银行制度评价工作报告
银行规章制度清理报告
银行规章制度清理报告根据贵行颁布的文件精神和工作安排，我们对银行的规章制度进行了全面清理和整顿。
现将清理工作的情况汇报如下：一、规章制度清理的背景随着我行业务的不断拓展和市场环境的变化，原有的规章制度体系逐渐显得过时和不适应新形势的要求。
因此，为了进一步规范和完善我行的管理制度，提高服务质量，加强风险防范，我们决定对规章制度进行全面清理和整顿。
二、清理工作的目标和原则1. 目标：通过清理工作，建立完善的规章制度体系，确保各项制度与我行实际相符，符合国家政策法规和监管要求，提高管理效率和风险防范能力。
2. 原则：严格依法依规，突出风险防范，科学合理性，强调适用性，注重可操作性，倡导简洁高效，确保制度有效实施。
三、清理工作的范围和方法1. 范围：我们对银行的各项规章制度进行了全面梳理，包括制度的制定依据、适用范围、内容要求、执行情况等方面，针对性地进行了分类整理和修改优化。
2. 方法：我们通过调查研究、座谈交流、梳理比对等方式，全面了解各个部门制度的运行情况和存在问题，针对性地进行了规章制度的清理、整合、修订和删除。
四、清理工作的成果和问题1. 成果：经过我们的共同努力，目前已清理整顿了银行的规章制度，制定了新的相关管理制度，建立了完善的制度体系，提高了运行效率和服务质量，达到了预期的目标。
2. 问题：在清理工作中，我们也发现了一些问题，比如制度更新不及时、制度执行不到位、制度繁琐复杂等，需要进一步加强制度宣传、培训和监督，确保规章制度的有效实施。
五、下一步工作的建议和措施为进一步完善银行的规章制度体系，我们建议：1. 加强宣传和培训：通过多种方式加强对规章制度的宣传和培训，提高员工的制度意识和执行力。
2. 健全监督机制：建立健全规章制度的执行监督机制，定期对各项制度进行检查和评估，及时发现问题并加以解决。
3. 定期评估和修订：定期对规章制度进行综合评估，根据实际情况不断修订和完善，确保制度体系的科学有效。
第六组-民生银行-公司治理评价报告
民生银行公司治理评价报告第六组组长：080108328 谢亚楠组员： 080108310 李侠080108320 任丹阳080108322 唐帅080108330 杨倩080108333 张林林080108337 赵倩倩080108341 宗慧婷080108414 李宜瑾081006338 赵云风目录1.公司的基本情况概述及有关的财务状况 (2)1.1公司的基本情况概述 (2)1。
2 公司近五年的财务状况 (3)2.公司的内部治理机制及存在的问题 (4)2。
1公司的股东大会的情况及其运作 (4)2。
2 公司董事会的构成情况及其运作 (5)2.3 公司监事会的情况及其运作 (10)2.4 公司的内部控制制度及其信息披露的信息 (12)2。
5 公司的激励机制 (13)2.6 公司的制约机制 (15)3. 公司的外部治理机制及存在的问题 (16)3。
1债权人治理机制 (16)3．2 经理的选聘机制 (16)3.3 公司外部环境的影响 (17)4。
完善公司治理的建议 (17)4。
1 完善股东大会、董事会、监事会、经理层相互制衡的机制 (17)4.2 建立健全信息披露制度，提高民生银行公司治理的透明度 (17)4。
3 建立健全有效的激励约束机制 (18)4.4 合理定位治理目标 (18)4。
5 制定明确清晰的战略目标 (18)4.6 建立和培育公司治理文化 (18)民生银行治理评价报告1.公司的基本情况概述及有关的财务状况1.1公司的基本情况概述1。
1。
1概述：民生银行(股票代码：600016)，成立于1996年,于2000年12月19日在上海证券交易所上市交易，是我国的第三家上市银行，也是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行。
2000年 ,民生银行 A股在上交所上市， 2004年，民生银行作为中国第一家商业银行成功发行了 58亿元人民币次级债券。
2005年9月 12日，民生银行公布其股权分置改革方案 ,在国内 5家上市商业银行中率先进入股改程序。
银行规章制度分析评价报告
银行规章制度分析评价报告
《银行规章制度分析评价报告》
银行在运营过程中不仅需要遵守相关的行业规定，还需要建立一套完善的规章制度，以保障银行的正常运作和客户的利益。
因此，对银行的规章制度进行分析评价是非常必要的。
首先，银行的规章制度需要与国家相关法律法规相一致。
银行是金融行业的一部分，其制定的规章制度应当符合国家相关法律法规的要求，不能违背国家法律和法规，否则将会造成严重后果。
因此，对银行的规章制度进行分析评价时，需要考察其是否符合国家相关法律法规的规定。
其次，银行的规章制度需要具有一定的合理性和可操作性。
银行的规章制度应当是实用的，具有可操作性，方便员工在工作中按照规章制度的要求进行操作，同时也需要具有一定的合理性，不能过于繁琐和复杂，否则将会增加员工的工作负担，影响银行的工作效率。
因此，对银行的规章制度进行分析评价时，需要考察其是否具有合理性和可操作性。
最后，银行的规章制度需要与公司的实际情况相适应。
不同的银行可能面临不同的业务和风险，因此，银行的规章制度需要根据公司的实际情况进行相应的调整和变更，以确保其在实际运作中的有效性和适用性。
因此，对银行的规章制度进行分析评价时，需要考察其是否与公司的实际情况相适应。
综上所述，对银行的规章制度进行分析评价是非常必要的。
只
有通过对银行的规章制度进行全面的分析评价，银行才能建立起一套完善的规章制度，以保障银行的正常运作和客户的利益。
银行部门内部控制评价报告
银行部门内部控制评价报告摘要本文是一份银行部门内部控制评价报告，旨在通过对银行部门内部控制状况的评价，提高银行内部控制的有效性和有效性。
本次评价主要针对银行部门内部控制中存在的问题进行分析，并提出针对性的建议和措施。
通过有效的评价和管理，可以保障银行日常运营的平稳和稳健，为银行的可持续发展提供支持。
评价目标银行作为金融机构，其内部控制的有效性和有效性对银行的长期稳定和可持续发展至关重要。
本次评价的主要目标是评估银行部门内部控制的现状，发现问题和短板，以及提供针对性的建议和措施以提高控制的有效性和有效性。
评价的重点主要包括以下几个方面：1.对银行的内部控制政策和标准是否完备，对员工的内部控制要求是否得到充分的贯彻和执行。
2.对银行内部控制的评价方法和程序是否规范严谨，是否能够全面覆盖银行内部控制的各个环节。
3.银行内部控制中是否存在潜在的风险和漏洞，是否存在对银行安全运营构成潜在威胁的问题。
4.长期以来银行内部控制的有效性和有效性是否得到了足够的关注和重视，是否存在诸如人员调动、制度变更等因素对内部控制构成干扰和影响的问题。
评价过程评价方法本次银行部门内部控制评价采用手工数据分析和文本分析的方法。
首先，通过对银行部门内部控制标准和政策的梳理与收集，对内部控制标准和政策的完备性及执行情况进行横向和纵向的比对。
然后，通过对银行内部控制程序和流程的分析和把握，全面评估银行内部控制的各个环节是否得到了覆盖和监管。
最后，对银行的内部控制制度和程序进行深入分析，发现控制漏洞和风险点，并提出解决方案和建议。
评价结果通过本次银行部门内部控制评价，我们发现存在一些问题和控制漏洞，特点总结如下：1.银行部门内部控制标准和政策存在一定的缺失和不完备，一些内部控制标准和要求没有具体化或未能落实到每个岗位和环节，需要进一步充实和优化。
2.在银行内部控制过程中，部分审核环节存在一定的漏洞和反弹，未能有效遏制风险的产生，需要通过加强内部审核、加大管控力度等措施加以解决。
银行综合柜员履职评价报告
银行综合柜员履职评价报告20_年对我来说，是加强学习，克服困难，开拓业务，快速健康成长的一年，这一年对我的职业生涯的塑造好处重大。
我从事综合柜员工资岗也已整整两年，从21团支行调至焉耆分理处，接触到了主出纳以及交换业务。
在领导的带领与指导下，我学到了很多业务知识和做人的道理，从中体会到的酸甜苦辣也是最深刻的。
领导在工作的各个方面都能够充分地信任我，大胆放手让我施展才能，从中我得到了很好地锻炼。
柜台营销方面是我的弱点，但是领导仍然对我给予充分的鼓励，使我更加信心百倍地迎难而上，进而能够更有针对性的学习、改善，并不断进步。
现将工作状况总结如下：首先，在思想与工作上，我能够更加用心主动地学习农行的各项操作规程和各种制度文件并及时掌握，各位同事的敬业与真诚都时刻感染着我。
在工作期间，我能够虚心向同事们请教，学到了很多书本以外的专业知识与技能，也更加深刻地体会到团队精神、沟通与协调的重要性，同时为自己在今后的成长道路上积累了一笔不小的财富。
在工作方面，我有强烈的事业心和职责感，我能够任劳任怨，不挑三拣四，认真落实领导分配的每一项工作与任务。
日常我时时刻刻注意市场动态，在把握客观环境的前提下，研究客户，透过对客户的研究从而到达了解客户的业务需求，力争使每一位客户满意，透过自身的努力来维护好每一位客户。
其次，在技能方面，我个人也能够用心投入，训练自己，这一年中，我始终持续着良好的工作状态，以一名合格的农行员工的标准严格的要求自己，立足本职工作，潜心钻研训练业务技能，使自己能在平凡的岗位上为招行事业发出一份光，一份热。
对我个人而言，点钞技能已经基本达标，但是ABIS与熟练的同事相比还有必须的距离，因此，我利用一点一滴的时间加紧练习，因为我明白，作为储蓄岗位一线员工，我们更就应加强自己的业务技能水平，这样我们才能在工作中得心应手，更好的为广大客户带给方便、快捷、准确的服务。
第三，在日常的工作生活中，我能够及时地融入到农行这个大家庭中，用心应对工作，与大家团结协作，相互帮忙。
资人民银行产质量真实性评估工作报告
资人民银行产质量真实性评估工作报告重视以企业价值最大化管理为核心的财务管理，能使企业理财人员通过对企业价值的评估，了解企业的真实价值，做出科学的投资与融资决策，不断提高企业价值，增加所有者财富。
下面整理了一篇银行定资产评估报告，希望对您有帮助!价值类型和定义根据本次拟将展开股权转让的评估目的，我们挑选出了持续经营前提下的市场价值类型。
市场价值是指自愿买方和自愿卖方在各自理性行事且未受任何强迫的情况下，评估对象在评估基准日进行正常公平交易的价值估计数额。
评估基准日本次选定的评估基准日为xxxx 年 9 月 30 日。
本基准日由委托方确定，是最接近经济行为的年度报表日。
本报告中的一切取价标准均为评估基准日有效的价格取费标准。
评估依据本次资产评估的主要依据有：(一)经济犯罪行为依据xx公司与xx资产评估有限公司签订的《资产评估业务约定合同》;xx资产评估有限公司(二)法律法规依据1.企业国有资产法 (年10月28日通过) ;2.企业国有资产评估管理暂行办法(国务院国有资产监督管理委员会令第12号);3.关于强化企业国有资产评估管理工作有关问题的通告(国资委产权[]号);4.《国有资产评估管理若干问题的规定》财政部第14号令;5.《企业国有产权受让管理暂行办法》国有资产监督管理委员会、财政部第3号令;6.国务院国有资产监督管理委员会、财政部国资发产权《关于企业国有产权转让有关事项的通知》[]号;7.《中华人民共和国公司法》、《企业会计准则》、《企业会计制度》;8.其他相关的'法律、法规文件。
(三)评估准则依据1.财政部关于印发《资产评估准则—基本准则》和《资产评估职业道德准则—基本准则》的通知及附件“财企 []20号”;2.中国资产评估协会中评协关于印发《企业价值评估指导意见(实施)》的通告及附件[]号;3.中国资产评估协会中评协关于印发《资产评估准则—评估报告》等7项资产评估准则的通知：《资产评估准则—评估报告》、《资产评估准则—评估程序》、《资产评估准则—业务约定书》、《资产评估准则—工作底稿》、《资产评估准则—机器设备》和《资产评估价值类型指导意见》[]号;4.中国资产评估协会《企业国有资产评估报告指南》(中评协[]号);5.中国注册会计师协会关于印发《注册资产评估师关注评估对象法律权属指导意见》的通知(会协[]18号)。
农业银行内部控制评价报告
中国农业银行股份有限公司2012年度内部控制评价报告董事会全体成员保证本报告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国农业银行股份有限公司全体股东：中国农业银行股份有限公司董事会对建立和维护充分的财务报告相关内部控制制度负责。
财务报告相关内部控制的目标是保证财务报告信息真实完整和可靠、防范重大错报风险。
由于内部控制存在固有局限性，因此仅能对上述目标提供合理保证。
本行董事会已按照《企业内部控制基本规范》及其配套指引要求对财务报告相关内部控制进行了评价，未发现本行内部控制在设计或执行方面存在重大缺陷和重要缺陷；一般缺陷可能导致的风险均在可控范围之内，不会对本行经营管理活动质量和财务目标的实现造成重大影响，并已经和正在认真落实整改。
本行董事会认为，于2012年12月31日（基准日），本行财务报告相关的内部控制制度健全，执行有效。
本行聘请的德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)已对本行财务报告相关内部控制的有效性进行了审计，出具了标准无保留审计意见。
本行在内部控制自我评价过程中未发现与非财务报告相关的内部控制重大缺陷。
一些有待改善的事项对本行整体经营管理不构成实质影响，本行高度重视这些事项，将进一步采取措施持续改进。
董事长：蒋超良中国农业银行股份有限公司二○一三年三月二十六日附件：内部控制评价工作总体情况说明一、内部控制评价的总体情况本行董事会是内部控制评价的最高决策机构和最终责任人，本行内控与法律合规部负责内部控制评价的具体组织实施工作，对纳入评价范围的各业务风险领域和单位进行评价。
2012年9月至2013年1月，本行对全行2012年度内部控制设计与运行状况进行了评价，覆盖了总行本部、境内外各分支机构及控股子公司，其中，本行聘请了外部咨询机构(普华永道咨询（深圳）有限公司)开展对总行本部和3家一级分行的内部控制评价。
本行内部控制评价包含与实现整体控制目标相关的内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等内部控制要素，涉及对公业务、个人业务、三农业务、资金计财、风险管理、科技产品及行政支持等主要控制流程，覆盖公司层面、业务流程层面和信息系统层面等三大层面，对其内部控制设计与执行的有效性进行全面、系统、有针对性的评价。
银行评审工作总结8篇
银行评审工作总结8篇第1篇示例：银行评审工作总结近年来，银行作为金融行业的重要一员，在经济发展中扮演着至关重要的角色。
银行评审工作作为保障银行健康发展的重要手段，对于提高金融机构的风险管理水平、规范金融市场秩序具有重要意义。
通过对各项指标进行综合评价，及时发现问题并提出改进措施，能够有效地提升银行综合经营水平，保障金融市场的稳定发展。
一、评审范围银行评审工作主要涵盖银行的各项业务和管理活动，包括但不限于资产负债管理、信贷管理、风险管理、内部控制、运营管理等方面。
评审范围应该全面、细致、具体，力求全面展现银行的各个方面情况，为提出合理建议提供有力支持。
二、评审方法对于银行评审工作，应该采用多种评审方法相结合的方式进行。
可以利用数据分析技术，对银行的业务数据进行系统分析，从中发现规律、提出建议；也可以通过实地走访调查、座谈会、文件资料审阅等方式获取信息，全面掌握银行的实际运作情况。
评审过程中，要注重定性与定量相结合，注重客观事实的依据，杜绝主观片面的因素。
三、评审重点银行评审工作的重点在于发现问题、改进措施。
在评审中，应当重点关注银行的风险管理水平、资产负债状况、内部控制机制、会计信息真实性等方面，及时发现偏差、弱点、漏洞，提出合理改进建议。
以风险管理为核心，全面提升银行的风险管理水平，有效控制各类风险，确保银行运行的稳健性和安全性。
四、评审成果评审工作的目的在于促进银行的健康发展，提升金融市场的稳定性和规范性。
评审成果应当客观、清晰，提出针对性强、可操作性强的建议。
评审报告要具备逻辑性、可读性，为银行领导决策提供参考依据。
评审结果要及时跟进，推动改进措施的落实，确保评审工作的成果能够真正体现在银行的经营管理中。
五、综合评价银行评审工作是银行运营管理的一项重要工作，对于提升银行整体实力、加强风险管理、规范金融市场有着不可或缺的作用。
银行评审工作需要不断创新方法、提高水平，适应金融市场的发展需求，为银行健康发展提供有力支持。
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银行制度评价工作报告**支行内控工作情况汇报xx年以来我行坚持“从严治行”，高度重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对**支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控工作，为了实现经营目标，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、防范风险中起到了积极的作用。
现将我行内控管理基本情况汇报如下：一、加强制度的梳理及学习今年以来，我行先后对各条线的规章制度进行了梳理，针对新的文件变化，认真组织，做好相关政策的学习和指导，在实际业务操作及经营中始终贯彻落实最新的制度要求与规定，确保我行相关业务操作依法合规。
在今年四月份我行根据支行教育月活动内容，全面深入开展了《柜员及营业机构负责人十个严禁》、《银行业金融机构从业人员职业操守》、《**银行股份有限公司员工守则》、《员工违规行为处理办法》、《国有企业 __员廉洁从业若干规定》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《党内监督条例》、《中国共产党纪律处分条例》等一系列规章制度的学习。
我行全体员工遵章守纪、依法合规意识进一步提升。
二、继续落实重要岗位人员管控措施我行严格按照相关制度要求，在柜员号使用、开户、验印、业务印章保管、对账、票据交换、大额资金收付的授权与证实等业务环节中，责任到人，明确不相容岗位和业务。
坚决杜绝串岗、混岗或违规顶岗、兼岗等问题发生。
同时，我行按要求对重要岗位人员实施轮岗及强制休假制度，至今已完成轮岗3人，强制休假3人。
三、坚持对重要操作环节及高风险业务的实施管控我行每月至少检查一次“双十禁”规定执行情况；每月至少一次对现金、重要空白凭证、贵金属等进行账账、账实检查；每季度至少一次对开户、挂失、账户冻结、大额存取和转账、客户预留印鉴、业务印章和柜员私章保管等进行检查；每季度至少一次主动了解我行重点客户对账情况。
四、积极开展今年的各项风险排查工作根据省行及支行今年的最新文件精神开展我行的风险排查工作，进一步加强对各业务环节的管理，规范日常操作，增强员工合规操作和风险意识。
（一）公司条线根据《关于明确人民币大额交易查证及授权登记制度管理要求 __》文件要求，我行再一次对大额交易查证的标准、核实人员和查证方式以及登记工作进行了自查及规范，确保我行在此业务操作与执行方面的依法合规。
（二）个金条线1、根据《关于发送 __》文件要求，进一步规范我行个人客户信息的查询及调阅工作，切实做好我行个人客户信息的保密工作。
2、根据《关于发送 __》文件要求，我行对xx年8月至xx年3月期间通过个人理财销售系统办理的员工个人理财产品业务进行了全面、逐笔自查，重点检查员工是否存在利用工作之便办理本人理财业务行为。
经过自查我行的理财业务均合规，无上述情况出现。
（三）监察及法律合规方面1、根据《关于对银行员工泄露客户资料风险提示 __》文件要求，我行切实开展了员工的思想教育和管理工作，加大了员工保密工作的培训力度。
2、根据《关于加强对员工自办业务和使用个人账户过渡客户资金等操作风险防范 __》文件要求，对我行员工开展了业务指导与学习，培育全员操作风险管理文化，规范柜台操作流程。
五、员工思想动态分析与行为排查制度落实到位近期我行组织了员工思想动态分析与行为排查工作，通过观察、谈话、会议分析、家访、客户回访等方式了解掌握每位员工思想动态和行为变化。
同时经常与每位员工进行交流，进行“双十禁”、思想道德、合规操作与案例警示等教育，并畅通沟通渠道，鼓励每位员工为支行的合规内控工作献计献策。
在支行领导及我行全体员工的不懈努力下，我行的内控合规工作运行良好。
在今后的工作中，我行将继续高度重视，将内控合规作为一项长期不懈的工作来抓，让合规内控工作为我行的经营发展保驾护航。
银行业务监管自评报告**银监局**分局：为落实**银监局**分局“守底线、强服务、严内控、促转型”的监管要求，**银行结合上级行下达的目标任务及地方经济发展的实际现状，与**银监局**分局签订相关监管承诺。
现将监管自评情况报告如下：一、监控贷款风险自评**银行积极与融资平台公司协商，共同制订了今年到期贷款还款方案，密切跟踪融资平台运营状况和到期贷款还款进度，目前为止融资平台贷款数据****万元，未出现逾期及欠息情况。
对于新增融资平台贷款的发放，我行严格按照“保在建、压重建、控新建”的要求，在做实信贷分类的基础上，按分类结果和审慎性原则发放，确保新增贷款合规率达到100%。
目前我行没有投放新增融资平台贷款的计划。
我行由公司业务部负责融资平台贷款的数据监测工作。
认真做好融资台账统计和日常监测工作，确保数据规范填报和认真审核，确保月报、季报、年报数据及基础信息报送准确率达100%。
二、贷款管理自评我行严格执行农业银行信贷管理基本制度及相关贷款规定，遵循“先授信，后用信”原则投放每笔贷款。
全年“三项贷款”受托支付比例达到100%，“合规口径”走款比例达到100%。
中长期贷款新增和整改合格率达到100%。
三、案防和安保工作自评**银行按照市分行年度保卫工作要点，部署和落实各项工作任务。
每年初部署辖区的安全保卫责任制工作，提出具体要求。
对发生的典型案件及时通报全辖进行警示教育。
保持案防高压态势，加强案件风险的事前防范。
重点防范案件易发业务、易发岗位、易发环节和重点人员，完善了业绩评价和违规问责、尽职免责机制，确保轮岗、对账等防范要求落实到位；严格执行案件“四挂钩”制度，细化案件处置三项制度及案防考评办法，建立内外协作平台，强化案防教育，实施全覆盖案件风险排查，保证全年无大案要案发生。
四、对实体经济支持情况自评**银行积极响应政府号召，支持国家产业政策，坚持以服务实体经济和社会民生为导向，支持县域经济发展，全年信贷资金主要投入农户经营、小额助业贷款等社会民生领域。
截止目前，**银行对小企业贷款达到****万元，涉农信贷***万元。
力争确保小企业贷款、涉农贷款实现“两个不低于”目标。
五、对金融服务，经营行为自评**银行严格按要求抓好不规范经营专项治理活动，杜绝变相提高利率、附加贷款条件、“捆绑销售”、不合理收费等行为，建立了公开透明的收费标准和信息披露机制。
严格自查自纠，确保不规范经营投诉处置率达100%，向监管部门和上级机构的投诉率为零。
我行进行了员工个人承诺和自评，规范了本行从业人员行为，确保员工不参与经商、办企业和以盈利为目的各种担保、资金中介、民间借贷活动；确保单位不参与民间融资、集资和高利贷活动。
****银行**支行****年**月*日某银行xx年度内部控制自我评价情况的报告根据*****要求，我行组织开展了xx年度内部控制自我评价工作，现将有关情况报告如下：一、本年度内部控制评价工作的总体情况（一）内部控制管理的主要措施及成效xx年以来，我行各项工作紧密围绕构建“大风险、大内控”管理体系目标开展，积极培育“内控促发展，合规创价值”理念，内部控制各道防线职责更加明晰，制度体系和业务流程持续优化，信息系统管控能力日益提升，全面风险管理治理架构日趋完善，内部审计监督力度显著增强，内部控制水平进一步提高。
1.完善内控管理架构和责任机制通过全行业务流程和管理模式优化调整，实现了“管办分离”，进一步完善了内控管理架构。
各级机构与部门主要负责人为内部控制“第一责任人”，同时，在分支机构设立风险总监，协助推动风险管理工作，促进风险防范与业务经营的紧密结合；在营业部设立风险合规处，在总行各部门、各分支机构、销售中心设立内控合规岗，确保风险管理和内部控制不留死角。
通过“定岗定员定编”，将内控责任与管理权限、岗位责任有机结合，切实传导落实至各机构、各部门和各岗位，打造尽职履责、共同协作的内控责任机制。
2.加强内控制度体系建设下发了内控体系建设三年规划和内控框架手册，组织起草了个人业务标准化流程手册，推动内控制度框架体系建设和标准化建设；制定了《全面风险管理办法》、《操作风险管理办法》、《流动性风险管理办法》、《信息科技风险管理办法》、《业务连续性管理办法》、《重大风险和突发事件报告管理办法》、《员工从业禁止规定》、《员工行为排查办法》等15项基础制度，搭建了内部控制管理制度框架。
3.大力倡导内控合规文化围绕“内控促发展，合规创价值”的基本理念，在全行范围内组织开展了“内控合规文化宣传活动”；围绕行领导“树立和深化全面风险管理理念”、“倡导风险防控文化、将业务做优做强”等要求，制定了全面落实方案，努力营造“全行讲风险、全员懂风险、全面管风险、全流程控制风险”的文化氛围。
4.加强数据质量管理2我行董事会及高管层高度重视数据质量管理和监管统计工作，在全行xx年至xx年发展规划中明确指出了数据质量管理目标，并在资源分配方面给予了充分支持。
同时，以xx年监管检查发现问题整改和xx年“三定”工作为契机，逐步完善监管统计制度体系，加强监管统计团队建设，强化系统支持保障，提高数据标准化程度，加大数据报送审核及监管统计考核力度，促进了数据报送质量的进一步提升。
建立了业务管理部门（各分支行）、归口管理部门、内控合规部门、审计部门四级数据质量监督、检查架构，为我行数据质量的提高奠定了坚实基础。
5.加强授权管理与控制根据授权管理要求，强化授权管理并认真落实监管检查意见，完善了董事会对行长授权书及行长对管理人员授权书的规范文本并签署；根据我行实际情况调整了授权期限，并及时根据行内重大变化调整授权内容；适时开展授权检查，保证了总行各部门、各分支机构在授权框架下有序开展工作。
在业务操作方面，通过系统管控和人工管控，实现了业务经办、复核、授权的有效分离，未发现超越授权行为。
6.优化业务工作流程为了加强总行控制全行风险的能力，以及服务和支撑全行3内容仅供参考。