董、监、高任职资格总结
上市公司董事、监事、高级管理人员的职权、义务和法律责任
（2）辛某进入信联股份后公司生产基本处于停滞状态，财务危机特别是 债务显现，公司持续经营能力出现重大问题。由于公司董事长及部分董 事平时均不在公司注册地的杭州上班，也不清楚在什么地方，无法与董 事长本人当面进行沟通。辛某曾多次找公司前财务总监、证券事务代表 等相关负责人表达自己的想法，试图了解公司生产经营情况、债务担保 问题、关联交易情况。但是董事长等人擅自违规担保，未及时披露相关 信息，股东大会、董事会和监事会运作很不正常，内部管理非常混乱，。 针对前述情况，辛金国多次向董事会提出改进董事会工作的建议和意见 与加强信息披露工作的要求和整改措施，已尽最大努力履行独立董事的 职责。
CSRC法律部 第 8页
问题的提出（四个案例）-三毛派神
2008年3月20日，证监会对三毛派神及陈某等9名责任人员进行了行政处罚。公司违法 行为包括：开具大额商业承兑汇票、公司重大担保重大关联交易未按规定披露，年度 报告披露虚假利润。
公司财务 总监金某 在申辩中 提出：票 据担保是 按照董事 长和个别 董事的指 令进行； 其没有积 极参与、 策划、实 施违法行 为。
上交所董监高任职要求规则
上交所董、监、高任职要求整理一、关于董事1、《中华人民共和国公司法》第一百四十七条：有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿。
公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效。
董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条第一款所列情形的，公司应当解除其职务。
2、《上海证券交易所股票上市规则（2014年修订）》第十七章第三条：上市公司董事、监事、高级管理人员违反本规则或者向本所作出的承诺，本所可以视情节轻重给予以下惩戒：（一）通报批评；（二）公开谴责；（三）公开认定其三年以上不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员。
以上第（二）项、第（三）项惩戒可以一并实施。
3、《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》第八条：董事候选人除应符合公司法的相关规定外，还应符合下列要求：（一）近三年未受中国证监会行政处罚；（二）近三年未受证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；（三）未处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间。
以上期间，按拟选任董事的股东大会召开日截止起算。
二、关于独立董事1、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第一条第二款：独立董事原则上最多在5家上市公司兼任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。
第一条第二款：各境内上市公司应当按照本指导意见的要求修改公司章程，聘任适当人员担任独立董事，其中至少包括一名会计专业人士（会计专业人士是指具有高级职称或注册会计师资格的人士）。
2023年董、监、高任职资格总结范文
2023年董、监、高任职资格总结范文2023年，董事、监事和高级管理人员的任职资格要求不断提高，对候选人的要求也更具挑战性。
为更好地评价候选人的能力、经验和潜力，制定了一系列新的标准。
以下是对2023年董、监、高任职资格的总结范文，以供参考。
一、董事资格要求作为公司最高决策机构的成员，董事需要具备广泛的知识、丰富的经验和过硬的领导能力。
2023年，董事资格的要求主要包括以下几个方面：1.专业背景：董事应具备相关领域的专业知识，如金融、管理、法律等，并能将专业知识应用于公司经营和战略规划中。
2.领导经验：董事应具备良好的领导能力和管理经验，能够有效地管理公司的运营和发展。
3.战略规划：董事应具备全局观和战略眼光，能够为公司制定长期发展战略和目标。
4.风险管理：董事应具备风险意识和风险管理能力，能够识别和解决公司面临的各种风险。
5.团队合作：董事应具备良好的团队合作能力，能够与其他董事密切合作，共同推动公司的发展。
6.道德操守：董事应具备高度的道德操守和职业道德，能够代表公司的利益，恪守职业伦理。
7.创新能力：董事应具备创新思维和创新能力，能够引领公司在不断变化的市场环境中保持竞争优势。
二、监事资格要求作为公司治理的重要一环，监事需要具备严谨的工作态度、敏锐的洞察力和独立的判断能力。
2023年，监事资格的要求主要包括以下几个方面：1.审计经验：监事应具备相关的审计经验，能够对公司的财务状况和经营业绩进行审计和评价。
2.风险控制：监事应具备风险控制能力，能够识别和评估公司面临的各种风险，并提出相应的预防和控制措施。
3.法律法规：监事应熟悉相关的法律法规，能够合规监督公司的运营和决策。
4.独立性：监事应具备独立的判断能力和独立的决策能力，能够客观、公正地履行监督职责。
5.沟通能力：监事应具备良好的沟通能力，能够与董事、高级管理人员和内外部利益相关方进行有效的沟通和协调。
6.诚信守法：监事应具备高度的诚信和遵纪守法意识，恪守职业道德和监事的职责。
2024年董、监、高任职资格总结
2024年董、监、高任职资格总结
2024年的董事、监事和高级管理人员任职资格总结如下：
1. 董事资格：获得董事任职资格需要具备以下条件：
- 具备法定代表人资格，年满18周岁；
- 无犯罪记录，并具备良好的商业信用；
- 具备履行董事职责所需的专业知识与经验；
- 具备良好的道德品质和行为规范；
- 具备良好的沟通、协调和决策能力；
- 无与公司利益相冲突的经济关系。
2. 监事资格：获得监事任职资格需要具备以下条件：
- 具备法定代表人资格，年满18周岁；
- 无犯罪记录，并具备良好的商业信用；
- 具备履行监事职责所需的专业知识与经验；
- 具备良好的道德品质和行为规范；
- 具备独立思考和判断能力；
- 无与公司利益相冲突的经济关系。
3. 高级管理人员资格：获得高级管理人员任职资格需要具备以下条件：
- 具备法定代表人资格，年满18周岁；
- 无犯罪记录，并具备良好的商业信用；
- 具备履行高级管理职责所需的专业知识与经验；
- 具备良好的道德品质和行为规范；
- 具备团队领导和人际交往能力；
- 具备良好的沟通、协调和决策能力；
- 无与公司利益相冲突的经济关系。
总的来说，无论是董事、监事还是高级管理人员，在2024年，除了符合相关资格要求外，还需要具备专业知识与经验、良好的商业信用和道德品质以及与公司利益无冲突的经济关系。
《公司法》中关于董事、监事、高级管理人员兼任规定的知识大汇总
《公司法》中关于董事、监事、高级管理人员兼任规定的知识大汇总一、哪些人属于公司“高管”？答：根据《公司法》第二百一十六条规定，“高级管理人员”是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。
由此可见，经理、副经理及财务负责人是法定意义上的“高管”；对于上市公司，董秘也是法定意义上的“高管”。
除此以外，公司章程可以规定其他人员为公司高管，如部门总监等。
二、《公司法》对于董、监、高的任职兼任限制有哪些？答：1、《公司法》第五十一条、第一百一十七条规定：“董事、高级管理人员不得兼任监事。
”所以，无论是有限公司还是股份公司，董事和高级管理人员均不得兼任监事。
换句话说，只要是公司监事，就不可能同时为公司董事或高管。
2、《公司法》第六十八条规定：“经国有资产监督管理机构同意，董事会成员可以兼任经理。
”所以，对于国有独资公司，董事如兼任经理，必须经国有资产监督管理机构同意。
3、《公司法》第一百一十四条规定：“公司董事会可以决定由董事会成员兼任经理。
”所以，对于股份有限公司，董事可兼任经理，但需要由董事会决定。
结论：董事不能兼任监事。
董事兼任经理，股份有限公司须经董事会决定，国有独资公司须经国资委同意；董事兼任其他高管，《公司法》未作限制。
监事不能兼任董事，也不能兼任高管。
同时需给予注意的是：根据上市公司相关指引，董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不得超过公司董事总数的二分之一。
三、公司高管受到哪些方面的约束？答：1、法律规定的约束，主要指高管的忠实义务和勤勉义务。
2、公司章程规定的约束，在《公司法》中，高管和董事、监事并列，成为公司章程规范的对象，受到公司章程的制约。
3、劳动合同的约束。
高管作为企业的员工，与企业之间的关系同时受《劳动法》调整。
四、公司是否需要与高管签订劳动合同？答：根据《公司法》规定，公司高管应由董事会决定聘用或解聘，应与董事会签订劳动合同。
公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务
第09讲公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务第五节公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务（★★）一、公司董事、监事、高级管理人员的资格（1）无民事行为能力和限制行为能力。
（2）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩，被判处刑罚，执行期满未逾5年；或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年。
（3）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年。
（4）担任因违法被撤消营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被撤消营业执照之日起未逾3年。
（5）个人所负数额较大的债务到期未清偿。
【速记提示】未成年人、精神病人、犯错的人（大错管5年、小错管3年）、欠很多债的人【例题•单项选择题】甲股份2019年6月召开股东大会，选举公司董事。
根据《公司法》的规定，以下人员中，不得担任该公司董事的是（）。
A.张某，因挪用财产被判处刑罚，执行期满已逾6年B.吴某，原系乙有限责任公司董事长，因其个人责任导致该公司破产，清算完结已逾5年C.储某，系丙有限责任公司控股股东，该公司股东会决策失误，导致公司负有300万元到期不能清偿的债务D.杨某，原系丁有限责任公司法定代表人，因其个人责任导致该公司被撤消营业执照未逾2年『正确答案』D「答案解析』此题考核公司董事、监事、高级管理人员的任职资格。
根据规定，担任因违法被撤消营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被撤消营业执照之日起未逾3年的，不得再担任董事。
选项D正确。
二、董事、高级管理人员的义务（★★）（1）挪用公司资金。
（2）将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储。
（3）违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保。
（4）违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意,与本公司订立合董事、高管不同或者进行交易。
中国银监会令-董事(理事)和高管人员任职资格管理办法
中国银监会令２０１３年第３号《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》已经中国银监会第１２５次主席会议于２０１２年６月２０日通过。
现予公布，自２０１３年１２月１８日起施行。
中国银监会主席尚福林２０１３年１１月１８日银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法第一章总则第一条为完善银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理，促进银行业合法、稳健运行，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国行政许可法》等法律法规，制定本办法。
第二条本办法所称银行业金融机构（以下简称金融机构），是指在中华人民共和国境内设立的商业银行、农村合作银行、村镇银行、农村信用合作社、农村信用合作联社、外国银行分行等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。
在中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、消费金融公司、贷款公司、农村信用合作社联合社、省（自治区）农村信用社联合社、农村资金互助社、外资金融机构驻华代表机构以及经监管机构批准设立的其他金融机构的董事（理事）和高级管理人员的任职资格管理，适用本办法。
第三条本办法所称高级管理人员，是指金融机构总部及分支机构管理层中对该机构经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的各类人员。
银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员须经监管机构核准任职资格，具体人员范围按银监会行政许可规章以及《中华人民共和国外资银行管理条例实施细则》相关规定执行。
第四条本办法所称任职资格管理，是指监管机构规定任职资格条件，核准和终止任职资格，监督金融机构加强董事（理事）和高级管理人员任职管理，确保其董事（理事）和高级管理人员符合任职资格条件的全过程。
第五条本办法所称监管机构，是指国务院银行业监督管理机构（以下简称银监会）及其派出机构。
银监会及其派出机构在任职资格管理中的职责分工，按照银监会相关规定执行。
董、监、高及法人任职文件
有限公司
经理任职文件
根据法律法规和本公司章程的有关规定，经研究决定：
同意聘任为公司的经理，任期年。
本企业承诺所任命的经理符合《中华人民共和国公司法》规定的任职资格。
任命方（盖章、签字）：
注：任命方是指根据公司章程规定该职务的产生方。
2012年10月22日
有限公司
董事、监事任职文件
根据法律法规和本公司章程的有关规定，经研究决定：选举为公司的董事，任期叁年。
本企业承诺所任命的董事符合《中华人民共和国公司法》规定的任职资格。
选举为公司的监事，任期叁年。
本企业承诺所任命的监事符合《中华人民共和国公司法》规定的任职资格。
股东（盖章、签字）：
2012年10月22 日
有限公司
董事会决议
开会时间：
地点：
会议性质：
会议主持人：
参加人员：
根据《中华人民共和国公司法》有关规定，经全体董事讨论一致同意，作出以下决议：
1.选举为本公司董事会董事长，任期为三年；
2.根据公司《章程》的有关规定，董事长为公司法定代表人。
与会董事签字：
二○一二年十月二十二日。
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【董事任职资格】一、公司法（2006）有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：1、无民事行为能力或者限制民事行为能力；2、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；3、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；4、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；5、个人所负数额较大的债务到期未清偿。
二、股票上市规则1、被交易所公开认定其不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员。
三、创业板规范运作指引董事、监事、高级管理人员候选人除应符合《公司法》的相关规定外，还不得存在下列情形：1、最近三年内受到中国证监会行政处罚；2、最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评；3、被中国证监会宣布为市场禁入者且尚在禁入期；4、被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；5、无法确保在任职期间投入足够的时间和精力于公司事务，切实履行董事、监事、高级管理人员应履行的各项职责。
6、上市公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不得超过公司董事总数的二分之一。
【独立董事任职资格】一、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见1、独立董事原则上最多在5家上市公司兼任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。
2、聘任适当人员担任独立董事，其中至少包括一名会计专业人士（会计专业人士是指具有高级职称或注册会计师资格的人士）。
3、担任独立董事应当符合下列基本条件：（1）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；（2）具有本《指导意见》所要求的独立性；（3）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则；（4）具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验；（5）公司章程规定的其他条件。
4、独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事：（1）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；（2）直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；（3）在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；（4）最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员；（5）为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；（6）公司章程规定的其他人员；（7）中国证监会认定的其他人员。
5、中国证监会在15个工作日内对独立董事的任职资格和独立性进行审核。
对中国证监会持有异议的被提名人，可作为公司董事候选人，但不作为独立董事候选人。
6、独立董事每届任期与该上市公司其他董事任期相同，任期届满，连选可以连任，但是连任时间不得超过六年。
7、独立董事连续3次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。
二、深圳证券交易所独立董事备案办法（2008年修订）除本办法第二条规定外，本所还重点关注独立董事候选人的以下情形：1、过往任职独立董事期间，经常缺席或经常不亲自出席董事会会议的；2、过往任职独立董事期间，未按规定发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的；3、最近三年受到中国证监会及其他有关部门处罚的；4、最近三年受到证券交易所公开谴责或通报批评的；5、同时在超过五家以上的公司担任董事（独立董事）、监事或高级管理人员的；6、年龄超过70岁，并同时在多家公司、机构或者社会组织任职的；7、不符合其他有关部门对于董事、独立董事任职资格规定的；三、关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见学校党政领导班子成员应集中精力做好本职工作，除因工作需要、经批准在学校设立的高校资产管理公司兼职外，一律不得在校内外其他经济实体中兼职。
确需在高校资产管理公司兼职的，须经党委（常委）会集体研究决定，并报学校上级主管部门批准和上级纪检监察部门备案，兼职不得领取报酬。
学校党政领导班子成员不得在院系等所属单位违规领取奖金、津贴等；除作为技术完成人，不得通过奖励性渠道持有高校企业的股份。
四、关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知1、中管干部辞去公职或者退（离）休后，因其原有职权或者地位在一定时间内仍有较大影响，对其担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的行为必须严格限制。
2、中管干部辞去公职或者退（离）休后三年内，不得到与本人原工作业务直接相关的上市公司、基金管理公司担任独立董事、独立监事，不得从事与本人原工作业务直接相关的营利性活动。
中管干部辞去公职或者退（离）休后可以到与本人原工作业务不直接相关的上市公司、基金管理公司担任独立董事、独立监事。
3、中管干部辞去公职或者退（离）休后三年内按照规定担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的，必须由拟聘任独立董事、独立监事的公司征得该干部原所在单位党组（党委）同意，并由该干部原所在单位党组（党委）征求中央纪委、中央组织部意见后，再由拟聘任独立董事、独立监事的公司正式任命。
中管干部辞去公职或者退（离）休三年后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的，应由本人向其所在单位党组（党委）报告，并由其所在单位党组（党委）向中央组织部备案，同时抄报中央纪委。
4、中管干部辞去公职后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的，可以领取相应报酬，具体数额应当由其所在的上市公司、基金管理公司董事会制订预案，股东大会审议通过，并在公司年报中进行披露。
5、中管干部退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的，不得领取报酬、津贴和获取其他额外利益。
所在的上市公司、基金管理公司可按照有关规定，报销其工作费用。
6、中管干部辞去公职或者退（离）休后三年内，已担任与本人原工作业务直接相关的上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的，应辞去所担任的独立董事、独立监事。
中管干部辞去公职或者退（离）休后三年内现已担任与本人原工作业务不直接相关的上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事，但未履行本通知规定程序的，要抓紧履行相应程序。
五、中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则1、禁止私自从事营利性活动。
不准有下列行为：(1)违反规定拥有非上市公司(企业)的股份或者证券；(5)违反规定在经济实体、社会团体等单位中兼职或者兼职取酬，以及从事有偿中介活动；2、本准则适用于党的机关、人大机关、行政机关、政协机关、审判机关、检察机关中县(处)级以上党员领导干部；人民团体、事业单位中相当于县(处)级以上党员领导干部。
国有和国有控股企业(含国有和国有控股金融企业)及其分支机构领导人员中的党员；县(市、区、旗)直属机关、审判机关、检察机关的科级党员负责人，乡镇(街道)党员负责人，基层站所的党员负责人参照执行本准则。
六、《关于规范财政部工作人员在企业兼职行为的暂行办法》财政部副处级以上干部均不可在外兼职或担任独立董事职务。
七、中华人民共和国公务员法1、本法所称公务员，是指依法履行公职、纳入国家行政编制、由国家财政负担工资福利的工作人员。
【公务员的范围主要是以下七类机关的工作人员：1．中国共产党机关的工作人员。
2.人大机关的工作人员。
3．行政机关的工作人员。
4．政协机关的工作人员。
5．审判机关的工作人员。
6.检察机关的工作人员。
7.民主党派机关的工作人员】2、公务员因工作需要在机关外兼职，应当经有关机关批准，并不得领取兼职报酬。
3、公务员必须遵守纪律，不得有下列行为：从事或者参与营利性活动，在企业或者其他营利性组织中兼任职务；4、公务员辞去公职或者退休的，原系领导成员的公务员在离职三年内，其他公务员在离职两年内，不得到与原工作业务直接相关的企业或者其他营利性组织任职，不得从事与原工作业务直接相关的营利性活动。
【监事任职资格】一、公司法1、国有独资公司监事会成员不得少于五人，其中职工代表的比例不得低于三分之一，具体比例由公司章程规定。
2、董事、高级管理人员不得兼任监事。
3、147条的规定（略）二、创业板规范运作指引最近两年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数不得超过公司监事总数的二分之一。
公司董事、高级管理人员在任期间及其配偶和直系亲属不得担任公司监事。
三、中小板规范运作指引最近二年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数不得超过公司监事总数的二分之一。
单一股东提名的监事不得超过公司监事总数的二分之一。
【董事会秘书】一、股票上市规则董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，并取得本所颁发的董事会秘书资格证书。
有下列情形之一的人士不得担任上市公司董事会秘书：1、有《公司法》第一百四十七条规定情形之一的；2、自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的；3、最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；4、本公司现任监事；5、本所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
二、创业板规范运作指引3董事会秘书应当由上市公司董事、经理、副经理或财务总监担任。
因特殊情况需由其他人员担任公司董事会秘书的，应经本所同意。