证券从业资格(证券发行与承销)模拟试卷6(题后含答案及解析)
证券从业资格（证券发行与承销）模拟试卷6 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． 1998年之前，我国股票发行监管制度采取( )双重控制的办法。
A．发行种类和发行规模
B．发行规模和发行企业数量
C．发行种类和发行企业数量
D．发行速度和发行企业规模
正确答案：B
解析：我国股票发行监管制度，在1998年以前，采取发行规模和发行企业数量双重控制的办法，即每年先由证券主管部门下达公开发行股票的数量总规模，并在此限额内，各地方和部委切分额度，再由地方或部委确定预选企业，上报中国证券监督管理委员会批准。
2． 最近( )个月因违法违规被中国证监会从名单中去除或者受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。
A．6
B．12
C．24
D．36
正确答案：D
解析：个人申请注册登记为保荐代表人的，应当具有证券从业资格、取得执业证书且符合下列要求，通过所任职的保荐人向中国证监会提出申请：①具备3年以上保荐相关业务经历；②最近3年内在境内证券发行项目(首次公开发行股票并上市、上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其他情形)中担任过项目协办人；③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；④诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚；⑤未负有数额较大到期未清偿的债务；⑥中国证监会规定的其他要求。
3． 首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后______个完整会计年度；创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后______个完整会计年度。( )
A．2；1
B．2；2
C．3；1
D．3；2
正确答案：D
解析：修订后的《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十六条第二款规定，首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度；创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。
4． 申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交至( )。
A．国资委
B．财政部
C．中国人民银行
D．发改委
正确答案：B
解析：申请人申请凭证式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交财政部和人民银行；申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交财政部。
5． 依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于( )。
A．100%
B．50%
C．30%
D．10%
正确答案：A
解析：证券公司必须持续符合的风险控制指标标准主要有：①净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%；②净资本与净资产的比例不得低于40%；③净资本与负债的比例不得低于8%；④净资产与负债的比例不得低于20%。
6． 股份有限公司的设立可以采取发起设立与募集设立两种方式。发起设立是指由发起人认购公司发行的( )而设立公司。
A．部分股份
B．全部股份
C．控股股份
D．优先股份
正确答案：B
解析：我国《公司法》第七十八条规定，股份有限公司的设立可以采取发起设立与募集设立两种方式。发起设立是指由发起人认购公司发行的全部股份而设立公司。在发起设立股份有限公司的方式中，发起人必须认足公司发行的全部股份，社会公众不参加股份认购。
7． 股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的( )日前置备于本公司，供股东查阅。
A．10
B．15
C．20
D．30
正确答案：C
解析：有限责任公司应当依照公司章程规定的期限将财务会计报告送交各股东。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅；公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。
8． 股份有限公司董事长和副董事长由董事会以全体董事的( )选举产生。
A．过半数
B．2/3以上
C．3/4以上
D．全体一致
正确答案：A
解析：董事会是由董事组成的、对内掌管公司事务、对外代表公司的经营决策机构。股份有限公司的董事会设董事长1人，可以设副董事长。董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。
9． 根据我国《公司法》第一百六十七条的规定，公司法定公积金累计额为公司注册资本( )以上的，可以不再提取。
A．30%
B．35%
C．40%
D．50%
正确答案：D
解析：我国《公司法》第一百六十七条规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。
10． 关于公司解散，下列说法正确的是( )。
A．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失
B．公司解散时，不需要进行必要的清算活动
C．公司解散后，仍具有部分业务活动的能力
D．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的递延
正确答案：A
解析：股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失。公司解散时，应当进行必要的清算活动。公司解散后，也就丧失了进行业务活动的能力。
11． 公司改组为上市公司时，如果原公司已经缴纳出让金，取得了土地使用权，国家可以将土地作价，以( )的方式投入上市公司。
A．国有法人股
B．出租
C．国家股
D．社会公众股
正确答案：A
解析：从我国目前的实践看，公司改组为上市公司时，对上市公司占用的国有土地主要采取四种方式处置：①以土地使用权作价入股；②缴纳土地出让金，取得土地使用权；③缴纳土地年租金；④授权经营。以土地使用权作价入股是指根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为国家股，由土地管理部门委托国家股持股单位统一持有；如果原公司已经缴纳出让金，取得了土地使用权，也可以将土地作价，以国有法人股的方式投入上市公司。
12． 关于国有企业改组为股份公司时的股权界定，下列说法不正确的是( )。
A．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的，原企业应予撤销，原企业的国家净资产折成的股份界定为国家股
B．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公司的，如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的50%，或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定为国家股
C．国有法人单位所拥有的企业，包括产权关系经过界定和确认的国有企业的全资子企业和控股子企业及其下属企业，以全部或部分资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产折成的股份，界定为国有法人股
D．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的，原企业的国家资产折成的股份界定为国有法人股
正确答案：D
解析：关于国有企业改组为股份公司时的股权界定，具体规定为：①有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的，原企业应予撤销，原企业的国家净资产折成的股份界定为国家股；②有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产(连同部分负债)改建为股份公司的，如进入股份公司的净资产(指评估前净资产)累计高于原企业所有净资产的50%(含50%)，或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定为国家股；若进入股份公司的净资产低于50%(不含50%)，则其净资产折成的股份界定为国有法人股；国家另有规定的，从其规定；③国有法人单位(行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外)所拥有
的企业，包括产权关系经过界定和确认的国有企业(集团公司)的全资子企业(全资子公司)和控股子企业(控股子公司)及其下属企业，以全部或部分资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产折成的股份，界定为国有法人股。
13． 企业有( )行为的，可以不对相关国有资产进行评估。
A．整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司
B．以非货币资产对外投资
C．经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转
D．合并、分立、破产、解散
正确答案：C
解析：企业有下列行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估：①经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转；②国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间或其下属独资企业(事业单位)之间的合并、资产(产权)置换和无偿划转。
14． ( )是假定没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性。
A．固有风险
B．政策风险
C．控制风险
D．检查风险
正确答案：A
解析：审计风险由固有风险、控制风险和检查风险组成。固有风险是假定没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性；控制风险是被审计单位的内部控制制度或程序不能及时防止或发现某项认定发生重大错报的可能性；检查风险则是指审计未能检查出某项认定已存在的重大错误的可能性。
15． 下列关于或有损失的说法，错误的是( )。
A．或有损失是指由某一特定的经济业务所造成的将来可能会发生，并要由被审计单位承担的潜在损失
B．由被审计单位承担的潜在损失，到被审计单位资产负债表日为止，仍不能确定
C．如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应作为应计项目，在会计报表中反映
D．如果可能损失的金额无法合理估计，或者如果损失仅仅有些可能，则无须反映
正确答案：D
解析：或有损失是指由某一特定的经济业务所造成的，将来可能会发生，并要由被审计单位承担的潜在损失。这些可能发生的损失，到被审计单位资产负债表日为止，仍不能确定。如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理
证券从业资格(证券发行与承销)模拟试卷54(题后含答案及解析)
证券从业资格（证券发行与承销）模拟试卷54 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． 2005年10月9日，( )两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。
A．世界银行和亚洲开发银行
B．国际金融公司和亚洲开发银行
C．国际货币基金组织和世界银行
D．国际金融公司和世界银行
正确答案：B 涉及知识点：投资银行业务概述
2． 证券公司经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币( )亿元。
A．1
B．1.5
C．2
D．3
正确答案：A 涉及知识点：投资银行业务资格
3． 关于个人申请保荐代表人资格应当具备的条件，下列说法不正确的是( )。
A．具备3年以上保荐相关业务经历
B．诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚
C．最近1年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
D．未负有数额较大到期未清偿的债务
正确答案：C
解析：C项，个人申请保荐代表人资格时，应在最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。 知识模块：投资银行业务资格
4． 保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起 ( )个工作日内向中国证监会书面报告。
A．5
B．7
C．9
D．10
正确答案：A 涉及知识点：投资银行业务资格
5． 企业债券发行人应与上市推荐人签订上市推荐协议，规定双方在上市申请期间及上市后 ( )年内的权利和义务。
A．1
B．2
C．3
D．5
正确答案：A 涉及知识点：投资银行业务资格
6． 根据我国《证券法》第五十条规定，股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为( )以上。
证券从业资格(证券发行与承销)模拟试卷2(题后含答案及解析)
证券从业资格（证券发行与承销）模拟试卷2 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． 2003年12月28日，中国证监会颁布了( )，于2004年2月1日开始实施。
A．《证券发行上市保荐制度暂行办法》
B．《证券法》
C．《公司法》
D．以上都不对
正确答案：A
2． 修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经十届全国人大常委会第十八次会议通过，于( )起施行。
A．2005-10-27
B．2005-11-1
C．2005-12-31
D．2006-1-1
正确答案：D
3． 股票和可转换公司债券的上市保荐人的条件不包括( )。
A．经中国证监会注册登记并列入保荐人名单
B．具有沪、深证券交易所会员资格之一即可的证券经营机构
C．恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理方法(试行)》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格
D．同时具有沪、深证券交易所会员资格的证券经营机构
正确答案：B
4． 根据《国债承销团成员资格审批办法》规定，记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过( )家。
A．20
B．30
C．40
D．50
正确答案：A
5． 2006年5月20日，深、沪交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份有限公司通过证券交易所系统采用( )方式公开发行股票。
A．上网定价
B．上网申购
C．发行认购证
D．上网竞价
正确答案：B
6． 采用募集方式成立股份公司的，应当于创立大会结束后( )日内向公司登记机关申请设立登记。
A．15
B．20
C．25
D．30
正确答案：D
7． 根据《公司法》规定，股份公司自作出减少注册资本决议起( )天内通知债权人，并于( )天内在报纸上公告。
证券从业资格《证券发行与承销》考试真题及答案解析(多选题)
二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求。)
1．上市公司发行新股的申请文件一经报送，不得随意【】。
A．增加、撤回或更换
B．更换
C．撤回
D．增加
【答案解析】答案为ABCD。申请文件是上市公司为发行新股向中国证监会报送的必备文件，发行申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更换。
2．发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应提交的文件包括【】。
A．公司章程
B．保荐机构出具的上市保荐书和保荐协议
C．验资报告和托管证明文件
D．股东大会关于申请上市的决议
【答案解析】答案为ABD。发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当按照中国证监会有关规定编制上市公告书。C选项的托管证明文件不属于题干所述应提交的文件。
3．上市公司增发新股过程中的信息披露包括【】。
A．《网上路演公告》
B．《发行公告》
C．《上市公告书》
D．《招股意向书》
【答案解析】答案为ABCD。增发新股过程中的信息披露，是指发行人从刊登招股意向书开始到股票上市为止，通过中国证监会指定报刊向社会公众发布的有关发行、定价及上市情况的各项公告。一般包括《招股意向书》、《网上、网下发行公告》、《网上路演公告》、《提示性公告》、《发行结果公告》以及《上市公告书》等。
4．上市公司申报发行可转换公司债券，股东大会应对【】作出决议。
A．转股期
B．发行数量
C．募集资金用途
D．转股价格的确定和修正
【答案解析】答案为ABCD。本题是对可转换公司债券发行申报相关知识点的考查。股东大会就发行可转换公司债券作出的决定所包括的事项中，A、B、C、D四项均符合题意。
5．首次公开发行股票时，招股说明书在“概览”中应简介【】。
A．发行人的股东
B．承销费用 考试大论坛
C．发行人的主要财务数据
D．募股资金主要用途
【答案解析】答案为ACD。发行人应设置招股说明书概览，并在本部分起首声明：“本概览仅对招股说明书全文作扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅读招股说明书全文。”此外，发行人应在招股说明书概览中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。B选项不符合题意。
证券从业资格证券发行与承销(判断题)模拟试卷15(题后含答案及解析)
证券从业资格证券发行与承销（判断题）模拟试卷15 (题后含答案及解析)
全部题型 3. 判断题
判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1． 发行人向特定的投资者发售外资股股份时使用的信息备忘录在法律上视为招股章程。 ( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：外资股发行的招股说明书可以采取严格的招股章程形式，也可以采取信息备忘录的形式。二者在《合同法》上具有相同的法律意义，它们均是发行人向投资者发出的募股要约邀请。但是，在《证券法》上二者却有不尽相同的法律意义。原则上，招股章程的编制应当严格符合外资股上市地有关招股章程必要条款和信息披露规则的要求。
2． 可转换公司债券在转换股份前，其持有人具有股东的权利和义务。
( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：可转换公司债券在转换股份前，其持有人不具有股东的权利和义务。
3． 招股说明书应披露发行人及与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他权益关系。
( )
A．正确
B．错误
正确答案：A
4． 债券受托管理人由本次发行的保荐人或者其他经中国证监会认可的机构担任。为本次发行提供担保的机构经证监会批准可以担任本次债券发行的受托管理人。 ( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：《公司债券发行试点办法》第二十四条规定，债券受托管理人由本次发行的保荐人或者其他经中国证监会认可的机构担任。为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人。
5． 或有损失主要有两类：一是对会计报表有直接影响，并需要调整的事项；二是对会计报表没有直接影响，但应予以关注、反映的事项。 ( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：期后事项主要有两类：一是对会计报表有直接影响，并需要调整的事项；二是对会计报表没有直接影响，但应予以关注、反映的事项。
证券从业资格(证券发行与承销)模拟试卷63(题后含答案及解析)
证券从业资格（证券发行与承销）模拟试卷63 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． 股份有限公司创立大会对公司章程的决议，必须经( )通过。
A．出席大会的认股人所持表决权的1/2以上
B．出席大会的认股人所持表决权的2/3以上
C．出席大会的认股人所持表决权的3/4以上
D．全体发起人表决
正确答案：A
解析：《公司法》第九十一条规定，创立大会行使的职权有：①审议发起人关于公司筹办情况的报告；②通过公司章程；③选举董事会成员；④选举监事会成员；⑤对公司的设立费用进行审核；⑥对发起人用于抵作股款的财产的作价进行审核；⑦发生不可抗力或者经营条件发生重大变化直接影响公司设立的，可以作出不设立公司的决议。创立大会对上述第①项至第⑦项事项作出决议，必须经出席会议的认股人所持表决权过半数通过。 知识模块：股份有限公司的设立
2． 我国《公司法》规定董事会成员为( )人，为便于表决，一般人数为奇数。
A．3～10
B．5～19
C．7～21
D．9～25
正确答案：B 涉及知识点：股份有限公司的组织机构
3． 当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权( )以上的股东，可以请求人民法院解散公司。
A．30%
B．20%
C．10%
D．5%
正确答案：C 涉及知识点：股份有限公司的合并、分立、解散和清算
4． 关于重置成本法，下列说法正确的是( )。
A．重置成本法是在现时条件下，用被评估资产全新状态的重置成本减去该
项资产的实体性贬值估算资产价值的方法。用重置成本法进行资产评估的，应当根据该项资产在全新情况下的重置成本，减去按重置成本计算的已使用年限的累计折旧额，考虑功能变化、成新率等因素，评定重估价值
证券从业资格证券发行与承销(判断题)模拟试卷7(题后含答案及解析)
证券从业资格证券发行与承销（判断题）模拟试卷7 (题后含答案及解析)
全部题型 3. 判断题
判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1． 无形资产由于没有一定的计价标准，故通常不进行评估。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：公司的无形资产可以采用收益法评估，如果是外购，也可以采用成本法。
2． 采用全额预缴款、比例配售、余款即退的发行方式，其中个人股票账户的申购量不得超过公司发行后总股本的5％。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A
3． 我国公募发行股票采用的是预缴款方式。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A
4． 根据《企业国有产权交易操作规则》相关规定，县级以上国资委选择确定的产权交易机构进行的企业国有产权交易适用该规则。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：《企业国有产权交易操作规则》明确规定，省级以上的国资委选择确定的产权交易机构进行的企业国有产权交易适用该规则。
5． 收购人持有、控制一个上市公司股份、表决权的比例达到或超过20％的，就构成对该上市公司的实际控制。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：根据《上市公司收购管理办法》的规定，收购人持有、控制一个上市公司股份、表决权的比例达到或超过30％的，就构成对该上市公司的实际控制。
6． 可转换公司债券的发行规模由证监会根据其投资计划和财务状况确定。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：可转换公司债券的发行规模由发行人根据其投资计划和财务状况确定。
7． 发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会做出不予核准的决定之日起6个月内不得再次提出新股发行申请。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A
8． 上市公司的累计投票制度是指每股拥有与应选董事或监事人数相同的表决权。( )
证券从业资格证券发行与承销(判断题)模拟试卷2(题后含答案及解析)
证券从业资格证券发行与承销（判断题）模拟试卷2 (题后含答案及解析)
全部题型 3. 判断题
判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1． 投资者申购缴款结束后，发行人应聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对申购资金进行验证，并出具验资报告。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：投资者申购缴款结束后，主承销商应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对申购资金进行验证，并出具验资报告；首次公开发行股票的，还应当聘请律师事务所对向战略投资者、询价对象的询价和配售行为是否符合法律、行政法规及《证券发行与承销管理办法》的规定等进行鉴证，并出具专项法律意见书。
2． 经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币2亿元，经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为5亿元。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元，经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为5亿元。
3． 债券受托管理人由本次发行的保荐人或者其他经中国证监会认可的机构担任。为本次发行提供担保的机构经证监会批准可以担任本次债券发行的受托管理人。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：《公司债券发行试点办法》第二十四条规定，债券受托管理人由本次发行的保荐人或者其他经中国证监会认可的机构担任。为本次发行提供担保的机
构不得担任本次债券发行的受托管理人。
4． 绝对估值法又称可比公司法，是指对股票进行估值时，对可比较的或者代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
证券从业资格考试《发行与承销》第六章习题
证券从业资格考试《发行与承销》第六章习题
一、单项选择题
1、上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用（ ）方式。
A、代销
B、包销
C、直销
D、传销
2、向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（ ）。
A、10%
B、20%
C、30%
D、40%
3、根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》（中国证券监督管理委员会令第37号）规定，首次公开发行股票应通过（ ）的方式确定股票发行价格。
A、估值
B、 竞价
C、投标
D、询价
4、通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第（ ）天，对未中签部分的申购款予以解冻。
A、1
B、4
C、3
D、2
5、投资者参与网上发行应当按价格区间（ ）进行申购。
A、下限
B、 平均值
C、上限
D、以外的范围
6、某股份有限公司发行股票4 000万股，缴款结束日为9月30日，当年预计税后净利润为6 400万元，公司发行新股前的总股本为12 000万股，用全面摊薄法计算的每股净收益为（ ）元。
A、0．50
B、0．45
C、0．40
D、0．30
7、沪市上网发行资金申购的时间一般为（ ）个交易日，根据发行人和主承销商的申请，沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日。
A、1
B、2
C、3
D、4
8、发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当按照（ ）有关规定编制上市公告书。
A、证券交易所
B、中国证监会
C、会计师事务所
D、以上均不正确 9、询价对象应当在年度结束后（ ）个月内对上年度参与询价的情况进行总结。
A、1
B、2
C、3
D、6
10、运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表（ ）。
证券从业资格考试_基本法律法规_真题模拟题及答案_第06套_练习模式
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试题说明
本套试题共包括1套试卷
答案和解析在每套试卷后
证券从业资格考试_基本法律法规_真题模拟题及答案_第06套(100题)
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证券从业资格考试_基本法律法规_真题模拟题及答案_第06套
1.[单选题]
下列说法，错误的是（ ）。
A)证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予
以提醒，并及时向中国证监会报告
B)对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户
或资金账户
C)证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制
卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种
D)证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复
核期间停止相关措施的执行
2.[单选题]
证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经（ ）批准
A)国务院证券监督管理机构
B)国务院金融监督管理机构
C)国务院金融监督管理机构
D)中国证券业协会
3.[单选题]
具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力个人或者家庭，且其金融资产合计
不低于（ ）万元人民币，为合格投资者。
A)100
B)200
C)300
D)500
4.[单选题]
持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（ ）个工作日内向中国证监会
、证券交易所报送保荐总结报告书。
A)5
B)10
C)15
D)20
5.[单选题]
境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务
证券从业资格考试《发行与承销》模拟试题
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2011证券从业资格考试发行与承销模拟试题
一、单项选择题
1.标志着现代金融法律理念深入到放松金融管制以法律制度促进金融业的跨业经营和竞争的是 ;
A.国民银行法
B.麦克法顿法
C.格拉斯斯蒂格尔法
D.金融服务现代化法案
2.证券上市发行后,持续督导期间为上市当年剩余时间及其后 个完整会汁年度;
2
3.发起人不能以 作价出资;
A.知识产权
B.土地使用权
C.实物
D.劳务
4. 是指股份有限公司的资本必须具有确定性;
A.资本确定原则
B.资本维持原则 C.资本不变原则
D.资本实存原则
5. 是指2个以上公司合并设立一个新的公司,合并各方解散;
A.吸收合并
B.新设合并
C.善意合并
D.敌意合并
6.下列不属于证券法对股份有限公司申请股票上市要求的是 ;
A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
B公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行的股份比例为10%以上
C.公司股本总额不少于人民币5000万元
D.公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记录
7. 是指具有法人资格的国有企业、事业及其他单位,以其依法占用的法人资产,向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份;
A.国家法人股
B.国有法人股
C.国家股
D.国有股
8.属于间接融资范畴的是 ;
A.公司债券融资
B.股票融资
C.国债融资
D.贴现 9. 是对招股说明书内容的概括,是由发行人编制,随招股说明书一起报送批准后,在由中国证监会指定的至少一种全国性报刊上及发行人选择的其他报刊上刊登,供公众投资者参考的关于发行事项的信息披露法律文件;