宁夏省2016年证券从业《投资分析》之证券组合管理概述模拟试题
证券从业资格考试证券投资分析模拟题及答案(2).doc
证券从业资格考试证券投资分析模拟题及答案（2）查看汇总：2016证券从业资格考试《证券投资分析》模拟题及答案汇总多项选择题(本类题共40小题，每小题l分，共40分。
每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。
多选、少选、错选、不选均不得分)1.宏观分析所需的有效资料来源主要有()。
A.政府部门与经济管理部门B.电视、广播、报纸、杂志C.部门与企业内部的原始记录D.国家领导人和有关部门、省市领导报告或讲话中的统计数字和信息2.国内生产总值有三种表现形态，即()。
A.价值形态B.实物形态C.收入形态D.产品形态3.外商问接投资主要包括()。
A.对外借款B.企业在境内外股票市场公开发行的以外币计价的股票或人民币发行总额C.加工装配贸易中外商提供的进口设备、物料的价款D.补偿贸易中外商提供的进口设备、技术、物料的价款4.我国现行货币统计制度将货币供应量划分为三个层次，其中狭义货币供应量包括()。
A.居民手持现金B.单位库存现金C.单位在银行的可开支票进行支付的活期存款D.单位在银行的定期存款和城乡居民个人在银行的各项储蓄存款以及证券公司的客户保证金5.融资融券交易包括()。
A.金融机构对券商的融资、融券B.券商对投资者的融资、融券C.央行对银行的融资、融券D.银行对投资者的融资、融券6.关于安全边际，下列说法正确的有()。
A.任何投资活动均以之为基础B.证券的市场价格高于其内在价值的部分C.对普通股而言，它代表了计算出的内在价值高于市场价格的部分D.对债券或优先股而言，它通常代表盈利能力超过利率或者必要红利率的部分7.()都假设市场参与者会按照他们的利率预期从债券市场的一个偿还期部分自由地转移到另一个偿还期部分，而不受任何阻碍。
A.市场预期理论B.期限结构理论C.市场分割理论D.流动性偏好理论8.股票市盈率估计的主要方法有()。
A.试算法B.简单估计法C.回归分析法D.现金贴现法9.影响期权价格的因素包括()。
2016年上半年宁夏省证券从业资格考试：证券投资基金概述考试试卷
2016年上半年宁夏省证券从业资格考试：证券投资基金概述考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，投资者可于__日起赎回该部分基金份额。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+42、申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的要求之一是，最近一年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的__，因证券公司发债提供的反担保除外。
A．10%B．20%C．30%D．40%3、目前，上市证券的集中交易主要采用__方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向登记结算公司足额交付其应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。
A．全额结算B．净额结算C．定期结算D．随时结算4、上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以__通过。
A．临时决议B．普通决议C．特别决议D．一般决议5、资产证券化是__的重要成果。
A．风险管理型创新B．增强流动型创新C．信用创造型创新D．股权创造型创新6、超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额（）的股份。
A．10%B．15%C．20%D．25%7、债券发行注册制的核心是__。
A．质量控制原则B．数量控制原则C．实质管理原则D．公开原则8、律师已勤勉尽责仍不能发表肯定性意见的，应发表__意见，并说明相应的理由及其对本次发行上市的影响程度。
A．相反B．拒绝表示C．无保留D．保留9、根据我国现行有关交易制度，下列只有__可以进行当日回转交易。
A．B股B．A股C．债券D．基金10、辅导对象如发生__情况，可以不重新进行辅导。
A．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东变更B．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更C．辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的D．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1/3以下董事、监事、高级管理人员变更11、要判断某行业或产业的竞争结构是垄断性的或是竞争性的，一般不需要__。
证券资格(证券投资分析)证券组合分析章节练习试卷1(题后含答案及解析)
证券资格（证券投资分析）证券组合分析章节练习试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．某投资者拥有由两个证券构成的组合，这两种证券的期望收益率、标准差及权数分别为如下表所示数据，那么，该组合的标准差()。
A．等于25%B．小于25%C．可能大于25%D．一定大于25%正确答案：B解析：知识模块：证券组合分析2．如果证券A的投资收益率等于7%、9%、10%和12%的可能性大小是相同的，那么，()。
A．证券A的期望收益率等于9.5%B．证券A的期望收益率等于9.0%C．证券A的期望收益率等于1.8%D．证券A的期望收益率等于1.2%正确答案：A解析：可以用观察法，由于四个投资收益率是等可能的，所以证券A的期望收益率为这四项的平均数，明显的可以判断出A项正确。
或者采用计算方法，即：知识模块：证券组合分析3．下面给出了证券A和证券B的收益分布，根据下列要求分别进行计算和分析。
则证券A和证券B的收益期望值E(RA)和E(RB)为()。
A．10%;10%B．15%;10%C．10%;15%D．15%;15%正确答案：A解析：E(RA)＝1/3×(16%+10%+4%)＝10%；E(RB)＝1/3×(1%+10%+19%)＝10%。
知识模块：证券组合分析4．基础条件见上题，计算证券A和证券B的收益分布的方差为()。
A．10/10000;24/10000B．24/10000;54/10000C．54/10000;34/10000D．15/10000;24/10000正确答案：B解析：知识模块：证券组合分析5．关于投资组合X、Y的相关系数，下列说法正确的是()。
A．一个只有两种资产的投资组合，当ρXY＝-1时两种资产属于完全负相关B．一个只有两种资产的投资组合，当ρXY＝-1时两种资产属于正相关C．一个只有两种资产的投资组合，当ρXY＝-1时两种资产属于不相关D．一个只有两种资产的投资组合，当ρXY＝-1时两种资产属于完全正相关正确答案：A解析：当PXY＝1时，X和Y完全正相关；当PXY＝-1时，X和Y完全负相关；PXY＝0时，X和Y不相关。
2016证券从业资格考试证券投资分析模拟题及答案（5）【2】
2016证券从业资格考试证券投资分析模拟题及答案（5）【2】(31) 通常认为,VaR计算中历史模拟法需要的样本数据不能少于()个。
A 1500B 2000C 1000D 1250专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：401通常认为，历史模拟法需要的样本数据不能少于1 500个。
(32) 在资本资产定价模型假设下，当市场达到均衡时，市场组合M成为一个有效组合，所有有效组合都可被视为( )。
A 市场组合B 风险证券与市场组合的再组合C 无风险证券与市场组合的再组合D 最优证券组合专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：345在资本资产定价模型假设下，当市场达到均衡时，市场组合M成为一个有效组合，所有有效组合都可被视为无风险证券与市场组合的再组合。
(33) 对行业未来增长率进行预测可以采用()。
A 行业增长的趋势线法B 数理统计法C 归纳与演绎法D 调查研究法专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：170行业未来增长率的预测有两种方法：一种是将行业历年销售额与国民生产总值标在坐标图上，用最小二乘法找出两者的关系曲线，并绘在坐标图上，这一关系曲线即为行业增长的趋势线。
另一种方法是利用行业历年的增长率计算历史的平均增长率和标准差，预计未来增长率。
(34) “任何金融资产的内在价值等于这项资产预期的现金流的现值”是()的理论基础。
A 市场预期理论B 现金流贴现模型C 资本资产定价模型D 资产组合理论专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：45现金流贴现模型。
(35) 艾略特发现每一个周期(无论上升还是下降)可以分成( )个小的过程。
A 3B 5C 8D 10专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：299艾略特波浪理论中每个周期无论时间长短，都是以一种模式进行，即每个周期都是由上升(或下降)的5个过程和下降(或上升)的3个过程组成。
(36) 设有两种证券A和B,某投资者将一笔资金以xA的比例投资于A,以xB比例投资于B,如果到期时,A的收益率为rA,B的收益率为rB,则投资组合收益率rP为( )。
2016证券从业资格考试证券投资分析测试题及答案(4)
不定项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。
以下各小题所给出的5个选项中，至少有一项符合题目要求)(1)在公司资本结构分析中，用到的财务指标有( )。
A. 股东权益比率B. 速动比率C. 资产收益率D. 资产负债率(2)( )属于影响行业兴衰的主要因素。
A. 技术进步B. 社会习惯的改变C. 产业政策D. 行业经济结构(3)下列指数中，可用来评价证券组合优劣的是( )。
A. β系数B. 詹森指数C. 夏普指数D. 特雷诺指数(4)技术分析内容就是市场行为的内容，其中的证券的( )是最基本的表现形式。
A. 价格B. 成交量C. 价量的变化D. 时间(5)融资融券业务的风险体现在以下几个方面( )。
A. 融资融券业务对标的证券具有助长助跌的作用B. 融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操纵C. 融资融券业务增强了证券市场的流动性D. 融资融券业务可能对金融体系的稳定性带来一定威胁(6)下列关于公司利益相关人中，( )主要关心公司的财务状况、盈利能力，决定自己的投资策略。
A. 公司现有投资者B. 公司潜在投资者C. 公司债权人D. 专业的财务分析人员(7)债券的报酬由( )组成。
A. 时间价值B. 收益率变化的影响C. 息票利息D. 息票利息再投资获得的利息(8)以下属于上市公司经营活动中的关联交易有( )。
A. 关联购销B. 合作投资C. 费用负担的转嫁D. 信用担保(9)一般认为，与市盈率关系最为密切的变量有( )。
A. 收益B. 股息政策C. 收益增长D. 风险(10)证券组合管理的意义在于采用适当的方法选择多种证券作为投资对象，以达到( )的投资目标，避免投资过程的随意性。
A. 尽可能地降低投资风险B. 尽可能地增加投资收益C. 在保证预定收益的前提下使风险最小D. 在控制风险的前提下使投资收益最大(11)在进行行业增长比较分析时，利用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行对比，可以得出的结论是( )。
宁夏省2016年上半年基金从业资格：投资组合管理试题
宁夏省2016年上半年基金从业资格：投资组合管理试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、证券市场的基本功能包括__。
A．资本配置功能B．资本定价功能C．投资功能D．融资功能2、假设某基金每季度的收益率分别为4.5%、-3%、-1.5%、9%，那么该基金精确年化收益率和简单年化收益率分别为__。
A．8.14%B．8.83%C．9.00%D．9.74%3、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。
A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．票券式债券4、基金性质的机构投资者包括__。
A．证券投资基金B．社保基金C．法人基金D．社会公益基金5、基金信息披露的内容不包括__。
A．募集信息披露B．预期信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露6、关于股票的市场价格，下列表述正确的有__。
A．从长期看，股票的市场价格由股票的内在价值决定B．股票的市场价格由市场交易量决定C．股票的市场价格一般是指股票在一级市场的发行价格D．股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征7、营销组合四大要素不包括____A：产品B：费率C：促销D：售后服务8、无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。
A．股票名称B．股票编号C．股票的记载方式D．股东权利9、基金管理公司变更下列事项时，无须经过中国证监会批准的有__。
A．变更股东、注册资本或者股东出资比例B．变更名称、住所C．修改章程D．变更基金经理10、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在____日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其证监局备案。
A：1B：2C：3D：411、关于基金投资者教育的意义，下列说法错误的是__。
A．有助于培育成熟的投资理念B．有助于增强基金行业的市场化调节机制C．有助于增强基金投资者的自我保护能力D．有助于保障基金投资者的高收益回报12、下列关于前台业务系统和后台管理系统功能的说法，正确的有__。
2016年上半年宁夏省基金从业资格：证券投资人考试题
2016年上半年宁夏省基金从业资格：证券投资人考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金是一种____投资工具。
A：直接B：间接C：实业D：债权2、《证券法》中对证券交易所的规定内容不包括____A：投资者开立证券账户的规定B：交易所的组织架构及从业人员的规定C：设立风险基金的规定D：证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则3、下列说法正确的是____A：托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人B：我国封闭式基金按照0.88%的比例计提基金托管费C：我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%D：股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率4、下列关于基金税收的说法，正确的是__。
A．基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税B．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收33%企业所得税C．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收25%企业所得税D．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收25%的个人所得税5、基金营销实务中，客户投诉的根本原因是__。
A．销售机构提供的服务不够齐全B．客户没有得到预期的服务C．客户对基金销售机构的服务预期过高D．销售机构对基金业务规则解释不够详尽6、分析和评价基金经理可以从其__等方面进行考察。
A．从业经验B．过往业绩C．投资理念D．操作风格7、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分，其意义表现在__。
A．维护基金市场的良好秩序B．提高基金市场效率C．保护基金投资人合法权益D．活跃基金市场8、____定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。
A：基金管理公司B：托管银行C：基金估值工作小组D：基金注册登记机构9、具有良好择时能力的基金经理一般会__。
A．在市场上涨之前减少现金并提高组合中权益资产的权重B．在市场下跌之前增加现金并降低组合中权益资产的权重C．在市场上涨之前增加现金并提高组合中权益资产的权重D．在市场下跌之前减少现金并降低组合中权益资产的权重10、独立董事任职时应具备的条件包括__。
证券资格(证券投资分析)证券组合分析章节练习试卷2(题后含答案及解析)
证券资格（证券投资分析）证券组合分析章节练习试卷2(题后含答案及解析)全部题型 2. 多项选择题多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
多选、少选、错选均不得分。
1．现有一个由两证券W和Q组成的组合，这两种证券完全正相关，它们的投资比重分别为0.90、0.10。
如果W的期望收益率和标准差都比Q的大，那么()。
A．该组合的期望收益率一定大于Q的期望收益率B．该组合的标准差不可能大于Q的标准差C．该组合的期望收益率一定小于Q的期望收益率D．该组合的标准差一定大于Q的标准差正确答案：A,D解析：假殴定证券W的期望收益率和标准差分别为Ew和σw；证券Q的期望收益率和标准差分别为EQ和σQ，且EW＞EQ，σW＞σQ。
二者完全正相关，相关系数为1。
可求得，按0.90、0.10的投资比重组成的投资组合的收益率标准差分别为：0.90EW+0.1EQ；0.90σW+0.1σQ。
显而易见，该组合的期望收益率和标准差均一定大于Q的期望收益率和标准差。
知识模块：证券组合分析2．在马柯威茨的投资组合理论中，方差一般不用于()。
A．判断非系统风险大小B．判断系统风险大小C．判断政策风险D．判断总风险的大小正确答案：B,C,D解析：在马柯威茨的投资组合理论中，方差用于判断单个证券或证券组合的非系统风险大小。
知识模块：证券组合分析3．一般来说，()是马柯威茨均值方法模型中的投资者的偏好特征。
A．无差异曲线由左至右向上弯曲B．无差异曲线位置越高，投资者的满意程度越高C．无差异曲线是一条水平直线D．同一投资者的无差异曲线之间互不相交正确答案：A,B,D解析：无差异曲线都具有如下六个特点：①无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线；②每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇；③同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同；④不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同；⑤无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高；⑥无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱。
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宁夏省2016年证券从业《投资分析》之证券组合管理概述模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、我国公募发行的股票采用的是（）方式。
A．预缴款B．先申购后缴款C．先部分缴款后申购D．部分预缴2、上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的次__个工作日予以公告。
A．1B．2C．3D．43、“推荐购买某种股票的分析家越多，这种股票越有可能下跌”属于__。
A．日历异常B．事件异常C．公司异常D．会计异常4、下列关于地方政府债券的论述，错误的是（）。
A．地方政府债券通常可以分为一般债券和专项债券B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C．专项债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”5、用公式R=(1+R1)(1+R2)…(1+R3)-1计算的收益率为__。
A．算术平均收益率B．几何平均收益率C．时间加权收益率D．简单净值收益率6、从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。
这种风险往往通过主观的努力也很难避免。
证券投资风险可以分为两大类分别为__。
A．系统性风险、非系统性风险B．基本风险、非基本风险C．政策风险、法律风险D．市场风险、非市场风险7、公司清算时每一股份所代表的实际价值是__。
A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值8、上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用的方式有（）。
A．包销B．传销C．直销D．代销9、上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为__股。
A．100B．500C．1000D．150010、上市公司的资产利润率超过债务融资成本时，债务融资能够提高上市公司的净资产收益率，具有__的作用。
A．调节收入分配B．提高公司产能效率C．规避财务风险D．财务杠杆11、基金头寸是指基金__的所有现金类账户的资金金额。
A．交易前B．交易后C．交易进行1日后D．交易进行1日前12、道-琼斯股价平均数采用__来计算股价平均数。
A．简单算术股价平均数法B．加权股价平均数法C．修正股价平均数法D．几何股价平均数法13、__是(普通股)每股市价与每股收益的比率，亦称“本益比”。
A．市净率B．市盈率C．股利支付率D．每股净资产14、境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的__。
A．普通会员B．特别会员C．正式会员D．临时会员15、清算与交割、交收的关系是__。
A．清算在交割、交收之前B．清算在交割、交收之后C．清算在交割、交收前后关系不固定，有时清算在前，有时交收在前D．清算与交割、交收同步16、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由__机构担任。
A．证券公司B．保险公司C．商业银行D．基金管理公司17、关于到期收益率计算方法和现实复利收益率法的叙述不正确的是__。
A．现实收益率来源于投资者自己对未来市场收益率的预期和再投资的计划，可以得出比内含收益率更接近投资者实际情况的复利收益率B．在现实复利收益率的计算中，每位投资者对未来利率的预测与投资计划等各不相同，所以很难得出市场普遍认可的结论C．到期收益率计算简便，易于进行比较，在交易与报价中可操作性较强D．市场收益率曲线波动平缓且票息较低时，到期收益率潜在的误差较大18、下列不是全球基金业发展的趋势与特点的是__。
A．英国占据主导地位，其他国家发展迅猛B．开放式基金成为证券投资基金的主流产品C．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出D．基金的资金来源发生了重大变化19、积极的股票风格管理，若股票前景不妙则应该（），若前景良好则（）。
A．增加权重；增加权重B．增加权重；降低权重C．降低权重；降低权重D．降低权重；增加权重20、某上市公司发行股票5000万股，总资产8亿元，经常性现金净流量为7500万元，销售收入为1.8亿元(增值税税率17%)。
该公司每股营业现金净流量是__。
A．1.2亿元B．1.25亿元C．1.5亿元D．1.75亿元21、目前，我国国债承购包销方式主要运用于__。
A．记账式国债B．无记名国债C．凭证式国债D．特种国债22、股份公司成立日期为__。
A．创立大会召开日B．发起人协议签署日C．中国证监会批文签署13D．营业执照签发日期23、上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过（）万元人民币的，构成重大资产重组。
A．500B．1000C．3000D．500024、某公司有全部参与优先股100万股，普通股200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余900万元供再次分配，则优先股股票每股可获得__元股息。
A．6B．4.5C．3D．225、在金融期货交易中，为适应人们控制股市风险而产生，并以现金结算的是__。
A．外汇期货B．利率期货C．股指期货D．黄金期货二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、证券公司经办经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的__。
A．责令改正B．处以成交金额5%以上20%以下罚款C．处以5万元以上20万元以下罚款D．处以3万元以上10万元以下罚款2、证券从业人员在从业过程中，如果发现违法违规行为的，应当采取__措施。
A．通过内部程序报告B．机构不处理的，应向中国证监会或中国证券业协会报告C．向中国证券业协会报告D．证券业协会不处理的，向中国证监会报告3、基金销售机构的内部环境控制主要包括__。
A．建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统B．加强对宣传推介材料制作和发放的控制C．建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系D．建立健全的内部授权控制体系4、开放式基金在认购费用的收取上，目前的收费方式是__。
A．前端模式B．后端模式C．金额费率D．净额费率．5、关于证券经纪业务，以下表述正确的有__。
A．在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性B．经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格C．经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任D．证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务6、首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据__结果确定发行价格。
A．初步询价B．累计投标询价C．网上询价D．网下询价7、由计算公式的特殊性决定的，只能用于综合指数，而不能应用于个股的指标是__。
A．ADRB．PSYC．BIASD．WMS8、（）主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统，分为自助式和辅助式两种类型。
A．前台业务系统B．自助式前台系统C．后台管理系统D．信息管理平台应用系统的支持系统9、在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为__。
A．标准小5号字B．标准5号字C．标准小4号字D．标准4号字10、下列属于货币衍生工具的有__。
A．股票期货B．货币期货C．货币期权D．股票指数期货11、久期综合考虑了__对债券价格的影响，可以用以反映利率的微小变动对债券价格的影响，因此是一个较好的债券利率风险衡量指标。
A．债券规模B．到期时间C．债券现金流D．市场利率12、国家股从资金来源上看，主要有__。
A．现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产B．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资D．具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资13、证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报交易所__审核批准。
A．股东大会B．理事会C．董事会D．会员大会14、某股份有限公司发行股票4000股，交款结束日为9月30日，当年预计税后净利润为6400万元，公司发行新股前的总股本为12000万股，用全面摊薄法计算的每股净收益为__元。
A．0.50B．0.45C．0.40D．0.3015、商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在______日内作出原则批复，原则批复有效期______日。
（）A．10；60B．15；100C．30；180D．45；18016、基金注册登记机构应当提供每日基金交易确认情况，并保证信息的（）。
A．有用性B．真实性C．准确性D．完整性17、按投资标的划分，基金可分为__。
A．国债基金B．股票基金C．指数基金D．货币市场基金18、QDII基金的禁止行为包括__。
A．购买不动产B．购买贵重金属或代表贵重金属的凭证C．购买实物商品D．从事证券承销业务19、通常情况下，判断股票的流动性强弱的依据有__。
A．市场深度B．报价紧密度C．政策的稳定性D．股票的价格弹性或者恢复能力20、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的__为准。
A．开盘价B．收盘价C．最高价D．最低价21、目前，深圳证券交易所B股佣金实行最高上限向下浮动制度，最高上限为成交金额的__。
A．0.5‰B．3‰C．1‰D．0.1‰22、目前世界证券投资基金的主流产品是__。
A．债券基金B．公司型基金C．放式基金D．货币市场基金23、__是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。
A．保本基金B．QDII基金C．ETFD．LOF24、2006年11月1日生效的《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以__为核心的风险控制指标体系。
A．资金B．货币C．总资本D．净资本25、在代理买卖证券业务中，证券公司应当遵循的原则是__。
A．“三公”原则B．承担有限责任原则C．合法原则D．效率原则。