银行分行合规工作总结报告
银行合规工作总结
银行合规工作总结银行合规工作总结篇1在__x市支行的领导下、在有关业务部门的指导下，20__年度本人遵照《中国邮政储蓄银行广东省分行经营性分支机构合规经理派驻制管理办法》、《业务规范年》相关要求，严律自我，认真履行合规经理职责，主要做了如下几方面工作。
一、认真执行日常监督检查、促进内控制度落实。
合规经理认真做好支行日常业务的监督检查工作，资金和重要空白凭证等检查工作，在日常监督检查中发现问题及时作好记录，分析问题出现的原因，督促相关人员进行整改，并在每月履职报告中反映。
记录应列明发现问题的合理整改期限，无法整改或短时期无法整改的注明原因，及时上报。
对发现的重大违规问题和潜在的资金安全隐患等重大业务事项，则注明发生的原因以及拟采取措施等，并在业务发生当日第一时间以书面（含电子邮件）上报市支行。
按市分行加强合规经理日常管理工作要求，每日填报《合规经理日常业务监督和会计检查日志》”，每月上报《合规经理履职报告》，及时、详细点每日、月份业务工作情况。
二、加强业务授权的复核、确保交易的真实可控。
加强业务授权的复核和监督，按照储蓄业务处理系统的柜员权限和市分行印发的业务交易复核审批要求，严格履行授权职责，把好复核授权关，负责对营业人员办理业务的有效性、合规性、完整性进行监督，确保授权交易的真实可控。
三、做好业务的指导、存在问题的整改落实为适应邮储银行业务发展的需要业务，加强业务知识的学习，不断提升自身的业务水平，熟悉业务规章制度、内控制度和操作流程，同时协助支行长做好业务培训工作，指导普通柜员正确办理业务，包括柜员管理、尾箱管理、现金、支票和重要空白凭证管理、报表管理、档案管理等。
提高员工的业务服务水平，辅导解决营业过程中遇到的业务问题。
四、协助支行长抓好安全管理、柜员排班在履行合规经理职责同时，积极协助支行长抓好点安全管理，每天营业终了。
负责检查点的监控设备、安全设施，监督点人员对安全操作管理规定的执行情况，如发现故障或有关异常情况及时做好登记并上报相关安全、技术部门，及时进行维护，负责报告有和提出对风险隐患的整改建议。
银行合规工作工作总结
银行合规工作工作总结银行合规心得(1)：根据省行开展“人人遵章、全行整改”的主题教育活动的精神，在分行相关部门的宣传、组织和动员下，我认真、深入地参加了这次全行开展的“遵章、整改”学习活动。
透过这次主题教育活动，进一步提高了我的风险防范意识，强化了合规操作的观念，并且明晰了岗位的职责以及这次主题教育活动的好处和重要性。
本人认真学习《关于在全行开展依法合规专题教育活动和落实省行案件防范工作整改方案的通知》文件，透过学习进一步认识到依法合规经营对我行经营管理的重要性和紧迫性，深刻认识到违规经营，案件高发的危害性。
南海“光华”案件，顺德支行账外经营案件和省行去年通报的案件再一次向我们敲响警钟，今年分行对案情的通报，使我更加认析到当前内控管理工作面临的严峻形势。
作为一名管理人员，我深知依法合规经营是现代商业银行经营管理的基本原则，也是坚持正确的经营方向的保证，更是金融企自我发展自我保护及防范金融风险的根本所在。
所以，在经营管理工作中，务必做好以下几项工作，才能确保我处各项工作健康快速发展。
一、提高员工思想素质，增强员工依法合规经营的理念加强员工的法律法规、规章制度学习，加强思想教育，这是从源头上杜绝违规违章行为的重要手段。
加强对银行员工的风险防范教育，使大家都认识到社会的复杂性和银行经营风险的普遍性，认识到银行本身就是高风险行业，务必把风险防范放在第一位。
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每一天从自我的岗位做起，自觉遵守各项规章制度，自觉抵制各种违纪、违规、违章行为，要根除以信任代替管理，以习惯代替制度，以情面代替纪律，珍惜自我的职业生涯，视制度如生命，纠违章如排雷，增强风险防范意识和自我保护意识，提高规范操作，从源头上预防案件的发生。
二、建立建全各项规章制度，加强内控管理从近几年金融系统发生的经济案件来看，“十个案件九违章”有章不循，违规操作，检查不细，监督不力，实属重要根源，无数案件、事故、教训，都反应出内控管理还存在必须的漏洞。
银行内控合规工作总结汇报
银行内控合规工作总结汇报
近年来，银行业内控合规工作一直是监管部门和银行管理者关注的焦点。
银行作为金融机构，其内控合规工作的稳健性和有效性直接关系到金融市场的稳定和金融风险的控制。
因此，我们银行一直以来高度重视内控合规工作，不断加强管理，完善制度，提高风险防范能力。
首先，在内控合规工作方面，我们银行注重建立健全的内控制度和规范，明确各项业务的流程和责任，确保各项业务活动符合法律法规和监管要求。
我们建立了风险管理、内部审计、合规监督等多层次的内控体系，确保各项业务活动的合规性和稳健性。
其次，在内控合规工作中，我们银行重视员工培训和教育，提高员工的合规意识和风险防范能力。
我们定期组织内控合规培训，加强对员工的内控合规知识和技能的培训，提高员工的风险防范意识，确保员工的行为符合内控合规要求。
此外，在内控合规工作中，我们银行注重内部审计和风险管理，不断加强对各项业务活动的监控和评估，及时发现和解决存在的风险隐患，确保业务活动的合规性和稳健性。
最后，在内控合规工作中，我们银行注重与监管部门的沟通和合作，及时了解监管政策和要求，确保业务活动的合规性和稳健性。
我们积极配合监管部门的检查和审计，及时整改存在的问题，确保业务活动的合规性和稳健性。
总的来说，我们银行在内控合规工作中取得了一定的成绩，但也面临一些挑战和问题。
我们将继续加强内控合规工作，不断完善管理，提高风险防范能力，确保业务活动的合规性和稳健性。
同时，我们也将继续加强与监管部门的沟通和合作，及时了解监管政策和要求，确保业务活动的合规性和稳健性。
相信在我们的共同努力下，银行的内控合规工作一定会取得更大的进步和成就。
2024年银行合规工作总结及计划
在2024年即将结束之际，回顾过去的一年，我行合规工作在各级领导的正确指导和全体员工的共同努力下，取得了显著成绩。
以下是我行2024年合规工作总结及计划：一、2024年合规工作总结1.合规文化建设我行持续推进合规文化建设，通过开展合规知识竞赛、合规文化宣传月等活动，增强了全行员工的合规意识。
同时，定期组织合规培训，确保员工熟悉并遵守各项监管规定和内部制度。
2.风险管理在风险管理方面，我行建立健全了风险管理体系，对各项业务进行全面风险评估，及时识别和控制潜在风险。
此外，加强了对重点业务和领域的监控，确保风险可控。
3.内部控制我行不断优化内部控制流程，加强对关键环节的监控和审计，确保各项业务的合法合规。
同时，加强了对分支机构的指导和监督，确保全行内部控制的一致性和有效性。
4.合规检查我行严格按照监管要求，定期开展合规检查，及时发现和纠正违规行为。
通过加强对重点业务和领域的检查，提高了全行的合规水平。
5.消费者权益保护我行始终将消费者权益保护放在重要位置，通过加强产品和服务的信息披露，提高消费者金融知识水平，确保消费者的合法权益不受侵害。
二、2025年合规工作计划1.加强合规文化建设△继续开展合规文化宣传活动，提升全行员工的合规意识。
△定期组织合规培训，确保员工熟悉并遵守各项监管规定和内部制度。
2.完善风险管理体系△加强对新兴业务的监管研究，及时调整风险管理策略。
△强化风险预警和处置机制，提高风险应对能力。
3.优化内部控制流程△持续推进内部控制体系建设，确保流程的完整性和有效性。
△加强对分支机构的指导和监督，确保内部控制执行的一致性。
4.强化合规检查和审计△增加合规检查的频率和深度，确保及时发现和纠正违规行为。
△加强对重点业务和领域的检查，提高合规检查的针对性和有效性。
5.提升消费者权益保护水平△加强消费者权益保护宣传和教育，提高消费者金融素养。
△完善消费者投诉处理机制，确保消费者权益得到有效保护。
6.加强合规科技应用△探索运用人工智能、大数据等技术，提升合规管理的效率和效果。
银行内控合规工作总结汇报
银行内控合规工作总结汇报近年来，随着金融市场的不断发展和监管政策的不断加强，银行内控合规工作显得尤为重要。
作为银行的一项基础性工作，内控合规工作不仅关乎银行自身的经营风险，更关乎金融市场的稳定和健康发展。
在过去的一段时间里，我行高度重视内控合规工作，不断加强制度建设，强化风险意识，加大监管合规力度，取得了一定的成效。
以下是我行内控合规工作的总结汇报。
一、内控合规制度建设。
我行在内控合规制度建设方面取得了一定的成绩。
我们不断完善内控制度，建立了一套完备的内控管理体系，包括风险管理、合规管理、内部审计等多个方面。
我们还建立了内控合规工作的责任制度，明确了各部门的职责和权限，确保内控合规工作的有效实施。
二、风险意识强化。
在内控合规工作中，风险意识是至关重要的。
我行通过开展内控培训和教育，不断强化员工的风险意识，使他们能够在日常工作中时刻关注风险，及时发现和应对各类风险。
我们还建立了风险预警机制，及时发现和处理潜在风险，确保风险不会对银行经营造成严重影响。
三、监管合规力度加大。
在监管合规方面，我行加大了力度，严格执行各项监管政策和规定。
我们建立了合规管理框架，明确了合规责任部门和人员，加强了对各项合规规定的执行力度。
同时，我们加强了对外部环境的监测和分析，及时了解各项政策和法规的变化，确保我行的业务活动符合法律法规的要求。
总的来说，我行在内控合规工作方面取得了一定的成绩，但也存在一些问题和不足。
未来，我行将继续加大内控合规工作的力度，不断完善内控制度，强化风险意识，加大监管合规力度，确保银行的经营活动合法合规，为金融市场的稳定和健康发展做出更大的贡献。
2023年最新的银行年度合规工作报告
2023年最新的银行年度合规工作报告银行年度合规工作报告【1】在中国金融机构的合规建设方面，相对证券业和保险业而言，银行业具有较为丰富的实践经验。
早在20XX年，中国银行(2.97,-0.03,-1.00%)就参考香港分行合规管理制度，改革其“法律事务部”为“法律合规部”，并设立了首席合规官;20XX年，上海银监局发布了《上海银行业金融机构合规风险管理机制建设的指导意见》，这也是中国银行业监管机构出台的第一个针对合规管理的专门文件;2023年，中国银监会正式出台了银行业合规管理的核心文件——《商业银行合规风险管理指引》。
合规风险正成为银行主要风险巴塞尔委员会会计工作组主席ArnoldSchilder先生说过，“发展和实施合规风险管理的挑战不亚于实施巴塞尔新资本协议所面临的挑战”。
20XX年，巴塞尔银行监管委员会发布了“合规与银行合规部门”文件;2023年，该机构公布了对21个国家或地区银行业合规原则实施状况的调查报告。
调查结果表明，有20个国家或地区提出了合规要求，一些国家已将合规作为全面风险管理框架的一部分。
大部分国家将合规部门作为银行重要风险管控部门，强调“合规从高层做起”以及合规部门的独立性。
这表明合规管理的重要性已得到广泛认可。
调查报告指出，引发合规事件最为明显的原因是：不能持续强化全面合规的政策和程序，合规文化、意识和培训不足，不能有效识别或确认已发生的合规风险。
报告指出，合规建设是一个长期持续的过程，必须从各个方面得到加强。
银行业合规管理工作是一项需要持续进行的重要工作。
早在2023年，中国银监会主席就从中国银行业经营管理发展角度强调了合规管理工作的重要性。
他指出，“国内外银行业金融机构不断暴露重大违规事件，机构业务受到限制，财务损失数量惊人，机构声誉严重受损，危及公众对银行业的信心，大量合规失效的案例足以说明合规风险正成为银行业主要风险之一，银行业金融机构正面临着巨大的合规性挑战。
银行合规管理工作总结
银行合规管理工作总结要明确岗位职责，强化履职要求，形成明确的岗位责任体系;建立严密的责任追究机制，确保奖惩分明。
下面是小编为大家提供的关于银行合规管理的工作总结，内容如下：【银行合规管理工作总结一】市行党委：ⅩⅩ年，在省、市行党委的正确领导下，在省行内控合规部的业务指导下，ⅩⅩ分行内控合规部坚持“加强管理，以人为本”的指导思想，转变观念，适应形势，紧紧围绕省市行党委确定的中心任务，大力推进内控合规体系建设，充分发挥审计监督与合规服务职能，为规范业务经营、促进全行各项业务健康有序发展提供有力保障。
积极参与总、省行审计项目和市行合规检查，圆满完成了ⅩⅩ年的各项工作任务，现将一年来的工作情况向市行党委汇报如下：我行内控合规部现有员工17人，其中总经理1人，副总经理1人，员工15人。
今年是农行IPO上市之年，是内控合规组织机构体系变革之年，本部门员工在总经理及副总经理的带领下踏实工作，履职尽责。
今年以来，共抽调11人次参加总、省行审计检查，历时200余天;完成省行委托审计工作任务3次;完成省行交办的调研任务1次;开展支行级离任审计10次，风险排查2次，内控自评价2次，内控评价1次，整体移位1次，接待总行审计1次;组织反洗钱业务培训3次，部门员工参加总省市行培训30多人次。
(一)理顺关系，顺利完成内控合规改革。
一是在省、市行党委的大力支持和帮助下，完成从驻ⅩⅩ市内控合规办事处到分行内控合规部的职能转变，人员实现合理分流。
为市行选送了三名风险合规经理，为资产处置部选送了两名信贷业务骨干。
二是与信贷管理部、运营管理部、纪委监察部沟通协调，实现法律事务、转授权管理、整体移位检查、员工积分等几项工作的平稳交接，顺畅运转。
三是对本部门员工合理分工，定岗定责，确定岗位联系人，工作中做到既分工明确，又相互协作，确保各项工作责任落实到人。
(二)高度重视，努力提高合规管理水平。
一是加强内部管理，提高内控合规部门工作质量。
提早制定工作规划，落实检查任务;不断强化日常管理，提升内控合规部门工作效率;强化内控监督，加强监管检查力度。
银行分行内控合规工作总结
银行分行内控合规工作总结银行分行内控合规工作总结分行内部控制综合评价小组：自20__年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对__支行实际，努力完善、细化银行__支行内控管理情况报告正文：分行内部控制综合评价小组：自20__年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对__支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。
现将全行内控管理情况报告如下：一、内部控制管理的基本情况__支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷____市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。
辖属营业部、__支行、__支行、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处十一个营业机构，另设、、、、、6个储蓄所。
到10月末全行员工人，其中长期合同工人，短期合同工人。
在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分离;在岗位配置上做到人员落实、职责明确;在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻学习到位;在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险;在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。
总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。
找范文二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施：1、领导重视，组织落实，20__年以来，我行领导班子始终高度重视__支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。
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银行分行合规工作总结报告
###X年，在省分公司法律部/合规部的指导帮助下，XX市分公司合规工作继续围绕“促发展、保效益、防风险”的工作主基调，大力开展合规管理，切实防范法律合规风险，为公司业务发展和经营管理提供了优质高效的法律服务，将公司的发展效益建立在依法合规经营的基础上，在公司的价值链中发挥了重要的作用，促进了各项工作的不断提高。
一、主要工作情况
（一）总体评价
###X年，XX市分公司合规工作情况总体良好，市分公司及各分支机构、员工和营销员的保险经营管理行为符合法律法规、监管机构规定、行业自律规则、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则，未发生违法违规事件，未出现由于不合规的保险经营管理行为而引发法律责任、监管处罚、财务损失或声誉损失的情况，有力保证了公司业务的较快发展和效益的稳步提升。
（二）工作措施
一是加强组织领导，健全合规管理组织机构，配备合规管理人员。
明确市分公司分管总经理为合规负责人，本部各部门负责人为部门合规负责人，并将市分公司理赔部/法律部/合规部作为
合规管理部门，在理赔部/法律部/合规部设合规岗，在本部各部门设合规联络人，在各支公司设合规岗，落实到具体人员，建立合规工作网络，进一步明确各自合规管理职责，保证全市系统合规工作组织有序、整体推进、有效开展。
二是打造作业流程标准化平台构建企业合规经营系统。
近年来，面对财产险市场日益激烈的市场竞争，我司始终高度重视合规经营工作，从自身实际情况出发，立足于练好内功，以作业流程标准化（流程再造项目）为突破口，通过搭建标准化流程管理平台，初步实现了公司全辖各个岗位工作的标准化与规范化，有效防范了因不合规的经营管理行为引发法律责任、监管处罚、财务损失或声誉损失的风险。
三是深抓统一授权经营。
人保财险公司统一法人授权经营制度是人保财险开展各项经营活动的纲领性制度。
###X年#月中旬，我司根据省公司的授权，认真编制分公司转授权书下发各支公司并派发到本部各职能部门，以确保分公司的各项工作均在授权范围内开展，避免滥用授权或超越授权。
今年来，分公司及所辖各支公司始终严格按照总、省公司的授权开展业务经营活动和各项工作，没有发生任何超权限经营行为。
四是加强内控制度建设。
积极引导全市系统转变发展思路，以科学发展观为指导，按照保险业规律办事，从公司整体利益出
发，着眼于长远和大局，努力做到转变经营理念求发展，强化内控制度防风险，严格执行授权经营制度，加强关键风险点管控，认真落实业务、承保、财务、理赔等工作的管控要求，研究制定市、县两级公司《权责规范手册》，确保公司各项经营活动依法合规进行。
五是加强执行力建设，强化合规评价和监督制度。
根据保监会《指引》和集团公司《意见》的要求，保险公司应当提高制度执行意识，强化执行力建设，把合规工作落到实处。
我司按照总、省公司的要求，提高制度执行的自觉性和主动性，及时评估各项制度和流程，并根据评估结果进行修订，同时加大对制度执行的监督检查力度。
六是以推行依法合规经营承诺制度为重点，在系统内形成依法合规、信守承诺的良好合规文化氛围，筑牢合规经营第一道防线。
为推进合规经营“三道防线”建设，为加大合规文化宣传力度，规范公司经营管理行为，提升公司合规管控水平，我司于###X 年#月，推行依法合规经营承诺制度，由经营单位主要负责人签订《依法合规经营承诺书》，向市分公司作出承诺，承诺本人及所在机构及下属分支机构严格遵守国家法律、行政法规、监管规定和公司规章制度，信守行业自律规则，恪守职业道德准则，在经营过程中做到依法合规经营。
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七是加强法律诉讼工作。
实行诉讼案件归口管理，制定了诉讼案件集中管理办法，由理赔部/法律部/合规部负责城区诉讼案件的登记、录入、聘请律师、赔案处理等，四个县（市）支公司的诉讼案件也实行了集中管理。
诉讼中，严格把关，从严要求，对不实证据进行认真调查，对涉嫌保险诈骗的案件进行初查后及时移送理赔侦查中心由公安机关进行调查、处理。
八是加强反洗钱工作。
落实反洗钱工作要求，并做好XX人民银行每季反洗钱非现场监管报表的报送工作。
###X年，为了更好地开展工作、提高反洗钱工作实效和效率，分公司设立了反洗钱联络人制度，在分公司各职能部门、各支公司分别设立一名反洗钱联络人，责任到人，避免了工作相互推诿，无人落实。
九是加强学习教育。
加强员工职业道德教育和合规经营教育，学会在经营发展中懂法、守法、用法。
认真组织学习新《保险法》、《侵权责任法》等，并积极参与行业协会组织的广场宣传活动。
（三）存在不足
一是合规工作职能有待进一步发挥，上下协调一致、共同防范合规风险的能力有待提高。
二是合规岗工作人员业务素质有待提高，培训工作亟待加强。
三是合规检查不够深入，需要进一步加大监督考核力度。
二、###X年工作思路
（一）把握重点环节，提高合规工作效率
合规工作要以合规风险防范为重点，加强对承保、理赔、财务、单证等重要环节的监控与督查，定期、不定期地开展合规检查，及时发现问题、查找不足。
（二）完善工作机制，确保合规要求落实
要强化制度执行力，推行责任追究制度，确保合规工作落到实处。
要深入开展自查自纠工作，定期通报公司在合规经营中发现的一些问题，建立定期反馈制度，促进业务部门加以改进。
（三）加强队伍建设，促进合规文化形成
要明确合规工作岗位职责，深入开展合规学习、培训、宣传，把合规文化建设融入到公司文化建设中去。
要继续深入学习贯彻落实新《保险法》和《侵权责任法》，吃透精神，狠抓落实，确保工公司依法合规经营。
（四）配备合规岗人员。
理赔队伍人力资源改革后，原有人员和岗位有了很大变化，下一步，我司将根据人员变化情况进一步明确法律、合规岗的工作人员和工作职责。
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