合规培训工作总结
企业合规工作年度总结(3篇)
第1篇一、前言合规是企业稳健经营的重要保障，是企业实现可持续发展的重要基石。
在过去的一年里，我国企业在合规建设方面取得了显著成果。
本年度，我司高度重视合规工作，紧紧围绕国家法律法规和企业规章制度，深入开展合规管理体系建设，现将年度合规工作总结如下：一、合规管理体系建设1. 完善合规组织架构。
成立合规管理委员会，明确合规管理职责，确保合规工作有效落实。
2. 制定合规管理制度。
修订完善《企业合规管理制度》，涵盖反商业贿赂、劳动用工、环境保护、数据安全等多个领域，确保合规工作有章可循。
3. 建立合规风险防控体系。
对重点领域、关键环节进行合规风险评估，制定风险防控措施，确保企业合规经营。
二、合规培训与宣贯1. 开展合规培训。
组织全体员工参加合规培训，提高员工合规意识和能力。
2. 开展合规宣贯活动。
通过内部刊物、海报、宣传栏等形式，广泛宣传合规政策，营造良好合规氛围。
三、合规监督检查1. 开展合规检查。
定期对各部门、各项目开展合规检查，发现问题及时整改。
2. 加强合规监督。
设立合规监督岗，对合规工作进行日常监督，确保合规制度有效执行。
四、合规工作成效1. 企业合规经营水平显著提高。
通过合规管理体系建设，企业合规经营水平得到全面提升。
2. 企业风险防控能力增强。
合规风险防控体系的有效运行，有效降低了企业风险。
3. 企业员工合规意识明显增强。
合规培训与宣贯活动使员工合规意识得到提高，为企业合规经营奠定基础。
五、下一步工作计划1. 持续完善合规管理体系。
根据国家法律法规和企业发展需要，不断完善合规管理制度，提高合规管理水平。
2. 深入推进合规培训。
加强合规培训力度，提高员工合规意识和能力。
3. 强化合规监督检查。
加大合规监督检查力度，确保合规制度有效执行。
4. 深化合规风险防控。
针对重点领域、关键环节，持续开展合规风险评估，提高企业风险防控能力。
总之，过去一年，我司在合规工作方面取得了显著成果。
在新的一年里，我们将继续深入推进合规建设，为企业稳健经营、可持续发展提供有力保障。
法律合规培训与宣传工作总结
法律合规培训与宣传工作总结在当今复杂多变的商业环境中，法律合规已成为企业稳健发展的重要保障。
为了提高员工的法律意识，规范企业的经营行为，我们积极开展了一系列法律合规培训与宣传工作。
现将相关工作情况总结如下：一、工作背景随着市场竞争的加剧和法律法规的不断完善，企业面临的法律风险日益增多。
为了适应这一形势，加强内部管理，防范法律风险，提升企业的竞争力，我们有针对性地制定并实施了法律合规培训与宣传计划。
二、工作目标1、增强员工的法律合规意识，使其充分认识到法律合规的重要性。
2、提高员工的法律知识水平和风险防范能力，使其能够在工作中自觉遵守法律法规和企业规章制度。
3、营造良好的法律合规文化氛围，促进企业的健康发展。
三、工作内容（一）法律合规培训1、制定详细的培训计划根据企业的业务特点和员工的需求，我们制定了年度法律合规培训计划，明确了培训的内容、时间、方式和对象。
2、丰富培训内容培训内容涵盖了合同法、劳动法、知识产权法、反不正当竞争法等与企业经营密切相关的法律法规，同时还包括了企业内部的规章制度和操作流程。
3、创新培训方式采用线上与线下相结合的方式进行培训。
线上通过网络课程、视频讲座等形式，让员工可以自主学习；线下则组织集中培训、专题讲座、案例分析等活动，增强培训的互动性和实效性。
4、注重培训效果评估在每次培训结束后，通过问卷调查、考试等方式对培训效果进行评估，及时了解员工的学习情况和对培训的满意度，以便对培训内容和方式进行调整和改进。
（二）法律合规宣传1、搭建宣传平台利用企业内部网站、微信公众号、宣传栏等渠道，定期发布法律合规相关的政策法规、案例分析、风险提示等信息，方便员工随时查阅。
2、制作宣传资料编写并发放法律合规手册、宣传海报、折页等资料，以生动形象的方式向员工普及法律合规知识。
3、开展主题活动组织法律合规知识竞赛、演讲比赛、征文活动等，激发员工学习法律合规知识的积极性和主动性。
四、工作成果1、员工法律合规意识明显提高通过培训和宣传，员工对法律合规的重要性有了更深刻的认识，在工作中能够主动遵守法律法规和企业规章制度，法律风险防范意识得到了显著增强。
合规半年度总结(3篇)
第1篇随着市场竞争的加剧和法律法规的不断更新，合规管理已成为企业稳健发展的基石。
为全面总结我司合规管理工作，分析存在的问题，明确下半年的工作方向，现将2023年上半年合规工作总结如下：一、合规工作总体情况1. 完善合规体系。
上半年，我司根据国家法律法规和行业监管要求，修订完善了公司合规管理制度，形成了较为完善的合规体系，为公司合规经营提供了有力保障。
2. 加强合规培训。
通过开展线上线下培训，提高员工合规意识，增强员工对合规法律法规的理解和掌握，确保员工在日常工作中严格遵守合规要求。
3. 优化合规风险防控。
上半年，我司对业务流程进行了梳理，识别和评估了潜在合规风险，制定了相应的风险防控措施，确保公司业务稳健发展。
4. 强化内部监督。
上半年，我司成立了合规监督小组，定期开展合规检查，对发现的问题进行整改，确保合规制度的有效执行。
二、存在的问题1. 部分员工合规意识不足。
部分员工对合规法律法规的理解和掌握不够深入，导致在日常工作中出现违规行为。
2. 合规风险防控体系有待完善。
在业务快速发展过程中，部分业务领域合规风险防控措施仍需加强。
3. 合规培训效果需进一步提升。
部分培训内容与实际工作结合不够紧密，员工参与度有待提高。
三、下半年工作计划1. 深化合规文化建设。
通过开展形式多样的合规文化活动，提高员工合规意识，营造良好的合规氛围。
2. 优化合规风险防控体系。
针对业务发展过程中出现的新情况、新问题，及时调整和优化合规风险防控措施。
3. 提升合规培训效果。
结合实际工作，优化培训内容，提高员工参与度，确保培训取得实效。
4. 加强合规监督。
继续开展合规检查，对发现的问题进行整改，确保合规制度的有效执行。
总之，2023年上半年我司合规工作取得了一定的成绩，但仍存在一些不足。
下半年，我们将继续加强合规管理工作，确保公司合规经营，为实现公司高质量发展提供有力保障。
第2篇一、前言随着我国市场经济的不断发展，合规管理已成为企业生存和发展的基石。
年度合规工作总结(3篇)
第1篇2021年，在总行党委的坚强领导下，我行合规部门紧紧围绕“合规经营、稳健发展”的总体要求，全面贯彻落实合规管理制度，持续加强合规文化建设，切实提升合规管理能力，为全行业务稳健发展提供了有力保障。
现将2021年度合规工作总结如下：一、合规管理体系建设1. 完善合规管理制度。
根据监管政策和业务发展需求，修订完善了《合规管理制度》、《合规检查制度》等20余项合规管理制度，确保合规管理制度体系健全、科学、有效。
2. 加强合规管理组织建设。
调整优化了合规管理部门组织架构，明确了各部门的合规管理职责，确保合规管理责任落实到人。
3. 推进合规文化建设。
通过举办合规知识竞赛、合规讲座等活动，提高员工合规意识，营造良好的合规氛围。
二、合规风险防控1. 强化风险识别。
对全行业务开展风险评估，及时发现和防范合规风险。
2021年，共识别合规风险点50余个，及时采取防范措施，确保风险可控。
2. 加强合规检查。
开展全行性合规检查，对重点业务、重点领域进行专项检查，确保合规要求落到实处。
全年共开展合规检查40余次，发现并整改问题80余项。
3. 严肃查处违规行为。
对违规行为零容忍，对违规责任人依法依规进行查处。
2021年，共查处违规案件5起，涉及违规金额1000万元，有效震慑了违规行为。
三、合规培训与宣传1. 开展合规培训。
针对不同岗位、不同业务，开展多层次、多形式的合规培训，提高员工合规操作能力。
全年共举办合规培训20余场，参训人员达1000余人次。
2. 加强合规宣传。
利用内部刊物、网站、微信公众号等平台，广泛宣传合规知识，提高员工合规意识。
全年发布合规宣传稿件50余篇，阅读量达10万次。
四、合规工作成效1. 合规管理能力显著提升。
通过加强合规管理，全行合规风险防控能力显著提升，合规风险事件发生率同比下降30%。
2. 业务发展稳健。
在合规管理的基础上，全行业务发展稳健，市场份额持续扩大，盈利能力稳步提升。
总之，2021年我行合规工作取得了显著成效。
关于工作合规的工作总结
关于工作合规的工作总结工作合规的工作总结在工作中，合规是一项至关重要的责任。
只有通过遵守相关法规和规定，公司和员工才能保持合法、合规的运营态势。
本篇工作总结将回顾并总结我在工作合规方面的经验和心得，以期对未来的工作提供参考和指导。
1. 建立合规意识首先，在工作中要树立起合规意识。
这意味着能够理解、尊重并严格遵守相关法规和规定。
无论是公司内部的政策还是行业监管机构的规定，都需要我们深入研究和理解。
只有这样，我们才能确保所做的一切都是合乎法律和道德准则的。
2. 制定合规政策和程序为了确保工作的合规性，必须制定和实施合规政策和程序。
这些政策和程序应该覆盖各个方面，包括但不限于财务、人力资源、信息安全和环境保护等。
在制定和实施这些政策和程序时，应该充分考虑公司和员工的实际情况，确保其可操作性和可行性。
3. 定期进行合规培训为了确保员工对合规政策和程序的理解和遵守，定期的合规培训是必不可少的。
通过培训，员工能够了解合规要求，学习正确处理合规问题的方法，并了解违反合规规定可能带来的风险和后果。
培训内容应当简明扼要，以确保员工能够轻松理解和应用。
4. 进行合规审核和评估定期进行合规审核和评估可以帮助我们了解公司的合规状况和存在的风险。
这可以通过内部审计或由专业的第三方机构进行评估来完成。
通过这些审核和评估，我们能够发现并及时解决潜在的合规问题，确保公司的运营一直符合法律和规定的要求。
5. 加强合规监督和反馈在工作中，合规监督和反馈是至关重要的。
管理层应当制定合适的监督机制，确保员工的行为符合合规要求。
同时，员工也应该感到自己被监督，并定期接受有效的反馈。
这不仅可以发现潜在的合规问题，还能促使员工积极参与合规工作，确保公司的合规运作。
6. 处理合规违规事件如果发生合规违规事件，应该采取及时有效的措施进行处理。
这可以包括调查违规事件的原因和责任人，并采取相应的纠正措施和处罚措施。
同时，还应该根据违规事件的教训，及时调整和改进公司的合规政策和程序。
合规工作总结
合规工作总结在过去的一段时间里，我们公司在合规工作方面取得了一定的成绩，也遇到了一些挑战和问题。
为了更好地总结经验，找出问题，提出解决方案，特进行合规工作总结如下：一、合规工作成绩。
1.公司合规意识提升，通过开展合规教育培训和宣传活动，公司员工的合规意识得到了提升，对合规政策和规定有了更深入的了解。
2.合规管理制度健全，公司建立了一套完善的合规管理制度，包括合规风险评估、合规流程规范、内部控制制度等，为公司的合规工作提供了有力的保障。
3.合规风险防控，公司针对各类合规风险，采取了有效的防范措施，加强了对合规风险的监测和预警，有效地避免了合规风险的发生。
二、合规工作问题。
1.员工合规意识不够，部分员工对合规政策和规定的理解还存在偏差，存在一定的合规风险隐患。
2.合规管理制度执行不到位，在实际操作中，部分合规管理制度的执行效果不够理想，存在一些制度执行偏差和漏洞。
3.合规风险防控不足，尽管公司加强了对合规风险的监测和预警，但仍存在一些合规风险防控不足的情况，需要进一步加强。
三、合规工作改进措施。
1.加强合规教育培训，通过开展更加系统和深入的合规教育培训，提高员工的合规意识，增强员工对合规政策和规定的遵守意识。
2.完善合规管理制度，对现有的合规管理制度进行全面审查和修订，弥补制度执行的漏洞，确保制度的执行到位。
3.强化合规风险防控，加强对合规风险的监测和预警，建立更加完善的合规风险防控机制，及时发现和解决合规风险问题。
四、合规工作展望。
未来，我们将继续加大对合规工作的投入，不断完善合规管理制度，加强合规教育培训，强化合规风险防控，确保公司的经营活动合法合规。
我们相信，在全体员工的共同努力下，公司的合规工作一定会取得更大的成绩，为公司的可持续发展保驾护航。
合规工作总结至此结束，希望全体员工能够认真阅读并严格执行，共同为公司的合规工作贡献力量。
法律法规合规指导与培训策划工作总结
法律法规合规指导与培训策划工作总结在当今复杂多变的商业环境中，法律法规的合规性对于企业的稳健发展至关重要。
为了提高员工的法律意识，加强企业的合规管理，我们策划并组织了一系列法律法规合规指导与培训活动。
在此，对这段时间的工作进行总结。
一、培训背景随着市场竞争的加剧和监管环境的日益严格，企业面临的法律风险不断增加。
为了避免因违法违规行为给企业带来的损失，提升企业的市场竞争力和社会形象，我们认识到加强法律法规合规培训的紧迫性和必要性。
二、培训目标1、增强员工的法律意识，使员工充分认识到合规经营的重要性。
2、帮助员工了解与企业业务相关的主要法律法规，提高员工的法律知识水平。
3、培养员工在工作中识别和防范法律风险的能力，确保企业的各项业务活动合法合规。
三、培训内容1、通用法律法规涵盖了《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国消费者权益保护法》等与企业日常经营和员工个人权益密切相关的法律。
2、行业特定法律法规根据企业所在的行业，有针对性地讲解了相关的法律法规，如金融行业的《中华人民共和国证券法》、制造业的《中华人民共和国产品质量法》等。
3、企业内部规章制度对企业自身制定的合规政策、流程和操作规范进行了详细解读，确保员工明白企业的要求和自身的职责。
四、培训方式1、集中授课邀请资深律师和法律专家进行面对面的讲座，通过案例分析、条文解读等方式，深入浅出地讲解法律法规知识。
2、在线学习利用企业内部的学习平台，上传相关的法律法规资料和培训视频，方便员工自主学习。
3、小组讨论组织员工分成小组，对实际工作中遇到的法律问题进行讨论，共同探讨解决方案，促进员工之间的交流和学习。
4、模拟演练设置一些法律风险场景，让员工进行模拟应对，锻炼员工的实际操作能力和应变能力。
五、培训实施过程1、培训计划制定在充分调研员工需求和企业实际情况的基础上，制定详细的培训计划，包括培训的时间、地点、内容、方式和师资等。
2、培训师资选拔严格筛选具有丰富实践经验和教学能力的律师和专家担任培训讲师，确保培训质量。
法律合规培训与风险防控工作总结
法律合规培训与风险防控工作总结一、引言法律合规培训与风险防控是企业发展和经营过程中不可或缺的重要环节。
本文结合个人工作实践，对法律合规培训与风险防控工作进行总结与分析，旨在提出改进和完善的建议，以保障企业长期发展并提升经营效益。
二、法律合规培训工作总结1.意识与培训需求分析在法律合规培训之初，我们进行了企业内部意识调研和培训需求分析，了解了员工的整体法律知识水平和培训需求，为后期培训内容的设计提供了依据。
2.内外部合作与资源整合通过内外部合作与资源整合，我们成功邀请了行业专家和律师参与培训教学，使得培训内容更加权威、专业，并保证了培训的及时性和针对性。
3.培训方法创新与多元化我们注重培训方法的创新与多元化，采用了讲座、案例分析、角色扮演以及小组讨论等形式，使培训更加生动、参与感更强，并充分调动了员工的积极性和主动性。
4.效果评估与持续改进针对每期培训进行了效果评估，通过反馈调查和个人面谈等方式，收集了员工对培训的意见和建议，并进行了深入分析，为后续培训的持续改进提供了依据。
三、风险防控工作总结1.风险识别与评估针对企业运营中的各类风险，我们进行了全面的识别与评估。
通过制定风险矩阵，对风险进行了分类、排序和优先处理，以确保有限的资源能够最大程度地应对风险。
2.规章制度完善与宣贯在风险防控工作中，我们不断完善、修订和宣传内部规章制度。
通过定期组织培训和发布内部通知，提高员工对规章制度的了解和遵守度，有效降低违规和失误风险。
3.风险应对方案制定对于高频风险和高级别风险，我们制定了相应的应对方案，并建立了应急响应机制，以便及时反应和应对各类风险事件。
同时，进行定期的演练和验证，提高应对能力和协同配合度。
4.风险监控与持续改进通过建立风险监控体系，我们及时掌握企业运营过程中的风险情况，以便及时采取调整和改进措施。
同时，我们制定了持续改进计划，并定期开展风险防控效果评估，为风险防控工作提供持续推动力。
四、改进与展望1.加强法律合规培训的针对性在今后的法律合规培训工作中，我们将通过深入分析员工的培训需求，设计更加针对性的培训内容和教学方法，以提高培训效果。
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合规培训工作总结合规培训工作总结【一】作为风险管理人员参加内控合规工作培训，是第一次，我很珍惜这次学习机会。
在学习中，结合工作实际，我关注的角度和问题有所侧重，重点关注和思考了以下问题：一、内控系统的组织架构和风险管理系统的组织架构。
两者之间的关系是什么?二、内控工作与风险管理工作的关系?三、如何通过清晰的组织架构，明晰职责分工，进而做出政策和制度的有效安排?四、内控与风险文化建设的理论与实践。
上述问题都比较大，在实际工作中也比较模糊。
在培训学习中，我力求做到当天学的当天消化，每天做一次学习笔记。
通过梳理，我初步找出了对上述问题的一些解释。
有效的内控及风管架构基于：一是有效的公司管制。
董事会及高级管理层的监察;政策及程序守则;权限分配。
二是适当的内控及风管环境。
公司文化确认了内控及风管的重要性。
三是分工。
适当的公司组织架构;独立的内控与风管功能。
四是足够及准确的账目及记录。
以便核查及确定风险的性质、量度、监控及汇报。
巴塞尔委员会定义，对银行而言，内控系统应包括以下主要范围：1.高层次的监控;2.对各主要业务范围的监控;3.对财务会计系统的监控;4.对信息科技系统的监控;5.对外包业务的监控;6.对遵守法规的监控;7.对防止清洗黑钱活动的监控。
风险管理系统(风管)的主要组成部分：1.风险的识别。
识别在业务活动中潜在的各类风险。
2.风险的量度。
计算每种不同的风险，并综合评估整体的风险程度。
计算风险与回报的关系。
3.风险的监察。
要有独立的部门负责监察。
包括内审、合规及风险管理部门。
4.风险的控制。
建立完善的风管制度及操作守则;适当的分工，独立部门负责风险监控的功能，不应由业务部门负责;后台部门应向风险监控部门提供适当的支持;建立风险控制额度，检测超额情况，第一时间向管理层报告一切超额及违规事件。
5.风险的汇报。
必须能够提供及时准确的信息;保持信息系统的详尽性及可靠性;建立预警机制。
管理层必须定期评估银行的风险程度，从而做出相应的决策及措施。
学习内容比较多，心得体会也比较多，消化吸收需要一个过程，理解运用更需要一个过程，在此，不一一赘述。
回去慢慢理解消化，并用以改善提高原有的工作。
这次学习培训，原本计划是在香港进行，因为不可预见的一些因素，临时改在了深圳。
有人说，是从天上掉到了地上。
但是随着学习的深入进行，一切都开始反弹。
特别是我们学习培训所在地大梅沙，自然环境优美。
虽然每天六个多小时的课程，连教室后面的小山坡都没顾上去爬，近在咫尺的海边也只去了一次，但山就在那里，水也在那里，我能看见它们，能听见它们，并且能和它们在一起，就感觉无比的快乐。
学习生活对我来说无论在哪里都是很快乐的事情。
合规培训工作总结【二】20xx 年合规工作总结报告20xx 年，合规部紧密围绕全年工作计划，完成总裁室布置的各项工作，现总结如下一、年初制定工作计划的完成情况1、全行法律法规库的建立和完善开业以后，合规部制作了《银监会规定汇编》《国家外、汇管理局文件汇编》。
其中《银监会规定汇编》分法律法规、部门规章、规范性文件、法律公告四大类122 项管理规定; 《国家外汇管理局文件汇编》分综合、国际收支与外汇统计等八大类，23 小项，共计 334 个监管条例的整合汇编。
已于20xx 年初发布于我行内部网站，供各个业务及管理部门参考学习，指导各项业务操作。
2、全行内部信息共享平台库的建立合规部在持续关注法律、规则和准则最新发展的同时，在内部网站中建立了法律法规库，分三大类、三十二小类共计搜集各种与银行经营有关的重要法律法规192 项。
建立了新法规持续更新机制，及时关注法规变化，并在第一时间将最新的法律、规则和准则传达给各部门和分支机构，进行宣传和贯彻。
3、全行合同管理库的制定方面本管理库的建立，主要面向分行层面及总行各部门。
我行正式开业之后，随着业务的开展，业务品种的不断增加，合同的管理将会成为一个较为核心的业务中间环节。
合规部将与信息科技部共同协作，力争在较短的时间内建立一个内部合同管理系统。
该系统的涵盖范围将从合同的签署开始，一直延续到合同终止。
设计以下几个核心功能该平台库的建立，将使我行的合同管理水平上升到一个较高的层次。
无论是内部统计管理，还是外部监管需求，均能得到有效地满足。
1、修改信贷合同文本。
随着《物权法》“三个办法，、一个指引”以及有关司法解释和新监管政策的颁布实施，我行及时组织人员对示范合同文本进行了梳理，五易其稿。
我行现使用的合同文本共计 40 个，已全部投入使用。
4、合规与反洗钱工作检查方面截止 20xx 年底，合规部对我行业务开展了各类专项检查累计 6 次。
其中1、开展常规业务检查 4 次，分别是两次账户管理检查、一次商业汇票承兑和贴现业务专项检查以及一次“三个办法一个指引”检查。
检查结果表明，总行及分行各项业务的开展基本符合相关规定，未发现超越权限进行转授权或授权委托现象，权力与责任基本清晰、明确。
操作基本符合监管规定和行内要求，但也存在不规范、未按照规定和要求操作与执行的情况，共计排查各类风险 4 大类，33 项，其中纠正 31 项，2 项正在执行整改过程中。
2、开展反洗钱检查 2 次。
20xx 年 4 月初，合规部组织在辖内开展了一次反洗钱现场检查;10 月初，又在《中国人民银行南京分行反洗钱非现场评估管理办法》基础上，制订了《反洗钱检查与评估提纲》，对总行营运部、上海分行及南京分行进行了现场检查。
5、合规风险提示方面合规部的工作范围涵盖了我行的每一个层面，针对可能或已经出现的风险，我部将及时做出风险提示。
截止 20xx 年末，我行已在房屋登记、应收账款质押、协助查封执行等多个方面对全行工作进行风险分类指导，共发布指导性文件 5 件。
6、开展合规培训方面合规部根据全年合规培训计划，在我行开展了多次不同形式的合规培训与教育。
一是组织各业务条线及经营机构合规管理员，进行了合规风险管理培训。
培训的主要内容为学习合规风险管理的相关文件、反洗钱知识培训与非现场监管等内容的课堂培训共计 5 次;二是向全行发布合规风险提示以及合规分类指导的自学课件 7 份，帮助我行员工对银行柜面业务、合同签订等环节存在风险的点加强认识，提升业务技能和水平。
具体情况如下(1)新员工培训方面。
4 月 29 日，合规部组织了一次由南京分行新员工参加的反洗钱基础知识和案例培训班，参加人数 9 人。
(2)合规条线专项培训方面。
6 月 25 日、29 日，合规部组织举办了全行范围的案件防范与合规培训。
参加总人数 72 人。
(3)常规业务培训方面。
7 月 27 日、29 日，合规部组织了一次面向全行员工的反洗钱监管制度和非现场监管实务培训，参加总人数89 人。
(4)其他形式的培训。
合规为进一步加强员工风险防患意识，强化风险预控能力，不定期的在公共网络上发布关于合规方面的风险提示于分类指导，如：银行柜面业务法律常识问题解答、关于合同签订的风险提示、关于第三方提供担保签订担保合同中的法律风险提示等共计 7 次。
此外，合规部还对我行员工进行了专项测试10 月份，合规部组织开展了一次反洗钱知识考试，对象是XX 分行和 XX 分行的全体员工，通过考试，既提升了员工反洗钱意识，又提高了基层人员的反洗钱操作履岗能力，取得了较好的影响和效果。
11 月份，合规部组织开展了一次关于银监会“三个办法一个指引”知识考试，要求信贷监控人员和分行客户经理全部参加，以巩固“三个办法一个指引”的学习效果，使之在实际业务中得到良好的贯彻。
二、年初工作计划以外的完成情况1、推进合规内控文化建设合规部在 20xx 年牵头组织开展了“主动合规，全员合规” 主题活动。
活动分整章建制、学习提高、总结经验三个阶段。
通过开展本次主题活动，进一步完善内部控制，促进规范经营、培育合规文化、完善流程管理，建立合规风险管理长效机制，提高合规风险管理的有效性。
2、整章建制，搭建合规制度体系 (1)年初组织完成了《合规手册》的编制。
20xx 年 2 月份，合规部完成了《合规手册》的定稿、印刷和发放工作。
该手册根据我行合规管理所适用的法律、法规、规章、地方性法规及司法解释等整理汇编而成，分十一个部分 52 页 2.5 万字，是我行合规风险管理的一套基础工具。
(2)制定其他合规管理操作程序。
开业以来，合规部陆续制定了《内控指引》《举报管理办法》《合同管理操作规程》《规章制度管理规程》《监管报表管理办法》《监管评价信息定期报告制度》《案件防控检查指引》等 8 项指引规程及办法，在合规管理细节上作了进一步完善和补充。
(3) 对全行规章制度进行持续梳理。
合规部在月份和月份分别两次对全行制度框架体系进行了梳理，列出内控规章制度制订计划，并在 12 月份对全行截至 20xx 年 12 月末的所有规章制度再一次按业务种类进行了梳理和编排。
3、加强反洗钱管理 (1)总行层面成立了反洗钱工作委员会，分行层面成立了反洗钱工作小组，除此以外，还搭建了反洗钱信息员网络，相关岗位均配备了专兼职反洗钱信息员，相关业务条线都落实了反洗钱职责和岗位。
总行反洗钱工作委员会召开了三次专题会议，合规部作为反洗钱牵头部门，还不定期召集相关部门负责人及反洗钱操作人员，就日常工作中遇到的具体问题进行磋商和解决。
(2) 分别制定了《XX 反洗钱政策》、《反洗钱手册》、《反洗钱工作委员会工作规则》及《分支机构反洗钱工作小组工作规则》，规范了反洗钱工作的基本要求，保证了政策的统一性和连贯性。
(3)分别制定了《反洗钱大额和可疑交易报告实施细则》、《客户风险等级划分操作指引》、《黑名单操作指引》、《反洗钱检查指引》《反洗钱宣传与培训方案》、，明确具体执行过程中的统一标准和要求。
(4)建立两道防线，确保日常大额和可疑交易数据报送质量。
一是优化系统、提升反洗钱技防水平。
在“实际使用+后台测试”的基础上，根据人行反洗钱大额和可疑交易报告要素的要求，分别在今年 8 月和 10 月对现有反洗钱系统进行了两次升级，评估和调整相关参数，提高系统自动识别能力。
二是严格控制大额和可疑交易的报送质量。
专门制订下发了《反洗钱大额和可疑交易报告实施细则》，在系统自动抓取数据的基础上，增加了人工复核的要求，并推行从分行到总行的核报日签制度，以确保交易报送的准确性。
20xx 年，我行累计报送人民币大额交易 XX 笔，金额 XX 元;外币大额交易 XX 笔，金额折合美元 xxXXX 元;人民币可疑交易 X 笔，金额 XXX 元。
(5)10 月，合规部根据人民银行要求，在 X 地区组织开展了“反洗钱宣传月”活动。
对外采用营业厅内摆放反洗钱知识问答手册、滚动播放反洗钱宣传视频，在营业大厅外悬挂反洗钱宣传横幅等形式进行宣传;对内组织员工学习《反洗钱手册》及反洗钱经典案例，侧重宣传反洗钱客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存方面的规定和要求。