深圳惠程：关于非公开发行A股股票的申请获得发审委审核通过的公告 2010-09-09
深圳证券交易所关于股票程序化交易报告工作有关事项的通知
深圳证券交易所关于股票程序化交易报告工作有关事项的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2023.09.01•【文号】深证上〔2023〕823号•【施行日期】2023.10.09•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于股票程序化交易报告工作有关事项的通知深证上〔2023〕823号各市场参与人：为了明确在深圳证券交易所（以下简称“本所”）开展股票程序化交易的报告要求，加强股票程序化交易管理，维护正常交易秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《证券交易所管理办法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件，以及《深圳证券交易所交易规则》《深圳证券交易所会员管理规则》等业务规则，现就本所股票程序化交易报告工作有关事项通知如下：一、在本所股票市场开展程序化交易的投资者，应当按照本通知规定向本所报告。
二、本通知所称程序化交易，是指通过计算机程序自动生成或者下达交易指令参与本所股票交易的行为，包括按照设定的策略自动选择特定的股票和时机进行交易的量化交易，或者按照设定的算法自动执行交易指令的算法交易，以及其他符合程序化交易特征的行为。
三、本通知所称程序化交易投资者，是指下列开展股票程序化交易的投资者：（一）会员客户；（二）从事自营、做市交易或者资产管理等业务的会员；（三）基金管理公司、保险机构等其他使用本所交易单元进行交易的机构（以下统称“使用交易单元的其他机构”）；（四）本所认定的其他程序化交易投资者。
四、会员客户首次开展股票程序化交易前，应当向接受其交易委托的会员报告，在会员对其提交的信息进行充分核查并确认无误后，方可进行程序化交易。
会员收到客户程序化交易信息报告后应当及时确认并在五个交易日内向本所报告，本所接收后予以确认。
会员及使用交易单元的其他机构首次开展股票程序化交易前应当向本所报告，在本所接收确认后，方可进行程序化交易。
合格境外投资者与会员在委托协议中约定，会员有权自主选择通过计算机程序自动生成或者下达交易指令的，可以由会员代其履行相应的程序化交易报告义务。
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所上市公司非公开发行股票业务指引》的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所上市公司非公开发行股票业务指引》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2007.02.02•【文号】深证上[2007]12号•【施行日期】2007.02.02•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文*注：本篇法规已被：深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的通知（发布日期：2010年7月28日，实施日期：2010年9月1日）废止深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所上市公司非公开发行股票业务指引》的通知(深证上[2007]12号)各上市公司：为进一步规范非公开发行股票行为，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，本所制定了《深圳证券交易所上市公司非公开发行股票业务指引》，现予以发布，请遵照执行。
特此通知附件：《深圳证券交易所上市公司非公开发行股票业务指引》深圳证券交易所二○○七年二月二日深圳证券交易所上市公司非公开发行股票业务指引第一条为规范上市公司非公开发行股票行为，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，制定本指引。
第二条本指引适用于在深圳证券交易所（以下简称本所）上市的公司。
第三条本指引所称非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式向特定对象发行股票的行为。
第四条上市公司非公开发行股票，应当遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》等相关规定。
第五条上市公司在筹划非公开发行股票过程中，预计该信息无法保密且可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响并可能导致公司股票交易异常波动的，可向本所申请公司股票停牌，直至公告董事会预案之日起复牌。
第六条上市公司申请非公开发行股票，董事会应当就下列事项作出决议，并提请股东大会批准：（一）本次股票发行的方案；（二）本次募集资金使用的可行性报告；（三）前次募集资金使用的报告；（四）其他必须明确的事项。
2-第一阶段-审计项目组关于证券上市业务重要审计程序核对检查说明-OK
审计项目组关于证券上市业务重要审计程序核对检查说明（2016年修订版）第一阶段公司名称：深圳市惠程电气股份有限公司项目编号：XXXX审计期间：2016年1月1日至2016年12月31日本核对检查说明分两个阶段，第一阶段为计划及风险评估阶段，包括下述的一、二、三项内容；第二阶段为终审报告阶段，包括第二阶段的四、五、六、七项内容。
除严格执行鼎信诺审计系统中的一般审计程序外，审计工作各阶段还要特别关注下列审计程序, 并编制相应的工作底稿：第一阶段：计划及风险评估阶段一若是首次接受委托，除完成项目承接前的风险评估，如之前有法定审计师，请完成与前任注册会计师进行沟通并形成底稿。
项目组回复：深圳市惠程电气股份有限公司2016年度财务报表审计系本所首次接受该客户委托进行审计,项目组已完成该次审计前的风险评估并已完成“接受委托前与前任注册会计师的沟通”,详见“B风险评估工作底稿”及“与前任注册会计师沟通函”。
二初步业务阶段1.审计人员独立性核查⑴审计项目组及亲属是否为被审计单位股东、董事、管理层或与这些人员存在亲属关系；⑵审计人员是否买卖和持有被审计单位的股票等证券；⑶除了正常审计业务外，项目组成员是否还提供与独立性相冲突的代编财务信息、代理记账、内部控制制度设计和系统设计等各类与审计相冲突的非审计业务；⑷除了正常审计收费外，项目组成员与被审计单位是否还有其他经济利益或往来；⑸是否已按照财政部、中注协和证监会的规定轮换签字注册会计师和项目主审。
项目组回复：项目组已关注上述影响独立性的事项，项目组全体员工已签订独立性申明书。
2.客户关系与业务的接受与保持⑴项目资源配置情况：项目人员是否能够遵守相关的职业道德要求并签署了独立性申明书。
，项目组人员的配置是否能够胜任该项业务，包括人员配备是否足够、项目组成员是否具备必要的从业经验、专业能力和足够时间；⑵是否已考虑客户的诚信并且没有信息表明客户缺乏诚信。
（包括考虑客户主要股东、关键管理人员及治理层的身份和商业信誉、客户是否过分考虑将会计师事务所的收费维持在尽可能低的水平、工作范围是否受到不适当的限制、变更会计师事务所的理由等事项）；⑶业务约定书签定情况项目组是否已对被审计单位的基本情况进行了解，并就审计业务约定相关条款特别是委托目的、审计范围、审计收费、被审计单位应提供的资料和信息以及必要工作条件与协助等与被审计单位进行充分沟通，并达成一致意见并签订了审计业务约定书。
3-第二阶段-审计项目组关于证券上市业务重要审计程序核对检查说明(2016年修订)
审计项目组关于证券上市业务重要审计程序核对检查说明（2016年修订版）第二阶段公司名称：深圳市惠程电气股份有限公司项目编号：审计期间：2016年度本核对检查说明分两个阶段，第一阶段为计划及风险评估阶段，包括第一阶段的一、二、三项内容；第二阶段为终审报告阶段，包括下述的四、五、六、七项内容。
除严格执行鼎信诺审计系统中的一般审计程序外，审计工作各阶段还要特别关注下列审计程序, 并编制相应的工作底稿。
第二阶段：终审及报告阶段一重要程序执行的具体情况（包括内部控制及实质性测试）1.销售收入⑴了解销售产品及具体模式、收入确认具体细节和时点、以及相关的详细全套原始文件(如合同、订单等)及凭证(如出库单、运单、验收单等)；⑵根据了解的销售模式判断公司确认收入的方法是否合理，并执行针对性的审计程序；⑶关注被审计单位是否存在异常或虚假销售(如虚构销售、销售和采购为同一家、异常关联交易、采用关联交易非关联化等异常情况)；⑷对销售集中度比较大的客户或者其他有异常交易的客户通过工商局网站或者第三方机构进行背景调查并进行记录；⑸对于涉及进出口业务是否与海关电子口岸系统核对一致。
项目组回复：2.对于报告期内产品毛利率变动分析⑴要求按照产品类别分别披露报告期内产品毛利率变动情况；⑵分析时要对产品销售（分别销售数量、销售单价分析）、销售成本（分别材料成本数量和采购价格、直接人工和制造变动等等进行分析）进行详细分析；⑶毛利变动和前三年和同行业进行详细比较和分析（尽量选取上市公司数据进行比较）。
项目组回复：3.存货及成本核算⑴公司存货是否有完整的仓库（实物登记）账、仓库账与财务（明细）账是否完全一致，是否有完整的出入库单据记录，公司多久进行一次全面盘点，盘点是否有完整的书面记录；⑵公司是否有完整的成本核算系统、方法以及核算表单，成本核算数据与存货收发存以及车间生产报表是否一致，成本核算内容和要素是否齐全，是否有缺漏；⑶审计时是否对被审计单位进行了存货监盘，盘点期间仓库是否停止收发，盘点期间存货的移动是否得到有效的控制；盘点是否实施了顺盘和逆盘，监盘结果是否与财务账及仓库账核对一致，差异原因是否能够合理解释或进行了调整；盘点时点如和报表截止日不一致，是否进行了前推或倒推测试；审计监盘抽样复盘比例及其确定原则，以及合理性说明；是否编制监盘报告；⑷取得公司经盘点后完整的存货清单，并于财务最终明细账核对一致；⑸对于发出存货或委托加工材料，如不能前往存货存放地点进行盘点，独立发函确认；⑹对于IPO或三板申报等连续审计的，是否采用了合适的前推或者后推的方法执行了相应的审计程序。
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［ 黄利江， 建新， １ ］ 许 田锡 天 ． 于 特 征模 型 的 零 件 柔 性 编 码 研 究 基
（ ）使 用 特 征 描述 ： 性包 括 上 下 文 、 入 、 入 ５ 属 输 输 约束 、 出 、 出约束 。 输 输
（ ）软 件 应 用 方法 描 述 ： 性包 括 软 件应 用 方 式 ６ 属 （ 离线 租用 、 在线租 用 、 买）软 件获 取模 式（ 购 ； 无偿 、 买 、 购
基 于 Ｒ Ｆ Ｒ ｓｕｃ Ｄ ｓｒ ｔ ｎ ｒｍｅ ｏｋ 资 源描述 Ｄ （ ｅｏｒｅ ｅｃｉ ｉ Ｆａ ｗ ｒ ， ｐｏ 框架 ） 表示 ， 用 Ｘ 来 利 ＭＬ或 者 Ｕ ＩＵ ｉ ｒｌ ｅｏ ｒｅ Ｒ （ ｎｆ ｉ ｏｌ Ｒ ｓｕｃ Ｉｅｔｉｒ统一 资 源标 识符 ） ｄｎｉｅ ， ｆ 来存 储 ， 但是 由于 作者 所研 究 的 内容不 涉 及应 用 系统 之 间 的交互 问题 ．加上 建立
（ ）状 态 描 述 ： 性 包 括 信 息 出 厂 日期 、 旧率 、 ４ 属 折
信 息 目前 状态（ 、 新 完好 、 、 旧 报废） 。
体、 特征要 素 、 属性要 素 ３个层 次 。在 本文 中 ， 息实体 信
是硬 件 资源 ， 软件 资 源 ， 技术 资 源 ， 人力 资 源 ， 息 资源 信 等 。从 用户 的观 点看 ， 描述 一个信 息实 体需要 涉及 的两 个最 基本 特 征是 特 征要 素 和属性 要 素 。特 征要 素指 的
描述 。其描 述框 架指标 为 ： （ ）概 括 描 述 ： 性 包 括 软 件 编 码 、 用 领 域 类 １ 属 应 型 、 件设 计 类 型 、 件 名称 、 本 、 作 系 统 、 软 软 版 操 软件 产 品简 介 、 软件 拥有 人 、 用联 系方 法 。 使 （ ）功 能 描述 ： ２ 包括 功 能 简 述 、 能 编码 、 能 类 功 功 型、 子功能描 述 。
深圳证券交易所股票上市规则(2018年11月修订)
深证上〔2018〕556号附件4：深圳证券交易所股票上市规则（2018年11月修订）（1998年1月实施2000年5月第一次修订2001年6月第二次修订2002年2月第三次修订2004年12月第四次修订2006年5月第五次修订2008年9月第六次修订2012年7月第七次修订2014年10月第八次修订2018年4月第九次修订2018年6月第十次修订2018年11月第十一次修订）目录第一章总则 (3)第二章信息披露的基本原则及一般规定 (3)第三章董事、监事和高级管理人员 (7)第一节董事、监事和高级管理人员任职要求 (7)第二节董事会秘书任职要求 (10)第四章保荐人 (13)第五章股票和可转换公司债券上市 (16)第一节首次公开发行的股票上市 (16)第二节上市公司新股和可转换公司债券的发行与上市 (18)第三节有限售条件的股份上市流通 (21)第六章定期报告 (23)第七章临时报告的一般规定 (26)第八章董事会、监事会和股东大会决议 (28)第一节董事会和监事会决议 (28)第二节股东大会决议 (29)第九章应披露的交易 (31)第十章关联交易 (36)第一节关联交易及关联人 (36)第二节关联交易的程序与披露 (38)第十一章其他重大事件 (42)第一节重大诉讼和仲裁 (42)第二节变更募集资金投资项目 (43)第三节业绩预告、业绩快报和盈利预测 (44)第四节利润分配和资本公积金转增股本 (46)第五节股票交易异常波动和澄清 (47)第六节回购股份 (48)第七节可转换公司债券涉及的重大事项 (50)第八节收购及相关股份权益变动 (52)第九节股权激励 (53)第十节破产 (54)第十一节其他 (58)第十二章停牌和复牌 (61)第十三章风险警示 (64)第一节一般规定 (64)第二节退市风险警示 (65)第三节其他风险警示 (71)第十四章暂停、恢复、终止和重新上市 (74)第一节暂停上市 (74)第二节恢复上市 (77)第三节主动终止上市 (85)第四节强制终止上市 (89)第五节重新上市 (99)第十五章申请复核 (101)第十六章境内外上市事务 (102)第十七章监管措施和违规处分 (102)第十八章释义 (104)第十九章附则 (108)附件一、董事声明及承诺书 (108)附件二、监事声明及承诺书 (108)附件三、高级管理人员声明及承诺书 (108)第一章总则1.1为了规范股票、存托凭证、可转换为股票的公司债券（以下简称“可转换公司债券”）及其他衍生品种（以下统称“股票及其衍生品种”）上市行为，以及发行人、上市公司及相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。
关于深圳证券交易所关注函的回复公告
证券代码：002168 证券简称：深圳惠程公告编号：2018－165关于深圳证券交易所关注函的回复公告本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
深圳市惠程电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年12月7日收到《关于对深圳市惠程电气股份有限公司的关注函》（中小板关注函【2018】第 413号），现公司就关注函相关问题回复如下：1、请结合你公司及子公司参与投资企业的成立时间、财务数据、研发人员、研发投入、研发能力及已实现的研发成果、研发成果转化、目前业务开展情况、未来经营预测以及你公司通过公开渠道获取的关于科创板信息等，说明你公司认为“所投企业具有成为科创板企业的潜力”的合理性。
公司回复：（一）公司及子公司参与投资企业的情况：1、北京真机智能科技有限公司（以下简称“真机智能”）真机智能成立于2016年7月，截至2018年9月30日，真机智能的总资产为261.71万元，净资产为211.96万元，2018年1-9月实现营业收入61.13万元，净利润为-170.36万元。
真机智能由来自苏黎世联邦理工学院、帝国理工学院、清华大学、中国科学院和阿里巴巴的机器学习和机器人技术研究者创立，目前团队为50余人，研发团队具备机器人定位导航、计算机视觉、机器学习、软硬件系统集成的全系统研发能力，拥有数项专利技术，获评中关村高新技术企业和中关村金种子企业。
目前真机智能研发的“真机小黄马”已经迭代至第4代产品矩阵，包括真机小黄马标准版、真机小黄马迷你版、真机小黄马四足机器人，分别用于快递配送、即时配送和无障碍配送。
真机智能自主研发的六驱悬挂减震底盘，具备户外全地形适应能力，360度原地转向，最大载重200公斤，最高速度15km/h；研发的双AI智慧引擎拥有视觉和激光雷达的双AI定位和避障体系，对环境进行双重感知，双重系统冗余互换，实现24小时全时工作，以及高准确度安全避障。
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券发行人权益分派及配股登记业务指南
四、增加上市公司提交承诺的要求。为防范代派现金红利 资金不足的风险，若上市公司选择自行向部分股东派发现金红 利，需提交相关承诺。
五、增加债券回购质押库中质押券利息（本金）到账日的 规定。
二○一三年九月四日
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附件
证券发行人权益分派及配股登记业务指南
（2013 年版）
第一章 业务概述.........................................................................................................................4 第二章 上市公司权益分派及配股登记.....................................................................................6
第一节 上市公司送转股及分派现金红利.........................................................................6 一、办理流程 ......................................................................................................................... 6 二、注意事项 ......................................................................................................................... 8 三、收费标准 ......................................................................................................................... 9 第二节 上市公司配股登记...............................................................................................11 一、办理流程....................................................................................................................... 11 二、注意事项 ....................................................................................................................... 12 三、收费标准 ....................................................................................................................... 13 第三章 基金管理人分派现金红利...........................................................................................14 一、办理流程 ....................................................................................................................... 14 二、注意事项 ....................................................................................................................... 15 三、收费标准 ....................................................................................................................... 16 第四章 债券发行人派息及兑付.................................................................................................17 一、办理流程 ....................................................................................................................... 17 二、注意事项 ....................................................................................................................... 18 三、收费标准 ....................................................................................................................... 18 第五章 咨询电话及附件...........................................................................................................19 一、咨询电话 ....................................................................................................................... 19 二、附件...............................................................................................................................20 附件 1 上市公司承诺...........................................................................................................20 附件 2 权益分派申请表.......................................................................................................21 附件 3 权益分派实施公告...................................................................................................22 附件 4 关于权益分派退款账户的通知...............................................................................24 附件 5 配股发行失败应退利息支付承诺函.......................................................................25 附件 6 配股网上认购资金划款申请...................................................................................26 附件 7 配股网下认购股份登记申请表...............................................................................27 附件 8 封闭式基金现金红利分派申请表...........................................................................28 附件 9 开放式基金现金红利分派申请表...........................................................................29 附件 10 创新型封闭式基金场内份额现金红利分派申请表 .............................................30 附件 11 企业债券派息（兑付）申请表 .............................................................................31 附件 12 公司（私募）债券派息（兑付）申请表.............................................................32
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关于非公开发行A 股股票的申请获得发审委有条件审核通过的公告 证券代码：002168 股票简称：深圳惠程
编号： 2010－037
深圳市惠程电气股份有限公司关于非公开发行 A 股股票
的申请获得发审委审核通过的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。
2010 年 9 月 8 日，中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会审核了深圳市惠程电气股份有限公司（以下简称“公司”）2010 年非公开发行 A 股股票的申请。
根据会议审核结果，公司本次非公开发行A 股股票的申请获得通过。
本公司将在收到中国证监会作出的予以核准或不予核准的决定文件后另行公告。
特此公告。
深圳市惠程电气股份有限公司
董 事 会
二○一○年九月八日。