9证券交易习题第九章
债券回购交易试题及答案
2011年证券从业资格考试《证券交易》第九章债券回购交易试题及答案第九章债券回购交易一、单项选择题1.沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是( )。
A.1993年l2月和l994年11月B.1993年10月和l994年12月C.1994年10月和l993年12月D.1993年l2月和l994年10月2.证券交易所质押式回购实行( )。
A.抵押库制度B.质押库制度C.扣押制度D.第三方看管3.证券交易所质押式回购的申报要求之一是以债券回购交易资金的( )进行报价。
A.月收益率B.季度收益率C.年收益率D.加权平均收益率4.在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时计价单位为( )。
A.每百元资金到期收益B.每百元资金到期年收益C.每千元资金到期年收益D.每万元资金到期年收益5.在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为( )，单笔申报最大数量应当不超过( )。
A.100手或其整数倍，1万手B.10手或其整数倍，1万手C.10张及其整数倍，10万张D.10张及其整数倍，1万张6.深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为( )。
A.0.005元或其整数倍B.0.0l元或其整数倍C.0.05元或其整数倍来源：D.0.1元或其整数倍7.深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为l0张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过( )。
A.1万张B.10万张C.50万张D.100万张8.《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经( )批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。
A.中国证券监督管理委员会B.中国人民银行C.中国证券业协会D.中国银行业监督管理委员会9.2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第6条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为( )，最长为( )。
A.1天，l年B.2天，l年C.10天，l年D.50天，l年10.全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额( )，交易单位为债券面额( )。
第九章 证券交易制度与交易方式
保证金账户分为借方与贷方。
借方记载客户对证券经纪商的负债。
贷方记载客户在证券经纪商处的资产。
9.3.2 信用交易
保证金账户的借方和贷方 借方 购买证券价款 佣金税金 贷款利息 提取现金 贷方 存入现金 出售证券价款 股息利息收入 存款利息
公司债券上市程序
（1）申请核准
(2) 安排上市
(3) 上市公告
9.1.2 证券退市制度
（一）证券上市暂停与终止 证券上市暂停，是指证券发行人出现了法定原因时，
其上市证券暂时停止在证券交易所挂牌交易的情形。
暂停上市的证券因暂停的原因消除后，可恢复上市。 证券上市的终止，是指证券发行人出现了法定原因后， 其上市证券被取消上市资格，不能在证券交易所继续
市场公开挂牌交易的行为。在证券交易所内买卖
的有价证券，称为上市证券，发行上市证券的公 司称为上市公司。 证券上市制度，是指有关证券上市的标准和程序、 上市证券的暂停与终止等一系列规则的总称。
9.1.1 证券上市制度
（一）证券上市条件
证券上市条件，也称证券上市标准，是指证券交易所 制定的、证券发行人获得上市资格的基本条件和要求。 为保证证券的流通性和交易的安全性，证券必须符合 一定的条件方可挂牌上市。
5.有利于分散市场风险
6．有利于保持市场交 易的连续性
9.2.2 做市商制度
（三）纳斯达克的做市商制度 现代证券做市商制度以美国纳斯达克最为典型。纳斯达
克于1971年2月28日正式开始运作，通过与全国范围做
市商终端系统相连结，实现了自动撮合场外证券市场交
易，这是世界上第一个电子股票市场，现已成为全球最
3）累计债券余额不超过公司净资产的40% 4）募集资金的投向符合国家产业政策
第九章 练习与答案
第九章衍生证券投资分析一、填空题：1、随着期货交割月份的逼近，期货价格收敛于标的资产的。
2、当到达交割期限时，期货的价格等于或非常接近于现货的价格，不然的话，就存在机会。
3、期货的理论价格=（1+持有期的成本和时间价值）。
4、是指投资者利用期货合约转移价格风险的功能，用期货合约冲销现存的空头头寸或多头头寸，以此获利。
5、是指投资者预测资产价格的未来走势，通过贱买贵卖的操作来牟取暴利或避免损失。
6、是指投资者人为地构造某种特定资产，并且用这种资产与相关资产进行反方向交易。
7、金融期权的价格是指在期权交易中买卖期权的。
8、金融期权的价格一般由期权的和构成。
9、金融期权的是指期权本身所具有的价值，也就是期权的市场价格和执行价（协定价格、交割价或履约价）之间的差额。
10、期权内在价值因而存在着差异。
11、按不同的交割价划分。
期权内在价值有三种情况：、和。
12、金融期权的时间价值是指。
13、期权的时间价值既反映了期权有效期内，又反映了。
14、抛补的看涨期权策略是一个有保护的投资策略，比较适合的情况。
15、对敲策略，又称跨式期权策略或双向期权策略，就是同时具有相同价格与到期时间的同一种股票的看涨期权与看跌期权的策略。
16、是指同时买入与卖出以不同的实施价格或不同的到期日的两个看涨期权或看跌期权的组合策略，它有许多组合形式。
17、是指购买一个较低履约价格的看涨期权和一个较大履约价格的看涨期权，出售两个中间价格的看涨期权。
18、是指出售一个较低履约价格的看涨期权和一个较大履约价格的看涨期权，买入两个中间价格的看涨期权。
19、可转换证券的转换期限是指将可转换证券转换成公司普通股股票的。
20、可转换证券的是将可转换证券转换为普通股股票时每股的支付价格。
21、可转换证券的是指一单位的可转换证券能够转换到的普通股的股数。
22、可转换证券的是指持有人不行使转换权，只作为一般的不具有转换权的证券的价值。
23、可转换证券的转换价值是指将可转换证券实施转换时得到的该公司普通股股票的。
金融学第9章习题测试
金融学第9章习题测试姓名[填空题]_________________________________1. （）是指上市公司在获得有关部门的批准后，向其现有股东提出建议，使现有股东可按其所持股份的比例认购股份的行为。
[单选题] *A、送股B、售股C、配股(正确答案)D、以股票形式派送股利2. 证券交易的方式有较多的分类，通常认为柜台交易和无形市场两种方式可以归为（）。
[单选题] *A、场内交易B、场内交易(正确答案)C、直接交易D、间接交易3. 与证券交易所高度组织化、制度化不同，（）在各证券公司分散进行，是一种松散的、无组织的市场。
[单选题] *A、直接交易B、间接交易C、无形交易D、柜台交易(正确答案)4. 按资金的偿还期限分，金融市场可分为（）。
[单选题] *A、一级市场和二级市场B、同业拆借市场和长期债券市场C、货币市场和资本市场(正确答案)D、股票市场和债券市场5. 下列金融工具中属于间接融资工具的是（）。
[单选题] *A、可转让大额定期存单(正确答案)B、公司债券C、股票D、政府债券6. 长期资金融通市场又称为( )。
[单选题] *A、货币市场B、资本市场(正确答案)C、初级市场D、次级市场7. 关于汇率对证券市场的影响，下列说法错误的是（）。
[单选题] *A、本币汇率贬值，本国产品的竞争力增强，出口型企业证券价格就可能上涨B、本币汇率升值，本国产品的竞争力增强，出口型企业证券价格就可能上涨(正确答案)C、本币汇率贬值，使本国的证券市场资金供给减少，证券需求下降，价格下跌D、本币汇率升值，国际短期套利资本流入本国，增加市场资金供给，证券价格上涨8. 下列属于资本市场的有( )。
[单选题] *A、同业拆借市场B、股票市场(正确答案)C、票据市场D、大额可转让定期存单9. 在证券交易所内进行的交易称为（）。
[单选题] *A、场内交易(正确答案)B、场外交易C、柜台交易D、第三市场交易10. 在代销方式中，证券销售的风险由（）承担。
《财务管理》证券投资 习题
《财务管理》证券投资习题《财务管理》证券投资习题第九章对外长期投资一、单项选择题(每小题1分后)1.一般认为，企业进行长期债券投资的主要目的是（）。
a、掌控被投资企业b、调剂现金余额c、赢得平衡收益d、进一步增强资产流动性2.投资短期证券的投资者最关心（）。
a、证券的现实指数b、证券市场价格的变动c、发行公司当期可分派的收益d、发行公司的经营理财状况的变动趋势3.以下能更好防止购买力风险的证券就是()。
a、国库券b、普通股股票c、公司债券d、优先股股票4.偿付风险最小的证券就是（）。
a、政府债券b、金融债券c、公司股票d、公司债券5.证券投资者在出售证券时，可以拒绝接受的最低价格就是（）。
a、出卖市价b、风险价值c、内在价值d、票面价值6.折价发售的债券，其估价公式就是（）。
a.p=f×(p/f,k,n)+i×(p/a,k,n)b.p=[f+(f×i×n)]×(p/f,k,n)c.p=f×(p/f,k,n)d.p=f×i×(p/f,k,n)7.某公司发售的股票，预期报酬率为10%，最近刚缴付的股利为每股1元，估算股利年增长率为4%，则该种股票的价值为（）元。
a、17.33b、10c、25d、16.678.在证券投资中，因通货膨胀带来的风险是（）。
a.偿付风险b.利息率风险c.购买力风险d.流动性风险9.面值为60元的普通股股票，预计年固定股利收入为6元，如果折现率为8％，那么，准备长期持有该股票的投资者能接受的最高购买价格为（）元。
a、60b、80c、75d、6610.公司拟将发售面值为1000元，数等乘数，5年后一次还本付息，票面利率为10%的债券。
未知发售时资金市场的年利率为12%，（p/f,10%,5）=0.6209，（p/f,12%,5）=0.5674。
则该公司债券的发售价格为（）。
a、851.10b、907.84c、931.35d、993.44二、多项选择题（错选、或漏选，该题无分，每小题2分，共20分）1.证券投资相对于实物资产投资而言的特点是（）。
《证券交易新空间》9-11章汇总
第九章兑现利润的技巧既然我们已经知道如何解读市场，我们就想设计一些良好的交易策略，使我们能够从自己的交易中尽可能的赚取最高的利润。
正如我们会听任市场告诉我们何时及怎样进行投资，我们也可以期望市场指导我们兑现利润。
大多数的交易者在离场时要比他们进场时感觉困难得多。
我们还要再次着重指出的是，答案在于你的内心，而参照物则在于市场之中。
我们在以前的章节里说过，我们希望与市场保持协调，并让混沌为我们效力——也许更好的表达是，让我们与混沌进行协作。
图9—1为我们提示了混沌的本质。
综合运用各个维度的交易信号我们现在已经讲解了“一致性获利”交易方法中的全部五个交易维度。
我们已懂得进入市场时如何通过下列信号买进或卖出：1．分形。
2．动量。
3．加速度。
4．区域（加仓信号）5．平衡线我们还了解到：我们绝对不会介入与鳄鱼组线反向而行的交易。
我们要让鳄鱼加盟我们的阵营，同时我们又要得离它的大嘴远一点。
我们还根据当前得价格线恰好所处的区域来筛选我们的进场点。
现在，我们准备要开发退出交易得最佳盈利策略。
这个游戏的名称就叫做“把钱存入银行”。
在这里，我们已经接近交易得第四层与第五层境界，其中经过训练的直觉开始发挥获利的效用。
我们有四种由市场产生的指标来帮助我们作出关键决策，并使我们能够依据市场来兑现出局，而非根据自己的欲求和愿望离场。
这四个指标是：1.红线（鳄鱼的牙齿）2.五根连续得同色价格线3.绿色（鳄鱼得唇吻）4.反向的信号趋势尚未结束时的最佳全面止赢位当你有证据显示自己仍处于有趋势的市场之中时，你的最佳全面止赢位就是红线。
这条红线正是鳄鱼的牙齿。
假如没有新的输入信息（混沌）影响市场，那么红线也是当前价格所在的位置。
这是一种收盘离场单，它可以作为收盘离场或市场收盘单①通用与大多数市场之内。
如果你操作的是当日交易，你必须在每个时段收盘时查看市场，并且在收盘低于红线时离场。
○1：市场收盘单：这种买卖单通常以尽量接近收盘价的价格成交，常见于外盘期货。
《证券投资学》课后练习题9
第九章证券投资技术分析主要理论与方法一、选择题1.哪一种技术分析理论认为收盘价是最重要的价格？（）A.道氏理论B.波浪理论C.切线理论D.形态理论2.K线理论起源于（）A.美国B.日本C.印度D.英国3.在K线理论的四个价格中，（）是最重要的。
A.开盘价B.收盘价C.最高价D.最低价4.在下列K线图中，开盘价等于最高价的有（）A.光头光脚的阴线B.光头光脚的阳线C.十字星K线图D.带有上影线的光脚阳线5.在下列K线图中，收盘价等于最高价的有（）A.光头光脚的阴线B.光头光脚的阳线C.十字星K线图D.带有上影线的光脚阳线6.K线图中的十字线的出现表明（）A.多方力量还是略微比空方力量大点B.空方力量还是略微比多方力量大点C.多空双方的力量不分上下D.行情将继续维持以前的趋势，不存在大势变盘的意义7.黄昏之星通常出现在（）A.上升趋势中B.下降趋势中C.横盘整理中D.顶部8.射击之星，一般出现在（）A.顶部B.中部C.底部D.任意处9.下列不正确的说法是（）A.锤形线出现在下降趋势的末端，而上吊线出现在上升趋势末端B.无论是锤形线还是上吊线其下影线都比实体长的多C.锤形线是熊尽牛来的信号，而上吊线是牛尽熊来的信号D.实体的颜色非常重要10.三白兵走势是：（）A.两阴夹一阳B.两阳夹一阴C.三根阳线D.两阳一阴11.三乌鸦是指（）A.一段下降趋势后的三根阳线B.一段下降趋势后的三根阴线C.一段上升趋势后的三根阳线D.一段上升趋势后的三根阴线12.光头光脚的长阳线表示当日（）A.空方占优B.多方占优C.多、空平衡D.无法判断13.以下说法不正确的是（）A.价格低开高收产生阳K线B.价格高开低收产生阴K线C.光头阳K线说明以当日最高价收盘D.今日价格高于前日价格必定是阳K线14.就单枝K线而言,反映多方占据绝对优势的K线形状是( )A.大十字星B.带有较长上影线的阳线C.光头光脚大阴线D.光头光脚大阳线15.不适合短线买进的股票是（）A.买卖量都较小，股价轻度下跌B.遇个股利空但放量不跌C.无量大幅急跌D.分红除权后上涨16.下面一般不宜作为趋势分析对象的是（）A.长期趋势B.中期趋势C.短期趋势D.中长期趋势17.在上升趋势中，将（）连成一条直线，就得到上升趋势线A.两个低点B.两个高点C.一个低点、一个高点D.任意两点18.连接连续下降的高点得到（）A.轨道线B.上升趋势线C.支撑线D.下降趋势线19.一般说来，可以根据下列（）因素判断趋势线的有效性A.趋势线的斜率越大，有效性越强B.趋势线的斜率越小，有效性越强C.趋势线被触及的次数越少，有效性越被得到确认D.趋势线被触及的次数越多，有效性越被得到确认20.在上升趋势中，如果下一次未创新高，即未突破压力线，往后股价反而向下突破了这个上升趋势的支撑线，通常这意味着（）A.上升趋势开始B.上升趋势保持C.上升趋势已经结束D.没有含义21.支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用，两者之间之所以能够相互转化，很大程度是由于（）方面的原因A.机构主力争斗的结果B.心理因素C.筹码发布D.持有成本22.趋势线被突破后，这说明（）A.股价会上升B.股价走势将反转C.股价会下跌D.股价走势将加速23.在技术分析理论中，不能单独存在的切线是（）A.支撑线B.压力线C.轨道线D.趋势线24.下列说法正确的是（）A.证券市场里的人分为多头和空头两种B.压力线只存在于上升行情中C.一旦市场趋势确立，市场变动就朝一个方向运动直到趋势改变D.支撑线和压力线是短暂的，可以相互转换25.费波纳奇数列正确的排列是（）A.1,3,5,7...B.2,4,6,8...C.2,3,5,8...D.1,2,3,6...26.和黄金分割线有关的一些数字中，有一组最为重要，股价极容易在由这组数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力，请找出这一组（）A． 0.618、1.618、2.618 B． 0.382、06.18、1.191C． 0.618、1.618、4.236 D． 0.382、0.809、4.23627.依据三次突破原则的方法是（）A.速度线B.扇形线C.甘氏线D.百分比线28.在百分比线中，（）线最为重要A.1/4B.1/3C.1/2D.2/329.根据技术分析理论，不能独立存在的切线是（）A.扇形线B.百分比线C.轨（通）道线D.速度线30.如果希望预测未来较长时期的走势，应当使用（）A.K线B.K线组合C.形态理论D.黄金分割线31.下面四个图形中，唯一只被当作中继形态的是（）A.旗形B.楔形C.菱形D.直角三角型32.（）是最著名和最可靠的反转突破形态A.头肩形态B.双重顶（底）C.圆弧形态D.喇叭形33.头肩顶形态的高度是指（）A.头的高度B.左、右肩连线的高度C.头到颈线的距离D.颈线的高度34.属于持续整理形态的有（）A.菱形B.钻石形C.旗形D.W形态35.属于持续整理形态的有（）A.菱形B.钻石形C.圆弧形D.三角形36.如果股价原有的趋势是向上，进入整理状态时形成上升三角形，那么可以初步判断今后的走势会（）A.继续整理B.向下突破C.向上突破D.不能判断37.出现在顶部的看跌的形态是（）A.菱形B.旗形C.楔形D.三角形38.下列对圆形底特征描述不正确的是（）A.底部成交量极小B.从反转过程来看，不论股价或成交量都呈圆形C.上升行情属于爆发性的，涨得急，结束也快D.上涨初期成交量急速放大39.下列不属于持续形态的是（）A.喇叭形B.矩形C.旗形D.三角形40.与头肩顶形态相比，三重形态更容易演变为（）A.反转突破形态B.圆弧顶形态C.持续整理形态D.其他各种形态41.下列不正确说法的是（）A.V形反转一般事先无征兆B.大都因市场外突发信息引起的C.可以结合支撑线、压力线以及技术指标通过消息面加以研判D.经过多次顶和底的试探42.下面不属于波浪理论主要考虑因素的是（）A.成交量B.时间C.比例D.形态43.艾略特波浪理论的数学基础来自（）A.周期理论B.黄金分割理论C.时间数列D.斐波那奇数列44.波浪理论认为一个完整的周期分为（）A.推动5浪，调整3浪B.推动5浪，调整2浪C.推动3浪，调整3浪D.推动4浪，调整2浪45.下列不正确说法的是（）A.每个推动浪又可细分为5浪B.每个调整浪又可细分为3浪C.波浪理论的数浪很容易D.推动第5浪通常有延伸浪46.波浪理论的最核心的内容是以（）为基础的A.K线理论B.指标C.切线D.周期二、名词解释1、K线：一根K线记录了证券在一个交易时间段内的价格变动情况，将它们按照时间顺序连接起来就成为了K线图。
第九章 证券投资技术分析
第九章证券投资技术分析1．主要概念：技术分析、主要趋势与次要趋势、K线图、趋势线、支撑与阻力、缺口理论、突破缺口、波浪理论、反转形态与整理形态、乖离率、2．技术分析的三大假设与四大基本要素是什么？3．简述道氏理论的主要原理。
4．试分析成交量与价格趋势的一般关系。
5．简述技术分析方法的分类。
6．简述K线图组合应用的基本原则。
7．如何判断趋势线的有效突破？8．简述突破缺口的含义、特征及市场意义9．绘图并描述葛兰威尔八大法则。
10．简述MACD的应用法则及其优缺点。
11．绘图并描述逆时针曲线理论的八大循环。
12．把握不同技术指标的应用特点。
答案：1、答：技术分析法是根据证券市场的历史交易资料，以证券价格的动态和变动规律为分析对象，运用统计技术和图形分析的技巧，通过对证券市场行为的分析，判断证券价格变动方向和变动程度的分析方法。
主要趋势也称基本趋势、长期趋势，是大规模的、总体上的上下运动，通常持续一年或数年之久。
如果每一个后续价位上升到比前一个更高的水平，而每一次回调的低点都比前一次的低点高，那么这一主要趋势就是上升趋势，称之为牛市；如果每一个后续价位下跌到比前一个更低的水平，而每一次反弹的高点都比前一次的低，那么这一主要趋势就是下降趋势，称之为熊市。
次要趋势又称中期趋势，是价格在沿着主要趋势演进过程中产生的重要反复，即在上涨的主要趋势中会出现中期回档下跌，在下跌的主要趋势中会出现中级反弹回升。
K线，俗称为阴阳烛，是一种世界上最古老的图表分析方法。
远在十八世纪中叶，日本德川幕府时代，在大孤堂岛的米市交易中，就有人开始运用阴阳烛的图表分析技术。
股价趋势从其运动的方向看，可分为涨势、跌势、水平移动三种。
涨势表现为各次级波动的低点一点比一点高，若将过去的各个低点相连，可形成一条向上倾斜的直线，这就是上升趋势线。
跌势则表现为各次级波动的高点一点比一点低，将各个高点相连，可形成一条向下倾斜的直线，这就是下降趋势线。
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第九章债券回购交易一、单项选择题1. 沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是（）。
A.1993年l2月和l994年11月B.1993年10月和l994年12月C.1994年10月和l993年12月D.1993年l2月和l994年10月2. 证券交易所质押式回购实行（）。
A.抵押库制度B.质押库制度C.扣押制度D.第三方看管3. 证券交易所质押式回购的申报要求之一是以债券回购交易资金的（）进行报价。
A.月收益率B.季度收益率C.年收益率D.加权平均收益率4. 在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时计价单位为（）。
A.每百元资金到期收益B.每百元资金到期年收益C.每千元资金到期年收益D.每万元资金到期年收益5. 在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为（），单笔申报最大数量应当不超过（）。
A.100手或其整数倍，1万手B.10手或其整数倍，1万手C.10张及其整数倍，10万张D.10张及其整数倍，1万张6. 深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为（）。
A.0.005元或其整数倍B.0.0l元或其整数倍C.0.05元或其整数倍D.0.1元或其整数倍7. 深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为l0张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）。
A.1万张B.10万张C.50万张D.100万张8. 《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经（）批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。
A.中国证券监督管理委员会B.中国人民银行C.中国证券业协会D.中国银行业监督管理委员会9. 2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第6条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为（），最长为（）。
A.1天，l年B.2天，l年C.10天，l年D.50天，l年10. 全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（），交易单位为债券面额（）。
A.1万元，1万元B.10万元，l0万元C.10万元，1万元D.10元，l元11. （）是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。
A.公开报价B.对话报价C.格式化询价D.双边报价12. （）是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。
A.公开报价B.对话报价C.格式化询价D.双边报价13. （）是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。
A.公开报价B.对话报价C.格式化询价D.双边报价14. 债券回购（）与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。
A.成交通知单B.成交传真件C.成交确认单D.成交协议书15. 债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的，由中国人民银行给予警告，并可处（）人民币以下的罚款。
3万元以下A.2万元B.3万元C.7万元D.10万元16. 全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。
A.61天B.90天C.91天D.97天17. 买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（）首期交易净价。
A.小于B.等于C.大于D.包括18. 全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（），任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的（）。
A.20％，20％B.20％，200％C.200％，20％D.200％.200％19. 上海证券交易所买断式回购交易按照（）进行申报。
A.交易的券种B.证券账户C.回购期限D.价格20. 上海证券交易所买断式回购申报价格按每百元面值债券（）进行申报。
A.到期价（净价）B.到期现价（净价）C.到期购回价（全价）D.到期购回价（净价）21. 上海证券交易所买断式回购每笔申报限量：竞价撮合系统最小（）手，最大（）手。
A.1 000，50 000B.5 000.10 000C.1 000，10 000D.500.1 00022. 全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以（）进行的债券交易行为。
A.竞价方式B.询价方式C.招投标方式D.定价方式23. （）是全国银行间债券市场的主管部门。
A.中国人民银行B.中国银行业监督管理委员会C.财政部D.中央国债登记结算有限责任公司24. 全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（）。
A.由正回购方决定B.由中国人民银行统一制定C.由逆回购方决定D.由回购双方约定25. 格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。
A.中国人民银行B.证券交易所C.交易系统D.结算代理人26. 债券买断式回购交易也称（）。
A.封闭式回购B.开放式回购C.一次性回购D.双向回购27. 全国银行间市场买断式回购以（）。
A.全价交易、全价结算B.净价交易、净价结算C.净价交易、全价结算D.全价交易、净价结算28. 全国银行间市场买断式回购中，（）负责买断式回购交易的日常监测工作。
A.中央国债登记结算有限责任公司B.中国人民银行C.中国银行业监督委员会D.同业中心29. 上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（）制度。
A.权限审批B.交易权限管理C.资格认定D.权限最小化30. 上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由（）确定。
A.上海证券交易所B.中国人民银行C.交易双方协商D.同业中心31. 上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（）手（含）以上，可采用大宗交易方式进行。
A.1 000B.5 000C.10 000D.50 00032. 债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按（）计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。
A.1年期国债利率B.约定回购利率C.1年定期存款利率D.活期存款利率33. 参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（）办理债券的质押登记。
A.全国银行间同业拆借中心B.中央国债登记结算有限责任公司C.证券登记结算公司D.证券交易所34. 《关于开展国债买断式回购业务的通知》要求，于2004年12月6日，（）国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。
A.2004年记账式（十期）B.2005年记账式（二期）C.2005年记账式（十期）D.2004年记账式（二期）35. 上海证券交易所规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（）。
A.10％B.15％C.20％D.25％36. 在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方；融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券（）的一方。
A.质权B.抵押权C.处置权D.所有权37.2002年12月30日和2003年1月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出了（）。
A.金融债券回购交易B.企业债券回购交易C.以企业债为主要品种的质押式回购交易D.以国债为主要品种的质押式回购交易1993.12 1994.1038. 2009年1月，中国证券监督管理委员会与中国银行业监督管理委员会联合发布通知，开展（）在证券交易所参与债券交易试点。
A.全国性银行B.政策性银行C.上市商业银行D.所有商业银行39. 由于债券的（）发生转移，因此买断式回购的逆回购方可以自由支配购入债券，如出售或用于回购质押等，只要在协议期满能够有相等数量同种债券返售给债券持有人即可。
A.处置权B.所有权C.收益权D.剩余财产分配权40. 买断式回购协议具有较低的利率和较低的保证金要求，所以正回购方可以利用融入资金建立一个具有杠杆作用的证券（）。
A.现期空头B.现期多头C.远期空头D.远期多头41. 买断式回购的到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（）首期交易净价。
A.小于B.大于C.小于等于D.大于等于42. 全国银行间市场买断式回购结算的日常监测工作的责任主体是（）。
A.同业中心交易的日常监测B.中央国债登记结算有限责任公司结算的日常监测C.中国人民银行D.中国银行业监督管理委员会43. 2005年3月21日，即2005年记账式（二期）国债上市日起，在（）将此期国债用于买断式回购交易。
A.证券交易系统B.大宗交易系统C.竞价交易系统D.集合竞价结算系统44. 上海证券交易所根据财政部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会《关于开展国债买断式回购业务的通知》要求，于2004年12月6日，即2004年记账式（十期）国债上市日起，在（）将此期国债用于买断式回购交易。
A.证券交易系统B.大宗交易系统C.竞价交易系统D.集合竞价结算系统45. 某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1.27。
当日该公司有现金余额4 000万元。
买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。
应付资金总额是（）元。
A.3 600B.4 600C.600D.63546. 接上题，需要回购融入资金是（）元（不考虑各项税费）。
A.3 600B.4 600C.600D.63547. 某证券公司持有国债余额为A券面值l 200万元，B券面值4 000万元，两种券的标准券折算率分别为l.15和1.25。
当日该公司上午买入GC007品种④5 000万元，成交价格为3.50元②；下午卖出B券面值4000万元，成交价格126元/百元。
则回购交易资金清算金额为（）元。
A.5 000B.5 040C.1 200D.1 38048. 接第47题，国债现货交易清算应收资金为（）元。
A.5 000B.5 040C.1 200D.1 38049. 接第47题，标准券库存余额为（）元。
A.-l 200B.-3 620C.1 200D.1 38050. 接第47题，当日资金清算净额为（）元。
A.6 420B.-3 620C.5 000D.5 04051. 买断式回购的清算与交收中，证券方面，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司根据清算结果，按照（）的原则，将处于交收状态的国债在结算参与人证券交收账户和证券集中交收账户之间进行划拨。
A.价格优先B.货银对付C.公平公正D.时间优先52. 国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+1日（R为到期日）（）。
A.13：OOB.14：00C.15：00D.15：3053. 回购到期清算日（R日）（），融资方和融券方均可通过PROP系统对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约。