2010年云南省证券从业考试证券市场基础知识最新考试题库(完整版)
2010年9月证券从业考试证券市场基础知识真题及答案
2010年9月证券从业考试证券市场基础知识真题一、单项选择题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.同业拆借市场在金融市场体系中属于( )范畴。
A.资本市场B.中长期信贷市场C.贷款市场D.货币市场【答案】D【解析】货币市场亦称短期资本市场，是进行一年以下的短期资金交易活动的市场。
同业拆借市场是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通活动的市场。
同业拆借的资金主要用于弥补银行短期资金的不足、票据清算的差额以及解决临时性资金短缺需要。
2.下列各项中，属于资本市场的是( )。
A.商业票据市场B.拆借市场C.黄金市场D.一年以上的信贷市场【答案】D【解析】考查资本市场与货币市场的区别：前者融通长期资金，包括证券市场和中长期信贷市场等;后者融通短期资金，包括大额可转让定期存单市场、同业拆借市场、商业票据市场等。
A、B选项属于货币市场;C选项黄金市场不属于金融市场，因此答案为D选项。
3.下列各项中，不属于证券市场特征的是( )。
A.价值直接交换的场所B.财产权利直接交换的场所C.风险直接交换的场所D.收益直接交换的场所【答案】D【解析】证券市场具有三个显著特征：①价值直接交换的场所;②财产权利直接交换的场所;③风险直接交换的场所。
4.证券市场按横向结构关系，可以分为( )。
A.股票市场、债券市场和基金市场B.主板市场和二板市场C.有形市场和无形市场D.国内市场和国际市场【答案】A【解析】证券市场的横向结构主要是从交易品种进行的划分。
5.将证券市场分为一级市场和二级市场的划分依据是( )。
A.品种结构B.上市公司规模C.层次结构D.交易场所结构【答案】C【解析】证券市场按交易场所结构，可分为有形市场(场内市场)和无形市场(场外市场);按层次结构划分，可分为发行市场(“一级市场”或“初级市场”)和交易市场(“二级市场”或“次级市场”);按品种结构划分，可分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等。
2010年云南省证券从业考试证券市场基础知识最新考试试题库
1、80元C.单利：102、KD是在WMS的基础上发展起来的，所以KD有WMS的一些特征。
在反映股市价格变化时，以下说法中，错误的是( )。
A.K最快，D其次，WMS最慢B.D最快，K其次，WMS最慢C.WMS最快，K其次，D最慢D.WMS最快，D其次，K最慢3、证券组合的收益率等于各单个证券的收益率的移动平均。
( )4、传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是( )。
A.证券组合的期望收益率B.证券组合的风险C.证券组合的投资目标D.证券组合的分散化程度5、( )是上市公司建立健全公司法人治理机制的关键。
A.规范的股权结构B.建立有效的股东大会制度C.董事会权力的合理界定与D.完善的独立董事制度6、57、当风险从σ2A增加到σ2B时，期望收益率将得到补偿[E(rA)-E(rB)]，若投资者认为，增加的期望收益率恰好能够补偿增加的风险，所以A与B两种证券组合的满意程度相同，证券组合A与证券组合B无差异。
则该投资者是( )。
A.保守投资者B.进取投资者C.中庸投资者D.难以判断8、从投资策略来看，保守稳健型一般可选择( )。
A.企业债券B.国债C.国债回购D.稳健型投资基金9、某债券面值100元，每半年付息一次，利息4元，债券期限为5年，若有一投资者在该债券发行时以1010、所谓市场组合，是指由风险证券构成，并且其成员证券的投资比例与整个市场上风险证券的相对市值比例一致的证券组合。
( )11、价值发现型投资理念所依靠的工具不是市场分析和证券基本面的研究，而是大量的市场资金，其投资理念确立的主要成本是研究费用。
( )12、债券的预期货币收入的来源就是息票利息。
( )13、KD是在WMS的基础上发展起来的，所以KD有WMS的一些特征。
在反映股市价格变化时，以下说法中，错误的是( )。
A.K最快，D其次，WMS最慢B.D最快，K其次，WMS最慢C.WMS最快，K其次，D最慢D.WMS最快，D其次，K最慢14、行业分析主要分析行业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期以及行业的业绩对证券价格的影响。
2010年证券从业资格考试(证券交易)真题及答案解析
2010年证券从业资格考试试题（证券交易）一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1．B股最先在( A )证券交易所上市。
A．上海B．深圳C．香港D．纽约2．下列关于公平原则的叙述中，正确的是(A )。
A．参与交易的各方应当有获得平等的机会B．交易各方要及时公布有关信息C．除证券公司外，各方处于平等的法律地位D．交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利3．下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是(A )。
A．在资产净值的基础上加一定的手续费B．以资产净值确定C．在资产总值的基础上加一定的手续费D．以资产总值确定4．证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币( C) 亿元。
A．1B．3C．5D．75．假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择(A )作为其结算银行。
A．深圳发展银行总行B．中国工商银行深圳分行C．招商银行北京分行D．中国银行北京分行6．证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于(C )。
A．清算B．交收C．成交D．结算7．下列证券交易所的说法中，错误的是(C )。
A．在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B．经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易8．柜台交易的转让价格一般由(C )报出。
A．投资者B．证券公司C．证券交易所D．中国证监会9．下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是(D )。
A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B．与客户是委托代理关系C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D．承担交易中的价格风险10．由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于(A )。
2010最新版证券从业资格证考试真题及答案
2010年证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟试题及答案单选题题目1：()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的()。
A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员禁止的行为是()。
A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产√D.基点资本题目5：()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股题目6：贴现债券到期时按()偿还。
A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7：按照()分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（)。
A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区别在于()。
2010年最新证券从业资格考及答案知识大全
2010年最新证券从业资格考及答案知识大全第一篇：2010年最新证券从业资格考及答案知识大全1、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（）。
A．继承公证书B．证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件C．继承人身份证原件及复印件 D．证券账户卡原件及复印件2、荐股软件是指具备下列（）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。
A．提供具体证券投资品种选择建议B．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议 D．预测具体证券投资品种的价格走势3、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（）。
A．定向资产管理计划B．限定性集合资产管理计划 C．集合资产管理计划D．非限定性集合资产管理计划4、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有（）。
A．如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 B．向客户充分提示证券投资的风险C．清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况 D．要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动5、设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括（）。
A．有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书B．全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明C．部分股东或者发起人指定代表的证明D．国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件6、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。
A．融资融券业务资格申请书B．股东会关于经营融资融券业务的决议C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件D．中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件7、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（）。
A．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的B．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的C．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的D．其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的8、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。
2010年5月证券从业资格考试证券市场基础知识真题
2010年5月证券从业资格考试证券市场基础知识真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。
)1.目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国()的规定。
A.《财政法》B.《证券法》C.《税法》D.《预算法》2.1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是()。
A.纽约B.伦敦C.巴黎D.阿姆斯特丹3.股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。
A.10%B.15%C.20%D.25%4.反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是()。
A.净资本B.净利润C.票面利率D.交易价格5.()是我国主权财富基金的发端。
A.中国投资有限公司B.中国国际金融有限公司C.QFIID.QDII6.下列关于股票的清算价值的说法，正确的是()。
A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值B.股票的清算价值应与账面价值相等C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值7.下列关于基金的说法，正确的是()。
A.国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，其风险较高B.货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金C.黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金;收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定D.指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例8.无国籍债券是指()。
A.外国债券B.扬基债券C.欧洲债券D.武士债券9.股票实质上代表了股东对股份公司的()。
A.产权B.债券C.物权D.所有权10.有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是()。
A.可转换优先股票B.不可转换优先股票C.参与优先股票D.非参与优先股票11.公司以货币形式支付的股息，称为()。
A.现金股息B.股票股息C.财产股息D.负债股息12.下列关于债券的说法，错误的是()。
2010年12月证券从业《基础知识》真题及答案
2010年12月证券从业《基础知识》真题及答案一、单项选择题21、贴现债券通常在票面上( D )，是一种折价发行的债券。
A.不规定利率B.规定利率C.标明折价D.不标明折价22、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫( D )。
A.单利债券B.复利债券C.贴现债券D.累进利率债券25、债券根据券面形式，其中(A )是具有标准格式的债券。
A. 实物债券B. 凭证式债券C. 记帐式债券D. 电子债券26、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为( B )。
A. 短期国债B. 中期国债C. 长期国债D. 无期国债27、可以提前兑现的债券是( B )。
A. 实物债券B. 凭证式债券C. 记帐式债券D. 以上都不能31、我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代初期，对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率( A )。
A. 高B. 低C. 等于D. 没有关系32、我国国库券转让市场的全面放开是在( D )年。
A. 1985B. 1987C. 1988D. 199034、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是( B )美元。
A. 10万B. 100万C. 200万D. 500万36、保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债。
因为期限为3年，所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动，加保值补贴率，外加( A )个百分点。
A. 1B. 2C. 3D. 439、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中有公司债券不得随便增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是( B )。
A. 不动产抵押公司债B. 信用公司债C. 保证公司债D. 收益公司债41、国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用( D )表示。
A. 美圆B. 德国马克C. 英镑D. 人民币44、从横向结构关系来看，证券市场可以分为( A )。
2010年五月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》考试题库
2010年五月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》考试题库1、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。
1.会员证券商2.非会员证券商3.会员证券承销商4.会员证券自营商2、某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。
某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。
1.9.432.8.433.10.114.8.693、证券公司的主要业务内容有（）。
1.股票、债券和基金2.发行、自营和基金管理3.承销、咨询和基金管理4.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务4、已知价计算法中的“已知价”是指（）。
1.当日的开盘价2.当日的收盘价3.上一个交易日的开盘价4.上一个交易日的收盘价5、证券专营机构在美国称（）。
1.投资银行2.商人银行3.证券公司4.证券商6、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委7、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。
1.证券公司2.信托投资公司3.保险公司4.基金管理公司8、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式？（）1.经纪制2.代理制3.做市商制4.自助制9、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（）。
1.贴现债券2.复利债券3.单利债券4.累进利率债券10、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委11、已知价计算法中的“已知价”是指（）。
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1、ACIIA会员分为( )。
A.联盟会员
B.合同会员
C.融资会员
D.联系会员
2、随着我国证券市场制度建设和监管的日益完善、机构投资者队伍的迅速壮大，( )为主的理性价值投资将逐步成为主流投资理念。
A.坐庄式的价值挖掘型投资理念
B.价值增加型投资理念
C.价值培养型投资理念
D.价值发现型投资理念
3、AIMR在其章程中对证券分析师定义：“职业投资分析人是指从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人”。
此外还定义：“投资决策过程就是指财务分析、投资管理、证券分析或其他类似的专门实务。
”( )
4、电子信息、生物医药等行业处于行业生命周期的( )。
A.幼稚期
B.成长期
C.成熟期
D.衰退期
5、构建证券组合的原因是降低风险，对资产进行增值保值。
( )
6、( )假设是从人的心理因素方面考虑的。
A.市场行为涵盖一切信息
B.证券价格沿趋势移动
C.历史会重演
D.历史不会重演
7、企业的关联交易是关联企业之间为达到某种目的而进行的交易。
( )
8、区分国内生产和国外生产一般以“常住居民”为标准，常住居民是指( )。
A.居住在本国的公民
B.暂居外国的本国公民
C.长期居住在本国但未加入本国国籍的居民
D.暂居在本国的外国居民
9、石油冶炼、超级市场和电力等行业已进入( )阶段。
A.幼稚期
B.成长期
C.成熟期
D.衰退期
10、关于资本市场线的说法中，正确的是( )。
A.资本市场线反映有效组合的期望收益率和风险之间的均衡关系
B.资本市场线说明有效组合的期望收益率由对延迟消费的补偿和对承担风险的补偿两部分构成
C.由资本市场线所反映的关系可以看出，在均衡状态下，市场对有效组合的风险(标准差)提供补偿
D.资本市场线给出任意证券或组合的收益风险均衡关系
11、完全正相关的证券A和证券B，其中证券A的期望收益率为16%，标准差为6%，证券B 的期望收益率为20%，标准差为8%。
如果投资证券A、证券B的比例分别为30%和70%，则证券组合的期望收益率为( )。
A.
12、反映公司负债的资本化程度的指标是( )。
A.资产负债率
B.资本化比率
C.固定资产净值率
D.资本固定化比率
13、证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种有价证券的总称，通常包括各种类型的债券、股票及存款单。
( )
14、一国的国际储备除了外汇储备外，还包括该国在( )的储备头寸。
A.世界银行
B.美国联邦储备银行
C.国际货币基金组织
D.瑞士银行
15、证券A和B组成的证券组合P中，A、B完全正相关时，σp=|XAσA-(1-σA)σB|。
( )
16、收入总量调控政策可以通过( )来实施。
A.财政机制
B.货币机制
C.行政机制
D.法律调整
17、25元;复利：9
18、以下说法中，错误的是( )。
A.旗形出现之前，一般应有一个旗杆，这是由于价格做直线运动形成的
B.旗形持续的时间不能太长，时间一长，保持原来趋势的能力将下降
C.旗形形成之前和被突破之后，成交量都很大，在旗形的形成过程中，成交量从左向右逐渐减少
D.旗形形成之前至被突破之后，成交量应从左到右，逐渐变大，否则，形态不能完成
19、5
20、22元;复利：10
21、基本分析流派对股票价格波动原因的解释是( )。
A.对价格与所反映信息内容偏离的调整
B.对价格与价值偏离的调整
C.对市场心理平衡状态偏离的调整
D.对市场供求均衡状态偏离的调整
22、双重顶反转形态一般具有( )的特征。
A.双重顶形态完成后的最小跌幅量度方法是由颈线开始，至少会下跌从双头最高点到颈线之间的差价距离
B.向下突破颈线时不一定有大成交量伴随，但日后继续下跌时成交量会扩大
C.双重顶的两个高点一定在同一水平，两者相差大于3%就会影响形态的分析意义
D.双重顶的两个高点不一定在同一水平，两者相差少于3%就不会影响形态的分析意义
23、利率期限结构的理论有( )。
A.无偏预期理论
B.流动性偏好理论
C.市场分割理论
D.以上都是。