2019新版质量环境食品安全管理体系内审通用检查表
食品安全、质量、环境管理体系一体化内审通用检查表
◆食品安全小组是否识别并建立了操作性前提方案?
◆操作性前提方案是否至少包括下列内容：
①由操作性前提方案控制的食品安全危害；
②食品安全危害的控制措施;
③能够证实操作性前提方案实施的相关监视程序；
④当监视显示操作性前提方案
失控时，采取的纠正和纠正措施；
⑤职责和权限；
⑥监视的记录。
◆操作性前提方案包括了哪些
方面？车间布局、人物流、供排水、灭鼠图等是否成为操作性前提方案的一部分?
◆操作性前提方案是否得到了确认、批准？
◆是否有作业指导书、培训、监管来支持？
◆是否定期对操作性前提方案进行验证?。
食品安全、质量、环境管理体系一体化内审通用检查表.doc
食品安全、质量、环境一体化管理体系审核通用检查表（适合各部门）
◆食品安全小组是否识别并建立了操作性前提方案?
◆操作性前提方案是否至少包括下列内容：
①由操作性前提方案控制的食品安全危害；
②食品安全危害的控制措施；
③能够证实操作性前提方案实施的相关监视程序；
④当监视显示操作性前提方案
失控时，采取的纠正和纠正措施；
⑤职责和权限；
⑥监视的记录。
◆操作性前提方案包括了哪些方面?车间布局、人物流、供排水、灭鼠图等是否成为操作性前提方案的一部分?
◆操作性前提方案是否得到了确认、批准？
◆是否有作业指导书、培训、监管来支持?
◆是否定期对操作性前提方案进行验证?。
食品安全、质量、环境管理体系一体化内审通用检查表
食品安全、质量、环境一体化管理体系审核通用检查表（适合各部门）受审核部门：编制/日期：批准/日期：审核准则：ISO 22000，ISO 9001，ISO 14001、体系文件、适用法律审核员：审核日期：法规检查方法一体化管理体系要求检查是否参考检查内容文件现场一体化ISO 9001 ISO 14001 ISO 22000 结果记录适用文件提问查阅检查条款条款条款条款◆与管理体系相关的文件有多√ 4.2.1 4.2.1 4.4.4 4.2.1 ◆组织是否有文件少，是否符合标准的要求？总则总则文件总则化的管理体系?相◆与受审核部门相关的文件有√关文件是否齐全，多少？文件是书面形式◆组织结构图、管理方针、目√还是电子形式? 标、三同时报告等是否保存完好? ◆现有文件能否确保综合管理√体系的有效建立、实施和更新？◆电子形式文件的使用是否有√效？◆有无3个标准要求形成文件◆检查有无ISO √的程序和记录？22000、ISO 9001、◆一体化管理体系要素（过程）ISO 14001要求形√间的逻辑关系、文件的接口成文件的程序和是否清楚？记录？◆有无规定查询相关文件的途◆查询相关文件的√径？途径◆文件是否便于查阅？√ 1续表一体化管理体系要求检查方法是否参考检查检查内容一体化 ISO 9001 ISO 14001 ISO 22000 文件现场适用文件结果记录提问条款条款条款条款查阅检查 4.2.2 4.2.2 4.4.4 4.2.1 ◆管理手册的覆盖◆管理手册是否包括管理体系√ 综合管理质量手册文件总则面是否完整?如对的范围? 手册 ISO 9001标准有◆管理手册是否包括任何剪裁√ 剪裁细节说明是的细节说明?剪裁是否合理? 否合理? ◆管理手册是否引用或包括程√ 序文件？◆管理手册是否包括管理体系√ 过程(或要素)之间的相互作用的表述? ◆手册和程序是否相互协调?√ 是否有可操作性? ◆管理手册的控制√ ◆手册的发放、更改是否符合情况文件控制要求？ 4.2.2 4.2.3 4.4.5 4.2.2 ◆制定的文件控制◆文件控制程序内容是否完√ 文件控制文件控制文件控制文件控制程序是否符合要整?是否有可操作性?程序中求？是否对文件的编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定? ◆程序文件是否为有效版本？√ √ ◆外来文件(如标准)是否包括√ √ 在控制范围之内? ◆是否规定了文件的保管办√ 法？◆是否规定了适时和定期评审√ √ 文件的有效性? ◆对体系的运行起关键作用的√ 岗位是否得到现行有效文件? ◆是否规定了失效文件的处√ 置、管理办法？ 2 续表一体化管理体系要求检查方法是否参考检查检查内容一体化 ISO 9001 ISO 14001 ISO 22000 文件现场适用文件结果记录提问条款条款条款条款查阅检查 4.2.2 4.2.3 4.4.5 4.2.2 ◆文件的编写、批◆所有文件是否字迹清楚? √ 文件控制文件控制文件控制文件控制准、发布、保管、◆所有文件标识是否明确? √ 修订、评审情况◆文件发布前是否得到授权人√ 的批准? ◆所有文件是否均注明制定或√ 修订日期? ◆文件修改后是否重新批准? √ ◆识别文件现行修改状态的方√ √ 法是什么?是否满足要求？◆使用处是否都使用适应文件√ 的有效版本? ◆文件的查找是否方便? √ ◆文件的保管是否有效? √ ◆外来文件的控◆是否对外来文件的收集、审√ 制查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等做了规定? ◆执行的如何? √ ◆是否对保留的作废文件进行√ ◆作废文件的管标识和管理，以防止误用? 理 3续表一体化管理体系要求检查方法是否参考检查检查内容一体化 ISO 9001 ISO 14001 ISO 22000 文件现场适用文件结果记录提问条款条款条款条款查阅检查 4.4.2 4.4.2 4.5.4 4.2.3 ◆是否有对记录◆程序中是否对记录的标识、√ 记录控制记录控制记录控制记录控制进行管理的程收集、编目、归档、保存、序？维护、查阅、处置等管理内容做了规定? ◆与本组织有关的记录有哪√ 些? ◆3个标准中要求的记录是否√ 全部覆盖? ◆与受审部门有关的记录有哪√ 些? ◆程序中是否包含对记录的质√ 量要求? ◆是否有保存期限的规定?保√ 存期限是否符合法规要求? ◆记录管理的实◆是否对记录进行了清理，并√ √ 况列出了清单? ◆对记录的标识、贮存、检索、√ 保护是否与书面程序的要求相一致? ◆记录是否填写正确、字迹清√ 楚？◆贮存是否便于存取和检索? √ ◆贮存环境如温度、湿度是否√ 适宜?防尘、防蛀等保护措施是否得当? ◆过期记录是否按要求进行处√置？◆现行记录是否完整?能否提√ 供足够信息?信息是否可靠、可见证? ◆记录能否做到对相关活动、√ 产品或服务的可追溯性? ◆员工在需要时能否从组织的√ 记录/信息管理系统获取相应信息？ 4续表一体化管理体系要求检查方法是否参考检查检查内容一体化 ISO 9001 ISO 14001 ISO 22000 文件现场适用文件结果记录提问条款条款条款条款查阅检查 5.1 5.1 4.4.1 5.1 ◆最高管理者对◆总经理是否制定并批准书面√ √ 管理承诺管理承诺资源、作管理承诺其建立和改进的食品安全、质量、环境方用、职责和管理体系的承针和目标，并采取措施使员权限诺能够提供哪工正确理解并贯彻执行？些证据? ◆是否通过培训、宣传、会议、√ 评审、报告、文件等方式将相关方(客户)的要求、法律法规的要求传达到各阶层员工? ◆各阶层员工是否充分理解这√ √ 些要求的重要性，并在工作中确保这些要求的实现？◆是否定期进行管理评审，确√ 保食品安全、质量、环境管理体系的适宜性、有效性和充分性? ◆是否为每项活动提供充分的资源? 5.2 5.2 4.3.1 5.7 ◆组织是怎样做◆组织是通过什么方法掌握顾√ √ 以顾客、以顾客为环境因素应急准备到以顾客、环境客、员工以及其他相关方对环境和食关注焦点4.3.2 和响应和食品安全为产品质量的要求以及对保护品安全为法律法规7.4 关注焦点的？环境、保障食品安全的要求? 关注焦点和其他要危害分析◆组织如何将顾客的要求、环√ √ 求境保护的要求、食品安全的要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客、员工以及其他相关方的满意? ◆是否制定了文件化的管理方5.3 5.3 4.2 5.2 ◆食品安全、质√ 针? 管理方针质量方针环境方针食品安全量、环境方针的◆管理方针是否经最高管理者方针制定√ 批准? 5续表一体化管理体系要求检查方法是否参考检查检查内容一体化 ISO 9001 ISO 14001 ISO 22000 文件现场适用文件结果记录提问条款条款条款条款查阅检查◆是否与组织的宗旨相适宜? 5.3 5.3 4.2 5.2 ◆食品安全、质量、√ 是否与组织在食品链中的作管理方针质量方针环境方针食品安全环境方针的内容用相适应? 方针◆是否适合于组织活动、产品√ 或服务的性质、规模，适合于组织环境影响的性质和规模?◆是否符合与顾客商定的食品√ 安全要求，符合法律法规的要求？◆是否对满足顾客及其他相关√ 方的要求，对持续改进、污染预防做出承诺? ◆是否对遵守有关质量、环境、√ 食品安全法律法规和其他要求做出承诺？√ ◆是否说明沟通的安排？√ ◆是否提供建立和评审目标和指标的框架? √ ◆是否与公司的其他方针一致? ◆如何向全体员工传达的? √ ◆管理方针的传达◆采取了哪些方式? √ 与管理√ ◆员工是否了解管理方针? √ ◆为公众获得管理方针提供了√ √ 何种方便? ◆公众如何获得管理方针? √ ◆检查绩效测量结果，检查管√ ◆管理方针是否得理目标统计结果，确认方针到实施？是否得到实施? 6续表一体化管理体系要求检查方法是否参考检查检查内容一体化 ISO 9001 ISO 14001 ISO 22000 文件现场适用文件结果记录提问条款条款条款条款查阅检查 5.3 5.3 4.2 5.2 ◆管理方针的评审◆是否有定期评审管理方针√ 管理方针质量方针环境方针食品安全与修订的规定? 方针◆最高管理者是否定期评审√ 过管理方针? ◆如何对管理方针进行修订? √ √ ◆评审、修订的依据是什么？√ 5.4.1 5.2 4.3.1 ◆有无环境因素识别和评价√ ◆是否建立了环境环境因素以顾客为环境因素的程序? 因素识别和评价关注焦点◆程序中是否包括环境因素√ 的程序? 与产品有识别和评价的要求? 关的要求的确定◆是否按程序要求识别环境◆是否对组织的活√ 7.2.2 因素? 动、产品和服务与产品有关的要求◆是否规定了识别的范围和中的环境因素进√ 的评审对象？行了识别? ◆是否有环境因素的清单? √ ◆受审部门的环境因素有哪√ √ 些？◆用什么方法和怎◆是否规定了识别环境因素√ 样进行环境因素的方法? 的识别?◆方法是否适宜? √ √ ◆识别环境因素时，收集了哪√ 些原始资料？ 7 续表一体化管理体系要求检查方法是否参考检查检查内容一体化 ISO 9001 ISO 14001 ISO 22000 文件现场适用文件结果记录提问条款条款条款条款查阅检查 5.4.1 5.2 4.3.1 ◆识别环境因素◆是否考虑3种状态? √ 环境因素以顾客为环境因素应把握的要点◆是否考虑3种时态? √ 关注焦点◆是否考虑了环境因素的7种√ 与产品有类型? 关的要求◆是否考虑到可对其施加影响√ √ 的确定的相关方带来的环境因素?7.2.2 ◆如何进行环境◆有无规定环境影响评价的方√ 与产品有影响评价? 法、准则和步骤? 关的要求◆有无重大环境因素清单? √ 的评审◆评价结果是否合理? √ ◆对新项目和变化是否进行了√ √ 环境因素的补充识别和评价? ◆是否根据环境因素评价结◆如何对重大环√ 果，制定了重大环境因素控境因素的控制制措施计划? 进行策划？◆对重大环境因素的控制措施√ √ 有哪些? ◆对潜在重大环境因素是否制√ √ 定了应急准备和响应措施? ◆有无更新信息的规定? √ ◆环境因素的信◆是否按规定实施更新? √ 息是否及时更新? ◆哪些重大环境因素列入目标√ ◆在制定方针、目和指标? 标和指标时，是◆其他环境因素如何控制? √ 否考虑了重大√ 环境因素? 8续表一体化管理体系要求检查方法是否参考检查检查内容一体化 ISO 9001 ISO 14001 ISO 22000 文件现场适用文件结果记录提问条款条款条款条款查阅检查 5.4.2 5.2 4.3.2 7.3 √ ◆是否建立并保◆程序是否规定了识别适合本法律法规以顾客为法律法规实施危害持了识别、获得公司的法规和其他要求的方和其他要关注焦点和其他要分析的预和更新法律法法? 求7.2.1 求备步骤√ √ 规及其他要求◆程序是否明确了获得法规的与产品有的程序? 渠道? 关的要求◆程序中是否规定了收集、登的规定√ √ 录、保存的责任单位和人员? 是否规定了收集频次、途径、登录方法? ◆程序中是否有法律法规和其√ √ 他要求如何作用于公司的产品、环境因素、食品安全的规定? √ √ ◆该程序是否规定了对法规变更信息的跟踪及负责人? √ ◆该程序是否规定了向员工和其他相关方传达有关法规和其他要求方面的方法和职责？√ √ ◆是否建立了法规和其他要求◆适用于本公司的清单?有无遗漏? 的法规和其他◆受审部门适用的法规有哪要求有哪些? √ √ 些?有无遗漏？◆受审部门适用的法律法规有哪些？◆由谁负责？√◆法规信息是否◆做得如何？√ 及时变更? √ ◆如何向员工和√ ◆法规信息如何进行内、外部其他相关方传沟通?谁负责? 达法律法规和√ ◆和需要了解法律法规和其他其他要求的信要求的员工面谈，看其是否息? 充分了解? √ ◆员工是否意识到不遵守法规的后果? 9续表一体化管理体系要求检查方法是否参考检查检查内容一体化 ISO 9001 ISO 14001 ISO 22000 文件现场适用文件结果记录提问条款条款条款条款查阅检查 5.4.2 5.2 4.3.2 7.3 ◆本组织的守法◆过去、现在有无违法? √ √ 法律法规以顾客为法律法规实施危害情况及守法证◆各项质量/环境/食品安全标√ 和其他要关注焦点和其他要分析的预明性文件准是否清楚？有无违背情求 7.2.1 求备步骤况? 与产品有◆有无守法证明性文件，如新√ 关的要求建、扩建项目和技术改造项的规定目的环境评价报告、三同时验收报告、噪声的监测数据等? 5.4.1 ◆目标和指标是否形成文件？ 5.4.3 4.3.3 5.2 ◆组织是否设定√ 质量目标◆是否经领导批准? 管理目目标、指标食品安全了管理目标和√ ◆是否分解到有关的职能和层标、指标和方案方针指标？√ √ 次? 和方案 5.4.1 ◆目标和指标的内容是否符合5.4.3 4.3.3 5.2 ◆设定目标和指√ 质量目标方针的要求? 管理目目标、指标食品安全标时应考虑的◆目标和指标的内容是否包括标、指标和方案方针内容√ 产品要求(含安全要求)及满和方案足产品要求所需的内容? ◆目标和指标的内容是否考虑√ 了法律法规和其他要求? ◆目标和指标的内容是否考虑√ 了重大环境因素? ◆目标和指标的内容是否考虑√ √ 了员工和相关方的要求？◆目标和指标的内容是否考虑√ 了技术、财务及实施的可行性？◆目标和指标的内容是否体现√ √ 了预防为主和持续改进的精神? ◆目标和指标是否具有可测量√ 性，有无测量目标和指标的方法? ◆是否为目标和指标的实现设√ 置完成时间?10续表一体化管理体系要求检查方法是否参考检查检查内容一体化 ISO 9001 ISO 14001 ISO 22000 文件现场适用文件结果记录提问条款条款条款条款查阅检查 5.4.3 5.4.1 4.3.3 5.2 ◆目标和指标的◆审部门是否均有相应的目标√ 管理目质量目标目标、指标食品安全实现情况和指标？标、指标和方案方针◆目标和指标是否具体并尽可√ 和方案能量化? ◆是否设置了必要的可测量参√ 数? ◆是否制定了实施目标和指标√ 的方案? ◆企业资源是否能保证目标和√ 指标的实现? ◆是否明确了执行部门和负责√ √ 人? ◆是否已向有关人员传达? √ ◆有关人员是否清楚? √ ◆检查绩效测量结果，确认目√ ◆有无目标和指√ ◆标和指标是否得到实现? 标实现的证据? ◆目标和指标是否定期评审、√ ◆目标和指标是√ 修订? 否定期评审、修◆依据什么评审、修订? 订？√ ◆目标和指标的评审、修订是√ 否体现持续改进? ◆方案是如何制定、批准的? √ ◆是否制定了管◆受审部门有否相应的方案? √ 理方案? ◆是否所有的目标和指标都有√ 相应的方案? ◆是否明确了责任人? √ √ ◆管理方案的内◆是否明确了实现目标和指标√ 容是否满足标的措施、方法? 准要求?◆是否明确了时间要求？√ ◆是否规定了资源保证？√ √ 11续表一体化管理体系要求检查方法是否参考检查检查内容一体化 ISO 9001 ISO 14001 ISO 22000 文件现场适用文件结果记录提问条款条款条款条款查阅检查 5.4.3 5.4.1 4.3.3 5.2 ◆如何监督方案的√ √ ◆由谁负责方案实施的监督? 管理目质量目标目标、指标食品安全实施? √ √ ◆如何验证方案实施的效果? 标、指标和方案方针和方案◆方案能否保证目◆是否存在一个评审方案的过√ 标和指标的实程? 现? ◆是否所有的目标和指标都有√ 相应的方案? ◆有关人员是否参与方案的制√ √ 定？◆什么情况下修订方案？◆是否及时修订方√ ◆是否进行过修订案? √ 5.4.4 5.4.2 4.3.3 5.3 √ ◆策划是否满足管◆如何保证策划能满足管理目管理体系质量管理目标、指标食品安全理目标及管理体标及管理体系总要求? 策划体系策划和方案管理体系√ 系总要求?管理◆现有管理体系策划后形成了策划体系策划的输出多少文件?有多少份程序文是否形成文件?件?是否满足要求? ◆管理目标是否实现(以此确√ 认管理体系策划的有效性)？ 12续表一体化管理体系要求检查方法是否参考检查检查内容一体化 ISO 9001 ISO 14001 ISO 22000 文件现场适用文件结果记录提问条款条款条款条款查阅检查 5.4.4 5.4.2 4.3.3 5.3 ◆实施管理目标的资源是否充√ √ ◆是否提供了实管理体系质量管理目标、指标食品安全足，有多少质检员?有多少计施管理目标的策划体系策划和方案管理体系量员？有多少内审员?是否资源? 策划发给内审员聘书?有多少设备、计量器具?对与质量/环境/食品安全有关的人员是否进行了培训? ◆管理体系策划√ ◆现有文件是否体现了管理体是否体现了持系的持续改进? 续改进?◆管理体系策划√√ ◆文件的更改是否受控? 是否受控?更改期间管理体系的完整性是否得到了保持? ◆是否有清晰的组织结构图? √ 5.5.1 5.5.1 4.4.1 5.4 ◆是否明确规定◆相关职能部门或岗位(尤其√ √ 职责和权职责和权资源、作职责和权了组织的组织是从事管理、执行和验证工限限用、职责和限结构、职责、权作的人员)的职责是否得到权限限? 规定并形成文件? ◆受审部门的职责是什么? √ √ ◆是否规定所有员工有责任向√ 指定人员汇报与管理体系有关的问题? ◆最高管理者是否明确其各项√ ◆最高管理者的职责？职责、权限◆最高管理者是否指定了管理√ √ 者代表(食品安全小组组长)?是否恰当地明确了管理者代表(食品安全小组组长)的职责和权限? 13续表一体化管理体系要求检查方法是否参考检查检查内容一体化 ISO 9001 ISO 14001 ISO 22000 文件现场适用文件结果记录提问条款条款条款条款查阅检查 5.5.1 5.5.1 4.4.1 5.4 ◆管理者的作用◆管理者是否为实施、控制和√ √ 职责和权职责和权资源、作职责和权改进管理体系提供必要的资限限用、职责和限源？包括人力资源、专项技权限能、技术和财务资源?提供资源的途径是否明确？◆承担管理职责的人员，如何√ 表明其对持续改进的承诺? ◆管理者如何参与和支持质量√ /环境/食品安全活动？◆组织是否指定了负责处理问◆处理问题人员√ 题的人员?是否明确了指定的职责、权限人员的职责和权限? ◆指定人员接到问题汇报后，√ √ 是否适时采取了措施并记录了所采取的措施? ◆各部门、各类人员的职责、◆有关职责、权限√ 权限及相互关系是如何传达是如何传达到的? 位的？◆各有关人员是否明确各自的√ 职责、权限及相互关系？◆各类人员是否明确完成职责√ 任务与实现管理方针之间的关系？ 14续表一体化管理体系要求检查方法是否参考检查检查内容一体化 ISO 9001 ISO 14001 ISO 22000 文件现场适用文件结果记录提问条款条款条款条款查阅检查◆管理者代表是否对体系的建√ √ 5.5.2 5.5.2 4.4.1 5.5 ◆管理者代表（食立、实施、保持负责? 管理者代管理者代资源、作食品安全品安全小组组◆是否向最高管理者报告管理√ √ 表与食品表用、职责和小组组长长）的职责和权体系的运行情况? 安全小组权限限◆是否管理食品安全小组并组√ √ 组长织领导其工作? ◆是否确保食品安全小组成员√ 得到相关培训和教育? 5.5.3 5.5.3 4.4.3 5.6 ◆是否制定了沟通◆组织是否有沟通的程序?程√ √ 沟通内部沟通信息交流沟通的程序？序中是否对沟通的方式、内容做了规定?程序制定过程中是否听取了员工的意见? ◆程序中是否规定了与相关方√ 的沟通和协商? ◆外部人员获取管理方针的途√ 径和方法是否可行?是否方便？ 15 续表一体化管理体系要求检查方法是否参考检查检查内容一体化 ISO 9001 ISO 14001 ISO 22000 文件现场适用文件结果记录提问条款条款条款条款查阅检查 5.5.3 5.5.3 4.4.3 5.6 ◆是否与供方和分包商进行了√ ◆外部沟通的内沟通内部沟通信息交流沟通沟通? 容◆是否与顾客或消费者进行了√ 沟通？沟通的内容是否包括产品信息(包括有关预期用途、特定贮存要求以及适宜时含保质期的说明书)、问询、合同或订单处理及其修改，以及包括抱怨的顾客反馈? √ ◆是否与食品主管部门进行沟通?如何得到政府有关机构的信息? √ ◆是否与对组织食品安全、质量、环境有影响的相关方以及受组织食品安全、质量、环境影响的相关方进行交流? √ ◆如何处理顾客(相关方)投诉? √ ◆外部沟通的要◆外部沟通是否能确保给组织求提供充分的食品安全、质量、环境方面的信息? √ √ ◆当已知的食品安全危害是由食品链中的其他组织控制时，是否要求这些组织给本组织提供充分的食品安全危害方面的信息？√ ◆沟通时是否做好了记录? √ ◆是否通过外部沟通，获得了顾客和主管部门对食品安全、质量、环保的要求? √ ◆是否指定专门人员进行外部沟通?是否明确了这些人员的职责和权限？外部沟通获得的信息是否作为体系更新和管理评审的输入？ 16续表一体化管理体系要求检查方法是否参考检查检查内容一体化 ISO 9001 ISO 14001 ISO 22000 文件现场适用文件结果记录提问条款条款条款条款查阅检查 5.5.3 5.5.3 4.4.3 5.6 ◆内部沟通的内◆员工是否参与可能影响工作√ √ 沟通内部沟通信息交流沟通容场所环境变化的任何活动，如引入新的或改进的设备、原材料、技术、程序或工作模式等? ◆员工是否了解谁是管理者代√ 表(食品安全小组组长)? ◆是否就影响食品安全、质量、√ 环境的事项进行内部沟通? ◆食品安全小组是否及时获得√ √ 了变更的信息? ◆食品安全小组是否在内部沟√ √ ◆内部沟通的要通中，扮演着关键的角色? 求是否确保食品安全小组得到其所需要的任何信息? ◆是否将有关信息体现在管理√ 体系的更新上? ◆最高管理者是否将管理体系√ 的更新情况形成报告，作为管理评审的输入?◆信息通报采取何种方式? √ ◆沟通的记录◆涉及重大投诉、事故的外部√ 信息有无适当处理和记录？◆是否保存有接收和答复员工√ 意见建议的记录? ◆受审部门涉及哪些信息交√ 流? 17续表一体化管理体系要求检查方法是否参考检查检查内容一体化 ISO 9001 ISO 14001 ISO 22000 文件现场适用文件结果记录提问条款条款条款条款查阅检查 5.6 5.6 4.6 5.8 √ ◆是否有定期进◆评审的时间间隔是怎样规定管理评审管理评审管理评审管理评审行管理评审的的？√ ◆是否按规定的时间进行管理规定? 评审? √ ◆管理评审是否由总经理亲自主持? √ ◆受审部门应为管理评审提供◆受审部门应为什么资料? 管理评审提供√ ◆管理评审的输入是否包括下什么资料？列内容：◆管理评审的输①内、外部审核结果，以前管入是否充分? 理评审后续措施实施情况的报告；②方针、目标和指标、管理方案实施情况；③验证活动结果的分析情况，体系更新活动的评审结果；④紧急情况、事故和撤回的情况，不符合、纠正和预防措施实施情况；⑤对沟通活动(包括顾客等相关方的反馈、建议等)的评价情况的；⑥监视和测量情况报告，过程的业绩及产品符合性报告，环境绩效趋势，法规及其他要求符合性报告；⑦来自管理者代表的关于综合管理体系总体运行情况的报告，来自各部门经理关于局部有效性的报告；⑧环境因素识别与评价的总体报告；⑨可能引起管理体系变化的企业内外部要求，如法律法规的变化、机构人员的调整，市场的变化等；⑩改进的建议 18续表一体化管理体系要求检查方法是否参考检查检查内容一体化 ISO 9001 ISO 14001 ISO 22000 文件现场适用文件结果记录提问条款条款条款条款查阅检查◆如何参加管理评审？√ 5.6 5.6 4.6 5.8 ◆管理评审◆是否就下列内容进行了评审：√管理评审管理评审管理评审管理评审的实施情①方针是否适宜?方针实现程度如何?况。
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食品安全、质量、环境一体化管理体系审核通用检查表（适合各部续表续表续表续表续表续表续表续表续表续表续表续表续表续表续表续表续表续表续表续表续表续表续表续表续表续表续表7.6危害分析5.2以顾客为关注焦点7.3设计和开发7.4危害分析♦危害识别和可接受水平的确疋♦是否识别出了流程图中每个步骤中的所有潜在危害？♦危害识别时，是否考虑了如下信息：①原料、辅料、食品接触材料本身的食品安全危害及其控制措施，生产过程引入、增加和控制的食品安全危害•以及对组织控制范围外食品安全危害的控制措施；②本组织的历史经验，如本组织曾发生的食品安全危害；③外部信息，尽可能包括流行病学和其他历史数据；④来自食品链中，可能与终产品、中间产品和消费食品的安全相关的食品安全危害信息。
♦是否指出了每个食品安全危害可能被引入的步骤？♦在识别危害的同时，是否确定了危害的可接受水平？♦终产品的可接受水平是否通过以下一个或多个来源获得的信息进行确定：①由销售国政府权威部门制定的目标、指标或终产品准则；②与食品链下一环节组织（经常是顾客）沟通的规范，特别是针对用于进一步加工或非直接消费的终产品；续表一体化管理体系要求检杳内容是否4 TV, 参考检查方法检查一体化条款ISO 9001条款ISO 14001条款ISO 22000条款适用文件提问文件查阅现场检杳结果记录续表续表续表续表续表续表续表续表续表续表续表续表。
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部门）
◆食品安全小组是否识别并建立了操作性前提方案?
◆操作性前提方案是否至少包括下列内容：
①由操作性前提方案控制的食品安全危害；
②食品安全危害的控制措施；
③能够证实操作性前提方案实施的相关监视程序；
④当监视显示操作性前提方案
失控时，采取的纠正和纠正措施；
⑤职责和权限；
⑥监视的记录。
◆操作性前提方案包括了哪些方面?车间布局、人物流、供排水、灭鼠图等是否成为操作性前提方案的一部分?
◆操作性前提方案是否得到了确认、批准？
◆是否有作业指导书、培训、监管来支持?
◆是否定期对操作性前提方案进行验证?。
食品安全、质量、环境管理体系一体化内审通用检查表
◆食品安全小组是否识别并建立了操作性前提方案？
◆操作性前提方案是否至少包括下列内容:
①由操作性前提方案控制的食品安全危害；
②食品安全危害的控制措施;
③能够证实操作性前提方案实施的相关监视程序；
④当监视显示操作性前提方案
失控时，采取的纠正和纠正措施；
⑤职责和权限；
⑥监视的记录.
◆操作性前提方案包括了哪些
方面？车间布局、人物流、供排水、灭鼠图等是否成为操作性前提方案的一部分?
◆操作性前提方案是否得到了确认、批准？
◆是否有作业指导书、培训、监管来支持？
◆是否定期对操作性前提方案进行验证?。
2019年质量环境职业健康安全及食品安全四合一管理体系内审检查表
、持续改进？
QES:管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，并支持战略方向？是否满足要求和持续改进质量/环境/职业健康安全体系有效性承诺？是否提供制定和评审目标的框架？是否履行保护环境及其合规义务的承诺？是否传达给员工并可为相关方获取？是否定期评审？
QES：有评审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？
公司建立了评审计划并按计划实施内
审
QES：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？
见风险和机遇评估单
4.2 理解相关方的需求和期望
4.2理解相关方的需求和期望
4.2理解相关方的需求和期望
Q：公司是否收集相关方需求及期望包括：
5.1领导作用与承诺5.1.1总
则
5.1领导作用与承诺
5.1领导作用与承诺
5.1领导作用与承诺
Q：最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺？包括：
最高管理者亲自签发公司三大体系文件，并通过目标分解到各部门来确保目标朝着方针前进，为实现目标配备有效的知识、设备、环境资源，并通过公司内审进项全方位的检查以利于目标的实现。
、信息渠道（外部因素）？
公司具有企业简介，并能充分反应公司背景、经营范围、规模和设施等内部情况。
2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？
公司已识别影响公司发展的内外部因素及相关方，并定期评价
QES：企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？
b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇；
c）始终致力于增强顾客满意。
5.2 方针
2019新版质量环境食品安全管理体系全套内审检查表
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5.3
管理方针
5.3
质量方针
4.2
环境方针
5.2
食品安全方针
◆食品安全、质量、环境方针的制定
◆是否制定了文件化的管理方针?
◆与本组织有关的记录有哪些?
◆3个标准中要求的记录是否全部覆盖?
◆与受审部门有关的记录有哪些?
◆程序中是否包含对记录的质量要求?
◆是否有保存期限的规定?保存期限是否符合法规要求?
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◆记录管理的实况
◆是否对记录进行了清理，并列出了清单?
◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致?
◆管理手册是否包括管理体系的范围?
◆管理手册是否包括任何剪裁的细节说明?剪裁是否合理?
◆管理手册是否引用或包括程序文件？
◆管理手册是否包括管理体系过程(或要素)之间的相互作用的表述?
◆手册和程序是否相互协调?是否有可操作性?
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◆管理手册的控制情况
◆手册的发放、更改是否符合文件控制要求？
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4.2.2
◆记录是否填写正确、字迹清楚？
◆贮存是否便于存取和检索?
◆贮存环境如温度、湿度是否适宜?防尘、防蛀等保护措施是否得当?
◆过期记录是否按要求进行处置？
◆现行记录是否完整?能否提供足够信息?信息是否可靠、可见证?
◆记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性?
◆员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息？
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5.2
以顾客、环境和食品安全为关注焦点
5.2
以顾客为关注焦点
4.3.1
环境因素
4.3.2
法律法规和其他要求
5.7
应急准备和响应
7.4
危害分析
◆组织是怎样做到以顾客、环境和食品安全为关注焦点的？
◆组织是通过什么方法掌握顾客、员工以及其他相关方对产品质量的要求以及对保护环境、保障食品安全的要求?
◆总经理是否制定并批准书面的食品安全、质量、环境方针和目标，并采取措施使员工正确理解并贯彻执行？
◆是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式将相关方(客户)的要求、法律法规的要求传达到各阶层员工?
◆各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性，并在工作中确保这些要求的实现？
◆是否定期进行管理评审，确保食品安全、质量、环境管理体系的适宜性、有效性和充分性?
文件控制
4.2.3
文件控制
4.4.5
文件控制
4.2.2
文件控制
◆制定的文件控制程序是否符合要求？
◆文件控制程序内容是否完整?是否有可操作性?程序中是否对文件的编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定?
◆程序文件是否为有效版本？
◆外来文件(如标准)是否包括在控制范围之内?
◆是否规定了文件的保管办法？
◆记录是否填写正确、字迹清楚？
◆贮存是否便于存取和检索?
◆贮存环境如温度、湿度是否适宜?防尘、防蛀等保护措施是否得当?
◆过期记录是否按要求进行处置？
◆现行记录是否完整?能否提供足够信息?信息是否可靠、可见证?
◆记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性?
◆员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息？
条款
ISO 22000
条款
提问
文件
查阅
现场
检查
4.2.1
总则
4.2.1
总则
4.4.4
文件
4.2.1
总则
◆组织是否有文件化的管理体系?相关文件是否齐全，文件是书面形式还是电子形式?
◆与管理体系相关的文件有多少，是否符合标准的要求？
◆与受审核部门相关的文件有多少？
◆组织结构图、管理方针、目标、三同时报告等是否保存完好?
检查内容
是否
适用
参考
文件
检查方法
检查
结果记录
一体化
条款
ISO 9001
条款
ISO 14001
条款
ISO 22000
条款
提问
文件
查阅
现场
检查
4.4.2
记录控制
4.4.2
记录控制
4.5.4
记录控制
4.2.3
记录控制
◆是否有对记录进行管理的程序？
◆程序中是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定?
现场
检查
4.2.2
文件控制
4.2.3
文件控制
4.4.5
文件控制
4.2.2
文件控制
◆文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况
◆所有文件是否字迹清楚?
◆所有文件标识是否明确?
◆文件发布前是否得到授权人的批准?
◆所有文件是否均注明制定或修订日期?
◆文件修改后是否重新批准?
◆识别文件现行修改状态的方法是什么?是否满足要求？
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续表
一体化管理体系要求
检查内容
是否
适用
参考
文件
检查方法
检查
结果记录
一体化
条款
ISO 9001
条款
ISO 14001
条款
ISO 22000
条款
提问
文件
查阅
现场
检查
5.1
管理承诺
5.1
管理承诺
4.4.1
资源、作用、职责和权限
5.1
管理承诺
◆最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供哪些证据?
◆现有文件能否确保综合管理体系的有效建立、实施和更新？
◆电子形式文件的使用是否有效？
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◆检查有无ISO 22000、ISO 9001、ISO 14001要求形成文件的程序和记录？
◆有无3个标准要求形成文件的程序和记录？
◆一体化管理体系要素（过程）间的逻辑关系、文件的接口是否清楚？
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◆查询相关文件的途径
◆管理手册是否包括管理体系的范围?
◆管理手册是否包括任何剪裁的细节说明?剪裁是否合理?
◆管理手册是否引用或包括程序文件？
◆管理手册是否包括管理体系过程(或要素)之间的相互作用的表述?
◆手册和程序是否相互协调?是否有可操作性?
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◆管理手册的控制情况
◆手册的发放、更改是否符合文件控制要求？
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4.2.2
◆使用处是否都使用适应文件的有效版本?
◆文件的查找是否方便?
◆文件的保管是否有效?
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◆外来文件的控制
◆是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等做了规定?
◆执行的如何?
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◆作废文件的管理
◆是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用?
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续表
一体化管理体系要求
◆有无规定查询相关文件的途径？
◆文件是否便于查阅？
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续表
一体化管理体系要求
检查内容
是否
适用
参考
文件
检查方法
检查
结果记录
一体化
条款
ISO 9001
条款
ISO 14001
条款
ISO 22000
条款
提问
文件
查阅
现场
检查
4.2.2
综合管理手册
4.2.2
质量手册
4.4.4
文件
4.2.1
总则
◆管理手册的覆盖面是否完整?如对ISO 9001标准有剪裁细节说明是否合理?
2019新版质量环境食品安全管理体系内审通用检查表
受审核部门：
编制/日期：
批准/日期：
审核准则：ISO 22000，ISO 9001，ISO 14001、体系文件、适用法律法规审核日期：审员：一体化管理体系要求
检查内容
是否
适用
参考
文件
检查方法
检查
结果记录
一体化
条款
ISO 9001
条款
ISO 14001
◆与本组织有关的记录有哪些?
◆3个标准中要求的记录是否全部覆盖?
◆与受审部门有关的记录有哪些?
◆程序中是否包含对记录的质量要求?
◆是否有保存期限的规定?保存期限是否符合法规要求?
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◆记录管理的实况
◆是否对记录进行了清理，并列出了清单?
◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致?
◆组织如何将顾客的要求、环境保护的要求、食品安全的要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客、员工以及其他相关方的满意?
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5.3
管理方针
5.3
质量方针
4.2
环境方针
5.2
食品安全方针
◆食品安全、质量、环境方针的制定
◆是否规定了适时和定期评审文件的有效性?
◆对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有效文件?
◆是否规定了失效文件的处置、管理办法？
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续表
一体化管理体系要求
检查内容
是否
适用
参考
文件
检查方法
检查
结果记录
一体化
条款
ISO 9001
条款
ISO 14001
条款
ISO 22000
条款
提问
文件
查阅