合规管理,工作总结

合集下载

2024合规管理年终个人工作总结范文(4篇)

2024合规管理年终个人工作总结范文在____市支行的领导下、在有关业务部门的指导下，____年度本人遵照《____储蓄银行____省分行经营性分支机构合规经理派驻制管理办法》、《业务规范年》相关要求，严律自我，认真履行合规经理职责，主要做了如下几方面工作。

一、认真执行日常监督检查、促进内控制度落实合规经理认真做好支行日常业务的监督检查工作，资金和重要空白凭证等检查工作，在日常监督检查中发现问题及时作好记录，分析问题出现的原因，督促相关人员进行整改，并在每月履职报告中反映。

记录应列明发现问题的合理整改期限，无法整改或短时期无法整改的注明原因，及时上报。

对发现的重大违规问题和潜在的资金安全隐患等重大业务事项，则注明发生的原因以及拟采取措施等，并在业务发生当日第一时间以书面(含电子邮件)上报市支行。

按市分行加强合规经理日常管理工作要求，每日填报《合规经理日常业务监督和会计检查日志》”，第月上报《合规经理履职报告》，及时、详细报告网点每日、月份业务工作情况。

二、加强业务授权的复核、确保交易的真实可控加强业务授权的复核和监督，按照储蓄业务处理系统的柜员权限和市分行印发的业务交易复核审批要求，严格履行授权职责，把好复核授权关，负责对营业人员办理业务的有效性、合规性、完整性进行监督，确保授权交易的真实可控。

三、做好业务的指导、存在问题的整改落实为适应邮储银行业务发展的需要业务，加强业务知识的学习，不断提升自身的业务水平，熟悉业务规章制度、内控制度和操作流程，同时协助支行长做好业务培训工作，指导普通柜员正确办理业务，包括柜员管理、尾箱管理、现金、支票和重要空白凭证管理、报表管理、档案管理等。

提高员工的业务服务水平，辅导解决营业过程中遇到的业务问题。

四、协助支行长抓好安全管理、柜员排班在履行合规经理职责同时，积极协助支行长抓好网点安全管理，每天营业终了。

负责检查网点的监控设备、安全设施，监督网点人员对安全操作管理规定的执行情况，如发现故障或有关异常情况及时做好登记并上报相关安全、技术部门，及时进行维护，负责报告有和提出对风险隐患的整改建议。

企业合规工作年度总结(3篇)

第1篇一、前言合规是企业稳健经营的重要保障，是企业实现可持续发展的重要基石。

在过去的一年里，我国企业在合规建设方面取得了显著成果。

本年度，我司高度重视合规工作，紧紧围绕国家法律法规和企业规章制度，深入开展合规管理体系建设，现将年度合规工作总结如下：一、合规管理体系建设1. 完善合规组织架构。

成立合规管理委员会，明确合规管理职责，确保合规工作有效落实。

2. 制定合规管理制度。

修订完善《企业合规管理制度》，涵盖反商业贿赂、劳动用工、环境保护、数据安全等多个领域，确保合规工作有章可循。

3. 建立合规风险防控体系。

对重点领域、关键环节进行合规风险评估，制定风险防控措施，确保企业合规经营。

二、合规培训与宣贯1. 开展合规培训。

组织全体员工参加合规培训，提高员工合规意识和能力。

2. 开展合规宣贯活动。

通过内部刊物、海报、宣传栏等形式，广泛宣传合规政策，营造良好合规氛围。

三、合规监督检查1. 开展合规检查。

定期对各部门、各项目开展合规检查，发现问题及时整改。

2. 加强合规监督。

设立合规监督岗，对合规工作进行日常监督，确保合规制度有效执行。

四、合规工作成效1. 企业合规经营水平显著提高。

通过合规管理体系建设，企业合规经营水平得到全面提升。

2. 企业风险防控能力增强。

合规风险防控体系的有效运行，有效降低了企业风险。

3. 企业员工合规意识明显增强。

合规培训与宣贯活动使员工合规意识得到提高，为企业合规经营奠定基础。

五、下一步工作计划1. 持续完善合规管理体系。

根据国家法律法规和企业发展需要，不断完善合规管理制度，提高合规管理水平。

2. 深入推进合规培训。

加强合规培训力度，提高员工合规意识和能力。

3. 强化合规监督检查。

加大合规监督检查力度，确保合规制度有效执行。

4. 深化合规风险防控。

针对重点领域、关键环节，持续开展合规风险评估，提高企业风险防控能力。

总之，过去一年，我司在合规工作方面取得了显著成果。

在新的一年里，我们将继续深入推进合规建设，为企业稳健经营、可持续发展提供有力保障。

合规管理工作总结(3篇精选)

合规管理工作总结(3篇精选)合规管理工作总结(篇1)一、法律法规遵循情况在过去的一年中，我们严格遵循国家法律法规，确保所有业务活动均符合相关法规要求。

我们对新出台的法律法规进行了及时的学习和解读，确保公司运营的合规性。

同时，我们还定期对法律法规进行梳理，以便及时发现和解决潜在的合规风险。

二、合规制度建设情况为确保合规管理的有效性，我们制定了一系列合规制度。

这些制度涵盖了公司的各个业务领域，明确了合规要求和操作流程。

此外，我们还建立了合规制度评估机制，以便对制度的有效性进行定期评估和改进。

三、合规风险识别与评估我们采取多种方式对合规风险进行识别和评估。

一方面，我们通过内部审计、专项检查等方式，发现潜在的合规风险；另一方面，我们还建立了一支专业的合规风险评估团队，对风险进行定性和定量评估。

此外，我们还利用外部专家资源，提高风险识别和评估的准确性。

四、合规审查与监督为确保合规管理的实施效果，我们建立了完善的合规审查与监督机制。

我们对公司各部门、各项目的合规情况进行定期检查，并对发现的违规问题进行严肃处理。

同时，我们还建立了投诉举报机制，鼓励员工积极参与合规管理。

五、合规培训与宣传为提高员工的合规意识，我们定期开展合规培训与宣传活动。

这些活动包括线上和线下培训、案例分享、宣传海报等。

通过这些活动，我们不仅让员工了解了合规要求，还增强了他们的合规意识和责任感。

六、合规报告与改进我们建立了定期报告制度，对合规管理工作进行总结和汇报。

通过报告，我们及时发现和解决存在的问题，并针对薄弱环节进行改进。

此外，我们还鼓励员工提出改进意见和建议，以便进一步完善合规管理体系。

七、合规文化培育与建设我们重视合规文化的培育与建设，将其作为公司文化的重要组成部分。

我们倡导诚信守法、勤勉尽责的工作态度，营造了良好的合规氛围。

同时，我们还通过举办合规知识竞赛、合规文化周等活动，进一步增强员工的合规意识。

八、总结与展望过去一年，我们在合规管理方面取得了一定的成绩，但仍然存在一些不足之处。

合规管理工作总结9篇

合规管理工作总结9篇你了解怎样写专业范文吗？现代企业的领导者需要掌握高水平的文件处理技能来带领团队，伟大的范文总是备受学生们喜爱，并成为他们下载的必备资料。

通过范文的构思，我们可以更好地理解各种写作风格。

考虑到您的意愿，我们编辑了“合规管理工作总结”，让我们一起坐下来享受阅读的美妙时光吧！合规管理工作总结篇1一、指导思想20XX年，我行将在董事会的正确领导下，以银监会《商业银行合规风险管理指引》、《XX省农村信用社20XX年合规管理工作指导意见》为工作指引，以商业银行的内在合规要求作为出发点，坚持审慎经营和风险防范优先的原则，强化合规管理职能，培育合规文化，健全合规管理体系，完善合规管理制度，全面、持续提高合规风险管理的有效性，提升风险管理水平，确保各项业务的健康发展。

二、工作目标围绕“稳中求进、稳中有为”的工作总基调和提质增效的发展要求，建立健全合规管理体系，实现对合规风险的有效识别、监测和管理，确保合规覆盖全部业务、所有机构、每个流程，确保本行各项业务依法合规经营。

三、工作措施1、调整管理模式，推进流程银行建设从本行实际出发，结合监管要求，完善、推广准事业部管理模式，构建总行、中心支行和属地支行三级营销网络。

并且根据监管要求和自身业务发展需要，努力实现“一项业务一本手册、一项制度一个流程、一个岗位一套规定”，对重点业务建立标准化流程，规范各项业务操作，防范和控制业务各类风险。

合规部门牵头负责做好各部门、支行各岗位、业务操作流程手册的编制工作，确保年内完成。

结合商务转型工作，探索合规管理系统的开发，丰富合规风险识别、评估、监测、缓释的手段和方法，努力将风险点的预警和规章制度的要求固化于流程之中，不断强化过程合规管理，提升流程运行效率和风险管控能力。

力争年内有所突破。

2、完善制度体系，保障经营有序开展“制度优先，内控优先”是保障经营有序开展的重要保证。

持续做好外规内化工作，梳理、完善我行内控管理制度，有计划、有步骤、有重点地整合资源，确保各项业务操作、业务管理、系统操作等有制可依。

2023银行合规管理员工作总结15篇

2023银行合规管理员工作总结15篇银行合规管理员工作总结1今年对我来说，是加强学习，克服困难，开拓业务，快速健康成长的，这对我的职业生涯的塑造意义重大。

在领导的带领与指导下，我学到了很多业务知识和做人的道理，从中体会到的酸甜苦辣也是最深刻的。

领导在工作的各个方面都能够充分地信任我，大胆放手让我施展才能，从中我得到了很好地锻炼。

柜台营销方面是我的弱点，但是领导仍然对我给予充分的鼓励，使我更加信心百倍地迎难而上，进而能够更有针对性的学习、改进，并不断进步。

现将工作情况总结如下：一、在思想与工作上我能够更加积极主动地学习各项操作规程和各种制度文件并及时掌握，各位同事的敬业与真诚都时刻感染着我。

在工作期间，我能够虚心向同事们请教，学到了很多书本以外的专业知识与技能，也更加深刻地体会到团队精神、沟通与协调的重要性，同时为自己在今后的成长道路上积累了一笔不小的财富。

在工作方面，我有强烈的事业心和责任感，我能够任劳任怨，不挑三拣四，认真落实领导分配的每一项工作与任务。

日常我时时刻刻注意市场动态，在把握客观环境的前提下，研究客户，通过对客户的研究从而达到了解客户的业务需求，力争使每一位客户满意，通过自身的努力来维护好每一位客户。

二、在技能方面我个人也能够积极投入，训练自己，这中，我始终保持着良好的工作状态，以一名合格的x行员工的标准严格的要求自己，立足本职工作，潜心钻研训练业务技能，使自己能在平凡的岗位上为x行事业发出一份光，一份热。

对我个人而言，点钞技能已经超额达标，但是加打传票和打字与熟练的同事相比还有一定的.距离，因此，我利用一点一滴的时间加紧练习，因为我知道，作为__岗位一线员工，我们更应该加强自己的业务技能水平，这样我们才能在工作中得心应手，更好的为广大客户提供方便、快捷、准确的服务。

三、在日常的工作生活中我能够及时地融入到x行这个大家庭中，积极面对工作，与大家团结协作，相互帮助。

在实际工作中，无论从事哪个行业，哪个岗位，都离不开同事之间的配合，因为一滴水只有在大海中才能生存。

年度合规工作总结(3篇)

第1篇2021年，在总行党委的坚强领导下，我行合规部门紧紧围绕“合规经营、稳健发展”的总体要求，全面贯彻落实合规管理制度，持续加强合规文化建设，切实提升合规管理能力，为全行业务稳健发展提供了有力保障。

现将2021年度合规工作总结如下：一、合规管理体系建设1. 完善合规管理制度。

根据监管政策和业务发展需求，修订完善了《合规管理制度》、《合规检查制度》等20余项合规管理制度，确保合规管理制度体系健全、科学、有效。

2. 加强合规管理组织建设。

调整优化了合规管理部门组织架构，明确了各部门的合规管理职责，确保合规管理责任落实到人。

3. 推进合规文化建设。

通过举办合规知识竞赛、合规讲座等活动，提高员工合规意识，营造良好的合规氛围。

二、合规风险防控1. 强化风险识别。

对全行业务开展风险评估，及时发现和防范合规风险。

2021年，共识别合规风险点50余个，及时采取防范措施，确保风险可控。

2. 加强合规检查。

开展全行性合规检查，对重点业务、重点领域进行专项检查，确保合规要求落到实处。

全年共开展合规检查40余次，发现并整改问题80余项。

3. 严肃查处违规行为。

对违规行为零容忍，对违规责任人依法依规进行查处。

2021年，共查处违规案件5起，涉及违规金额1000万元，有效震慑了违规行为。

三、合规培训与宣传1. 开展合规培训。

针对不同岗位、不同业务，开展多层次、多形式的合规培训，提高员工合规操作能力。

全年共举办合规培训20余场，参训人员达1000余人次。

2. 加强合规宣传。

利用内部刊物、网站、微信公众号等平台，广泛宣传合规知识，提高员工合规意识。

全年发布合规宣传稿件50余篇，阅读量达10万次。

四、合规工作成效1. 合规管理能力显著提升。

通过加强合规管理，全行合规风险防控能力显著提升，合规风险事件发生率同比下降30%。

2. 业务发展稳健。

在合规管理的基础上，全行业务发展稳健，市场份额持续扩大，盈利能力稳步提升。

总之，2021年我行合规工作取得了显著成效。

合规工作总结8篇

合规工作总结8篇（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。

文档下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用，谢谢!并且，本店铺为大家提供各种类型的经典范文，如个人总结、工作计划、心得体会、演讲致辞、应急预案、规章制度、策划方案、教学资料、作文大全、其他范文等等，想了解不同范文格式和写法，敬请关注!Download tips: This document is carefully compiled by this editor. I hope that after you download it, it can help you solve practical problems. The document can be customized and modified after downloading, please adjust and use it according to actual needs, thank you!Moreover, our store provides various types of classic sample essays for everyone, such as personal summaries, work plans, insights, speeches, emergency plans, rules and regulations, planning plans, teaching materials, complete essays, and other sample essays. If you want to learn about different sample formats and writing methods, please pay attention!合规工作总结8篇写工作总结可以帮助我们识别自己在工作中可能出现的盲点，使我们的工作更加全面和深入，书写工作总结是对过去一段时间的工作进行全面的梳理和总结，以下是本店铺精心为您推荐的合规工作总结8篇，供大家参考。

1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。

合规管理,工作总结篇一：合规工作总结合规工作总结年光似鸟翩翩过,世事如棋局局新,送走了辉煌而难忘的 08年,迎来了充满希冀和憧憬的09年。

XX年是我行全面实现战略转型重要的一年，XX分行在省分行党委的正确领导下，围绕省分行党委提出了“低风险、快增长、高效益”的发展思路和“实事求是、规范经营”的指导思想，以市分行党委提出“守正出奇、追求卓越”为经营理念，紧紧抓住发展这一主题，统筹兼顾，协调发展，使XX分行得到了健康快速发展，全行资产负债业务、中间业务收入、综合盈利能力等位居全省前列。

一年来，合规工作紧紧围绕全行中心任务、结合XX分行的实际情况来开展工作，坚持了标本兼治、风险关口前移，确保了全市分行全年“零案件、零责任事故、零违规事件”，为我行各项业务持续、有序、稳健发展提供了有力的保障，现将一年来的工作情况汇报如下。

一、主要工作情况1、完善内控制度建设，建立内控长效机制，提高风险监控能力，确保合规工作有章可循。

为使合规工作制度化、规范化、透明化，防范经营风险，XX分行于08年年初就建立了各项制度，以保证合规条线工作有序进行。

主要制定了以下工作制度:《XX分行内部检查实施细则》、《XX分行整改考评办法》、《XX分行内部检查备案制度》。

2、全面梳理风险点，建立问题库，抓好整改工作。

今年以来,我部对内外部检查发现的问题按照来源、业务类别、部位、环节、风险级别、整改状态、责任人等内容，进行全面梳理，并对问题数量的增减变化、整改率、复发率进行动态分析。

对各类检查发现的问题建立了问题库,按照“三定一挂钩”方式（定整改责任人、定整改措施、定整改时限、与整改责任人绩效挂钩），落实整改。

主要工作方法：一是市分行党委高度重视内外部检查发现问题的整改工作，行长徐智勇亲自抓全局，纪检书记刘建南抓具体落实，其它分管行长抓条线整改，使整改工作能顺利完成好；二是注重于整改工作的追踪回访。

各部门、各支行每次上报整改问题后，我行十分注重整改的真实性，及时组织人员进行回访，看是否真实整改。

08年由监察保卫部人员对所辖机构进行了三次追踪回访；三是结合开展案件及风险防控工作,扎实有效推进整改工作。

市分行党委十分重视案件及风险防控工作，将其作为促进稳健经营、提高内控管理水平、抓好问题整改的一项基础工作来抓。

重点围绕“零案件、零责任事故、零违规事件”来开展工作。

(1)健全机构，加强组织领导。

调整了相应的领导机构，层层签订了工作责任状；(2)开展案件专项治理“回头看”，针对暴露出来的问题与风险隐患，下大力气进行整改；(3)是深入开展员工经济行为专项排查，排查面为100%。

对20个基层机构关键风险点监控排查，及时消除了风险隐患；(4)完善内控制度建设，建立内控长效机制，提高风险监控能力。

市分行专门下发了《基层机构风险点》，提示重点排查44个主要风险点，并按要求对照检查；制定下发了《XX分行安全运营考核办法》、《XX分行内外部审计、检查发现问题整改工作方案》、《员工行为排查实施细则》等制度,从制度上保证了整改的时效性。

特别是对内外部检查发现的问题各部门注重实时整改，大大提高了整改率。

XX年审计共对我行进行了5项审计，主要涉及到08年部分中间业务审计、二级分行07年内控审计、对公信贷谁入与退出审计、年金业务审计、财务管理业务审计内容，共发现问题111个，到12月29日止，我行己整改108个，整改率为%；只有三个问题正在整改；省分行组织的合规大检查发现问题41个，己全部整改，整改率为100%。

3、根据市分行全年工作总体布局及XX年度监察保卫部工作安排，由我部牵头开展了XX年度上半年“合规综合大检查”，前后20天。

此次检查对全区开展的各项业务经营管理、支持保障业务等进行了专项检查。

检查范围为本级各部门、本级各点、支行，检查面为100%。

共发现问题122个,其中信贷方面的问题8个,占比%;会计、个金、运营管理方面的问题82个,占比%;安全保卫29个，占比%;合规综合方面的问题3个,占比%；并对相关责任人进行积分处理，共有33人次积分，共计50分。

4、加强了对点监控录像的重点检查。

我行对24个点的监控录相的完整性进行了检查。

主要检查内容：（1）营业点运钞车停靠区域、款箱（包）交接过程及出入营业场所人员；营业点大厅、理财区、附行式自助设备区域客户活动情况；柜员操作活动情况以及放置重要空白凭证及重要物品的保险箱；附行式自助设备现金业务，装、卸钞，存款清点，钞箱检查等相关情况；（2）监控录像是否按规定时间双人开、关机，是否设置密码，是否显示录像时间；（3）录像开启时间是否先于运钞车到达时间，是否有不正常中断、关机现象，录像关闭时间是否晚于运钞车离开时间；（4）点负责人、会计主管是否按要求进行监控录像检查；（5）重要部位是否存在监控死角。

4、督促业务部门开展每季度业务检查，及时发现经营管理中存在的问题。

会计、个金、运营部门每季组织的会计业务大检查、风险部每季组织信贷大检查，我部都积极督促并配合。

如会计部主要采取了现场检查、专项检查和全面检查的方法，查找会计工作的薄弱环节，及时堵塞管理漏洞。

为有效实施检查，会计部结合会计工作新动向，加大了对金库和尾箱的全面检查。

全年共开展各类会计检查 6次。

其中金库、尾箱专项检查2次；业务专项检查4次，检查频率达到并超过上级行规定。

对每一次检查，通过归纳分析提出整改措施并通报全行。

前台业务部门（个金部）主要从授权、碰库、单证和印章管理、代客服务、岗位交流轮换等八个方面进行了具体检查；风险管理部根据工作需要成立了三个职能组，即：审批组、平行作业组、监管检查组。

由监管检查组每季对各行13个关键风险点进行监控检查。

5、配合XX总审计室对我行实施5个专项审计，即07年内控审计、对公信贷谁入与退出审计、年金业务审计、财务管理业务审计。

五项审计工作时间前后80多天，共发现问题111个。

在审计工作期间，由我部人员全程配合，较好地完成了各项工作任务，得到了审计部门的认同。

6、责任认定工作有条不紊进行。

对每个审计项目我们及时对发现的严重问题进行了责任追究，以起到警示作用。

08年共对5个审计项目进行了责任认追究。

对7人进行了经济处罚,罚款金额为700元；有5人受到了积分处罚，共积分6分。

对省分行合规大检查项目也进行责任认定，对4人进行积分，共积8分。

7、加大了业务培训工作。

08年共组织了三次业务培训，即二次反洗钱和一次关联交易培训。

受培训人员达到105人次。

8、尝试新的合规管理办法，注重实效。

XX年我行对内外部检查整改工作除正常抓整改外，主要还做了以下二项工作：一是对整改难度大的问题下发整改通知书，08年共下发了4份整改通知书，也取得好的成效。

例对公信贷谁入与退出审计发现我篇二：合规工作总结XX年度合规管理工作报告XX年面对经济环境形势的严峻挑战和复杂局面，*****在董事会的正确领导下，公司合规管理部门着力于完善内控管理机制，深化合规管理体系建设，实行日常合规监控、检查与督促并重，逐步推动合规管理工作走向正轨。

XX年主要工作回顾：一、完善制度建设，优化操作流程，做实内控基础今年，一方面着力于制度的执行和落实，努力提高制度的执行性和日常业务的合规率，并认真剖析执行过程中存在的不足和存在问题；另一方面，认真分析和总结内部管理制度体系和内控机制，发现内控盲点，完善各项内控管理制度，提高制度管控的覆盖面，如流动性管理、相关应急方案的补充和完善。

新增了《违规失职行为处理办法》等管理制度，并量化了贷后检查频率以及明确了商业承兑票据贴现业务需申报的资料等业务管理制度。

强化风险管理，严格执行贷前、贷中、贷后检查制度，确保信贷资产的安全性、流动性和效益性。

现又制定了*********等三项制度，这些制度将经董事会批准后实施。

随着各项制度的不断完善，公司风险管控管理标准日趋合理和完善。

二、细化合规履职范围，提高合规覆盖面今年，重点实施全面合规管控体系，努力实现合规管理的全覆盖，把合规风险控制贯穿于*****整个经营业务的全过程。

合规管理通过积极参与公司信贷业务、票据结算、财务会计结算、综合管理等各方面进行实时合规检查，并对发现的问题及时提出针对性改进、整改措施，提高风险的事中、事前控制能力，做到合规管理与日常业务有机地结合，促进我公司各项经营业务合规、稳健开展。

三、完善合规管控体系，提升合规管理效果今年，将合规功能从稽核审计部移入综合管理部，使事中合规监督与事后监督检查分离，强化“两道”风险防控的不同功能，进一步完善有效的合规管控机制，同时，进一步明确和细化合规管理职责和职能，强化合规管理的功能。

四、着力培训宣导，提高全员合规意识深入开展内控合规文化宣导，不断丰富培训层级和形式，提高合规宣导深度和广度。

一是基本健全合规培训体系。

分层次、分需求，基本建立起了面向管理者、各职能部门和合规条线的多维度合规培训体系。

首先，是通过总经理办公会和文件传阅等多种形式，学习和贯彻执行新政策、新制度和新办法，强化管理层合规管理意识；其次，是对广大员工，分公司继续开展*****岗前前合规培训和新员工入司合规培训；公司会结合各部门各岗位履职要求，通过案例分析、警示教育、普法宣传、合规承诺等方式，培育全员合规意识，引导各级干部员工夯实内控合规的思想基础；再次，是对合规人员，以集中培训、分散培训或自学等多种方式，提高合规条线专业知识。

只有精通业务，熟悉管理，才能将合规工作真正做好做实。

二是丰富合规宣导内容。

以监管部门通报的金融领域各类案件、典型违规案例以及金融宣传知识为重点，与日常的公司经营管理风险警示教育结合起来，与*****监管政策结合起来，与合规知识技能的普及培训结合起来，与先进合规经验的交流结合起来，与合规绩效的考核评价结合起来，既注重软性影响，又强化刚性约束。

遏制违规违纪问题和防范案件发生，全面防范风险，提升经营管理水平的需要五、是加大反洗钱工作的监督检查力度。

公司在XX的基础上进一步加强对公司反洗钱工作落实情况的自查，对反洗钱制度执行情况、客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存、非现场监管信息报送、待确认可疑交易处理等反洗钱日常工作进行检查，并有针对性地落实整改。

工作中存在问题1、合规管理技能急待进一步提高。

对错综复杂各类风险的识别、防范以及应急应对的能力不是很强，合规管理的措施和方法还比较单一，尤其技术和手段不能完全适应公司业务快速发展的需要；2、公司合规条线人手不足、力量不强、专业化程度相对较低等情况普遍突出，还不能全面满足公司快速发展对合规保障的需求3、合规管理工作的深度还不够深入和全面。

对查出来的问题认真加以分析，找出管理中的深层次问题等方面还不够，对涉及各业务、管理各部门的合规管理提出规范建议还不多，全体员工对合规工作的认知度还不是很强。