法务,合规,风控,内控,内审关系

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图解内部审计、内部控制、风险管理的关系

图解内部审计、内部控制、风险管理的关系

图解内部审计、内部控制、风险管理的关系内部审计、内部控制、风险管理之间到底是什么关系,通过几张图一探究竟。

一、目标导向一致:战略目标导向内审、内控、风控都是基于治理、监管等因素下的“产品“,继续追溯产生的动因,从内部角度分析,两权分立(所有权与经营权)是重要的因素之一,从外部角度分析,组织运营要满足法律法规遵循性的要求。

企业的组织层次可以分为管理层和控制层,管理层侧重运营执行,控制层侧重监督评价(分类纯属个人观点,值得商榷,因为管理本身的职责就有控制)。

内审、内控和风控对公司的运营就是一种制衡,对人的制衡,对事的制衡,对利益的制衡,制衡之外是对组织健康发展的一种促进。

公司存在的目的:生存、发展、获利。

公司要实现其目的,内审、内控、风控可以说是公司的”防火墙“、“保健医生”。

内审、内控、风控的落脚点要导向组织的战略目标、远景、规划,从近处说,要服务组织某阶段的发展目标(短期目标),从这个角度分析,三者目标导向是一致的。

二、内审、内控、风控的关系关系浅析:(1)、有交叉部分。

我中有你,你中有我。

主要表现在风险评价和评估。

三者都与风险、风险评估有关。

内部控制侧重公司层面与业务层面,而风险管理是内部控制的延伸和升华,关注风险与战略。

(2)、治理的三道防线。

内审对应审计部门,内控对应业务层与管理层(如财务部门),风控对应风控部门(如质量、安全)。

(3)、独立性的程度。

理想内审的独立性最高,对董事会负责。

其他的独立性相比而言较弱。

事前控制:防微杜渐事中控制:张弛有度事后控制:亡羊补牢三、内审、内控、风控的关注点四、内审、内控、风控的标准。

试论企业内审与内控工作之间的关系

试论企业内审与内控工作之间的关系

试论企业内审与内控工作之间的关系企业内审与内控工作是企业管理中非常重要的两个部门,它们分别负责对企业内部的运作和管理进行审计和监控,以确保企业运营的高效性和合规性。

这两个部门的工作紧密相关,它们之间有着密不可分的关系。

本文将试论企业内审与内控工作之间的关系,探讨它们之间的联系与协作,以及如何共同促进企业的持续发展和成功。

我们来了解一下企业内审和内控的定义和职责。

企业内审是指企业内部的审计部门,其职责是对企业内部的运营、财务和管理进行全面的审计和评估,以确保企业运营的合规性、高效性和风险管理的有效性。

内审部门需要独立于企业的其他部门,以保证其审计工作的客观性和公正性。

而内控工作则是指企业内部的控制系统,其目的是规划、执行和监控企业活动,以确保企业运营的合规性、有效性和风险管理的有效性。

内控工作主要包括内部控制制度的建立和执行、风险评估和管理、合规性监督等。

从上述定义和职责可以看出,企业内审和内控工作都是为了确保企业的合规性、高效性和风险管理的有效性而存在的。

它们的目标是一致的,即都是为了保护企业的利益和资产,促进企业的持续健康发展。

企业内审和内控工作之间存在着紧密的联系和协作关系。

企业内审和内控工作之间的关系体现在以下几个方面。

内审部门和内控部门的人员构成有所重合,内审人员通常具有会计、审计等专业背景,而内控人员也需要具备类似的专业知识和技能。

这些人员在工作中会频繁地互相配合和交流,以确保企业内部运营的合规性和有效性。

内审工作和内控工作都需要依赖于一定的信息系统和技术手段。

内审人员和内控人员需要共同利用信息系统和技术手段来搜集、分析和监控企业内部的数据和信息,以便更好地开展工作。

内审部门和内控部门之间的信息共享和技术支持非常重要。

内审工作和内控工作在工作内容和方法上也存在一定的关联。

内审部门在执行审计工作时,通常会重点关注企业内控系统的有效性和执行情况。

而内控部门在执行内控工作时,也需要依赖于内审部门对内部控制系统的评估和监督。

法务部与内部审计部合规审查和内部控制审计流程

法务部与内部审计部合规审查和内部控制审计流程

法务部与内部审计部合规审查和内部控制审计流程在企业管理中,法务部门和内部审计部门扮演着重要的角色。

法务部门负责确保企业的合规性,保护企业的合法权益;而内部审计部门则负责对企业的内部控制进行审计,以确保企业的运营效率和风险管理水平。

在实施合规审查和内部控制审计流程时,法务部门和内部审计部门需要紧密合作,以实现协同效应。

一、合规审查流程合规审查是指对企业的经营活动是否符合相关法律法规和内部规章制度的审查。

下面是一种常见的合规审查流程:1.制定合规审查制度和流程:法务部门和内部审计部门需要协同制定合规审查制度和流程,确保审查的全面性和准确性。

2.风险识别和评估:通过调研、咨询和内外部数据分析等方法,法务部门和内部审计部门共同识别和评估可能存在的合规风险。

3.合规审查计划:基于风险评估结果,法务部门和内部审计部门应协商制定合规审查计划,确立重点审查的范围和对象。

4.合规审查实施:按照合规审查计划,内部审计部门进行实地调查、核实相关资料和询问相关人员,法务部门提供法律支持和协助。

5.结果分析和报告:内部审计部门根据审查结果进行数据分析和风险评估,法务部门提供法律意见和建议,共同编制审查报告。

6.纠正措施和跟踪:根据审查结果和报告,法务部门和内部审计部门一起协商制定合规整改方案,并跟踪该方案的执行情况。

二、内部控制审计流程内部控制审计是指对企业内部控制制度是否健全、有效的审查。

以下是一种常见的内部控制审计流程:1.制定内部控制审计制度和流程:法务部门和内部审计部门协同制定内部控制审计制度和流程,明确审计的目标和方法。

2.内部控制要素的评估:内部审计部门负责评估企业的内控要素,包括控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通以及监督。

3.内部控制风险识别:内部审计部门与法务部门共同识别可能存在的内部控制缺陷和风险,建立控制风险清单。

4.内部控制审计计划:基于风险清单,内部审计部门与法务部门协商制定内部控制审计计划,明确审计的范围和对象。

试论企业内审与内控工作之间的关系

试论企业内审与内控工作之间的关系

试论企业内审与内控工作之间的关系企业内审和内控工作是现代企业中非常重要的两项管理工作,二者之间有着密不可分的关系。

首先,企业内审和内控工作都是为了保障企业的合规性和风险控制。

企业内审是指由内部审计人员对企业的各项管理活动进行独立的、客观的检查和评估,为企业提供独立的、公正的建议和信息,提高企业的运营效率和风险管理水平。

而内控工作则是指通过建立一套完整的内部控制制度,以管理制度为核心,综合运用人员、技术、制度等手段,实现企业的风险控制和内部管理。

其次,企业内审和内控工作的目标是一致的,即保障企业的安全和稳定发展。

企业内审通过检查和评估企业的管理活动,发现问题和缺陷,提供建议和改进措施,为企业提供保障和支持;而内控工作则是通过建立制度和规范,提高企业的安全性和风险控制能力,为企业的健康发展提供可靠的保障和支持。

此外,企业内审和内控工作是相互依赖、相互促进的。

企业内审需要依托于内部控制环境,只有通过建立完善的内控制度和规范,才能为企业内审提供良好的检验对象和评估标准;反过来,企业内审也能为内控工作提供宝贵的建议和信息,帮助管理人员及时调整和完善内部控制制度和规范。

最后,企业内审和内控工作的协作,有助于提升企业的管理水平和价值。

企业通过对内部管理活动的检验和评估,不仅能够发现尚未发现的问题和缺陷,还能够借鉴先进的管理经验和技术,提高自身的管理水平和竞争力;同时,完善的内部控制制度和规范,也有助于提升企业的财务透明度和风险管理水平,增强企业在市场中的声誉和信誉度,从而提升企业本身的价值。

综上所述,企业内审和内控工作之间存在着密切的联系和协作关系,只有二者相互配合、相互促进,才能为企业的发展提供强有力的保障和支持。

211225335_合规、法务、内控、风险四位一体协同运作研究

211225335_合规、法务、内控、风险四位一体协同运作研究

合规管理、法务管理、内部控制、风险管理协同运作,是国家政策要求,也是企业发展需要◎ 梁新波 张艳宇 高丹 孙沿东合规、法务、内控、风险四位一体协同运作研究2015年,《关于全面推进法治央企建设的意见》中首次要求中央企业探索建立法律、合规、风险、内控一体化管理平台;2022年,《中央企业合规管理办法》要求中央企业建立合规、法律、内控、风险协同运作机制;此外,《关于开展中央企业“合规管理强化年”工作的通知》要求中央企业积极探索法治框架下法律、合规、风控协同运作的有效路径。

国资委要求的变化体现了四大管理体系虽然在诸多方面具有趋同性,但是其运行机制也存在着差异及各自专业性。

四者无法简单地合作,而是面向整体、内生性的综合同步发展。

四者的协同运作,并非消亡原有四个体系,创建一个新的名词或体系,而是以不同的维度和管理视角,将四个体系统筹协调,避免交叉重复,提高工作效率,其根本目的是防范风险。

企业均衡协调并有效整合四大管理体系的组织机构、工作目标、工作内容、工作流程等要素,以实现企业风险防控能力的全面提升。

该协同过程是一种渐进发展的过程,其形成的是一种良性循环态势。

一、合规、法务、内控、风险协同运作的必要性合规、法务、内控、风险有交叉重合之处,也有侧重与区别。

所以,企业需要将四类管理体系尽可能利用同一资源而产生整体效应,以节省企业的管理成本,提高管控效率和效果。

其中,四者的交叉重合体现在三方面:一是风险维度的重叠。

合规管理、法务管理、内部控制和风险管理的核心分别为控制合规风险、法律风险、业务风险和重大风险,风险管理存在重合,如合规风险、法律风险既是内部控制的重要内容,也是风险管理体系的主要内容。

二是外部规范的重叠。

合规管理与法律管理范围均包含企业需要的遵循法律法规与监管要求,内部控制的强制性要求也是应遵循的合规义务。

三是工作方法的重叠。

合规管理、内部控制、风险管理的管理逻辑均为环境分析→评估风险→风险应对→监督与改进。

风险、内控、合规、法务、审计一体化机制

风险、内控、合规、法务、审计一体化机制

风险、内控、合规、法务、审计一体化机制风险、内控、合规、法务、审计一体化机制是指将企业的风险管理、内部控制、合规管理、法律事务和审计监督等职能进行整合和协同,形成一个相互衔接、相互支持的整体机制。

这种机制的目的是提高企业的管理效率和风险防范能力,确保企业的健康发展。

具体来说,这种一体化机制包括以下几个方面:
1. 风险管理:通过对企业面临的各种风险进行评估和分析,制定相应的风险管理策略,降低企业的风险水平。

2. 内部控制:建立健全的内部控制制度,对企业的各项业务活动进行有效的监督和控制,防止内部欺诈和违规行为。

3. 合规管理:确保企业的各项经营活动符合法律法规和行业规范,避免违法违规行为给企业带来的风险和损失。

4. 法律事务:为企业提供法律咨询和支持,处理企业的法律纠纷和诉讼事务。

5. 审计监督:对企业的财务报表和内部控制制度进行审计监督,确保企业的财务信息真实可靠,内部控制有效。

通过建立风险、内控、合规、法务、审计一体化机制,企业可以实现各职能部门之间的信息共享和协同工作,提高管理效率和决策水平,有效防范和控制企业的风险。

内控、审计、法务、合规、风险一体化管理建设

内控、审计、法务、合规、风险一体化管理建设

内控、审计、法务、合规、风险一体化管理建设一、内控管理的重要性内控是企业管理中非常重要的一环,它涉及企业各个部门和岗位的职责、权利以及业务流程。

内控的建立和完善有助于规范企业运作,提高工作效率,降低风险,保障企业的可持续发展。

内控管理成为企业管理的重要组成部分之一。

二、审计的作用及流程审计是对企业经营活动进行检查、核实、评估和监督的过程,主要是为了监督企业管理层是否合法合规、经营是否规范,保障投资者和利益相关者的权益。

审计的流程一般包括了解企业基本情况、内部控制评价、风险评估、管理层问询等环节,最终形成审计报告并提出建议。

三、法务工作在企业中的地位和作用法务工作是指企业内部的法律事务管理工作,包括合同的起草和审查、法律交流、处理法律纠纷等。

对于企业来说,合规经营是企业可持续发展的基础,而法务工作则是保障企业合法合规运营的重要保障。

四、合规管理对企业的影响合规是企业必须遵循的国家法律、法规、政策,也是企业社会责任的具体体现。

合规管理在企业中的作用主要体现在减少违规风险,提高企业的可信度和公信力,促进企业的健康发展以及提升企业的社会贡献。

五、风险管理在企业管理中的地位和作用风险管理是企业进行经营活动时需要重点关注的一个方面,它包括了对各种可能影响企业经营目标实现的不确定事件的识别、评估、应对和监控。

风险管理是企业保障经营安全的必要手段,也是企业经营决策的重要依据。

六、内控、审计、法务、合规、风险一体化管理建设的必要性由于内控、审计、法务、合规、风险管理等工作具有一定的相关性,因此对这些工作进行一体化管理建设是企业管理的必要选择。

一体化管理可以提高工作效率,降低管理成本,减少重复性工作,提高管理水平,提升企业的整体竞争力。

七、内控、审计、法务、合规、风险一体化管理建设的实施方法为了实现内控、审计、法务、合规、风险一体化管理建设,企业可以通过以下方法进行实施:一是建立统一的管理体系,确立各项工作的责任和权限;二是整合资源,优化流程,提高工作效率;三是加强信息系统建设,提高管理水平和决策效率;四是加强培训和知识传承,提高员工素质和业务水平。

内部控制、风险管理与合规管理是什么关系

内部控制、风险管理与合规管理是什么关系

内部控制、风险管理与合规管理是什么关系有过许多人问我, 内部控制、风险管理与合规管理是什么关系?实际工作中, 总有些不清楚和让人糊涂。

以笔者多年分别从事过这三个方面的工作实践看, 笔者以为: 它们三个之间各具功能, 之间没有多少重叠关系。

笔者想先从一个比喻开始, 来交流三者的关系。

它们三者的关系可以用“一辆运输车从A地运货到目的地B地的行车过程”来比喻。

从A地运货到目的地B地, 可能需要遇到盘山公路和各种路况, 这辆车在一路的行车过程中, “合规”之意是司机一路要严格遵守交通规则和沿途的各种交通规则标识与警示, “内部控制”之意是该车要有良好的刹车制动和方向盘系统, “风险管理”之意是司机一路开车过程中要一路谨慎驾驶, 处理好路上行使过程中遇到的各种情形和路况。

关于内部控制企业内部控制权威要算1994年美国反对虚假财务报告委员会下属的COSO增补发布的《内部控制——整体框架》, 其对内部控制下的定义是: “由一个企业的董事长、管理层和其他人员实现的过程, 旨在为下列目标提供合理保证: (1)经营的效果和效率;(2)财务报告的可靠性;(3)符合适用的法律和法规。

— 1 —该定义要表达四个意思:一是内部控制体系覆盖董事长、管理层和其他人员, 即企业生产经营活动涉及的全体人员均在内部控制体系构成范围。

二是内部控制的实现, 依赖董事长、管理层和其他人员, 即依靠企业生产经营活动的全体人员共同实现。

三是实现三个目标:(1)财务报告的数据是真实的, 没有虚假, 即可靠性, 这是首要;(2)企业的生产经营目标能够真实实现(经营的效果和效率);(3)企业实现生产经营目标的行为过程和结果本身是遵循法律和法规的(符合适用的法律和法规)。

四是内部控制体系对实现三个目标是提供合理保证, 表明建立内部控制的增加成本投入要低于不控制状态下的机会损失。

《内部控制——整体框架》将内部控制体系框架划分为5个要素: 控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监控。

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法务现代企业立足市场,会面对来自方方面面的风险,诸如合同行为的风险、资本运作的风险、知识产权的风险、人力资源的风险、环境保护的风险、税务筹划的风险以及公共关系的风险和诉讼仲裁的风险等等。

如何防范这些风险以达到保障企业安全运营的目的,从根本上预防潜在的风险变成现实的灾难,防患于未然,这就需要建立企业法律风险管理服务机构,健全企业法律风险管理体系。

大型企业往往会在内部设立法律法规室或法律事务部,以处理企业的日常法律事务。

鉴于公司的设立往往是以盈利为目的,在企业内部设立法务部门也是基于降低风险、减少损失、维护公司合法利益为出发点,因此企业法务以一切服务于公司业务、服务于生产经营为根本宗旨,以扩大服务范围、提高服务水平作为根本任务,也是就通常所说的服务于业务部门工作。

合规国际标准化组织(ISO)在2014年12月15 日发布了国际标准ISO19600《合规管理体系-指南》对“规”有定义:组织宜以适合其规模、复杂性、结构和运营的方式制定“合规义务”文件。

合规义务信息应包括合规要求,可包括合规承诺。

前者包括监管机构制定发布具有强制性的法律法规、监管条例规定等,后者包括组织与社区、公共权力机构、客户签订的协议、组织要求、政策、程序、自愿原则、规程、环境的承诺等。

广义的“合规”,有三层含义,第一层是企业要在生产经营过程中要遵守法律法规,即企业要遵守公司总部所在国和经营所在国的法律规定及监管规定;第二层是企业经营要遵循企业内部规章制度,包括企业商业行为准则的规章;第三层是企业员工要遵守良好的职业操守和道德规范等。

狭义的合规是指企业遵守反对商业贿赂方面的规定。

结合以上,合规的“规”应该按照三层涵义来正确理解:第一层是具有强制性的法律法规,即企业总部所在国和经营所在国的具有强制性的法律规定及监管规定;第二层是企业在生产经营活动中写入企业规制的对相关方(客户、股东、监管方、企业内部员工等)的自愿性承诺;第三层是企业要遵守良好的职业操守和道德规范、公序良俗等,这些不是强制性的,但在社会活动中普遍为大众所认同。

合规风险即企业组织集体行为和代表企业组织的个人行为是否遵守合规的“规”的不确定性。

从合规的“规”三层含义看,第一层合规风险和第三层合规风险就全面包含了企业内部控制风险内容。

风控企业风控即企业全面风险控制。

2004年COSO继续提出了企业风险管理整体框架,定义企业风险管理:“企业风险管理是一个过程,受企业董事会、管理当局和其他员工的影响,包括内部控制及其在战略和整个公司的应用,旨在为实现经营的效率和效果、财务报告的可靠性以及现行法规的遵循提供合理保证。

”这个对企业风险管理的定义依然有内部控制的太多痕迹。

实际中,企业风险包括市场宏观政策风险、客户偏好风险、合规风险、技术风险、质量风险、履约能力风险等。

内审内部审计是一种独立、客观的保证和咨询活动。

其目的在于为组织增加价值和提高组织的运作效率。

它通过系统化和规范化的方法,评价和改进风险管理、控制和治理程序的效果,帮助组织实现其目标。

从概念上分析,内部控制也有监督评价的内容;内部审计是对内部控制、风险管理与治理进行评价,确保组织正常运营,保证不偏离公司目标。

(一)内控、风控、内审的关系在集团内部管理而言,三者关系有一定的关系与作用。

内部控制是风险管控和内部审计的基础,是风控和内审的根源根本,处在整个控制系统的前端。

而风险管理则处在中端,它能为内部审计作业提供逻辑和方向,为内部审计确定问题(即是评估后的风险),确定审计方向(目标)提供精准定位。

内部审计是通过确认和咨询的方式,对企业运营、内部控制、风险管理和公司治理进行评估与评价,以保证企业各项业务工作按照既定目标和标准,不偏不倚地完成公司目标。

从控制方式上分析内控、风控、内审三者是"基础一分析一评估"递进关系、因果关系。

从控制方式方面总结,内部控制是事前控制,因为制度与流程是为管理而生,为防止企业管理出现问题和错漏而制订。

所以,它是事前预防和控制范围;风险管理,主要在事中进行分析评价,当然事前也可以,风险评价的基本和内容也是内部控制和制度流程,作业过程的风险就属于事中控制;就算事后分析风险也是为了事中的管控。

所以,个人认为风控是事中控制的范畴。

内部审计,从三者关系而言,内审工作已经在前两者之后,是根据风险提示或结果,对内控相对应节点(关键控制点)进行确认,确认风险是否存在,是否产生损失,是否可化解或转移,按照这个过程,内审就是事后的确认与评估,属事后控制范畴。

PS:内控是点,风控是线,内审是用线把点串起来组成面。

(二)合规、内控、风控的关系1、风险管控的层级:合规-内控-风控(1)合规是“打基础”合规的核心:“确保公司各项生产经营活动遵循内外部的法律、制度、条例、规范、指引等”合规的产出:合规可以起到最基本的抑制操作风险的作用合规的短板:只能发现问题而不能解决问题(2)内控是合规的“最高等级”内控的核心:不但要求合规,还要考察“规”的状态(是否完善、是否有配套指引、执行过程是否完善)内控的重点:与合规相比,合规注重结果,内控重视过程。

并在此基础上发展较完善的工具和方法(COSO框架)内控的优点:内控是抑制操作层面风险的最佳手段内控的缺点:内控对需要站在一定管理高度的风险(如战略风险等)无能为力。

(例如内控无法衡量资本市场波动会给公司带来多大风险)(3)风控管理是风险管控的“最高形式”风控管理的核心:“两个必须”必须把风险管理的职能提升到高级管理层必须设立独立于业务部门的风险管理部门公司内各类风险相对分散、独立,设立统一的部门,站在管理层的高度来对风险进行检视,才能避免“头痛医头脚痛医脚”。

2、风控与内控的异同(1)相同点风控与内控本质上都是通过评估、防范、控制企业风险,从而促进企业经营目标的实现。

(2)不同点第一两者审视风险的角度不同风控主要围绕企业战略经营目标,“自上而下”地辨识、评估、分析风险,并提出风险预警防范和应急管理的策略和措施。

内控主要从流程合规、反舞弊角度出发,“自下而上”地诊断招标采购、销售、资金等具体运营流程中的内部控制缺陷,并进行整改。

风控好比企业的“保健医生”,主要职责是“治未病”。

内控好比企业的“急诊医生”,主要职责是“治已病”。

第二两者处置风险的工具不同风控主要采用风险地图、流程数据分析、调查问卷、控制分析、专家评分等工具。

随着企业信息化程度的逐渐提高,以数据分析为核心的量化风险分析、风险评估指标体系(如REI指数)等越来越受到重视。

内控主要采用例行审计、专项审计、合规检查等形式,主要使用穿行测试、控制测试等工具,诊断重点业务、重要流程的内部控制设计及运行缺陷。

目标导向一致:战略目标导向内审、内控、风控都是基于治理、监管等因素下的“产品”,继续追溯产生的动因。

从内部角度分析,两权分立(所有权与经营权)是重要的因素之一,从外部角度分析,组织运营要满足法律法规遵循性的要求。

内审、内控和风控对公司的运营就是一种制衡,对人的制衡,对事的制衡,对利益的制衡,制衡之外是对组织健康发展的一种促进。

公司存在的目的:生存、发展、获利。

公司要实现其目的,内审、内控、风控可以说是公司的“防火墙”、“保健医生”。

内审、内控、风控的落脚点要导向组织的战略目标、远景、规划,从近处说,要服务组织某阶段的发展目标(短期目标),从这个角度分析,三者目标导向是一致的。

延伸阅读:法务人员必须掌握的四项管理技能管理是一项具体的工作,对于法务来说,更是一种与法律融合的新技能。

虽然对于一个专业的管理者来说,都不一定能掌握全部技能,但是每一个管理者都必须了解这些技能是什么、它们可以用来做什么以及对自己提出什么要求。

中高级法务人员也需要学习此类管理知识,处理公司法律事务时,要有意识地加以运用,并形成属于自己的、独特的、有效的管理技巧。

有效决策的第一步:界定问题。

相比较西方人而言,日本人擅长去把注意力集中在探求决策的本质上,理解决策到底是关于什么的,而不是关心应该做出什么样的决策。

对于日本人来说,决策的重要因素在于界定问题,在正确界定问题的基础上,使大家取得共同的意见。

最终,日本人根本无须花费时间去推销一项决策,每个人也都会知道并且认可这一决策。

所以,日本人在谈判阶段动作很慢,无穷的拖延,对一些问题不断地反复讨论,但是紧接着就是快速行动,使对手措手不及。

有效决策的第二步:了解不同的方案和意见。

在没有不同意见之前,不要轻易做出决策。

如果是大家一致鼓掌通过的,未必是一项好的决策。

只有经过各种相互冲突意见的交锋、对各种不同观点的争辩、对各种不同判断的抉择,才能全面考虑各种风险,做出一项好决策。

有效决策的第三步:掌握真实反馈。

决策之中必须包括反馈制度。

任何事物都是在不断发展变化,随着时间推移,即便是当时选择的自认为最完美的决策,也可能会碰到波折和意料之外的障碍,未必一直适合,能够达到预期效果。

反馈,首先应当重视报告,但是绝不能只依靠报告。

报告可以被修饰,信息传递可能会出现错误,但是亲自了解、检查决策执行情况,一般获得的才是最真实的反馈。

二者有机结合,必能使一个有效决策发挥出最大效能。

因此,从决策我们就能看出,管理不是一种智慧、一个人就能完成的事情,还需要发挥组织的想象力和智力,动员团队的各种力量和各种资源,以便获得最佳管理。

沟通的也是法务人员必备的一项基本管理技能。

法务部门与其他业务部门、公司管理者、客户就业务问题和法律问题之间的沟通,是法务人员完成基本工作的前提。

法务人员的工作与文字息息相关,出具法律意见、合同审核报告、拟定合同、法律咨询等,都是通过语言文字来传达。

作家中流传一句老话:“语句晦涩意味着思想混乱。

需要整理的不是文字,而是文句所要表达的思想。

”无论采用什么媒介方式,我们在沟通时都要问一下自己:“这项信息在接收者的感知范围内吗?他能够理解吗?”运用恰当的语言使他人感知才能为沟通出预想效果打下基础。

沟通需要附带要求。

在发出沟通讯号时,必须想清楚你要求信息接收者变成什么样的人、做某件事或者相信某件事。

最有力的沟通是能起到“改造作用”的,会改变对方的观念、要求甚至动机。

沟通还需要重视在内部和外部进行沟通。

公司处于瞬息万变的商业环境中,并不是单独割裂的个体。

在内部,法务人员需要同公司高层管理者、各部门管理者、业务人员、团队内部之间进行沟通。

外部还需要同律师、行政部门、司法部门进行协调,以维护公司利益。

核查是为了达到目标的一种手段和分析方法,而控制是目标,是结果。

为了使管理人员能够进行控制,核查必须符合以下七项规范:符合经济性;有意义的;适合被衡量的现象;同被衡量的事件相称;必须及时;简单;具有可操作性。

其次,我们必须知道,核查结果。

可能不是客观的,因为我们面对的是一个复杂的感知情景,它依赖于人的意识判断。

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