西部金属材料股份有限公司关于用非公开发行股票募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的公告
新 大 陆：华泰联合证券有限责任公司关于公司2010年度现场检查报告书 2011-04-23
华泰联合证券有限责任公司关于福建新大陆电脑股份有限公司2010年度现场检查报告书华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）作为福建新大陆电脑股份有限公司（以下简称“新大陆”或“公司”）2009年非公开发行股票持续督导的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“保荐办法”）、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）制订的《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，对新大陆本次非公开发行股票上市后至2010年12月31日（以下简称“2010年持续督导期间”）的规范运作、信守承诺和信息披露等情况进行了现场检查，并发表如下意见：一．本次现场检查的基本情况保荐代表人通过认真审阅公司相关制度、访谈企业相关人员、复核和查阅公司资料，对新大陆的规范运作、信守承诺、信息披露、内部控制环境、独立性、募集资金使用情况、关联交易情况、公司的经营状况、募集资金的专户存储、投资项目的实施等进行了核查。
二．对现场检查事项逐项发表的意见(一)公司治理和内部控制情况、三会运作情况经核查，新大陆目前已建立《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《战略委员会工作细则》、《薪酬与考核委员会工作细则》、《审计委员会工作细则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《独立董事工作制度》等公司治理文件，对股东的权利与义务、股东大会、董事会、监事会及总经历、独立董事的职责和运作等，均作了相应规定。
经核查，新大陆根据职责划分并结合公司实际情况，公司聘任了总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员，设置了综合管理部、投资运营部、人力资源部、财务部、证券部、审计部等职能部门。
公司组织结构健全、清晰，并能实现有效运作；部门设置能够体现分工明确、相互制约的治理原则；各机构间管理分工明确，信息沟通有效合理。
经核查，新大陆依据有关法律法规和公司章程发布通知并按期召开董事会及监事会；董事会、监事会会议文件完整，会议记录中时间、地点、出席人数等要件齐备，会议文件由专人归档保存；会议记录正常签署；监事会正常发挥作用，切实履行监督职责；三会决议能够有效执行。
募集资金相关规定
深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引第六章募集资金管理第一节总体要求6.1.1 本指引所称募集资金是指上市公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债券、权证等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。
6.1.2 上市公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。
公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审计的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。
6.1.3 上市公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制度的有效实施。
募集资金管理制度应当对募集资金专户存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定。
募集资金管理制度应当对募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露程序作出明确规定。
6.1.4 募集资金投资项目通过上市公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守其募集资金管理制度。
6.1.5 保荐机构在持续督导期间应当对上市公司募集资金管理事项履行保荐职责，按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及本章规定进行公司募集资金管理的持续督导工作。
第二节募集资金专户存储6.2.1 上市公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管理，专户不得存放非募集资金或用作其他用途。
募集资金专户数量不得超过募集资金投资项目的个数。
公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。
同一投资项目所需资金应当在同一专户存储。
6.2.2 上市公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。
协议至少应当包括下列内容：（一）公司应当将募集资金集中存放于专户；（二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额；（三）公司一次或十二个月内累计从该专户中支取的金额超过5000万元人民币或该专户总额的20%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构；（四）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构；（五）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料；（六）保荐机构每季度对公司现场调查时应当同时检查募集资金专户存储情况；（七）保荐机构的督导职责、商业银行的告知及配合职责、保荐机构和商业银行对公司募集资金使用的监管方式；（八）公司、商业银行、保荐机构的权利、义务和违约责任；（九）商业银行三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。
募集资金管理办法
募集资金管理办法第一章总则第一条为加强、规范中节能太阳能股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的管理，提高资金使用效率，促进公司健康发展，维护全体股东的合法利益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规章及规范性文件和《中节能太阳能股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定和要求，结合公司的实际情况，特制定本办法。
第二条本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、增发、配股、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、公司债券、权证等）以及非公开发行证券向投资者募集用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。
第三条募集资金的使用应本着规范、透明、注重效益的原则，处理好投资金额、投入产出、投资效益之间的关系，控制投资风险。
第四条公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或者募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。
第五条公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审计的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。
公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。
第六条募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或者受控制的其他企业遵守本办法。
第二章募集资金存储第七条公司募集资金的存放应坚持专户存储、便于监督管理的原则。
第八条公司募集资金应当存放于董事会批准设立的专项账户（以下简称“募集资金专户”）集中管理。
募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。
西部金属材料股份有限公司关于投资稀有难熔金属板带材生产线二期建设项目的公告
证券代码：002149 证券简称：西部材料 公告编号：2009-052西部金属材料股份有限公司关于投资稀有难熔金属板带材生产线二期建设项目的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一．投资情况概述西部金属材料股份有限公司（以下简称：公司或西部材料）第三届董事会第二十一次会议，以9票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于投资公司稀有难熔金属板带材生产线二期建设项目的议案》。
该项投资不涉及关联交易。
二．项目建设背景及必要性西部金属材料股份有限公司正在建设的稀有难熔金属板带材生产线一期建设项目，为公司首次公开发行股票募集资金投资建设项目，该项目包括2800mm热轧生产线和1780mm冷轧生产线，项目建成后，可以实现年产1680吨稀有难熔金属板带材。
鉴于一期建设项目的热轧机和冷轧机主机都具有高刚度、高轧制力的特点，除轧制钛及其它难熔金属之外，还可以轧制钛钢复合板和钢板。
在轧钢厂，同样规格的轧机可热轧钢板约80万吨/年，因此，如果一期建设项目只单纯生产稀有难熔金属板带材，则存在“大马拉小车”的问题，单位产品能耗和物耗大，很不经济。
为了改变上述现象，需要对上述生产线进行局部改造，增加若干配套设备，使上述生产线具备生产钛钢复合板和中厚钢板的能力。
通过二期项目建设，可以使热轧线增加年产1万吨钛钢复合板和年产15万吨中厚钢板的能力，从而提高设备利用率，基本达到满负荷生产，降低单位产品的固定成本，提高企业的经济效益。
三．项目建设内容及投资预算（一）二期项目建设内容1、完善与强化热轧线功能，使热轧机线全线能适应大、厚、重复合板坯与钢坯(单重10吨)的加工需要；2、增加天然气推钢炉，满足热轧钢坯加热的需要；3、增加热轧线轧钢专用水冷系统（高压水除鳞、层流快冷及浊环水净化系统）；4、增加大轧辊磨床；5、密闭式酸洗及酸回收系统；6、含酸废水处理系统；7、连续除油系统；8、水喷砂系统；9、土建及公辅设施改造。
募集资金管理及使用制度
募集资金管理及使用制度募集资金管理及使用制度第一章总则第一条为了规范股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的管理和使用，维护全体股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、深圳证券交易所股票上市规则（以下简称“《上市规则》”）和《有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，制定本制度。
第二条本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、发行权证等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。
第三条募集资金的使用坚持周密计划、规范运作和公开透明的原则。
第四条非经公司股东大会依法作出决议，任何人无权改变公司公开披露的募集资金用途。
第二章募集资金的存放第五条公司募集资金的存放应坚持集中存放、便于监督的原则。
第六条公司建立募集资金专项存储制度，募集资金存放于董事会决定的专项账户（下称“专户”）集中管理，募集资金专户数量（包括公司的子公司或公司控制的其他企业设置的专户）原则上不得超过募集资金投资项目的个数，如公司因募集资金投资项目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量的，应事先征得深圳证券交易所同意。
公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。
第七条公司应当在募集资金到位后1个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。
协议至少应当包括以下内容：（一）公司应当将募集资金集中存放于专户中；（二）公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过1000万元或发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（下称“募集资金净额”）的百分之五的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构；（三）商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐机构；（四）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料；（五）公司、商业银行、保荐机构的违约责任。
公司应当在全部协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要内容。
2024年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力真题精选附答案
2024年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力真题精选附答案单选题（共45题）1、[过时]甲、乙、丙、丁在一种业务之外经营其他不相关业务的拟上市公司，根据《首发业务若干问题解答（一）》，可以认定符合创业板“主要经营一种业务”的发行条件的有（）。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅳ【答案】 C2、当期收益率的缺点表现为（）。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、ⅢE.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 A3、签发审计报告前的审计工作底稿的复核，一般由主任会计师负责，是对整套工作底稿进行( )。
A.真实性复核B.时间性复核C.完整性复核D.原则性复核【答案】 D4、根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核问答》，以下说法错误的是（）。
A.最近三年，上市公司及其控股股东、实际控制人存在欺诈发行、虚假陈述、内幕交易、市场操纵的，原则上视为严重损害上市公司利益、投资者合法权益、社会公共利益的重大违法行为B.通过非全资控股子公司或参股公司实施募投项目的，应当说明中小股东或其他股东是否提供同比例增资或提供贷款，同时需明确增资价格和借款的主要条款（贷款利率）C.年度股东大会已根据公司章程的规定授权董事会向特定对象发行融资总额人民币不超过三亿元且不超过最近一年末净资产百分之二十的股票的，可以申请适用向特定对象发行股票简易程序D.上市公司申请适用向特定对象发行股票的简易程序，上市公司及其保荐人应当在董事会通过本次发行事项后的三十个工作日内向本所提交申请文件E.上市公司申请适用向特定对象发行股票的简易程序的，深交所收到申请文件后的两个工作日内决定是否受理、受理之日起三个工作日内出具审核意见并报送证监会注册【答案】 D5、上交所某上市公司拟于2016年8月申请发行可转换公司债券，该公司2015年12月31日和2016年6月30日经审计的净资产分别为12亿元和15亿元，则以下说法正确的有（）。
西部材料：第三届监事会第十六次会议决议公告 2010-01-07
证券代码：002149 证券简称：西部材料 公告编号：2010-002西部金属材料股份有限公司第三届监事会第十六次会议决议公告本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
西部金属材料股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十六次会议的会议通知于2009年12月31日以传真和电子邮件的形式送达公司全体监事，会议于2010年1月6日上午9:00在公司401会议室召开，会议由监事会主席龚卫国先生主持，会议应出席监事3人，实际出席监事2人，蔡家发监事书面委托龚卫国监事代为出席会议并行使表决权。
会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。
会议经过充分讨论，以投票表决方式，通过了以下议案：一、审议通过《关于修订<西部金属材料股份有限公司监事会议事规则>的议案》；修订后的《西部金属材料股份有限公司监事会议事规则》刊载于巨潮资讯网站。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
该议案须提请股东大会审议。
二、审议通过《关于监事会换届的议案》。
公司第三届监事会应于2010年9月25日届满到期，鉴于公司非公开发行股票工作已经完成，西安航天科技工业公司已经成为公司第二大股东，为适应公司发展需要，监事会拟进行提前换届。
根据股东提名，经监事会讨论，同意提名龚卫国先生、马徐进先生、胡永祥先生、金锐先生为公司第四届监事会股东代表监事候选人（简历附后）。
同时，公司职工代表大会选举鲁艳俐女士、李长亮先生为职工监事。
本次监事会换届通过后，第三届监事会监事蔡家发先生离任后将不在公司担任职务。
该议案须提请股东大会审议。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
特此公告西部金属材料股份有限公司监事会2010年1月7日龚卫国先生简历龚卫国，中共党员，男，汉族，1958年8月生，陕西蓝田人，西安交通大学MBA 班工商管理硕士，高级政工师。
1975年参加工作，1978年入伍，历任80310部队教导大队学员队副区队长、政治部干部处干事，荣立三等功2次。
证券从业主题业务培训题库
一、单选题：1、保荐机构应当于每年（A）月份向中国证监会报送年度执业报告A、4B、6C、5D、72、投资银行类项目终止或完成后，项目组应当在（C）个工作日内完成项目底稿的整理归档工作A、15B、30C、45D、603、保荐机构辅导工作完成后，应由（A）的中国证监会派出机构进行辅导验收A、发行人所在地B、发行人上市地C、保荐代表人所在地D、保荐机构所在地4、深交所在中小板和创业板首次公开发行股票，都必须具备的条件是（A）A、发行人都应当是合法存续三年以上的股份有限公司B、发行人都应当主营一种业务C、发行人发行前股本总额都应当不少于3000万元D、发行人最近一期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损E、发行人都应当最近三年实际控制人没有发生变更5、根据《关于进一步加强保荐机构内部控制有关问题的通知》，以下说法正确的有（D）A、保健机构应当在《发行保荐书》中详细说明问核的实施情况、问核中发现的问题，以及在尽职调查中对重点事项采取的核查过程、手段和方式B、保荐机构履行问核程序时，应要求项目的两名签字保健代表人及项目协办人填写《问核表》，誊写该表所附承诺事项，并签字确认C、保荐业务负责人和保荐业务部门负责人应当参加问核程序D、《问核表》在受理发行人上市申请文件时一并提交，在首发企业审核过程中，不再设问核环节6、下列关于保荐机构保荐业务工作底稿的说法，错误的是（B）A、保荐机构对发行人相关人员进行辅导所形成的文字资料属于工作底稿B、重要的工作底稿应当同时采用纸质和文档和电子文档的形式进行保存C、保荐工作底稿应当至少保存10年D、发行人子公司对发行人业务经营或下午状况有重大影响的，保荐机构可对该子公司单独编制工作底稿E、工作底稿是保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见的基础7、证券发行审核过程中，需要进行预先披露的文件是（）A、招股说明书摘要B、招股说明书（申报稿）C、发行保荐书D、发行保荐工作报告8、下列那些日期可以作为主板上市公司非公开发行股票的定价基准日（C）A、董事会决议公告日B、股东大会决议公告日C、发行期首日D、证监会核准发行日9、新三板挂牌公司定向发行特定对象的范围包括下列机构或自然人（B）A、挂牌公司员工B、挂牌公司持股比例3%股东C、认缴出资600万元，实缴出资400万元的合伙企业D、注册资本600万元的仅以认购股份为目的的有限责任公司E、具有2年以上证券投资经验的个人投资者，其名下前一交易日日终证券类资产市值700万元，其中用于融资融券的信用证券账户资产250万元10、下列各项资产减值准备中，在相应资产的持有期间可以转回的（B）A、固定资产减值准备B、以摊余成本计量的金融资产计提的信用损失准备C、商誉减值准备D、长期股权投资减值准备11、下列项目中，属于投资性房地产的是（D）A、企业拥有并自行经营的酒店B、企业以经营租赁方式租入的建筑物C、房地产开发企业持有的准备出售的房屋D、已出租的投资性房地产租赁期满，因暂时空置但继续用于出租的12、承租人对融资租入的资产采用公允价值作为入账价值的，分摊未确认融资费用所采用的分摊率是（D）A、银行同期贷款利率B、租赁合同中规定的利率C、出租人出租资产的无风险利率Ｄ、使最低租赁付款额的现值与租赁资产公允价值相等的折现率13、证券公司长期次级债可按照一定比例计入净资本，到期期限在3、2、1年以上的，计入净资本的比例分别为（C）A、100%，50%，25%B、100%，50%，15%C、100%，70%，50%D、100%，70%，25%14、以下哪些主体可以担任公司债券的受托管理人（A）A、保荐人B、律师C、银行D、提供担保的公司15、根据《上交所公司债券存续期信用风险管理指引（试行）》，受托管理人每年采取现场方式进行风险排查的关注类债券发行人家数不得少于当年末受托管理的全部关注类债券发行人家数的（C）A、四分之三B、三分之二C、三分之一D、四分之一16、当审计范围受到限制，但不具有广泛性时，注册会计师应当出具（B ）审计意见类型的报告A、无保留意见B、保留意见C、否定意见D、无法表示意见17、可转债可转换为股票的起算时间是（C ）A、股东大会通过之日B、审核通过之日C、发行结束之日D、上市之日18、管理人应当自证券公司资产专项计划成立日起5个工作日内将设立情况报（A）备案A、中国基金业协会B、证监会C、中国证券业协会D、证券交易所19、根据《关于完善首次公开发行股票上市首日交易机制有关事项的通知》，股票上市首日开盘集合竞价阶段有效竞价范围有（C）A、发行价的上下10%B、发行价的上下30%C、发行价的上下20%D、发行价的上下40%20、以下人员能进入首次公开发行股票簿记现场的有（A）A、主承销商合规人员B、对本次网下发行验资的会计师C、发行人董事会秘书D、分销商负责发行实务的人员21、下列关于上市公司并购重组委及委员的说法，正确的是（C）A、上市公司重大资产重组应当提交并购重组委审核B、并购重组委由专业人员组成，人员不多于35人名，其中证监会人员不少于5人C、并购重组委委员两次以上无故不出席并购重组委会议的，证监会应当予以解聘D、并购重组委会议对申请人的并购重组申请投票表决后，证监会不会公布表决结果22、已协议方式进行上市公司收购的，自签订收购协议起至相关股份完成过户的期间为上市公司收购过渡期，下列在上市公司协议收购过渡期内的做法正确的是（A）Ａ、在有充分理由的情况下，收购人甲公司通过协议方式改选了被收购上市公司董事会，被收购上市公司董事会由9名董事组成，改选后来自收购人的董事为4名B、收购人丁公司为挽救被收购上市公司的财务危机，通过关联方向该上市公司购买积压存货C、收购人乙公司资金暂时紧张，被收购上市公司为其银行贷款提供担保，支付收购款项D、上市公司可以公开增发股份23、根据《外商投资准入特别管理措施（负面清单）（2018年版）》的规定，下列关于外商投资准入特别管理的说法，正确的是（D）A、证券公司的外资股比不超过51%，且在2020年取消外资股比限制B、境外自然人可以作为个人独自企业投资人，从事投资经营活动C、对于投资有股权要求的领域，可以设立外商投资合伙企业，同时须进行外资准入许可D、境外投资者不得成为国内律师事务所合伙人24、甲某拟任上市公司独立董事，以下构成其任职障碍的是（B）A、由该上市公司控股股东提名B、其妻子的弟弟在该上市公司某子公司担任职务C、一年前为上市公司提供咨询服务D、持有上市公司100股股票25、深交所中小板上市公司拟以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，下列关于置换距募集资金的到账时间，正确的是（D）A、不超过1个月B、不超过3个月C、不超过12个月D、不超过6个月26、下列可以作为主板上市公司发行可转换公司债券担保人的是（B）A、上市信托公司B、上市商业银行C、上市保险公司D、上市证券公司27、根据《全国股份转让系统股票挂牌条件使用基本标准指引》，应当满足的挂牌条件是（B）A、主营多种业务的，最近一年营业收入比重最大的业务占营业收入比重不得低于50%B、报告期末股本不少于500万元C、公司申报财务报表最近一期截止日不得早于改制基准日D、报告期内实际控制人未发生变更E、最近两个完整会计年度的营业收入累计不低于3000万元28、下列关于上市公司并购重组“小额快速”审核说法正确的有（E）A、上市公司最近12个月内三次发行股份购买同一公司资产，累计交易金额为4亿元，适用“小额快速”审核B、上市公司发行股份购买资产并同时募集配套资金用于支付本次交易现金对价，不构成重大资产重组，适用“小额快速”审核C、上市公司发行股份购买资产，不构成重大资产重组，最近12个月内累计发行的股份不超过本次交易前上市公司总股本的5%，则证监会受理后直接交并购重组委审核D、上市公司发行股份购买资产并同时募集配套资金5000万元，无论是否构成重大资产重组，均不适用“小额快速”审核E、上市公司发行股份购买资产，按照“分道制”分类结果属于审慎审核类别的，无论是否构成重大资产重组，均不适用“小额快速”审核29、关于科创板发行时的网下发行比例规则：公开发行后总股本不超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的（B）A、60%B、70%C、80%D、90%30、下列有关首次公开发行股票并在科创板上市的持续督导期正确的是（D）A、股票发行结束当年剩余时间及其后2个完整会计年度B、股票发行结束当年剩余时间及其后3个完整会计年度C、股票上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度D、股票上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度二、多选题1、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，说法正确的有（BCD）A、实收资本应不低于人民币1亿元B、净资本应不低于人民币5000万元C、应具有良好的保荐业务团队且专业机构合理，从业人员不少于35人D、符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于4人E、最近3年从事保荐业务的人员应不少于25人2、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。
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证券代码：002149 证券简称：西部材料 公告编号：2009-046
西部金属材料股份有限公司
关于用非公开发行股票募集资金置换预先已投入募集资金
投资项目的自筹资金的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
西部金属材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2009年7月19日召开的第三届董事会第二十一次会议审议通过了《用非公开发行股票募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，现将相关事宜公告如下：
截至2009年6月30日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际金额为1700.3万元，具体情况如下：
单位：人民币万元
项目名称 计划总投资额 截止2009年6月30日自筹资金实际投入
年产5000 吨钛材技改项目 50370 1700.3万
根据《中小企业板上市公司募集资金管理细则》的规定，公司聘请了中瑞岳华会计师事务所有限责任公司对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况进行了专项审核。
中瑞岳华会计师事务所有限责任公司出具了中瑞岳华专审字[2009]第1912号的审核结论：“经审核，我们认为，贵公司董事会《关于西部金属材料股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的专项说明》中的披露与实际使用情况相符。
”
公司保荐人西南证券有限责任公司及保荐代表人谢玮、王晖就该事项发表如下意见：
1、根据西部材料提供的数据和我们的审慎调查，截止2009年6月30日，贵公司已以自筹资金预先投入募集资金投资项目“年产5000 吨钛材技改项目”的实际投资为人民币1,700.30万元，主要为预付工程及设备款。
上述调查结果与中瑞岳华会计师事
务所有限公司出具的中瑞岳华专审字[2009]第1912号《关于西部金属材料股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的专项审核报告》所反映的情况一致。
2、该等置换行为未违反《西部金属材料股份有限公司非公开发行股票预案》及《西部金属材料股份有限公司非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书》中募集资金投向的承诺且未违反《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》等有关规定。
3、西部材料在决定本次置换事宜前，与我公司进行了充分沟通，且将按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《西部材料股份有限公司章程》的要求，履行必要的法律手续并进行信息披露。
综上，西部材料本次拟使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金事项业经中瑞岳华会计师事务所有限责任公司进行了专项审核，并将履行必要的法律手续，符合《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关规定。
募集资金的使用没有与募集资金投资项目的承诺安排相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
我公司认为西部材料本次募集资金使用的置换行为是真实、合规的，我公司同意西部材料实施该等事项。
备查文件：
1、公司第三届董事会第二十一次会议决议；
2、中瑞岳华会计师事务所有限责任公司出具的中瑞岳华专审字[2009]第1912号专项审核报告；
3、西南证券股份有限公司关于西部金属材料股份有限公司用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金事项的保荐意见书。
特此公告！
西部金属材料股份有限公司
董事会
2009年7月21日。