证券从业考试基础知识真题及答案
2024年3月份证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题+答案
D.法人股 .在股份公司增资发行新股时，原一般股股东享有按其持股比例、以（定数量新股的权利。 A.等于市场价格 B.低于市价的特定价格 C.前3个月市场最低交易价格 D.理论价格 .通常，加权股价指数是以样本股票的（）为权数加以计算。 A.基期价格 B.发行量或成交量 C.等同权重 D.计算期价格 .欧洲债券是指借款人（）。 A.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券 B.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券
B.3
C.5
D.7 .证券交易所的上市证券的清算和交收由（）集中完成。 A.证券营业部
B.证券公司。 C.上市公司 D.证券登记结算公司 .证券公司应当有（）名以上在证券业担当高级管理人员满（）年的高级管理人员。 A.2;3
B.2;5
C.3;2 .（）是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。 A.集中竞价交易 B.大宗交易 C.综合协议交易 D.固定收益平台交易 42.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他支配与他人共同持有 •个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交 易
2024年3月份证券业从业资格考试《证券 市场基础知识》真题+答案
2024年3月份证券业从业资格考试《证券市场基础学问》真题 一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四 个选项中，只有一项最符合题目要求。） .投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的（）o A.10% B.20% C.30% D.40% .通常，股票分割往往会导致股价（）o A.上涨 B.下降 C不变 D.急剧下降 .指数型ETF能否胜利发行与（）的选择有亲密关系。
证券从业资格考试《市场基础知识》历真题及答案解析(多选题)
二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
)1．一般来说，证券的票面要素有【】。
A．标的物B．持有人C．权利D．义务【答案解析】答案为ABC。
证券的票面要素主要有四个：(1)持有人，即证券为谁所有；(2)证券的标的物，即证券票面上所载明的特定的具体内容，它表明持有人权利所指向的特定对象；(3)标的物的价值，即证券所载明的标的物的价值大小；(4)权利，即持有人持有该证券所拥有的权利。
2．关于证券市场的筹资投资功能，下列说法正确的是【】。
A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B．资金盈余者可以通过买人证券实现投资C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D．在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具【答案解析】答案为ABC。
D选项，在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具。
3．下列属于对股份公司税后利润分配的是【】。
A．按《公司法》规定提取法定公积金B．如果有优先股，按固定股息率对优先股股东分配C．如果有未弥补亏损，首先用于弥补亏损D．偿还公司的债务【答案解析】答案为ABC。
公司从营业收入中扣减各项成本和费用支出、应偿还的债务及应缴纳的税金后，余下的即为税后利润。
通常，税后利润按以下程序分配：(1)弥补亏损；(2)提取法定公积金；(3)按固定股息率对优先股股东分配；(4)提取任意公积金；(5)按股东持有的股份比例对普通股股东分配。
4．关于香港恒生指数，下列描述正确的是【】。
A．恒生指数是由香港恒生银行子1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数B．香港恒生指数成分股编制规则沿用37年，于2006年2月提出改制，首次将B股纳入恒生指数成分股C．恒生指数的成分股是固定的D．恒生指数将H股纳入恒指成分股，其编算方法为以流通市值调整计算，并为成分股设定20%的比重上限【答案解析】答案为AD。
证券从业资格考试证券基础知识考试试卷（附答案及解析）
六月上旬证券从业资格考试证券基础知识考试试卷（附答案及解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是（）。
A、可转换优先股票B、不可转换优先股票C、参与优先股票D、非参与优先股票【参考答案】：C2、某公司2009年6月发行了10亿可转换债券，规定其于2014年6月到期还本付息，2009年12月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为___，转换期限为___。
（）A、45B、37C、54D、64【参考答案】：C【解析】可转换债券的有效期与转换期限之间的区别在于：前者是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间；后者是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束目的期间。
题中债券的有效期为5年(2009年6月至2014年6月)；转换期限为4年半(2009年12月至2014年6月)。
3、（），《中华人民共和国证券法》正式实施。
A、1998年7月1日B、1999年7月1日C、1999年10月1日D、2000年1月1日【参考答案】：B4、股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。
A、5%B、7%C、10%D、12%【参考答案】：A【解析】证券交易所规定。
5、我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。
A、1000万元B、3000万元C、5000万元D、1亿元【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券承销制度。
见教材第六章第一节，P203。
6、投资基金的风险一般小于（）。
A、股票B、固定利率债券C、浮动利率债券D、债券【参考答案】：A【解析】投资基金与股票、债券的区别在于风险水平不同。
基金的投资组合灵活多样，所以投资基金的风险高于债券，但是低于股票。
7、证券公司自营业务的最高决策机构是（）。
A、董事会B、投资决策委员会C、自营业务部门D、投资决策机构【参考答案】：A【解析】证券公司自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。
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2007年证券从业考试《基础知识》真题及答案一、单项选择题1.证券是指用以证明或设定权利所形成的（）。
A．书面凭证B．法律凭证C．货币凭证D．资本凭证［答案］A2.凭证证券又称（）。
A．有价证券B．商业证券C．无价证券D．资本证券［答案］C3.证券按（）来划分，可以分为凭证证券和有价证券。
A．用途B．性质C．对象D．内容［答案］B4.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。
A．有价证券B．商品证券C．货币证券D．资本证券［答案］B5.金融期货证券是一种（）。
A．商品证券B．资本证券C．货币证券D．凭证证券［答案］B6.证券登记结算公司性质上属于（）。
A．证券服务机构B．证券经营机构C．证券管理机构D．自律性组织［答案］A7.证券业协会性质上是（）。
A．证券监管机构B．证券服务机构C．证券投资人D．自律性组织［答案］D8.证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。
A．法律特征与经济特征B．法律特征与书面特征C．经济特征与书面特征D．经济特征与权益特征［答案］B9.证券按其性质不同，可以分为（）。
A．凭证证券和有价证券B．资本证券和货币证券C．商品证券和无价证券D．虚拟证券和有价证券［答案］A10.有价证券是（）的一种形式。
A．商品证券B．权益资本C．虚拟资本D．债务资本［答案］C11.广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。
A．商品证券B．凭证证券C．权益证券D．债务证券［答案］A12.商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有（）的凭证。
A．所有权或使用权B．租赁权或转让权C．收益权或处分权D．使用权或转让权13.货币证券是指本身能使持券人或第三人取得货币索取权的有价证券，主要包括（）两大类。
A．权益证券和债务证券B．商业证券和银行证券C．固定收益证券和变动收益证券D．短期证券和长期证券［答案］B14.资本证券是指与（）直接有关的活动而产生的证券。
A．资金B．项目投资C．货币投资D．金融投资［答案］D15.资本证券主要包括（）。
A．股票、债券和基金证券B．股票、债券和金融期货C．股票、债券和其他证券D．股票、债券和金融衍生产品［答案］C16.有价证券具有的主要特征是（）。
A．期限性、收益性、变通性、风险性B．产权性、收益性、变通性、非返还性C．期限性、收益性、流通性、风险性D．产权性、期限性、收益性、风险性［答案］C17.证券流通性不受（）因素影响。
A．证券期限的长短B．证券信誉的好坏C．市场的完善程度D．经济发展速度［答案］D18.证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）。
A．政府、金融机构、公司企业B．中央政府、地方政府、公司企业C．政府、中央银行、公司企业D．政府、金融机构、财政部、公司企业19.证券公司的主要业务内容有（）。
A．股票、债券和基金B．发行、自营和基金管理C．承销、咨询和基金管理D．承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金等业务［答案］D20.证券业协会和证券交易所属于（）。
A．政府组织B．政府在证券业的分支机构C．自律性组织D．证券业最高监管机构［答案］C21.金融证券所筹集的资金作为营运资金，主要用于（）等资产业务。
A．信贷、投资B．建设资金C．生产经营活动D．注册资本金［答案］A22.证券自律性组织包括（）。
A．证券交易所和证券监管机构B．证券交易所和证券行业协会C．证券监管机构和证券行业协会D．证券公司和证券行业协会［答案］B23.我国的证券监管机构指的是（）。
A．证券行业自律性组织B．证券业协会C．中国证券监督管理委员会及其派出机构D．证券信用评级机构［答案］C24.证券交易所在性质上是一种（）。
A．证券监管机构B．证券服务机构C．证券投资人D．自律性组织25.证券信用评级机构在性质上是一种（）。
A．证券监管机构B．证券服务机构［答案］B26.有价证券之所以能够买卖是因为它（）。
A．具有价值B．具有使用价值C．代表着一定量的财产权利D．具有交换价值［答案］C27.公司证券的形式包括（）。
A．公司债券、商业票据及政府债券B．商业票据、金融债券C．股票、金融债券D．股票、公司债券及商业票据［答案］D28.变动收益证券的具体形式有（）。
A．优先股股票和普通股股票B．普通股股票和浮动利率债券C．优先股股票和浮动利率债券D．普通股股票和无价证券［答案］B29.证券交易价格是通过（）确定的。
A．证券商与投资者协商B．一级市场上的公开竞价C．证券供求双方共同作用D．发行者与证券商协商［答案］C30.参与交易的各方应该获得平等的机会，这是（）原则。
A．公开B．公平C．公正D．平均［答案］B31.证券市场按纵向结构关系，可以分为（）。
A．发行市场和交易市场B．股票市场、债券市场和基金市场C．集中交易市场和场外市场D．国内市场和国外市场［答案］A32.证券市场按横向结构关系，可以分为（）。
A．发行市场和交易市场B．集中交易市场和场外市场C．国内市场和国外市场D．股票市场、债券市场和基金市场［答案］D33.以股票、债券为主要金融工具来融通资金的场所，叫（）。
A．直接融资市场B．间接融资市场C．货币市场D．资本市场［答案］A34.按证券的（）划分，有价证券可以分为股票、债券、基金证券以及其他证券。
A．经济性质B．募捐方式C．交易场所D．交易性质［答案］A35.场内市场是在固定场所进行，一般是指（）。
A．证券交易所B．证券公司C．店头交易D．柜台市场［答案］A36.可转换债券是指可兑换成（）的债券。
A．基金B．股票C．另一种债券D．任意证券［答案］B37.以银行等信用中介机构作为媒介进行的融资活动场所，即为（）。
A．直接融资市场B．间接融资市场C．货币市场D．资本市场［答案］B38.（）是一种非常特殊的市场，因为没有专门的金融工具在交易双方转移。
A．商业票据市场B．银行承兑汇票市场C．大额可转让存单市场D．金融同业拆借市场［答案］D39.证券市场的基本功能不包括（）。
A．筹资功能B．定价功能C．保值增值功能D．资本配置功能［答案］C40.（），24名经纪人商定了一项名为“梧桐树协定”的协议，约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。
A．1790年5月17日B．1792年5月17日C．1793年5月17日D．1817年5月17日［答案］B41.根据金融市场上交易工具的期限，可把金融市场分为（）两大类。
A．股票市场和债券市场B．证券市场和银行信贷市场C．证券市场和保险市场D．货币市场和资本市场［答案］D42.中央银行参与金融市场与其他参与者有着本质的不同，其参与目的是（）。
A．拥有剩余资金B．盈利C．弥补资金的不足D．宏观调控［答案］D43.同业拆借市场在金融市场市场体系中属于（）范畴。
A．资本市场B．中长期信贷市场C．贷款市场D．货币市场［答案］D44.资本市场是融通长期资金的市场，它又可进一步分为（）。
A．股票市场和债券市场B．证券市场和货币市场C．短期资金市场和长期资金市场D．证券市场和中长期信贷市场［答案］D45.下列（）不属于证券市场的基本功能。
A．筹集资金B．资本定价C．资本配置D．国有企业转制［答案］D46.世界上第一家股票交易所在（）成立。
A．纽约B．伦敦C．阿姆斯特丹D．费城［答案］C47.20世纪初，资本主义证券市场获得了高速发展，其特征不包括（）。
A．股份公司数量剧增B．有价证券发行总额剧增C．有价证券结构变化D．金融创新不断深化［答案］D48.1918年夏天成立的（），是中国人自己创办的专营证券业务的第一家证券交易。
A．北平证券交易所B．上海证券物品交易所C．青岛物品交易所D．天津市企业交易所［答案］A49.机构投资者主要有（）。
A．政府机构B．金融机构和各类基金C．企事业单位D．以上都是［答案］D50.证券投资基金不可以按（）进行分类。
A．基金的组织形式B．基金是否可自由赎回C．基金规模是否固定D．基金管理公司的人数51.在我国，证券交易所是经（）批准设立的。
A．全国人民代表大会B．国务院C．中国人民银行D．中国证监会［答案］B52.目前，我国的股票发行制度是（）。
A．行政审批制B．注册制C．核准制D．计划制［答案］C53.我国证券发行的品种不包括（）。
A．A股、B股B．基金C．国债D．金融衍生产品［答案］D54.1602年，世界上第一个股票交易所在（）成立。
A．意大利里昂B．法国巴黎C．荷兰阿姆斯特丹D．英国伦敦［答案］C55.1790年，美国第一个证券交易所——（）成立。
A．华尔街交易所B．费城交易所C．纽约交易所D．波士顿交易所［答案］B56.纽约证券交易所是由（）改名而来的。
A．纽约证券交易会B．纽约证券交易协会C．纽约证券交易联合会D．纽约证券交易组织57.中国人自己创办的第一家证券交易所是（）。
A．上海股份公所B．上海公业公所C．上海证券物品交易所D．北平证券交易所［答案］D58.首批证券投资基金正式运作于（）。
A．1998年3月B．1997年11月C．1993年4月D．1999年4月［答案］A59.《中华人民共和国证券法》正式颁布实施的时间是（）A．1993年4月22日B．1994年4月22日C．1999年7月1日D．1993年7月1日［答案］C60.上海证券交易所成立于（）。
A．1991年6月B．1990年6月C．1990年12月D．1991年12月［答案］C二、多项选择题61.证券的票面要素包括（）。
A．持有人B．证券的标的物C．发行公司名D．标的物的价值［答案］ABD62.证券的基本特征有（）。
A．增值特征B．法律特征C．保值特征D．书面特征［答案］BD63.证券是指（）。
A．各类记载并代表一定权利的法律凭证B．各类证明持有者身份和权利的凭证C．用以证明或设定权利而做成的书面凭证D．用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证［答案］ACD64.本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（）。
A．商业汇票B．凭证证券C．无价证券D．货币证券［答案］BC65.广义的有价证券包括很多种，其中有（）。
A．商品证券B．凭证证券C．货币证券D．资本证券［答案］ACD66.货币证券具体包括（）。
A．商业汇票B．商业本票C．银行汇票D．银行本票［答案］ABCD67.以下属于资本证券的是（）。
A．可转换证券B．股票C．债券D．基金证券［答案］ABCD68.商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证具体包括（）。
A．提货单B．购物券C．仓库栈单D．运货单［答案］ACD69.有价证券按发行主体的不同可分为（）。
A．政府证券B．无价证券C．公司证券D．金融证券［答案］ACD70.按证券收益是否固定，有价证券可分为（）。