商业票据发行的说法错误的是（ ）。
A.商业票据的发行包括直接发行和间接发行两种
B.大多数资信好的公司采用间接发行方式
C.商业票据采用贴现发行的方式
D.货币市场利率越高，贴现率越高；发行主体资信越好，贴现率越低
【答案】 B
6、关于债券的发行主体,以下表述正确的是（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【答案】 D
7、（ ）是指土地以及建筑物等土地定着物，相对动产而言，强调财产和权利载体在地理位置上的相对固定性 A.房地产
B.不动产
C.固定资产
D.流动资产
【答案】 B
8、内外部因素通常包括（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 B
9、关于投资组合管理的基本流程，以下表述错误的是（ ）。
2014年证券从业资格考试《证券投资基金》分章练习题库-第三基金的募集、交易与登记
一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)
1．基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的（ ）。
A．1/4
B．1/3
C．1/2
D．2/3
2．《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入有更详细的规定，如最近3个会计年度的年末净资产均不得低于（ ）亿元人民币。
A．10
B．20
C．30
D．40
3．以下各项中，属于基金管理公司中能够对基金投资做出最高决策的机构是（ ）。
A．总经理
B．董事会
C．风险控制委员会
D．投资决策委员
4．依据证券投资法规规定，我国封闭式基金的募集期限为（ ）。
A．1个月
B．2个月
C．3个月
D．4个月
5．契约型基金管理人的管理费，是指基金管理人根据（ ）所获得的管理运作基金的报酬。
A．基金契约
B．基金章程
C．基金信托契约
D．基金托管契约
二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项)
1．基金产品与银行储蓄存款的差异体现在（ ）。
A．性质不同
B．收益与风险特性不同
C．信息披露程度不同
D．资金使用方向不同
2．加强对基金行业高级管理人员监管的重要性包括（ ）。
A．有利于规范基金管理公司的运作，保护基金份额持有人利益
B．有利于提高基金高级管理人员的执业素质，加强职业道德教育，促进其自律意识的发挥
C．有利于防范基金管理公司的经营风险，及时发现、堵塞经营管理中的漏洞
D．有利于实现信息资源的高效集中与共享，为全面、科学、动态的监管决策提供依据
3．中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括（ ） A．征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见
2020年基金从业考试《证券投资基金》模拟题
2020年基金从业考试《证券投资基金》模拟题
1、关于风险价值VaR，下列表述正确的是()。
A. 风险价值，又称在险价值，是指在一定的持有期和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素发生变化时，投资组合所面临的潜在最大损失
B. 风险价值，又称在险价值，是指在一定的持有期和给定的置信水平下，对风险因子的暴露程度
C. 风险价值，又称在险价值，是指在一定的持有期和给定的置信水平下，投资对象对市场变化的敏感度
D. 风险价值，又称在险价值，是指在一定的持有期和给定的置信水平下，从资产最高价到接下来最低价格的损失
参考答案：A
参考解析：风险价值，又称在险价值，是指在给定的时间区间内和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素发生变化时，投资组合所面临的潜在最大损失。
2、下列()的参与使套期保值能够顺利进行。
A. 另类投资者
B. 风险投资
C. 投机者
D. 战略投资者
参考答案：C 参考解析：投机者是期货市场的重要组成部分，是期货市场必不可少的润滑剂。投机交易增强了市场的流动性.承担了套期保值交易转移的风险，是期货市场正常运营的保证。正是因为有投机者参与，套期保值才能顺利进行，而使期货市场具有经济功能。
3、有效前沿是能够达到的最优的投资组合的集合，它位于所有资产和资产组合的()。
A. 右上方
B. 右下方
C. 左上方
D. 左下方
参考答案：C
参考解析：有效前沿是能够达到的最优的投资组合的集合，它位于所有资产和资产组合的左上方。
4、对股票投资组合进行相对收益归因分析，最常用的业绩归因方法是()。
A. 特雷诺比率法
B. 夏普比率法
C. Brinson模型法
D. 詹森比率法
参考答案：C
参考解析：对股票投资组合进行相对收益归因分析，最常用的业绩归因方法是Brinson方法。
5、下列关于融资交易和融券交易的说法中，错误的是()。 A. 融资和融券业务都会放大投资收益率或损失率