信息安全管理办法

第一章总则

第一条为加强公司信息安全管理，推进信息安全体系建设，保障信息系统安全稳定运行，根据国家有关法律、法规和《公司信息化工作管理规定》，制定本办法。

第二条本办法所指的信息安全管理，是指计算机网络及信息系统（以下简称信息系统）的硬件、软件、数据及环境受到有效保护，信息系统的连续、稳定、安全运行得到可靠保障。

第三条公司信息安全管理坚持“谁主管谁负责、谁运行谁负责”的基本原则，各信息系统的主管部门、运营和使用单位各自履行相关的信息系统安全建设和管理的义务与责任。

第四条信息安全管理，包括管理组织与职责、信息安全目标与工作原则、信息安全工作基本要求、信息安全监控、信息安全风险评估、信息安全培训、信息安全检查与考核。

第五条本办法适用于公司总部、各企事业单位及其全体员工。

第二章信息安全管理组织与职责

第六条公司信息化工作领导小组是信息安全工作的最高决策机构，负责信息安全政策、制度和体系建设规划的审批，部署并协调信息安全体系建设，领导信息系统等级保护工作。

第七条公司建立和健全由总部、企事业单位以及信息技术支持单位三方面组成，协调一致、密切配合的信息安全组织和责任体系。各级信息安全组织均要明确主管领导，确定相关责任，设置相应岗位，配

备必要人员。

第八条信息管理部是公司信息安全的归口管理部门，负责落实信息化工作领导小组的决策，实施公司信息安全建设与管理，确保重要信息系统的有效保护和安全运行。具体职责包括：组织制定和实施公司信息安全政策标准、管理制度和体系建设规划，组织实施信息安全项目和培训，组织信息安全工作的监督和检查。

第九条公司保密部门负责信息安全工作中有关保密工作的监督、检查和指导。

第十条企事业单位信息部门负责本单位信息安全的管理，具体职责包括：在本单位宣传和贯彻执行信息安全政策与标准，确保本单位信息系统的安全运行，实施本单位信息安全项目和培训，追踪和查处本单位信息安全违规行为，组织本单位信息安全工作检查，完成公司部署的信息安全工作。

第十一条技术支持单位在信息管理部的领导下，承担所负责的信息系统和所在区域的信息安全管理任务，主要包括：在所维护系统和本区域内宣传和贯彻信息安全政策与标准，确保所负责信息系统的安全运行。

第十二条各级信息管理部门设立信息安全管理和技术岗位，包括信息安全、应用系统、数据库、操作系统、网络负责人和管理员，重要岗位可设置两个员工互为备份。

第十三条信息安全岗位的设立应遵循职责分离的要求，包括：制度监督者与执行者分离，信息系统授权者与操作者分离，应用系统管理

集中共享。建立集中、统一的信息安全技术服务平台和集中专业化的信息安全队伍。

第四章信息安全工作基本要求

第十七条根据公司信息安全专项规划和总体方案，分层次建立以安全组织体系为核心、安全管理体系为保障、安全技术体系为支撑的全面信息安全体系，并保持三个体系稳定、均衡发展。

第十八条建立全面的信息安全管理体系：

制定并实施统一的信息安全策略、管理制度和技术标准。

实行信息系统资产管理责任制，保护信息系统，特别是核心信息系统的设备、软件、数据和技术文档的安全。

建立信息系统物理环境、网络、系统、应用、数据等各层面的安全管理流程，实现对信息系统全生命周期的安全管理。

实现对信息系统的安全风险管理，及时发现和防范安全隐患。

第十九条建立有效的信息安全技术体系：

强化网络、桌面和应用系统安全防护体系，按照自主定级、自主保护的原则，评估确定各信息系统保护等级并实施相应的保护措施。

建立统一的网络安全信任体系，加强网络实体身份管理与认证，为网络和信息系统安全运行提供信任基础。

建立完善有效的安全监控和预警体系，监控重要网络和核心业务系统，及时发现安全隐患。

建立全面有效的应急响应体系，制定并落实完整、规范的应急处理和

响应流程，完善信息安全报告、处理机制。

建立包括同城和异地容灾备份中心的信息系统灾难恢复体系，定期进行灾难恢复的测试和演练，确保灾难发生后能够充分发挥备份的效能，降低造成的影响和损失。

第五章信息安全监控

第二十条信息安全监控的目的是对威胁系统、数据库及网络安全的因素进行有效控制，防止由于技术或人为因素导致的异常和损失，同时为其他安全措施的设计和实施提供可靠依据。安全监控的结果要保存一年以上。

第二十一条信息系统的运行和维护单位，在国家法律和公司有关规定许可的范围内，具体进行规范、合理、有效的信息安全监控。使用公司网络及应用系统的用户有义务接受必要的监控。监控不能影响、泄漏不涉及安全问题的网上行为和个人隐私的内容。

第二十二条各级信息部门负责制定和实施信息安全监控计划，包括日常监控、应急处理和定期汇报。

第二十三条日常监控分为实时监控和定期检查，包括应用系统、数据库、操作系统、网络、物理环境以及外部人员对信息系统访问的实时监控与定期检查。监控及检查结果要存档备查，异常情况须及时向有关负责人汇报。

第二十四条各级信息部门应对网络及重要信息系统制定详细的应急处理预案。应急处理按照预案进行，并至少每年组织一次相关岗位人员进行应急预案演练。

第二十五条各级信息部门编制、上报信息安全月报和年报，及时向主管领导和上级部门汇报重大信息安全风险和事件。

第六章信息安全风险评估

第二十六条信息管理部负责组织建立风险评估规范及实施团队，定期或在重大、特殊事件发生时进行风险评估。

第二十七条风险评估包括范围确定、风险识别、风险分析和控制措施，确保信息安全，满足应用和业务需要。

评估范围可包括管理组织、流程、政策与标准、应用系统、数据库、操作系统、网络、物理环境，应涵盖公司内部关键控制点。

风险识别包括识别风险类型和风险事件，形成风险列表，更新信息风险数据库。

风险分析包括信息资产分类、风险发生概率和影响程度分析，并确定风险等级，形成风险评估报告。

控制措施包括安全管理策略和风险控制措施，形成风险控制报告。第二十八条信息管理部将风险评估和控制报告上报信息主管领导审批。根据领导审批意见，落实控制措施。

第七章信息安全培训

第二十九条信息管理部负责制定公司信息安全培训计划，组织、实施信息安全管理和技术培训。各级信息部门负责相应层级的信息安全培训，培训计划报信息管理部备案。

第三十条信息管理部及各企事业单位信息部门对应用系统、数据库、操作系统和网络管理员、开发人员进行信息安全技术培训，提高信息

安全管理和维护水平。

第三十一条信息管理部及各企事业单位信息部门分层次、分类型对员工进行信息安全培训，包括针对业务和技术管理人员进行管理层面的信息安全管理培训，针对从事日常业务处理人员进行操作层面基本安全知识培训。

第三十二条员工上岗前，应进行岗位信息安全培训，并签署信息安全保密协议。在岗位发生变动时，及时调整信息系统操作权限。

第三十三条信息安全政策与标准发生重大调整、新建和升级的信息系统投入使用前，开展必要的安全培训，明确相关调整和变更所带来的信息安全权限和责任的变化。

第八章信息安全检查与考核

第三十四条信息管理部定期进行信息安全检查与考核，包括信息安全政策与标准的培训与执行情况、重大信息安全事件及整改措施落实情况、现有信息安全措施的有效性、信息安全技术指标完成情况。第三十五条各企事业单位信息部门按照本办法和《公司信息系统运行维护管理办法》进行信息安全自我考核，信息管理部进行综合评价，形成年度考核报告，报信息主管领导。

第三十六条对于不执行本办法造成严重后果的，应追究相关部门和个人责任。

第九章附则

第三十七条各企事业单位可参照本管理办法制定相应的实施细则。第三十八条本办法由公司信息管理部负责解释。第三十九条本办

法自印发之日起施行。