法律合规部工作总结
法律法规合规工作总结
法律法规合规工作总结工作总结：法律法规合规工作一、引言在过去的一年里，我在公司法律部门担任合规专员的职位，负责协助制定和执行公司的法律法规合规政策，并确保公司各项业务活动符合相关法规和行业规范。
在这个职位上，我积极推动公司的合规文化建设，加强员工的合规意识，确保公司的可持续发展。
二、工作总结1. 深入了解法律法规我持续关注国家和地方出台的法律法规，并及时进行研究和分析。
我参与了公司内部培训，向员工传达最新的法律法规要求，并提供相关的指导文件和解释。
同时，我也与外部法律顾问合作，及时获取法律咨询，并为公司业务活动提供合规建议。
2. 制定合规政策和流程在公司的指导下，我参与了合规政策和流程的制定工作。
我根据法律法规的要求，结合公司实际情况，制定了一系列的合规政策，并与相关部门合作落实。
我注重制度的可操作性和有效性，避免“纸上谈兵”，并定期与内部部门进行沟通和培训，确保政策的贯彻执行。
3. 风险监测和预警我负责对公司业务活动的风险进行监测和预警，及时发现并解决潜在的合规风险。
我建立了风险评估和监测机制，并与公司内部相关部门合作，通过收集和分析数据，发现并处理了一些潜在的合规风险。
同时，我也与外部合作伙伴和监管机构进行合作，及时了解行业发展动态，帮助公司规避风险。
4. 合规培训和宣传我通过组织各种形式的培训和宣传活动，提升公司员工的合规意识和能力。
我制定了合规培训计划，并与公司内部相关部门合作，组织了员工合规培训。
同时，我也通过内部通讯工具、公司网站和定期的内部会议，向员工宣传合规政策和要求，加强合规文化建设。
5. 监督和检查我定期对公司各项业务活动进行合规检查和监督，发现并解决问题。
我建立了合规检查和监督的机制，并与公司内部相关部门合作，开展了多轮的合规检查。
我及时给予合规意见和建议，指导相关部门解决问题，并对重点领域的合规情况进行重点监督。
三、工作总结通过一年的工作，我深入了解了法律法规的要求，将其贯彻到公司的各项业务中。
2024年合规与工作总结6篇
时间飞逝，光阴如梭。在忙碌而充实的工作中我们度过了意义非凡的一年。回顾一年的所有工作令人欣喜。在支行各级领导的带领和分理处主任的指导及同事间共同努力下，我们积极学习业务知识，增加各项业务技能水平，认真履行工作职责，时刻谨记内控制度，完成了全年各项工作指标，在思想觉悟、业务素质、操作技能、优质服务等方面都有了较好提高。现将一年的工作情况总结如下：
三、开拓市场，寻找新的增长点。
只有不断开发优质客户，扩展业务，增加存款，才能提高效益。从朋友那里得知，王先生是大客户，但公司帐户却开在建行，知道我们揽储任务重，叫我去宣传一下，看能否转到我行来，我主动和王先生联系，介绍我行的各项金融业务，还宣传了理财金帐户专享的服务，在我和朋友的催促下，第二天就来我行会计处开了一个一般帐户，说等资金一到位就办理理财金帐户，以后慢慢把资金转到我行来。为搞好营销，扩大宣传力度，我通过电话发短消息联络客户，介绍我行的新产品,并上门送宣传资料宣传我行新产品的功能和特点。收到了好的效果。12月2号利用去儿子学校的机会，给他们老师介绍了汇财通和保险业务，老师们争先询问汇财通利率情况，有个客户来我行购买了几千元美圆的汇财通。
二、存在的不足及下一步工作计划
在过去的一年，取得了一定的收获和进步，这与领导的指导和支持是分不开的，然而我也清楚地看到了自身存在的很多不足：第一，对各个方面业务的学习不够，面对金融改革的日益深化和市场经济的多样化，如何掌握最新的财经金融信息，有时会跟不上步伐。面对我行不断推出的新产品新业务，不能及时跟进营销拓展。第二，是对挖掘现有客户资源，客户优中选优，提高客户数量和质量，提升客户对我行更大的贡献度和忠诚度还有待加强。第三，在拓展业务中有时缺乏积极主动性，在实践中有待完善提高自己。
在市场竞争日趋激烈的今天，在具有热情的服务态度，娴熟的业务能力的同时，还必须要不断的学习，提高自己各方面的能力水平，才能向客户提供更高效率、更优质的服务。我行举办的各类培训和技能考核为我尽快提高业务技能提供了有力的保障。我始终积极参加各类培训，坚持认真听课，结合平时学习的规章制度和法律法规，努力提高着自己的业务能力水平。通过一段时间的工作，我深刻体会到银行是一个高风险的行业，办理每一笔业务都要注意到每一个小细节和要素，它可以是一个复核、一个签章、一个客签名、一个手印、一个登记、一个交易码。一笔业务可能涉及到很多个细节问题，如果因为粗心大意，不用心想，漏掉一个没有做到，都有可能存在风险，就比如放贷款。细节不是儿戏，需要我们严肃对待。严格把守每一个关口，是对我行风险的控制，更是对自己的负责。
2024年法律合规小组上半年工作总结(3篇)
2024年法律合规小组上半年工作总结尊敬的领导、各位同事：我们法律合规小组根据公司的要求和任务，在2024年上半年积极开展各项工作，为公司的法律合规建设作出了积极的贡献。
现将上半年的工作进行总结如下：一、法律政策研究：在上半年，我们法律合规小组认真研究了有关法律政策，并及时将相关政策研究成果进行整理归纳，为公司合规制度的制定和修订提供了有力的支持。
我们从法律合规的角度出发，对公司的业务进行全面了解，细化并强化了合规事项管理，确保了公司在法律框架内运作。
二、合规知识培训：我们在上半年主动组织了一系列的合规知识培训，针对公司员工的学历背景和知识水平，开设了不同层次的培训课程，提高了员工对法律合规工作的重视程度和风险意识。
通过知识培训，我们有效地提升了员工的法律素养和合规意识，为公司建立起了一支合法合规、精通业务的团队。
三、日常合规检查与监控：在上半年，我们积极组织和开展了各项日常合规检查与监控工作，加强了公司内部各部门对合规事项的自查自纠，及时发现和解决存在的问题。
同时，我们也与相关政府部门和律师事务所建立了良好的合作关系，为公司提供了专业的法律咨询和支持。
通过这些工作，我们使公司的日常运作更加符合法律法规，有效降低了各类风险。
四、应对法律风险事件：在上半年，我们迅速高效地应对了一系列法律风险事件，确保了公司的利益不受损害。
我们紧急召开会议，制定了应对方案，并组织各相关部门协同配合，有效地控制了风险的扩大。
通过这些应对措施，我们保障了公司的正常运营，并根据事件的教训，及时完善了公司的合规制度和流程。
五、跟踪法律法规变化：我们在上半年认真跟踪了法律法规的变化，及时调整了公司的合规制度和流程。
我们建立了法规监测机制，定期收集和整理相关法规动态，并根据公司的业务情况，及时调整和更新了相关制度和流程。
通过这一工作，我们保障了公司在法律风险方面的合规性，并为公司提供了法律保障。
综上所述，上半年我们法律合规小组在法律政策研究、合规知识培训、日常合规检查与监控、应对法律风险事件以及跟踪法律法规变化等方面开展了一系列工作，并取得了良好的成绩。
法律合规工作总结及工作思路
法律合规工作总结及工作思路法律合规工作总结：在法律合规工作中，我主要负责确保企业在日常运作中遵守相关法律法规，以保护公司和员工的合法权益，减少法律风险。
下面是我的工作总结：1. 法律法规研究：我持续关注国家和地方政策、法规的变化，并组织内部会议、培训等活动，向公司员工宣传新的法律法规，提醒他们注意合规事项。
2. 内部合规制度建设：我主导起草、修订公司的内部合规制度，确保其与公司实际情况相符合，并向全体员工进行培训，确保大家理解并遵守制度。
3. 风险评估与控制：我定期进行风险评估，分析公司运营活动中可能存在的法律风险，并采取相应的控制措施降低风险，如合同审查、风险防控措施的定期检查等。
4. 合规监督和检查：我参与公司内部的合规监督和检查，建立合规违规线索报告、处理机制，对违规行为及时进行调查并采取相应的纠正措施。
5. 外部合规咨询：我与公司的外部法律顾问保持密切联系，及时咨询和获取法律意见，确保公司的运营活动始终符合法律法规要求。
工作思路：1. 了解行业特点和法律要求：深入了解公司所处的行业特点，掌握相关法律法规，尤其是与公司运营活动密切相关的规定。
2. 分析风险点：通过对公司日常运营活动的分析，确定可能存在的法律风险点，包括合同管理、劳动用工、知识产权等方面。
3. 制定合规策略和工作计划：针对不同的风险点，制定相应的合规策略和工作计划，明确工作目标和时间节点。
4. 内外部协调合作：与公司内部各部门密切合作，包括人力资源、财务等，加强合规意识和落实。
与外部法律顾问等专业人士保持良好沟通和合作，获取专业法律咨询。
5. 定期评估和改进：定期对合规工作进行评估和反思，不断改进工作方式和方法，以确保公司合规工作的长期可持续性发展。
法律合规部行政工作总结和2023年计划
法律合规部行政工作总结和2023年方案一、2023年工作根本情况、主要成绩、好的经历和详细做法〔一〕完善制度建立，建立长效机制2023年法律合规部共发布《合同管理方法》《法律事务管理方法》《纠纷事务管理方法》《企业主要负责人履行推进法治建立第一责任人职责施行方法》《合规管理制度》共五项制度文件，进一步划定岗位权限做到有权必有责、权责相一致。
完善合同管理制度建立，初步构建合规管理制度体系，将合规管理纳入公司日常管理体系，从粗放式管理经营逐步转向优化流程化经营管理。
〔二〕加强合同管理，催促整改落实根据合同管理方法，应做到依法签订合同，保证合同的合法性；公平公正签订合同，维护公司利益、促进合作共赢；实在履行合同，进步合同的履约率；有效监控合同，保证资料的完好性；及时处理合同纠纷，维护公司的合法权益。
根据以上五个要求全年分别对芜湖工程部、南京分公司、集成房屋分公司分别进展合同管理检查。
南京分和集成房屋按照季度检查，自2023年5月1日授予合同备用章，已经完成对其二、三季度的检查并书面通报检查情况。
法律合规部将定期对合同管理整改情况进展跟踪检查，催促被检查单位合同标准管理，及时整改存在问题并提交书面整改回复。
〔三〕依法化解纠纷，保障公司权益截止当前，2023年共发生11起诉讼案件，分别为3起主诉案件，8起被诉案件。
主诉案件中2起为我方起诉南京政瀛高合金属，剩余1起主诉案件是我方起诉慈溪四海轴承为政瀛案衍生案件。
政瀛案件中，聘请外部大所上海市锦天城〔南京〕律师事务所资深律师协助处理案件纠纷。
深化研究政瀛案件关键点即涉案票据的流转过程，法律手段和财务技巧双管齐下发现打破口，促使政瀛公司、四海公司与我方达成协议。
追回公司损失、诉讼费、律师费、违约金的费用合计270万。
〔四〕培养合规理念，构建合规制度开展公司内部培训进步合同管理程度和合同合规管理意识程度。
协助搭建oa平台，优化重大经营决策流程、合同评审流程，运用信息化手段，将法律审核作为关键节点嵌入决策流程中并成为刚性约束。
法律合规管理总结工作总结
法律合规管理总结工作总结随着市场经济的不断发展和法律法规的日益完善，企业面临的法律风险也日益复杂多样。
法律合规管理作为企业管理的重要组成部分，对于保障企业的合法经营、防范法律风险、维护企业声誉和利益具有至关重要的意义。
在过去的一段时间里，我们积极推进法律合规管理工作，取得了一定的成绩，也积累了宝贵的经验。
同时，我们也深刻认识到工作中存在的不足和问题，需要不断改进和完善。
以下是对过去这段时间法律合规管理工作的总结：一、工作开展情况1、制度建设我们建立和完善了一系列法律合规管理制度，涵盖了合同管理、知识产权保护、劳动用工、商业秘密保护等多个方面。
明确了各项业务的操作流程和规范，为企业的经营活动提供了明确的法律指引。
2、风险评估定期开展法律风险评估工作，对企业的重大决策、重要业务和关键环节进行全面的法律风险排查。
通过风险识别、分析和评价，确定了风险等级，并制定了相应的风险应对措施，有效防范了潜在的法律风险。
3、合同管理加强了合同的全过程管理，从合同的起草、审核、签订到履行，都进行严格的监督和控制。
规范了合同文本的格式和内容，提高了合同的质量和效率。
同时，建立了合同档案管理制度，对合同进行分类、归档和保管，方便查询和使用。
4、培训宣传组织开展了多种形式的法律合规培训和宣传活动，提高了员工的法律意识和合规观念。
通过举办法律讲座、发放宣传资料、开展知识竞赛等方式，普及了法律法规知识，增强了员工的法律风险防范能力。
5、法律咨询与服务为企业的经营管理提供及时、准确的法律咨询和服务。
参与企业的重大项目谈判、决策制定等工作，为企业提供法律意见和建议，保障企业的合法权益。
二、工作取得的成效1、法律风险得到有效控制通过风险评估和应对措施的实施，企业在经营过程中面临的法律风险明显降低。
避免了因法律纠纷给企业带来的经济损失和声誉损害。
2、合规经营水平显著提高完善的制度建设和严格的执行监督，使企业的各项经营活动更加规范、合法，符合法律法规和行业规范的要求。
法律合规小组上半年工作总结（3篇）
法律合规小组上半年工作总结合规三句半表演：sup，hr，hsse，fn1.各位同事大家好，欢迎总部的领导，不管说得好不好，别见笑。
2.初次登台经验少，自编自演自己跳，还要请您捧捧场，多鼓掌。
3.上来说段三句半，合规大事侃一侃，如有雷同你别喊，纯偶然。
4.合规关乎名和誉，还有未来的成功，此等大事需牢记，天天提。
5.____产生大破坏，增加不公和不等，造成企业的阻碍，特别坏。
6.____和欺诈，三个败类全咔嚓，零容忍下不揉渣，查查查。
7.清晰明确的政策，简单可行的程序，大家干活有了谱，走正路。
8.合资伙伴供应商，还有重要运营商，合规需要好伙伴，一起干。
9.合规政策要走远，透明原则是本源，发现问题齐讨论，要清算。
10.合规政策要走好，全员参与少不了，各个部门都做好，实在高。
11.财务责任最重大，完整合规记心间，严谨细致把好关，人心安。
12.网络开发困难多，房东政府事不少，坚守合规的原则，好好搞。
13.运营管理不轻松，____承德运营商，保证每个都合规，真的累。
14.设施设备花钱多，大额采购诱惑多，合同保证是法宝，干的好。
15.新人入职需改造，hr工作事不少，合规文化要营造，有一套。
16.采购经手钱最多，每笔采购千百万，坐怀不乱柳下惠，真给力。
17.健康安全和环保，合规参与少不了，招招都是致命招，跑不掉。
____公共关系业务忙，政府部门事不少，各路关系维护好，很重要。
19.在座各位听我言，公司发展步步高，合规保驾来护航，一定强。
20.今天大家来聚会，全球统一合规日，憧憬明天心儿醉，信心百倍。
21.合规文化入人心，合规行动践于行，各个部门齐努力，明天更美丽。
法律合规小组上半年工作总结（二）法律合规部工作职责一、制度建设协助起草、修订及完善公司相关规章制度和其它规范性文件，增强企业规范管理，使企业经营活动符合法律要求，把企业内部管理纳入法制轨道。
二、规制____1、跟踪国家法律法规的发展变化，并根据其有关要求提出制订或修改公司相关规章制度的建议。
2024年法律合规小组上半年工作总结
2024年法律合规小组上半年工作总结尊敬的领导：在过去的半年里，我们法律合规小组在公司法务部门的指导下，紧密团结合作，努力工作，取得了一系列重要成果。
现将上半年度的工作进行总结如下：一、完善法律合规制度我们对公司现有的法律合规制度进行了全面梳理和总结，发现并修补了其中的漏洞和不足之处。
根据法律法规和行业规范的最新要求，我们对公司内部的法律合规标准和程序进行了修订和补充，确保了公司的经营行为与法律法规保持一致。
二、加强风险防控在上半年的工作中，我们将风险防控工作放在了核心位置，制定了一系列的风险管理措施。
我们对公司的各项业务进行了风险评估和管控，发现并解决了一些潜在的合规风险问题。
同时，根据公司的实际情况，我们制定了一套完善的风险管理体系，提高了公司的风险防控水平。
三、加强员工培训和意识教育我们深知法律合规工作的核心在于员工的合规意识和法律素养。
因此，在上半年度，我们组织了一系列的员工培训和意识教育活动，向全体员工传达了法律合规的重要性和公司的合规要求。
通过这些培训和教育，员工的法律意识得到了提高，遵守法律法规的自觉性明显增强。
四、加强与监管机构的沟通合作作为法律合规小组，我们积极与相关监管机构保持沟通与合作。
我们与当地的法律咨询机构建立了稳固的合作关系，及时获取最新的法律法规信息，并对公司业务进行了合规性检查与指导。
与此同时，我们积极参与了业内协会的活动，与行业内的专家和同行进行了交流与研讨，提高了团队的专业能力和合规水平。
五、加强对外宣传与形象建设我们注重对外宣传和形象建设工作，在各种媒体和渠道宣传公司法律合规的成果和经验，塑造了公司的合规形象。
通过对外宣传，我们加强了公司与社会的互动和信任，增强了公司的市场竞争力。
总的来说，今年上半年法律合规小组的工作全面有序、取得了明显的成果，为公司的可持续发展提供了坚实的法律保障。
但也要看到，我们在工作过程中还存在一些问题和不足之处，比如协调合作能力有待提高，专业知识的更新与学习还不够及时等。
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法律合规部工作总结篇一：XX年风险合规部工作总结XX村镇银行风险合规部XX年工作总结XX年，风险合规部在行领导的正确带领下，全面贯彻年初全行工作会议的讲话精神，自觉践行依法合规经营理念，提高员工合规意识。
由于我行成立时间短，业务基础相对薄弱，如何在保障业务发展的同时，推动我行合规文化建设，确保全行合规、稳健经营，不出现重大违规事情，将是风险合规部下一步的工作要点。
一、XX年工作总结1、按照“急用先行”原则，完善内控制度建设。
整章建制一直是我行持续重视的工作。
今年以来，在行领导的指导和帮助下，我部门制定了《XX村镇银行房地产抵押自行协商估价管理办法》、《XX村镇银行信贷业务档案管理实施细则》等制度，这些制度的制定与出台，有利于提升我行房地产抵押与信贷业务档案的管理；同时，我行结合业务部门在经营活动中的实际情况，先后修订了《XX村镇银行股份有限公司信贷操作规程》、《XX村镇银行股份有限公司贷款管理委员会工作规则》等规章制度，起草了《》、《》等制度的讨论稿，进一步完善了内控制度建设。
2、严格贷款审核，提升审批效率。
XX年，我部门以《XX村镇银行股份有限公司信贷操作规程》等信贷制度为理论依据，严格贷款发放、授信用信等各项信贷业务的审查审批工作。
截至XX年12月，我部共审各类业务笔，组织召开信贷管理委员会次，累计审核贷款万元。
为提高信贷审批效率，我部设立了贷款审批登记薄，对各营业点上报审批的贷款进行登记与管理；同时，我部门加强与各营业点的联系与沟通，在确保贷款风险可控的前提下，简化客户签字频率，优化审批流程。
3、强化合规检查，有效防范风险。
XX年，我部门按季度组织人员对各营业点进行合规检查，通过现场检查、查看监控录像、查阅信贷档案、谈话了解等办法，及时发现和纠正了一些违规行为。
同时，针对客户经理对风险点的认识未能有效提高，对贷款贷前、贷后调查不够深入等情况，我部门结合实际情况，制定了《贷前调查表》、《风险预警表》等，引导员工深入开展贷前调查，按月对存量贷款进行风险排查与预警，有效防范了信贷风险。
4、强化员工风险培训与学习，增强风险防范意识。
XX 年，风险合规部在培训与学习方面一是组织全行客户经理开展了多次不同形式的合规培训与教育。
培训的主要内容包括贷款调查的方式、步骤以及注意事项、贷款风险案例的讲解与分析、贷款发放过程中应注意的法律风险等。
二是通过OA下发各类合规风险文件、法律风险文件以及信贷操作过程中的注意事项等，有效帮助客户经理提升对风险点的认识，增强风险防范意识。
5、加强不良贷款清收处臵工作。
XX年以来，我部门一方面加强法院等部门的沟通联系，积极利用司法部门进行信贷逾期客户的催收。
另一方面加强对客户经理的引导，要求客户经理在贷款调查过重加强对客户资产的调查了解，为贷款逾期后的资产保全工作提供线索。
在银行内部，风险合规部加大了贷款风险的排查力度，要求客户经理每月对存量贷款进行风险排查，建立风险预警机制，对发现风险隐患的贷款要及时书面上报，提前化解。
二、存在的问题1、风险合规部在宏观上对全行信贷政策的把控与分析还不够，尚未结合我行经营情况、市场份额以及行业分析等因素，提出应对策略，作为制定、修改我行信贷政策的基本依据。
2、由于受到人力资源因素的影响，目前风险合规部包括事后监督人员仅有3人，导致风险合规部的岗位职责在落实过程中存在不够深入等问题。
3、检查制度虽已建立，但频率仍然较低，特别是未开展风险针对性较强的专项检查，如对贷款用途的跟踪调查、贷后检查的落实情况等，客户经理对风险点的认识未能有效提高，对贷款贷后调查仍流于形式。
4、风险合规部与各营业点的沟通交流还有待加强。
篇二：合规部XX年工作总结成武县农村信用合作联社合规部XX年度工作总结XX年在联社领导的重视与支持下，合规部全面贯彻落实XX年工作会议精神，紧密围绕提高精细化管理水平，坚持“总体部署，扎实推进，积极创新，持续改进，稳步提高”这一目标，通过日常合规工作，全面建立有效的合规风险管理机制，坚持检查、督促与日常监控并重的“三位一体”合规工作长效机制，切实加强合规风险管理，推动合规文化建设，保障全社依法、合规、稳健经营。
经过部门全体员工的共同努力，充分发扬团队精神，较好的完成了年初制定的各项目标任务。
现将XX年工作总结如下：一、加强合规文化建设，做好合规宣传教育（一）加强合规文化宣传。
一是认真坚持每周四下午定时发送合规短信，确保合规短信及时发送至全社每名员工的手机中，增强员工合规操作意识。
合规部于5月份在全社组织开展了合规短信公开征集活动，共征集到230余条优秀合规短信。
并按季做好短信编制、备案、审查工作，增强短信的针对性和时效性。
不断加强对合规短信发送情况与效果进行检查督导，及时更新了各级发送人员的手机号码。
二是做好合规信息报送。
根据办事处要求，及时总结合规工作经验，及时报告合规风险信息，每月向办事处上报优秀合规信息2 篇。
三是做好合规宣传工作。
合规部根据自身实际，不断拓宽合规宣传渠道、积极创新合规宣传方式、努力提高合规宣传效果，大力推动合规信息平台建设，在内、外，报纸，杂志上开辟合规宣传专栏，刊发合规简报。
四是确保办公用计算机全部使用合规屏保，加强检查，并积极做好合规屏保后续修订工作。
五是征集合规宣传漫画，出版漫画集并组织评奖。
合规部于8月26日面向全社干部职工征集合规宣传漫画，截止9月25日共征集到合规漫画72幅，评出一等奖3名、二等奖5名、三等奖10名，优秀奖若干名。
获奖作品由成武联社收藏，优秀作品推荐办事处、省联社参赛。
（二）开展合规知识教育活动。
一是组织全社员工对银监会法律法规清理结果进行学习，提高全员法律法规意识。
二是6月份由合规部负责牵头组织对本联社各部门XX年度的规章制度和操作流程进行全面梳理，并建立了年度规章制度梳理审查登记薄。
与此同时，合规部会同各专业部门，对本单位规章制度的制定质量、执行情况和实施效果进行了全面检查与评价，编制了年度规章制度评价报告及时上报办事处。
三是加强合规知识学习。
组织加强对法律法规、监管知识、管理制度、操作流程的学习，对不同专业每月组织一次合规知识集中学习，9月份合规部组织了全员合规知识测试，通过此次合规知识测试进一步强化了员工合规意识，测试成绩及格率在95%以上。
四是围绕省联社成立7周年，联社举办合规知识大奖赛活动，层层组织选拔，共选拔出4名业务较熟的优秀人员，推荐参加10月份办事处组织的合规知识大奖赛。
二、加强合规风险管理，提高合规管理水平（一）加强合规管理工作的检查指导。
一是年初制定了年度、季度工作指导意见。
根据合规工作指导意见，细化完善工作措施抓好贯彻落实，推动合规工作有序开展。
二是做好日常工作交流沟通。
按季召开全社合规联络员联席会议，定期研究合规风险管理情况，形成合规组织体系有效联动的管理合力。
三是组织开展合规风险检查工作。
7月份组织开展了合规风险检查，内容包括：合规管理体系运转情况、合规风险类别、风险影响程度、风险生成原因、违规事件整改效果等，并形成合规风险检查报告，上报联社高级管理层与办事处。
对检查中所发现的问题，以《合规督查意见书》的形式向专业部门发出。
（二）做好各类合规风险管理报告报送工作。
一是年初建立合规风险事项报告制度。
按季收集合规风险信息或风险点，对合规风险进行评估、监测，提出风险预警和化解措施，形成合规风险报告，按季及时向高管层和专业部门反馈。
二是建立合规工作报告制度。
根据成武联社合规风险管理操作规程和工作计划完成情况，按季编制《合规工作报告》和《合规风险事项报告》，能够按时于季末15日内完成书面报送工作。
三、加强营业点规范化服务建设，提高优质文明服务水平今年以来，合规部“立足长远、不断创新”发展工作思路，努力做好营业点规范化服务建设工作。
结合辖内实际情况，高起点、高标准地打造一批具有信用社特色和优势的营业点，严格按照省联社统一标准，建设“形象好、功能全、辐射面广、服务水平高”的精品点，在硬件设施配备上，各社统一配备了客户专用点钞机、自动扎把机、LED利率屏、宣传电视、客户等候排椅、雨伞架、书报架、手机充电站、饮水机、绿色花卉植物、银联提示牌、一米安全提示线等。
其中对金城信用社、城关信用社、孙寺信用社、白浮信用社进行了装修改造，明年计划再对4家信用社进修装修改造。
在优质文明服务方面，合规部不断强化营业点优质文明服务建设，1月份配合上海启航银行培训公司对我社员工进行规范化服务培训，2至11月份多次对各社规范服务情况进行现场检查、电视监控非现场检查，对检查中所发现的问题及时做到整改，对相关责任人进行了相应的处罚，对优质文明服务做到较好的先进个人进行物质奖励。
6月份由内训师对各营业点员工、大堂经理、保安人员进行了规范服务培训。
为了有效提高营业点日常优质文明服务后续管理工作，合规部向各营业点下发了《晨会登记薄》、《营业点巡查登记薄》、《服务质量监测登记薄》等。
7至10月份先后推荐3名优秀员工参加省联社内训师培训。
通过全社员工共同努力，使服务水平有了明显提高，同时提升了社会形象，增强市场竞争力，促进各项业务持续健康发展。
四、点改造及温馨家园建设工作成武联社共有基层营业点27处，其中城区点9家，乡镇点18家。
按照办事处温馨家园建设活动方案要求，成武联社对辖内营业点员工生活区域逐步进行改造，首先对具备改造条件的15家点进行温馨家园改造，城区改造2家，乡镇改造13家。
此次温馨家园建设处处彰显以人为本建设理念，先后为员工宿舍配备空调、液晶电视、电脑、写字台、衣柜、书橱、单人床、开水煲等，为员工活动室配备电脑、整体音响、棋牌桌、乒乓球台等一系列的健身活动器具，为员工餐厅、厨房配备了整体厨房、电冰箱、消毒柜、微波炉、电饼铛、电饭煲、空调、液晶电视、绿色花卉等。
与此同时，合规部出台了《温馨家园管理暂行办法》强化温馨家园后续管理工作。
截止XX年6月底，已经完成全部改造计划。
温馨家园建设不但给基层营业点员工营造出优良的生活环境，而且激发了员工们的工作热情，温馨家园建设得到了广大基层信用社员工们的一致赞誉。
五、下步工作计划（一）做好XX年度基层信用社绩效考评汇总工作。
合篇三：法律合规小组上半年工作总结法律合规部工作汇报一、上半年工作总结在公司领导的正确指导下，法律合规部在上半年圆满完成了公司领导交办的各项工作，这些工作主要有：1、建章立制工作规章制度建设是公司在筹备期间的一项重要工作。
根据公司领导的工作安排，法律合规部负责制订规章制度建设规划和规划实施的监督检查，协调各部门在起草和修改规章制度中所出现的问题，并对各项规章制度进行合规审核。
今年年初，我们对XX年规章制度建设计划重新进行了修订，就现有规章制度是否全面、完整问题在公司范围内征求了意见，研究确定了根本制度、基本制度、操作制度的名称规范问题，在与有关部门沟通的基础上明确了各部门起草规章制度的时间进度，对各部门起草和修改规章制度的进展情况进行跟踪了解，督促各部门按计划完成相关规章制度的制订。