四川省2016年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题
2016年四川省证券从业资格考试：证券投资基金的投资考试试题
2016年四川省证券从业资格考试：证券投资基金的投资考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.关于保本基金，以下说法不正确的是__。
A．保本期越长，投资者承担的机会成本越高B．其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低C．保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费D．常见的保本比例介于80%～100%之间2.深圳证券交易所目前的回购交易品种有__个。
A．5B．7C．15D．203.成长型基金的基本目标为（）。
A．追求稳定的经常性收入B．追求资本增值C．追求超越市场表现的投资业绩D．经常性收入与资本增值兼顾4.在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为__，单笔申报最大数量应当不超过__。
A．100手或其整数倍，1万手B．10手或其整数倍，1万手C．10张及其整数倍，10万张D．10张及其整数倍，1万张5. 优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为__。
A．参与优先股B．累积优先股C．可赎回优先股D．股息率可调整优先股6. 企业的盈利预测应当在合理假设的基础上，本着（）的原则作出。
A．诚信B．客观C．乐观D．审慎7. 证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起__个月内不得参与证券承销。
A．20B．36C．12D．408. CFA协会是一家全球性非营利专业机构。
CFA协会的前身是__。
A．AIMRB．FAFC．ICFAD．ACIIA9. 辅导对象应就接受辅导、准备发行股票的事宜在当地__主要报纸上连续公告__，公告信息中应包括派出机构的举报电话及通信地址。
__A．至少2种；2次以上B．至少1种；2次以上C．至少2种；5次以上D．至少1种；1次以上10. 债券发行的定价方式以__最为典型。
2016年上半年四川省基金基金从业资格：证券投资基金销售业务信息考试试卷
2016年上半年四川省基金基金从业资格：证券投资基金销售业务信息考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券市场两个最基本和最主要的品种是__。
A．股票B．基金C．债券D．证券衍生品2、基金募集期间应披露的信息不包括__。
A．基金合同和托管协议B．基金份额发售公告C．招募说明书D．季度报告3、下列免征营业税的收入有__。
A．非金融机构买卖基金份额的差价收入B．金融机构买卖基金的差价收入C．基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入D．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入4、有价证券的特征包括__等方面。
A．流动性B．收益性C．风险性D．期限性5、《基金法》经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于____起正式实施。
A：2004年1月1日B：2004年6月1日C：2004年10月1日D：2004年12月1日6、考察基金公司营销能力的要点包括__。
A．公司营销体系情况B．公司人员情况C．公司营销理念和策略D．公司代销渠道情况7、专业基金销售机构申请基金代销资格，取得基金从业资格的人员应不少于__人，且不少于员工人数的1/2。
A．40B．30C．208、评估基金历史业绩的指标通常不包括__。
A．平均收益率B．累计收益率C．风险调整后收益D．持仓比例9、目前，我国证券市场推出的权证为__。
A．债权权证和股权权证B．其他权证C．债权权证D．股权权证10、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，对__买卖基金的差价收入征收营业税。
A．银行B．非银行金融机构C．个人D．非金融机构11、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。
A．从业经验B．过往业绩C．投资理念D．操作风格12、下列各项中，属于我国基金销售渠道的有__。
A．商业银行B．证券公司C．保险公司D．证券投资咨询公司13、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入的规定中，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于__人，并具有基金从业资格。
四川省2016年上半年证券从业《证券市场》：证券交易所自律管理试题
四川省2016年上半年证券从业《证券市场》：证券交易所自律管理试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、ETF的汉译名称为__。
A．存托凭证B．交易所交易基金C．上市开放式基金D．指数参与份额2、基金评价的基础在于假设__。
A．普通投资者比基金经理具有信息优势B．基金经理比普通投资大众具有信息优势C．基金经理比机构投资者具有信息优势D．机构投资者比基金经理具有信息优势3、客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是__。
A．券商与银行分工明确B．专业和高效C．证券和资金管理分离D．券商管理证券，银行管理资金4、开放式基金的交易价格取决于__。
A．基金总资产值B．供求关系C．基金净资产D．基金单位净资产值5、下列说法中，不正确的是__。
A．数据资料是宏观分析与预测，尤其是定量分析预测的基础B．无论是对历史与现状的总结，还是对未来的预测，都必须以文本资料为依据C．对数据资料有一定的质量要求，如准确性、系统性、时间性、可比性、适用性等D．需要注意的是，有时资料可能因口径不一致而不可比，或是存在不反映变量变化规律的异常值，此时还需对数据资料进行处理6、__是对发行人上市公告书信息披露的最低要求。
A．指引的规定B．资产报告书C．发行公告D．招股说明书7、由证券A和证券B建立的证券组合一定位于__A．连接A和B的直线或者曲线上并介于A、B之间B．A和B的结合线的延长线上C．连接A和B的直线或者某一弯曲的曲线上D．连接A和B的直线或任一弯曲的曲线上8、主要是利用行业的历史数据，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来发展趋势。
A．横向比较B．纵向比较C．历史资料研究法D．调查研究法9、下列关于货币市场基金的收益分配，说法错误的有__。
A．投资者于周五申购或转换入的基金份额享有周五、周六、周日的收益B．每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配C．货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益D．投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益10、__是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。
四川省2016年证券从业《证券投资基金》：基金投资运作监督考试试卷
四川省2016年证券从业《证券投资基金》：基金投资运作监督考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列报告需要中国证监会核准的有__。
A．基金合同B．上市公告书C．年度报告D．公开说明书2、美国的证券市场是从买卖__开始的。
A．商业票据B．企业债券C．政府债券D．股票3、下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。
A．对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖B．可以买卖可转换债券C．可以买卖政府债券和金融债券D．只可用自有资金投资证券4、__就是使用合理的金融理论和数理统计理论，定量地对给定的资产所面临的市场风险给出全面的度量。
A．VaR方法B．名义值法C．敏感性方法D．波动性方法5、证券公司操纵市场行为从而造成证券价格异常波动是通过影响__机制来引起的。
A．数量关系B．市场秩序C．供求关系D．价格关系6、对于契约型基金与公司型基金，下列说法不正确的是__。
A．契约型基金和公司型基金在投资方式上是不同的B．契约型基金和公司型基金在法律依据方面是不同的C．契约型基金和公司型基金在组织形式方面是不同的D．契约型基金和公司型基金在有关当事人的地位方面是不同的7、周期型行业的运动状态直接与经济周期相关，这种相关性呈现__A．正相关B．负相关C．同步D．领先或滞后8、下列不属于经常项目的是__。
A．贸易收支B．劳务收支C．单方面转移D．资本流动9、关于证券资产管理业务，下列表述正确的是__。
A．证券公司是以资产管理人的身份出现的B．进行资产管理业务的依据仅仅是法律、法规C．只为投资者提供证券的投资管理服务D．目的是实现证券市场的秩序化10、一般情况下，营业部对客户的一般化服务不包括__。
A．文明服务规范B．为客户量身定做投资咨询服务C．交易环境优化D．风险揭示11、根据上海证券交易所的规定，A股机构投资者的开户费用为__。
A．40元/户B．100元/户C．400元/户D．免开户费12、基金托管人一般由__聘请。
上海2016年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题
上海2016年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为__。
A．低风险证券B．无风险证券C．风险证券D．高风险证券2.不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是__。
A．上市证券B．非上市证券C．公募证券D．私募证券3.（）不是平衡型基金的特点。
A．风险比较低B．分别投资于两种不同特性的证券上C．成长潜力不大D．成长潜力比较大4.向中国证监会提出可转换公司债券上市交易申请时，无须提交__。
A．上市报告书(申请书)B．公司章程C．申请上市的董事会决议D．保荐协议和保荐人出具的上市保荐书5. 主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的__个工作日内，通知相关银行，将应付资金支付给发行人。
A．2B．3C．5D．76. 证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币__亿元。
A．2B．3C．5D．107. 在一个自然年度内，保荐人指定的保荐代表人受到不受理或不再受理监管措施的次数超过__次，中国证监会自确认之日起3个月内不受理其推荐，已受理的责令其撤销推荐。
A．2B．3C．1D．48. 根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司A股数额超过限定比例的，交易所将按照__的原则确定平仓顺序。
A．成交价格低者先卖B．先买先卖C．即买即卖D．成交价格高者先卖9. 证券交易所会员应当于__向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。
A．每年4月30日前B．每月前7个工作日内C．每年7月30日前D．每月后7个工作日内10. 依据《证券法》的要求，证券公司的注册资本应当是__。
2016年四川省证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试试卷
2016年四川省证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.__是公司发行股票过程中各方最关心的问题。
A．股票发行的方式B．股票发行的价格C．股票发行的日期D．股票发行的交易所2.标的证券除权的，权证的行权价格公式为__。
A．新行权价格=行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价)B．新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价) C．新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前两日标的证券收盘价) D．新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日前一日的参考价÷除权前一日标的证券收盘价)3.在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的__为准。
A．开盘价B．收盘价C．最高价D．最低价4.外资股发行人招股说明书披露的负债情况是发行前__周的负债。
A．4B．4～8C．8～12D．12～165. 关于地方政府债券论述正确的是__。
A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”6. __证券组合通常投资于市政债券。
A．收入型B．货币市场型C．增长型D．避税型7. 公司应当严格遵守有关信息披露的规定，及时披露基金经理的变更情况，自公司作出决定之日起（）日内对外公告，并将任免材料报中国证监会相关派出机构。
A．2B．3C．5D．108. 股份有限公司董事长和副董事长由董事会以全体董事的__选举产生。
A．超过1/2B．超过2/3C．超过3/4D．全体一致9. 目前在我国尚不存在的基金是__。
四川省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题
四川省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在我国，证监会属于__管辖。
A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会D．国家主席2、上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在__手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。
A．1000B．5000C．10000D．500003、根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求，证券公司总部应对经纪业务的除（）以外实行集中管理。
A．交易 B．清算 C．操作权限 D．客户服务4、按募集方式分类，有价证券可以分为__。
A．公募债券、私募债券B．股票、债券C．上市证券、非上市证券D．政府证券、政府机构证券、公司证券5、1981～1994年，我国面向个人发行的国债一直只有一种，这种国债是__。
A．记名国债B．无记名国债C．凭证式国债D．记账式国债6、完全负相关的证券A和证券B，其中，证券A的标准差为40%，期望收益为15%，证券B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合25%A+75%B 的标准差为__。
A．20%B．10%C．5%D．07、在下列几种股票价格中，道氏理论认为最重要的是__。
A．开盘价B．收盘价C．全天最高价D．全天最低价8、一般来说，__是确认支撑线重要性时应考虑的因素。
A．股价在这个区域停留时间的长短和股价在这个区域伴随的成交量大小B．股价在这个区域伴随的成交量大小和股价在这个区域波动的幅度C．支撑线位置的高低和股价在这个区域停留时间的长短D．支撑线的陡峭程度和支撑线位置的高低9、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是__。
A．是相互制衡的关系B．是所有者和经营者之间的关系C．是委托人、受益人与受托人的关系D．基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所有筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理10、收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为__。
四川省2016年上半年证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试题
四川省2016年上半年证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.我国证券投资基金管理费以__为基础计提。
A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金发行份额D．基金份额净值2.关于重置成本法，下列说法正确的是__。
A．重置成本法是在现时条件下，用被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的实体性贬值估算资产价值的方法。
用重置成本法进行资产评估的，应当根据该项资产在全新情况下的重置成本，减去按重置成本计算的已使用年限的累计折旧额，考虑功能变化、成新率等因素，评定重估价值B．重置成本法的计算公式是：被评估资产价值=重置全价-实体性陈旧贬值-功能性陈旧贬值=重置全价×成新率C．重置成本法是在现时条件下，用被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的实体性贬值、功能性贬值和经济性贬值，估算资产价值的方法。
用重置成本法进行资产评估的，应当根据该项资产在全新情况下的重置成本，减去按重置成本计算的已使用年限的累计折旧额，考虑功能变化、成新率等因素，评定重估价值；或者根据资产的使用期限，考虑资产功能变化等因素重新确定成新率，评定重估价值D．重置成本法的计算公式是：被评估资产价值=重置全价-实体性陈旧贬值-经济性陈旧贬值或被评估资产价值=重置全价×成新率3.企业改组为拟上市的股份有限公司应拟订总体改组方案，下列__不属于总体改组方案的内容。
A．发起人企业的经营范围B．资产重组的目的和原则C．选聘中介机构D．拟上市公司的筹资计划4.下列不属于我国两家证券交易所会员的义务的是__。
A．接受证券交易所的监督B．对证券交易所事务进行提议和表决C．遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议D．维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展5. 不动产抵押公司债券属于__。
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四川省2016年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、我国自__年开始发行境外上市外资股(H股、N股等)。
A．1991B．1992C．1993D．19942、投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付__。
A．申购费B．赎回费C．管理费D．手续费3、发行人应披露的行业风险不包括（）。
A．产业政策B．行业技术特点C．行业周期性D．主要产品状况4、加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别在于__。
A．投资管理方式不同B．风险控制程度不同C．收益率不同D．交易成本和管理费用不同5、基金投资运作监督的方式包括__。
A．电话提示B．书面警示C．书面报告D．定期报告6、根据__，委托指令分为买进委托和卖出委托。
A．买卖证券的方向B．委托订单的数量C．委托价格限制D．委托时效限制7、证券经纪商需要向投资者提供一份《客户须知》，以便投资者了解相关的事项。
下列不属于该须知中事项的是__。
A．股市的收益B．合法的证券公司C．投资品种的选择D．委托买卖方式的选择8、证券的风险性是指证券收益的（）。
A．不可预期性B．可预期性C．不确定性D．确定性9、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过__天。
A．90B．180C．270D．36010、基金会计必须以__为会计核算主体。
A．所管理的所有基金B．所管理的每只基金C．所投资的上市公司D．公司自身资产11、企业短期融资券注册会议原则上（）召开一次，由（）名注册委员会委员参加。
A．每周；3B．每周；5C．每月；3D．每月；512、按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的（）。
A．20% B．15% C．10% D．5%13、下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法中正确的是__。
A．全国社会保障基金每设立1个资金组合开立1个证券账户B．全国社会保障基金每设立1个资金组合开立2个证券账户C．信托公司每设立1个信托产品可以开立2个专用证券账户’D．信托公司每设立1个信托产品不仅仅能开立1个专用证券账户14、__于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。
A．国家发展和改革委员会B．国务院C．国务院证券委员会D．中国证监会15、在一定的市场条件下，允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股方案须与募股方案和预计发行价格一并考虑，折股比率(国有股股本/发行前国有净资产)不得低于__。
A．10%B．30%C．50%16、基金年度报告中不必披露的财务指标是（）。
A．基金本期利润B．期末可供分配利润C．资产负债率D．本期份额净值增长率17、上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的__具有持续经营能力。
A．核心资产和业务B．核心资产和主营业务C．全部资产和业务D．流动资产和主营业务18、QDII基金在募集认购的具体规定上的特点不包括__。
A．发售QDII基金的基金管理人，必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格B．QDII基金份额可以用人民币进行认购C．基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额市值的大小D．QDII基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购19、（）负责超额配售选择权的行使和股票的配售。
A．承销团B．发行人的董事会秘书C．发行人的授权代表D．主承销商的授权代表20、上市公司在股东大会作出有关购买、出售、置换资产决议______日后，仍未完成有关产权过户手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告，此后，每______日应当公告一次，直至完成有关购买、出售、置换资产决议的过户手续。
__A．60 20B．90 30C．30 10D．50 1021、在法人结算模式下，证券经营机构以__名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。
A．法人B．证券营业部C．投资者D．分支机构22、下列可以列入集合资产管理计划费用的是__。
A．集合资产管理计划推广期间的费用B．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出C．集合资产管理计划资产的损失D．集合资产管理计划运作期间发生的费用23、深证证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅为__，自上市首日起执行。
B．10%C．15%D．无限制24、金融债券可在__公开发行或定向发行。
A．证券交易所B．全国银行间债券市场C．同业拆借市场D．股票市场25、某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为12天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%。
则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为__元。
A．400000B．18182C．33333D．2000000二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、在我国，证券交易所的设立须经__批准。
A．中国证监会B．中国纪委C．全国人民代表大会D．国务院2、证券业协会的主要职责有__。
A．提供交易场所与设施B．协助证券监管机构组织会员执行有关法律C．为会员提供信息服务D．组织培训和开展业务交流3、根据相关规定，目前我国证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的__。
A．百分之三B．千分之三C．百分之五D．千分之五4、基金性质的机构投资者包括__。
A．证券投资基金B．社保基金C．企业基金D．社会公益基金5、发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括除可转换公司债券的本金及利息、违约金，此外，损害赔偿金还包括__。
A．实现债权的费用B．转换的费用C．手续费D．交易的费用6、认股权证在发行时，发行公司即要确定其认股价格。
认股价格的确定，一般在认股权证发行时该公司普通股票价格的基础上，上浮__。
A．10%B．15%C．10%～30%D．10%～20%7、与股息率可调整优先股股息率的变化无关的是__。
A．公司盈利B．银行存款利率C．各种有价证券的价格波动D．金融市场的波动8、对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的__时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。
A．20%B．25%C．30%D．35%9、《证券法》第七十四条规定，__为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
A．发行股票公司的控股公司的高级管理人员B．持有公司5%以上股份的股东C．由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的有关人员D．发行股票或公司债券的公司一般工作人员10、下列属于目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具的是__。
A．剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券B．流通受限的证券C．可转换债券D．股票11、发审委会议对上市公司公开发行股票申请表决时，同意票数达到__票为通过。
A．3B．5C．7D．912、证券市场线表明，β系数反映证券或组合对市场变化的敏感性，以下说法正确的是__。
A．当有很大把握预测牛市到来时，应选择那些高β系数的证券或组合。
这些高β系数的证券将成倍地放大市场收益率，带来较高的收益B．当有很大把握预测牛市到来时，应选择那些低β系数的证券或组合。
这些低β系数的证券将成倍地放大市场收益率，带来较高的收益C．在熊市到来之际，应选择那些低β系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失D．在熊市到来之际，应选择那些高β系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失13、为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有__。
A．涨跌停板规定B．证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易C．因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施D．因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市14、基金销售机构内部控制应履行__的原则。
A．健全性B．有效性C．独立性D．审慎性15、如果描写利率期限结构的收益率曲线具有“债券期限越长，其收益率越高”的特征，那么这种收益率曲线属于__。
A．正向的B．反向的C．水平的D．拱形的16、某证券公司经营证券承销与保荐，其净资本不得低于人民币__。
A．1000万元B．2000万元C．5000万元D．1亿元17、证券公司中，投资自营机构是自营业务投资运作的最高管理机构，其主要负责的事务有__。
A．确定投资项目B．具体投资项目的决策C．确定具体的资产配置策略D．确定投资品种E．确定投资的利润率18、我国规定，可转换公司债券的转换价格应以公布募集说明书前__个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。
A．5B．10C．30D．6019、根据证券公司风险控制的相关规定，交收失误所引起的风险属于__。
A．技术风险B．法律风险C．营业风险D．管理风险20、货币市场基金的管理费率为（）。
A．1.5%～2.5%B．1%～1.5%C．0.5%～1.5%D．0.25%～1%21、下列不具有B股账户开立资格的人员有__。
A．境内自然人B．境内法人C．定居国外的中国公民D．台湾地区的自然人22、巨额赎回是指开放式基金单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的__。
A．5%B．10%C．15%D．20%23、估计市场营销战略和计划的成果，并采取正确的行动以保证实现目标属于__的内容。
A．市场营销分析B．市场营销计划C．市场营销实施D．市场营销控制24、下列情形中，取得从业资格的人员可以获得执业证书的是__。
A．未被机构聘用B．曾在证券公司工作，后因严重违纪行为被开除C．被中国证监会认定为证券市场禁入者D．5年前曾受过轻微的刑事处罚25、在证券市场的构成要素中，__一起构成了证券市场的最重要基础。
A．投资者B．上市公司C．证监会D．证券交易所。