证券交易压轴题2

交易押题卷二一单选(1)证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为不包括（）。

A将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作B以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C定向资产管理业务先于自营业务进行交易D接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额题型：常识题页码：241难易度：中专家答案：C解析内容“定向资产管理业务先于自营业务进行交易”是对证券公司的要求。

(2)若T日为股票网上定价发行申购日，则申购资金的验资日为（）。

A申购日之前（含该日）BT+1日CT+2日DT+3日题型：常识题页码：163难易度：易专家答案：B解析内容申购日后的第一个交易日，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购资金的到位情况进行核查。

(3)在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以（）。

A停止股份转让B暂停上市交易C在STAQ市场交易D在NET市场交易题型：常识题页码：3难易度：易专家答案：B解析内容在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易直至终止上市交易。

暂停上市交易后，在规定时间内重新具备了条件，亦可以恢复上市交易。

(4)上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数，以反映证券交易总体价格的变动和走势，并（）。

A按规定定期发布（目前每分钟发布一次）B在交易日收盘时发布C在交易日开盘时发布D随即时行情发布题型：常识题页码：75，76难易度：易专家答案：D解析内容上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数、成分指数、分类指数等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势，并“随即时行情发布”。

(5)单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。

A20%B30%C40%D25%题型：常识题页码：275难易度：易专家答案：D解析内容单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入。

(6)全国银行间债券市场回购期限（）。

A最短为1月，最长为1年B最短为1天，最长为1月C最短为1天，最长为1年D最短为1天，最长为半年题型：常识题页码：287难易度：易专家答案：C解析内容全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年。

(7)投资者的资金账户一般在（）处开立。

A证券公司总部B证券交易所C存管银行D证券营业部题型：常识题页码：103难易度：易专家答案：D解析内容客户开立资金账户，应到证券公司营业部柜台提出书面申请。

(8)按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有( )。

A发布关于所推荐股份转让公司的分析报告B调查或协助调查制定事项C办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜D根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项题型：常识题页码：187-188难易度：易专家答案：D解析内容“根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项”属于代办业务，其他三项为主办业务。

(9)根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（）。

A数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币B数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币C交易金额不低于500万元人民币D交易金额不低于100万元人民币题型：常识题页码：61难易度：易专家答案：A解析内容A股大宗交易单笔买卖最低限额为数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。

(10)下列不属于证券结算风险的是（）。

A流动性风险B信用风险C操作风险D财务风险题型：常识题页码：318-319难易度：易专家答案：D解析内容证券结算风险包括：信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险和结算银行风险等。

(11)在资金存取过程中，（）根据客户转账指令启动客户资金转账交易。

A证券公司B结算公司C指定商业银行D交易所题型：常识题页码：56难易度：易专家答案：C解析内容指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易。

(12)证券交易的特征不包括下面哪一项（）。

A收益性B稳定性C流动性D风险性题型：常识题页码：1难易度：易专家答案：B解析内容证券交易的特征主要表现在三个方面：分别为证券的流动性、收益性和风险性。

(13)取得权证结算资格的结算参与人须开立（），用于权证交易与行权的证券交收。

A证券账户B证券交收账户C结算账户D收款账户题型：常识题页码：无页码见解析难易度：易专家答案：B解析内容取得权证结算资格的结算参与人需要再中国结算公司开立证券交收账户，用于权证交易与行权的证券交收。

(14)投资者如不在委托单上特别注明，均按当日有效处理。

所谓当日包括从委托之时起到委托日（）止的时间。

A无报价之时B15:30C证券交易所营业终了之时D证券交易所闭市之时题型：常识题页码：33难易度：易专家答案：C解析内容所谓当日包括从委托之时起到委托日证券交易所营业终了之时止的时间。

(15)可转债的买卖申报（）于转股申报。

A后于B优先于C在优先等级上相等D无法判断题型：常识题页码：186难易度：易专家答案：B解析内容可转债的买卖申报优先于转股申报，即“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。

(16)开立证券账户应坚持的基本原则为（）。

A合法性和真实性B合法性和同一性C真实性和完整性D真实性和同一性题型：常识题页码：26难易度：易专家答案：A解析内容应坚持合法性和真实性。

(17)债券回购交易申报中，融资方按（）予以申报，融券方按（）予以申报。

A买入，卖出B卖出，买入C买入，买入D卖出，卖出题型：常识题页码：284难易度：易专家答案：A解析内容债券回购交易申报中，融资方按买入予以申报，融券方按卖出予以申报。

交易方向与最初交易时相反。

(18)集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

A2个月B1个月C3个月D半年题型：常识题页码：240难易度：易专家答案：C解析内容集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

(19)投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，如股东大会有多个待表决的议案，则申报2元代表（）。

A同意B弃权C表决议案一D表决议案二题型：常识题页码：170难易度：易专家答案：D解析内容申报2元代表议案二。

申报股数代表表决意见，申报2股代表反对。

(20)在自营业务运作流程方面，以下说法错误的是（）。

A投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责B应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制C交易指令执行可以不经审核，但是必须留痕D应建立健全自营业务数据资料备份制度，并由专人负责管理题型：常识题页码：203难易度：易专家答案：C解析内容交易指令执行前应当经过审核，并强制留痕。

(21)证券公司需向开户的投资者讲解有关业务合同和协议的内容，并签署（）确认，这是进行投资者教育的一个服务重点。

A《证券交易委托代理协议书》B《风险揭示书》C《买者自负承诺函》D《客户资金第三方存管协议书》题型：常识题页码：118难易度：易专家答案：B解析内容证券公司需向开户的投资者讲解有关业务合同和协议的内容，并签署《风险揭示书》确认，这是进行投资者教育的一个服务重点。

(22)交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是（）。

A一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额D交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出题型：常识题页码：73难易度：易专家答案：B解析内容当日被待交收处理的固定收益证券，下一交易日可以卖出。

(23)对于最低结算备付金比例，债券品种按（）计收。

A5%B10%C15%D20%题型：常识题页码：313难易度：易专家答案：B解析内容对于最低结算备付金比例，债券品种按10%计收。

(24)证券公司办理定向资产管理业务下列说法不正确的是（）。

A客户委托的资产应交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。

B应当保证客户委托资产与证券公司自有资产独立C对不同客户的委托应当独立建账，独立核算，分账管理D证券公司、资产托管机构、第三方存款机构破产或者清算时，客户委托资产属于破产财产或者清算财产题型：常识题页码：224难易度：易专家答案：D解析内容证券公司、资产托管机构、第三方存款机构破产或者清算时，客户委托资产不属于破产财产或者清算财产。

(25)从证券公司角度而言，同自营业务相比，下列各项中，( )是证券经纪业务的特点。

A中介性B收益性C风险性D自主性题型：常识题页码：200难易度：易专家答案：A解析内容同自营业务相比，中介性是证券经纪业务的特点。

证券自营业务的特点为：决策的自主性，交易的风险性，收益的不确定性。

(26)债券买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则己发生交易的履约金（）。

A不追溯调整B应追溯调整C由交易所视回购品种决定D由结算参与人协商决定题型：常识题页码：299难易度：易专家答案：A解析内容履约金比例由交易所按照买断式会后品种设定并公布。

如有调整，调整后的比率适用于调整日后的交易，已发生交易的履约金不追溯调整。

(27)按照现行有关规定，上海证券交易所A股每笔过户费最低收取标准为( )。

A1元B5元C成交面额的1%D成交面额的0.1%题型：常识题页码：51难易度：易专家答案：A解析内容上证A股过户费费用，起点为1元。

(28)在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（）。

A证券登记结算公司B证券交易所C证券业协会D中国证监会题型：常识题页码：59难易度：易专家答案：B解析内容证券交易所可以调整大宗交易最低限额。

(29)证券托管一般指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

A商业银行B证券登记结算结构C证券公司D证券交易所题型：常识题页码：28难易度：易专家答案：C解析内容证券托管是投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

证券存管是指证券公司将投资者交给其持有的证券及其自身持有的证券统一送交给中央证券存管机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

(30)证券公司客户的交易结算资金，需要存放在（）。

A证券公司B指定的存管银行C证券交易所D中国结算公司题型：常识题页码：89难易度：易专家答案：B解析内容证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行，不能存入其他任何机构。