证券资格(证券交易)股票网上发行章节练习试卷1(题后含答案及解析)
证券资格（证券交易）股票网上发行章节练习试卷1 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． 下列不符合上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的是( )。
A．每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍
B．申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者99999.9万股
C．同一证券账户的多次申购委托除第一次申购外，均视为无效申购
D．新股申购一经确认，不得撤销
正确答案：B
解析：B项应为申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者9999.9万股。 知识模块：股票网上发行
2． 根据新股网上竞价发行的程序，新股竞价发行申报时，主承销商为惟一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为( )。
A．实际发行价格
B．第一笔买入申报价
C．平均发行价
D．发行底价
正确答案：D 涉及知识点：股票网上发行
3． 国际证券界发行证券的通行做法是( )。
A．网上发行
B．网下发行
C．配售
D．新股竞价发行
正确答案：D
解析：新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称招标购买方式。它是国际证券界发行证券的通行做法。 知识模块：股票网上发行
4． 新股网上竞价发行中，投资者作为( )，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。
A．卖方
B．买方
C．委托方
D．代理方
正确答案：B
解析：在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为惟一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户；投资者则作为“买方”，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。 知识模块：股票网上发行
5． 下列各项中，( )不是新股网上竞价发行的优点。
A．市场性
B．连续性
C．经济性
D．公平性
正确答案：D
解析：网上竞价发行除具有网上发行的优点(经济性和高效性)之外，还具有市场性和连续性的优点。 知识模块：股票网上发行
6． 我国有许多新股采用网上定价发行方式，其发行价格确定于( )。
A．发行之后
B．发行之中
C．发行之前
D．议价过程
正确答案：C
解析：新股定价发行与竞价发行的发行价确定方式不同：前者事先确定价格；而后者事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价。 知识模块：股票网上发行
7． 关于网上定价发行的认购成功者的确认方式，下面选项中正确的是( )。
A．按抽签决定认购成功者
B．按价格优先原则决定认购成功者
C．按时间优先原则决定认购成功者
D．按客户优先原则决定认购成功者
正确答案：A
解析：新股定价发行与竞价发行的认购成功者的确定方式不同：前者按抽签决定；而后者按价格优先、同等价位时间优先原则决定。 知识模块：股票网上发行
8． 下列各项不属于网上定价发行模式的是( )。
A．网上累计投标询价发行
B．向二级市场投资者市场配售
C．网上定价市值配售
D．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式
正确答案：D
解析：D项属于网上竞价发行。 知识模块：股票网上发行
9． 在采用新股网上竞价发行的情形下，当累计有效申报数量未达到新股实际发行数量时，则所有申报( )。
A．按各自申报价成交
B．按发行底价成交
C．按平均申报价成交
D．按最低申报价成交
正确答案：B
解析：新股网上竞价发行的成交(即认购确定)原则为集合竞价方式，即对买入申报按“价格优先、同价位时间优先”原则排列：①当某申报买入价位以上的累计有效申购量达到申报卖出数量时，此价位即为发行价，当该申报价位的买入申报不能全部满足时，按时间优先原则成交；②累计有效申报数量未达到新股实际发行数量时，则所有有效申报均按发行底价成交。申报认购的余数，按主承销商与发行人订立的承销协议中的规定处理。 知识模块：股票网上发行
10． 下列新股发行方式中，属于由证券登记结算机构在发行结束后根据成交记录或配售结算自动完成新股股权登记的是( )。
A．采用认购证
B．与储蓄挂钩
C．上网定价
D．全额预缴，比例配售
正确答案：C 涉及知识点：股票网上发行
11． 网上竞价发行方式也可以称为( )。
A．招标购买方式
B．承销购买方式
C．同一价购买方式
D．支付购买方式
正确答案：A
解析：网上竞价发行是指由多个承销机构通过招标竞争确定证券发行价格并取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，又称为招标购买方式。 知识模块：股票网上发行
12． 关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法正确的是( )。
A．发行价格的确定方式不同
B．发行时间的确定方式不同
C．发行场所的确定方式不同
D．发行对象的确定方式不同
正确答案：A 涉及知识点：股票网上发行
13． 网下发行结束后，发行人向证券登记结算公司提交相关材料申请办理股权登记，证券登记结算公司在其材料齐备的前提下( )个交易日内完成登记
A．1
B．2
C．3
D．4
正确答案：B 涉及知识点：股票网上发行
14． 根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，申购日后的 ( )日，由证券登记结算公司将申购资金冻结。
A．T+3
B．T+2
C．T+1
D．T
正确答案：C
解析：股票网上发行的操作流程如表3-1所示。 知识模块：股票网上发行
15． 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的规定，每一证券账户申购数量不得超过本次上网定价发行数量，且不超过( )股。
A．9999500
B．99999500
C．999999500
D．1000000000
正确答案：C 涉及知识点：股票网上发行
16． 根据上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布的《关于沪市股票上网发行资金申购的补充通知》和《关于深市新股资金申购上网发行的补充通知》的规定，对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的( )进行申购。
A．下限
B．上限
C．中间价
D．任意价
正确答案：B 涉及知识点：股票网上发行
17． 网上增发新股时，为了使一级市场和二级市场能够更好地衔接，应多采用( )。
A．指定价格办法
B．均价办法
C．询价办法
D．交易所认定办法
正确答案：C 涉及知识点：股票网上发行
18． 在市值配售发行方式下，( )负责确认投资者的有效申购，并对超额申购、复申购等无效申购予以剔除。
A．主承销商
B．发行人
C．证券交易所
D．证券登记结算机构
正确答案：C 涉及知识点：股票网上发行
19． 新股网上定价发行时，申购日后的第( )天，对未中签部分的申购款予以解冻。
A．1
B．2
C．3
D．4
正确答案：C 涉及知识点：股票网上发行
20． 新股市值配售中对于预缴款的规定是( )。
A．冻结利息按季支付
B．冻结资金计息期为3天
C．资金冻结在指定的申购专户
D．市值配售无需缴款而无资金冻结
正确答案：D
解析：根据网上定价市值配售的规则，投资者在申购新股时，无需预先缴纳申购款，因此无需资金冻结，也不需要计息。 知识模块：股票网上发行
21． 某投资者于2009年10月19日(星期一)买入某B种股票，按《上海、深圳证券交易所交易规则》，该股票的交收于( )办理。
A．2010-10-19
B．2010-10-20
C．2010-10-21
D．2010-10-22
正确答案：B
解析：根据《上海、深圳证券交易所交易规则》的规定，B股的交收应当在买入股票的下一个交易日办理，题中10月19日(星期一)的下一个交易日为10月20日(星期二)。 知识模块：股票网上发行
证券从业人员资格考试《证券发行与承销》练习试卷五
练习试卷五
(试题)
一、单项选择题(本大题共60小题，每题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。不填、错填均不得分)
1．发行人应当建立健全公司治理结构，完善内控制度，建立有效保护股东尤其（ ）的合法权益的机制。
A．控股股东
B．实际控制人
C．中小投资者
D．持有公司5%股份以上投资者
2．地方政府债券也称为（ ），是指地方政府凭借自身信用、以承担还本付息责任为前提而筹集资金的债务凭证。
A．金融债券
B．公司债券
C．市政债券
D．企业债券
3．从宏观方面来看，一个主要由成员国中央银行行长组成的欧洲（ ）委员会将负责监测整个欧盟金融市场上可能出现的宏观风险。
A．市场风险
B．流动性风险
C．系统性风险
D．非系统性风险
4．申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前（ ）名以内。
A．20
B．25
C．30
D．35
5．证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（ ）个月内不得参与证券承销。
A．20
B．26
C．36
D．40
6．我国《公司法》第九十三条规定，以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送（ ）的核准文件。
A．国务院证券监督管理机构
B．财政部
C．中国人民银行
D．商务部
7．我国目前遵循的是（ ）的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要
求在设立登记前认购或募足完毕。
A．授权资本制
B．法定资本制
C．折中资本制
D．不变资本制
8．非职工代表董事有股东大会选举或更换，任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（ ）年。
证券资格(证券基础知识)证券价格指数章节练习试卷1(题后含答案及解析)
证券资格（证券基础知识）证券价格指数章节练习试卷1 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． 上证综合指数以全部上市股票为样本，( )。
A．以股票流通股数为权数，按加权平均法计算
B．以股票发行量为权数，按简单平均法计算
C．以股票发行量为权数，按加权平均法计算
D．以股票流通股数为权数，按简单平均法计算
正确答案：C
解析：上证综合指数是上海证券交易所编制的，以1990年12月19日的股票价格为基期，以全部上市股票为样本，以股票的发行量为权数，按加权平均法计算得来的。 知识模块：证券价格指数
2． 目前，道-琼斯股价指数采用( )。
A．简单算术平均法
B．加权股价平均法
C．修正平均股价法
D．加权股价指数法
正确答案：C
解析：从1928年开始，道一琼斯股价指数采用除数修正的简单平均法，使平均数能连续、真实地反映股价变动情况。 知识模块：证券价格指数
3． 关于中小企业板指数，下列描述错误的是( )。
A．中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本
B．中小板指数以最新自由流通股本数为权重
C．中小板指数以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为100点
D．中小企业板指数属于综合指数类
正确答案：C
解析：中小板指数以2005年6月7日为基日，设定基点为1000点，于2005年12月1日起正式对外发布。 知识模块：证券价格指数
4． 某股价指数，按基期加权法编制，以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元，
流通股数分别为 7000万股、9000万股、6000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、 19.00元、8.20元。设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是( )点。
证券从业资格证券发行与承销(判断题)模拟试卷19(题后含答案及解析)
证券从业资格证券发行与承销（判断题）模拟试卷19 (题后含答案及解析)
全部题型 3. 判断题
判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1． 企业股份制改组进行资产评估时，由审计机构进行资产评估。 ( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：拟改组上市的公司在进行资产评估时，必须由取得证券业从业资格的资产评估机构进行评估。
2． 在短期融资券存续期内，企业第一季度信息披露时间不得迟于上一年信息披露时间。 ( )
A．正确
B．错误
正确答案：A
3． 申请发行可转换公司债券时，一定要报送发行人编制的盈利预测报告。
( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：上市公司申请发行可转换公司债券，应当向中国证监会报送：①发行人中请报告；②股东大会作出的发行可转换公司债券的决议或者国有企业主管部门同意发行可转换公司债券的文件；③省级人民政府或者国务院有关企业主管部门的推荐文件；④公司章程或老企业组织章程；⑤可转换公司债券募集说明书；⑥募集资金的运用计划和项目可行性研究报告；⑦偿债措施、担保合同；⑧经会计师事务所审计的公司最近3年的财务报告；⑨律师事务所出具的法律意见书；⑩与承销商签订的承销协议；中国证监会要求报送的其他文件。可知，报送文件中没有提及一定需要报送编制的盈利预测报告。
4． 招股说明书是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。 ( )
A．正确
B．错误
正确答案：A
解析：招股说明书是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。公司首次公开发行股票必须制作招股说明书。发行人应当按照中国证监会的有关规定编制和披露招股说明书。
5． 我国股份有限公司的登记机关为各地工商行政管理部门。 ( )
证券从业资格证券交易(单项选择题)模拟试卷7(题后含答案及解析)
证券从业资格证券交易（单项选择题）模拟试卷7 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每( )个月向客户提供一次管理报告和托管报告。
A．1
B．3
C．6
D．12
正确答案：B
解析：集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
2． 在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度( )营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。
A．第一个
B．中间一个
C．倒数第二个
D．最后一个
正确答案：D
解析：关于国债折算率公布，上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率，并于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算各会员单位可用于国债回购业务的标准券数额。
3． 证券公司应当负责集合资产管理计划、资产净值估值等会计核算业务，并由( )进行复核。
A．托管机构
B．证券公司自己
C．推广机构
D．结算托管部门
正确答案：A
解析：证券公司应当将集合计划资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管。证券公司
应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由托管机构进行复核。
4． 新股发行网上累计投标询价发行方式从本质上说属于( )。
A．网上竞价方式
B．网上定价方式
C．网上竞价市值配售
D．网上定价市值配售
正确答案：B
解析：网上累计投标询价发行属于定价发行的类型，但在一定程度上带有网上竞价发行的特征。
5． 对连续竞价的申报方法，错误的说法是( )。
A．最高买入申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价
证券职业前培训考试答案
试题1 对错题 （1.0分）
问题描述：证券从业人员行为准则（十不准）包括服从管理，规范服务，忠于职守，维持证券交易中的正常秩序。
A. 正确
B. 错误
正确答案：B
您的回答：B
您的得分：1.0 (正确)
我认为该试题不正确
试题2 对错题 （1.0分）
问题描述：非分离型附认股权证的公司债券是指不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖的对象。
A. 正确
B. 错误
正确答案：A
您的回答：A
您的得分：1.0 (正确)
我认为该试题不正确
试题3 对错题 （1.0分）
问题描述：结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额每季度进行重新核算、调整。
A. 正确
B. 错误
正确答案：B
您的回答：B
您的得分：1.0 (正确)
我认为该试题不正确
试题4 对错题 （1.0分）
问题描述：股票发行采取溢价发行的，其发行价格由交易所与承销的证券公司协商确定
A. 正确
B. 错误
正确答案：B 您的回答：B
您的得分：1.0 (正确)
我认为该试题不正确
试题5 对错题 （1.0分）
问题描述：我国企业集团财务公司的业务必须经国务院的批准；
A. 正确
B. 错误
正确答案：B
您的回答：B
您的得分：1.0 (正确)
我认为该试题不正确
试题6 对错题 （1.0分）
问题描述：1918年6月，北京证券交易所（后改名为北平证券交易所）开业，这是中国人创办的第一家证券交易所。
A. 正确
B. 错误
正确答案：A
您的回答：A
您的得分：1.0 (正确)
我认为该试题不正确
试题7 对错题 （1.0分）
问题描述：有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。
A. 正确
B. 错误
正确答案：A
您的回答：B
您的得分：0.0
我认为该试题不正确
试题8 对错题 （1.0分） 问题描述：从理论上说，价格发现意味着期货价格必然等于未来的现货价格。
2019年12月1日证券从业资格金融市场基础知识考题试卷及答案
2019年12月1日证券从业资格金融市场基础知识考题试卷及答案
1、8月()正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。
A.中国证券业协会
B.中国人民银行
C.中国证监会
D.国务院证券委员会
【参照答案】C
2、中央银行三大一般性货币政策工具包括
A.常备借贷便利
B.临时流动性便利
C.公开市场业务
D.短期流动性调节
【参照答案】C
3、通常情况下，中央政府债券被视为()
A.政策性金融债
B.低风险证券
C.无风险证券
D.高收益债券
【参照答案】C
4、下列不属于金融机构类投资者的是
A.证券公司
B.金融租赁公司
C.商业银行
D.中国证券金融股份有限公司
【参照答案】D
5、股东大会作出普通决议，经出席会议的股东所持表决权的()通过。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.1/5
【参照答案】B
6、世界上最早的证券交易所是()
A阿姆斯特丹
B.纽约
C.伦敦
D.纳斯达克
【参照答案】A
7、金融服务实体经济的实质就是()
A.活跃市场交易
B.媒介资源配置
C.吸收国际资本
D.所有权转移
【参照答案】B
8、沪股通股票不包括的股票为()
A.上证180指数成分股
B.A+H股上市公司的上交所上市
C.B股
D.上证380指数成分股
【参照答案】C
9、按金融资产到期期限，金融市场划分为()
A.长期市场和短期市场
B.一级市场和二级市场
C.现货市场和期货市场
D.货币市场和资本市场
【参照答案】D
10、在我国，股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，称之为()
A.境外投资股
B.B股
C.优先股
2010年证券考试《证券交易》模拟题
2010年证券考试《证券交易》模拟题
(一)单项选择题(每题0.5分，共30分)
1.根据证券的交易原则，公开原则的核心要求是()。
A.上市公司对重大事项的及时公布 B.实现市场信息的公开化
C.交易各方要及时公布有关信息 D.参与各方获得相等的权利和相对应的义务
2.我国股权分置改革试点工作启动的时间是()。
A.1999年l 2月B.2004年5月C.2005年4月D.2006年1月
3.参与交易的各方应当获得平等的机会，在证券交易活动中，所有参与者都有平等的法律地位，所说明的证券交易的原则是()。
A.公开原则 B.公平原则 C.公正原则 D.平等原则
4.可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成()的证券。
A.优先股B.任意股票C.普通股D.基金
5.符合条件的证券公司提出申请后，需要经过证券交易所()的批准方能称为证券交易所的会员。
A.监事会B.董事会C.专门委员会D.理事会
6.可以申请转让向证券公司租用的A股的席位的公司是()。
A.保险公司B.资产管理公司C.财务公司D.基金管理公司
7.根据相关规定，证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的()。
A.百分之五十B.百分之百c.百分之三百D.百分之五百
8.把权证分为认购权证和认沽权证的划分方法是根据()的不同来划分的。
A.权利的性质B.发行人c.行权时间D.标的股票的来源
9.可以在权证实效日之前任何交易日行权的权证的种类是()。
A.美式权证B.看涨期权c.看跌期权D.欧式权证
10.根据证券的定义，证券是用来证明()有权取得相应权益的凭证。
A.证券发行人B.证券持有人c.证券经纪商D.证券管理人
11. 根据发行主体的不同，债券主要有三大类。( )不属于这三大类。
A. 个人债券
B. 公司债券
证券资格(证券发行与承销)投资银行业务概述章节练习试卷2(题后
证券资格（证券发行与承销）投资银行业务概述章节练习试卷2 (题后含答案及解析)
全部题型 2. 多项选择题
多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。
1． 广义投资银行业务包括众多的资本市场活动，具体包括( )。
A．公司融资、并购顾问
B．股票和债券等金融产品的销售和交易
C．资产管理
D．风险投资业务
正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：投资银行业务概述
2． 关于美国20世纪30年代确立的分业经营框架，下列描述正确的有( )。
A．1933年通过的《证券法》和《格拉斯·斯蒂格尔法》从法律上规定了分业经营
B．1934年通过的《证券交易法》对一级市场和交易商产生了影响
C．美国证券交易委员会取代了联邦贸易委员会，成为证券监管机构
D．1937年成立的全美证券交易商协会加强了对场外经纪人和证券商的管理
正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：投资银行业务概述
3． 在2008年的金融风暴中，由于风险控制失误和激励约束机制的弊端，美国著名投资银行( )崩溃。
A．高盛
B．贝尔斯登
C．雷曼兄弟
D．摩根斯坦利
正确答案：B,C
解析：2008年美国由于次贷危机而引发的连锁反应导致了罕见的金融风暴，在此次金融风暴中，美国著名投资银行贝尔斯登和雷曼兄弟崩溃，其原因主要在于风险控制失误和激励约束机制的弊端。 知识模块：投资银行业务概述
4． 发行监管制度的核心内容是股票发行决定权的归属，目前国际上的主要类型包括( )。
A．政府主导型
B．混合式
C．行业协会主导式
D．市场主导型
正确答案：A,D
解析：发行监管制度的核心内容是股票发行决定权的归属，目前国际上有两种类型：一种是政府主导型，即核准制；另一种是市场主导型，即注册制。 知识模块：投资银行业务概述
首次公开发行股票的操作练习试卷2(题后含答案及解析)
首次公开发行股票的操作练习试卷2 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． 首次公开发行股票数量在( )亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。
A．2
B．3
C．4
D．5
正确答案：C 涉及知识点：首次公开发行股票的操作
2． 向参与网下配售的询价对象配售的,公开发行股票数量4亿股以上的,配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的( )。
A．20%
B．30%
C．40%
D．50%
正确答案：D 涉及知识点：首次公开发行股票的操作
3． 向参与网下配售的询价对象配售的,公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的( )。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
正确答案：B 涉及知识点：首次公开发行股票的操作
4． 投资者参与网上发行应当按价格区间( )进行申购。
A．下限
B．上限
C．平均值
D．以上三者都不对
正确答案：B 涉及知识点：首次公开发行股票的操作
5． 下列不属于支付给中介机构的费用的是( )。
A．申报会计师费用
B．财务顾问费
C．律师费用
D．上网发行费用
正确答案：B 涉及知识点：首次公开发行股票的操作
6． 关于发行费用,下列说法中,错误的是( )。
A．发行人支付给中介机构的费用包括申报会计师费用、律师费用、评估费用、承销费用、保荐费用以及上网发行费用等
B．为本次发行而进行的财务咨询费用,应由主承销商承担
C．在发行费用中应包括“财务顾问费”
D．发行费用中不应包括“其他费用”项目
正确答案：C 涉及知识点：首次公开发行股票的操作
上市公司发行新股练习试卷7(题后含答案及解析)
上市公司发行新股练习试卷7 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． 在上海证券交易所询价增发如向原股东配售，则代码为( )；向新股东增发，代码应为( )。
A．700 X X X 600 X X X
B．700 X X X 730 X X X
C．900 X X X 730 X X X
D．730 X X X 600 X X X
正确答案：B
解析：增发如向原股东配售，则应强调代码为“700×××”，配售简称为“×××配售”；新股东增发代码为“730×××”，增发简称为“×××增发”。“900×××”为上交所B股代码，“600×××”为上交所A股代码。 知识模块：上市公司发行新股
2． 询价增发、比例配售操作过程中，T—5日应进行( )工作。
A．《招股意向书》等文件见报并见于交易所网站
B．询价区间公告见报
C．增发发行
D．确定本次网上网下发行数量
正确答案：A
解析：T—5日应将《招股意向书》、《网下发行公告》和《网上路演公告》(如有)见报并见于交易所网站。 知识模块：上市公司发行新股
3． 与首次公开发行时编制招股说明书的要求一致，更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况。与首次公开发行股票时的《招股说明书》相比，更强调( )。
A．股票增值情况
B．利润增加情况
C．募集资金运用情况
D．股东分红情况
正确答案：C
解析：与首次公开发行时编制招股说明书的要求一致，更加强调上市公司历次募集资金的运用情况。 知识模块：上市公司发行新股
4． 当增发采取在询价区间内网上申购与网下申购相结合的累计投标询价
时，信息披露的顺序应是( )。①增发股份提示性公告②刊登招股意向书③发行结果公告④询价区间公告