山东省2016年期货从业基础知识：期货及相关衍生品考试试卷
2016年下半年山东省期货从业期货法律法规解析：日期考试题
2016年下半年山东省期货从业期货法律法规解析：日期考试题第一篇：2016年下半年山东省期货从业期货法律法规解析：日期考试题2016年下半年山东省期货从业期货法律法规解析：日期考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、某客户开仓卖出大豆期货合约20手，成交价格为2020元/吨，当天平仓5手合约，成交价格为2030元/吨，当日结算价格为2040元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天需交纳的保证金为__元。
A．20400 B．20200 C．15150 D．153002、从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其__。
A．警告B．吊销期货业务许可证 C．停业整顿 D．罚款3、题干：选择期货交易所所在地应该首先考虑的是__。
A．政治中心城市B．经济、金融中心城市 C．沿海港口城市 D．人口稠密城市4、某投资者预通过蝶式套利进行玉米期货交易，他买入2手1月份玉米期货合约，同时卖出5手3月份玉米期货合约，再。
A：同时买入3手5月份玉米期货合约B：在一天后买入3手5月份玉米期货合约C：同时买入1手5月份玉米期货合约D：一天后卖出3手5月份玉米期货合约5、以下无风险利率对期权价格影响的说法，正确的有A：看涨期权与看跌期权的价格与无风险利率均成反向相关关系B：看涨期权与看跌期权的价格与无风险利率均成正向相关关系C：看涨期权的价格与无风险利率成反向相关关系，看跌期权价格与无风险利率成正向相关关系D：看涨期权的价格与无风险利率成正向相关关系，看跌期权价格与无风险利率成反向相关关系6、中国金融期货交易所为了与其分级结算制度相对应，配套采取__。
A．当日结算制 B．结算担保制C．结算会员联保制度 D．会员结算制7、下列关于基差的说法，正确的有__。
A．套期保值的效果主要由基差的变化决定 B．基差：期货价格—现货价格C．特定的交易者可以拥有自己特定的基差 D．正向市场中，基差为正值8、《期货交易管理条例》自（）起施行。
2016年山东省期货从业资格基差概述考试试题
2016年山东省期货从业资格：基差概述考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、对沪深300指数编制方法，下列说法正确的是。
A：沪深300指数的选择方法是对样本空间股票在最近一年的日均成交量由高到低排名B：每一年对指数成分股进行调整一次C：亏损的股票绝对不能进入新样本D：调整股本根据分级靠档方法获得2、期货公司一般设置__等组织机构。
A．客户服务部门B．研发部C．现货交割部门D．结算部3、《期货交易管理条例》从（）开始施行。
A．2006年2月7日B．2006年4月15日C．2007年2月7日D．2007年4月15日4、在期货市场中，金融期货通常采用的交割方式包括__。
A．实物交割B．现金交割C．期转现D．现转期5、以下关于套利行为的描述，不正确的是__。
A．没有承担价格变动的风险B．提高了期货交易的活跃程度C．保证了套期保值的顺利实现D．促进交易的流畅化和价格的合理化6、一些商品由于季节变动会产生规律性的变化，如在供应淡季或者消费旺季价格，而在供应旺季或消费淡季时价格A：高企、低落B：低落、高企C：高企、不定D：不定、低落7、期货交易之所以具有高收益和高风险的特点，是因为它的__。
A．合约标准化B．交易集中化C．双向交易和对冲机制D．杠杆机制8、下列商品期货合约涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±3%的是__。
A．玉米B．棉花C．优质强筋小麦D．硬冬白小麦9、伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，（）。
A．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金B．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金C．情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金D．情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金10、首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有__。
2016年山东省期货从业资格：基差与套期保值效果考试试题
2016年山东省期货从业资格：基差与套期保值效果考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、《期货从业人员执业行为准则（试行）》自（）起施行。
A．2003年7月1日B．2003年7月10日C．2008年6月30日D．2008年4月30日2、统一、严格的监管。
A．英国B．新加坡C．美国D．日本3、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。
A．中国期货业协会B．本交易所会员大会C．本交易所理事会D．中国证监会4、某投资者在5月份以4.5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为400美元/盎司的6月份黄金看跌期权，结果最后交割日的价格上涨为450美元/盎司，则该投资者损失__。
A．45.5美元/盎司B．54.5美元/盎司C．50美元/盎司D．4.5美元/盎司5、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。
A．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B．中国期货业协会的章程由理事会制定C．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D．中国期货业协会理事会成员通过选举产生6、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。
A．变更注册资本B．变更公司形式C．破产D．变更3%以上的股权7、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，可以__。
A．买日元期货买权B．卖欧洲日元期货C．卖日元期货D．卖日元期货卖权，卖日元期货买权8、管理和使用的具体办法由（）制定。
A．国务院期货监督管理机构B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会9、申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例（）。
A．不得低于85%B．不得高于85%C．不得低于15%D．不得高于15%10、世界上第一个有组织的金融期货市场是__。
2016年山东省期货从业资格：期货套利交易考试题
2016年山东省期货从业资格：期货套利交易考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、__表明在近N日内市场交易资金的增减状况。
A．市场资金总量变动率B．市场资金集中度C．现价期价偏离率D．期货价格变动率2、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A．中国期货业协会B．中国证监会C．中国证券业协会D．国务院期货监督管理机构3、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。
对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。
A．训诫B．公开谴责C．撤销其从业资格D．行政处罚4、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。
A．理事会B．董事会C．会员大会D．职工代表大会5、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。
A．2B．7C．10D．156、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。
A．中国证监会B．财政部C．期货投资者保障基金管理机构D．期货投资者7、2月中旬，豆粕现货价格为2760元/吨，我国某饲料厂计划在4月份购进1000吨豆粕，决定利用豆粕期货进行套期保值。
该厂__5月份豆粕期货合约。
A．买入100手B．卖出100手C．买入200手D．卖出200手8、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。
A．中国期货业协会B．中国证监会派出机构C．中国证监会期货部D．期货交易所9、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以（）。
A．为客户从事期货交易提供融资或者担保B．代客户下达交易指令C．协助期货公司向客户提示风险D．利用客户的期货结算账户进行期货交易10、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。
山东省2016年下半年期货从业资格：基差与套期保值效果考试试题
山东省2016年下半年期货从业资格：基差与套期保值效果考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、1月1日，上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨，5月份铜合约的价格是63000元/吨。
某投资者采用熊市套利(不考虑佣金因素)，则下列选项中可使该投资者获利最大的是__。
A．3月份铜期货合约的价格保持不变，5月份铜合约的价格下跌了50元/吨B．3月份铜期货合约的价格下跌了70元/吨，5月份铜合约的价格保持不变C．3月份铜期货合约的价格下跌了250元/吨，5月份铜合约的价格下跌了170元/吨D．3月份铜期货合约的价格下跌了170元/吨，5月份铜合约的价格下跌了250元/吨2、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。
A．采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C．以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D．开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系3、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。
A．理事会B．董事会C．会员大会D．职工代表大会4、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。
A．企业法人B．自然人C．会员D．国有企业5、套期保值的基本原理是__。
A．建立风险预防机制B．建立对冲组合C．转移风险D．保留潜在的收益的情况下降低损失的风险6、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。
A．自然人B．国有企业C．投机客户D．期货交易所会员7、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。
4月1日的现货指数为1600点。
又假定买卖期货合约的手续费为0.2个指数点，市场冲击成本为0.2个指数点；买卖股票的手续费为成交金额的0.5%，买卖股票的市场冲击成本为0.6%；投资者是贷款购买，借贷利率为成交金额的0.5%，则4月1日时的无套利区间是__。
2016期货从业《期货基础知识》真题汇编卷(一).docx
真题精选期货基础知识(一)一、单项选择题(本大题共60小题。
每小题0．5分，共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求。
请将正确选项的代码填入括号内)1．在期货交易中，根据商品的供求关系及其影响因素预测期货价格走势的分析方法为（）。
A．江恩理论B．道氏理论C．技术分析法D．基本面分析法2．2015年3月28日，中国金融期货交易所可供交易的沪深300股指期货合约应该有（）。
A．1F15031F15041F15051F1506B．1F15041F15051F15061F1507C．1F15041F15051F15061F1508D．1F15031F15041F15061F15093．世界上最先出现的金融期货是（）。
A．利率期货B．股指期货C．外汇期货D．股票期货4．中长期国债的付息方式通常是在债券期满之前，按照票面利率每（）付一次利息。
A．2年B．5年C．6个月D．1个月5．某生产商为对冲其原材料价格的大幅上涨风险，最适宜采取（）策略。
A．卖出看涨期权B．卖出看跌期权C．买进看涨期权D．买进看跌期权6．下列关于期货的描述中，不正确的是（）。
A．期货与现货相对应，并由现货衍生而来B．标的物为镍的期货合约属于能源化工期货C．期货品种可以是实物商品，也可以是金融产品D．期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约7．在本质上属于现货交易，是现货交易在时间上的延伸的交易方式是（）。
A．分期付款交易B．即期交易C．期货交易D．远期交易8．下列关于股指期货理论价格的说法中，正确的是（）。
A．与股票指数股息率正相关B．与市场无风险利率正相关C．与股指期货有效期负相关D．与股票指数点位负相关9．无下影线阴线时，实体的上边线表示（）。
A．最高价B．收盘价C．最低价D．开盘价10．看跌期权多头有权按执行价格在规定时间内向看跌期权空头（）一定数量的标的物。
A．卖出B．先买入，后卖出C．买入D．先卖出，后买入11．下列不属于农产品期货中经济作物的是（）。
期货交易基础知识测试题库
期货交易基础知识测试题库题库包含选择题40题、判断题41题。
一、选择题：1.根据涨停板制度，期货合约在一个交易日中的交易价格波动（可以小于等于）规定的涨跌幅度。
2.经营机构应当利用投资者评估数据库及交易行为记录等信息，持续跟踪和评估投资者风险承受能力，必要时调整期风险承受能力等级。
经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当（将风险承受能力评估结果交投资者签署确认）。
3.期货投资者不得采用（全权委托期货公司）下达指令。
4.根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，投资者提供的信息发送重要变化，可能影响其投资者分类的，应当及时告知（经营机构）。
5.交易限额是指交易所规定会员或者客户对其某一合约在某一期限内（开仓）的最大数量。
6.商品的（期货价格）能反映商品在未来一定时期的价格变化趋势，包含了市场的预期。
7.客户进行期权交易，应当使用与期货交易（相同）的交易编码和（相同）的账户。
8.境外客户可以参与中国期货市场哪些期货品种交易？（境内特定品种期货）9.以下不属于中国期货市场监控中心职责的是（组织期货交易）。
10.客户具有累计不少于（10）个交易日、20笔以上的境内交易场所的期货合约或者期权合约仿真交易成交记录，可以申请实行适当性制度的上市品种交易编码的开立或者交易权限的开通。
11.期货合约涨跌停板的计算以该合约上一交易日的（结算价）为依据。
12.期货合约的标准化是指除（价格）以外的所有要素都是统一规定的。
13.目前，我国各期货交易所均包括的指令是（限价指令）。
14.看涨期权的买方期望标的资产的价格会（上涨），而看跌期权的买方则期望标的资产的价格会（下跌）。
15.经营机构应当告知投资者，应综合考虑自身风险承受能力与经营机构的适当性匹配意见，独立做出投资决策并承担投资风险；经营机构提出的适当性匹配意见（不表明其对产品或服务的风险和收益做出实质性判断或者保证），其履行投资者适性职责不能取代投资者的投资判断，不会降低产品或服务的固有风险，也不会影响其依法应当承担的投资风险、履约责任以及费用。
2016年下半年山东省期货从业资格：外汇远期试题
2016年下半年山东省期货从业资格：外汇远期试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、中国期货业协会是（）。
A．事业单位B．企业法人C．社会团体法人D．从事期货经营的机构2、甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。
根据以上数据，回答下列问题：甲期货公司的净资本是（）。
A．4100万元B．5000万元C．3900万元D．4000万元3、下列关于期货公司业务的说法，正确的是（）。
A．只能经营期货经纪业务B．可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务C．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度D．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度4、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。
根据以上信息，回答下列问题：根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当（）。
A．在处分期间不得从事任何与期货相关的活动B．参加协会组织的专项后续职业培训C．自我反省，公开道歉D．向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为5、下面关于投机说法错误的是__。
A．投机者承担了价格风险B．投机的目的是获取较大的利润C．投机者主要获取价差收益D．投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作6、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。
A．期货交易各方B．中国期货业协会C．中国证监会D．所在期货经营机构7、6月5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为__。
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山东省2016年期货从业基础知识：期货及相关衍生品考试试卷
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、不属于期货公司风险分类评价指标的是______。 A．风险管理能力指标 B．市场影响力指标 C．持续合规状况指标 D．盈利能力指标 2、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（）规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。 A．长期性经营 B．持续性经营 C．稳健性经营 D．营利性经营 3、大连商品交易所对黄大豆1号、黄大豆2号、豆粕、豆油、玉米合约采用______交割方式，对棕榈油和线型低密度聚乙烯合约采用______交割方式。__ A．集中；滚动 B．集中；集中 C．滚动；集中 D．滚动；滚动 4、下列关于我国期货法律法规体系的说法，正确的有__。 A．《期货交易所管理办法》是由国务院颁布的行政法规 B．《期货交易管理条例》是由中国证监会颁布的部门规章与规范性文件 C．《期货从业人员管理办法》是由中国证监会颁布的部门规章与规范性文件 D．《期货从业人员执业行为准则(修订)》是由中国期货业协会颁布的自律规则 5、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由（）依法核准。 A．中国期货业协会 B．中国证监会 C．中国证券业协会 D．中国人民银行 6、下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的有__。 A．以自己为对象，进行不转移证券所有权的自买白卖 B．以自己为对象，自买自卖期货合约 C．自己的行为影响了证券、期货交易价格 D．自己的行为影响了证券、期货交易量 7、某日，英国银行公布的外汇牌价为1英镑兑1.21美元，这种外汇标价方法是__。 A．美元标价法 B．浮动标价法 C．直接标价法 D．间接标价法 8、某投资者在5月2日以20美元/吨的权利金买入9月份到期的执行价格为140美元/吨的小麦看涨期权合约。同时以10美元/吨的权利金买入一张9月份到期执行价格为130美元/吨的小麦看跌期权。9月时，相关期货合约价格为150美元/吨，则该投资人的投资结果为______美元/吨(每张合约1吨标的物，其他费用不计)。 A．-10 B．-20 C．-30 D．30 9、一般情况下，结算会员收到通知后必须在__将保证金交齐，否则不能继续交易。 A．七日内 B．三日内 C．次日交易所开市前 D．当日交易结束前 10、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（）承担。 A．从业人员所在的期货公司 B．从业人员自身 C．从业人员及其所在的期货公司共同 D．从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司 11、期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取下列措施． A：终止或者暂停部分期货业务 B：停止批准新增业务或者分支机构 C：限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用 D：限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利 12、套利交易与投机交易的区别在于__。 A．套利交易关注的是不同合约或不同市场之间的相对价格关系，而投机交易关注单个合约的绝对价格变化 B．套利交易流动性较差，而投机交易流动性好 C．套利交易在同一时间不同合约或不同市场之间进行相反方向的交易，投机交易只做买或卖的交易 D．套利交易不活跃，而投机交易很活跃 13、2000年底，（）成为美国第一家公司制期货交易所。 A．CME B．CBOI C．KCBT D．MGE 14、期货交易所统一指定交割仓库，其目的有__。 A．方便套期保值者进行期货交易 B．可以保证卖方交付的商品符合合约规定的数量与质量等级 C．增强期货交易市场的流动性 D．保证买方收到符合期货合约规定的商品 15、按期权所赋予的权利的不同可将期权分为__。 A．看涨期权 B．看跌期权 C．欧式期权 D．美式期权 16、为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据（），制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。 A．《期货公司管理办法》 B．《期货交易管理条例》 C．《期货公司风险监管指标管理试行办法》 D．《期货公司金融期货结算业务试行办法》 17、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。 A．50% B．60% C．80% D．100% 18、下列关于会员制期货交易所理事长的表述，错误的是__。 A．副理事长的任免，由理事长提名，理事会通过 B．期货交易所的会员大会由理事长主持 C．理事会不得兼任总经理 D．理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过 19、某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。 A．甲 B．该期货公司 C．甲和期货公司 D．都不承担 20、通过传播媒介，交易者能够及时了解期货市场的交易情况和价格变化，这反映了期货价格的__。 A．公开性 B．预期性 C．连续性 D．权威性 21、从投机者持仓时间区分，期货投机者可以分为__。 A．多头投机者和空头投机者 B．大投机商和中小投机商 C．基本分析派和技术分析派 D．长线交易考、短线交易者、当日交易者和套期图利者 22、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，该交易指令数量和买卖方向明确，但没有成交价格，则甲（）。 A．应当视为按市价交易 B．可以视为按市价交易 C．因指令不明，无法执行该指令 D．可以拒绝执行 23、商品市场需求量的组成部分不包括__。 A．国内消费量 B．生产量 C．出口量 D．期末商品结存量 24、期货投机交易的方法包括__。 A．买低卖高 B．卖高买低 C．平均买低 D．平均卖高 25、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由依法核准。 A：期货交易所 B：期货公司 C：中国证监会 D：期货业协会 二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人的行为做了严格限制，其内容具体包括（）。 A．不得滥用权利 B．不得占用期货公司的资产 C．不得挪用客户保证金和其他资产 D．不得损害期货公司、客户的合法权益 2、下列各项属于首席风险官对取得全面结算业务资格的期货公司的特别检查事项的有__。 A．是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行 B．是否存在非法委托或者超范围委托等情形 C．在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险 D．是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况 3、以__为代表的期货投资基金的监管模式，是通过制定一整套专门的基金管理法规对市场进行监管。 A．英国 B．新加坡 C．美国 D．日本 4、在期货投机交易市场上，为了尽可能增加获利机会，增加利润量，必须做到__。 A．分散资金投入方向 B．持仓应限定在自己可以完全控制的数量之内 C．保留一部分资金，以备不时之需 D．满仓交易 5、一般可以通过分析价格变化与交易量变化的关系来验证价格运动的方向，下列说法正确的有__。 A．如果价格上升时交易量上升，说明大量交易者跟市卖出 B．如果交易量下降时价格亦下跌，说明跟市卖出者很少 C．如果价格上升时交易量下降，说明市场交易者不愿意跟市买入 D．如果价格下跌时交易量上升，说明跟市买入者较多 6、假设标的物市场价格为S，期权执行价格为X，看跌期权的权利金为P，则卖出看跌期权盈亏状况说法正确的有 A：当S=0时，最大盈利=X-P B：当S=0时，最大亏损=X-P C：当S≥X时，最大盈利=P D：当S=X-P时，盈亏平衡 7、只有了解__，才能在细分市场中把握企业的目标市场，正确预测市场需求。 A．消费要求 B．消费心理 C．消费方式 D．消费动机 E．消费习惯 8、中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准有（）。 A．规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80% B．规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120% C．规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80% D．规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120% 9、关于举证责任的分配，下列说法正确的是（）。 A．期货公司应当对客户的交易指令是否人市交易承担举证责任 B．期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，由期货交易所承担举证责任 C．客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证责任 D．客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由客户承担举证责任 10、以下可以进行期转现的情况有__。