2020年期货从业资格《期货基础知识》真题练习试卷C卷 附解析

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格《期货基础知识》真题练习试卷C 卷 附解析 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、下列哪种情况属于超卖状态?（ ） A 、WMS=85 B 、WMS=15 C 、K=85 D 、D 、=852、期货公司持有的金融资产，按照（ ）和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

A 、分类 B 、账龄 C 、可回收性D 、流动资产3、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，并且该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应返还客户的保证金并赔偿客户的损失。

下列选项中不属于赔偿损失的范围的是（ ） A 、交易手续费 B 、税金 C 、交易差价 D 、利息4、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（ ），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。

A 、客户保证金安全存管制度 B 、人事管理制度 C 、财务管理制度 D 、绩效管理制度5、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，（ ）A 、应当退出委托关系B 、应当向投资者披露C 、应当向董事会披露D 、应当向所在经纪公司披露6、若美国ISM 采购经理人指数高于50%，则生产活动在____，若指数低于43%，则表明经济有____的倾向。

（ ） A 、收缩；衰退 B 、收缩；繁荣 C 、扩张；繁荣 D 、扩张；衰退7、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（ ）制定。

A 、国务院财政部门B 、国务院税务部门C 、国务院商务部门D 、国务院期审计部门8、期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存（ ） A 、3年 B 、5年C、15年D、20年9、宋体1882年CBOT允许（），大大增加了期货市场的流动性。

A、会员入场交易B、全权会员代理非会员交易C、结算公司介入D、以对冲合约的方式了结持仓10、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是（）A、必须经中国证监会批准B、必须经中国证监会备案C、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准D、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案11、美国期货市场由（）进行自律性监管。

A、商品期货交易委员会（C、FIC、）B、全国期货协会（NFA、）C、美国政府期货监督管理委员会D、美国联邦期货业合作委员会12、宋体动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

A、保障基金管理机构B、期货投资者C、期货公司D、期货交易所13、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。

A、1/2B、1/3C、2/3D、3/414、期货公司应当在（）后为客户提供交易结算报告。

A、每周交易闭市B、每年财务结算C、每次交易完成D、每日交易闭市15、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。

A、2B、3C、5D、716、下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（）A、高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效B、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告C、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案D、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行17、宋体某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，净资本为6000万元，中国证券会派出机构在对该公司报表进行进行非现场检查时发现存在以下问题，第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定因补提300万元;第二，公司未准确计提预计负债，按照规定因补提150万元。

在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（）A、6000万元B、6450万元C、5550万元D、5700万元18、宋体期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A、1B、5C、3D、219、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的（）和协调配合机制。

A、信息共享B、定期互访C、联席会议D、沟通交流20、期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是（）A、主要部门负责人情况表B、股东会关于变更注册资本的决议文件C、变更注册资本的详细方案D、拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议21、《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（）A、职业纪律B、专业胜任能力C、职业品德D、职业创新能力22、我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（）日内，每一年度结束后（）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

A、5;10B、10;20C、15;30D、7;1423、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（）A、以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单B、以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音C、以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令D、客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令24、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是（）A、共同基金B、对冲基金C、期货投资基金D、套利基金25、人民法院审理（）纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

A、期货侵权纠纷和无效的期货交易合同B、期货侵权纠纷C、无效的期货交易合同D、期货交易合同26、期货交易所实行（）结算制度。

A、当日无负债B、当月无负债C、当日有负债D、次日无负债27、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

A、5个B、7个C、10个D、15个28、会员大会的常设机构是（）A、理事长会议B、董事会C、理事会D、常设理事会29、宋体资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（）个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。

A、2B、3C、5D、1030、在我国，会员制期货交易所的（）是法定代表人。

A、监事长B、理事长C、总经理D、董事长31、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A、亲属B、近亲属C、同学D、朋友32、某期货公司的期末风险监管报表显示，2008年7月末的净资本为7000万元，2008年8月的净资本为8300万元，针对风险监管指标的变化，该公司应当采取以下措施（）A、只须向中国证监会派出机构书面报告B、只须向中国证监会派出机构和董事会书面报告C、须向中国证监会派出机构、全体董事和全体股东书面报告D、无须提交书面报告33、宋体甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（）年的。

A、3B、4C、1D、234、生产经营者通过套期保值并没有消除风险，而是将其转移给了期货市场的风险承担者即（）A、期货交易所B、其他套期保值者C、期货投机者D、期货结算部门35、下面关于投机说法错误的是（）A、投机者承担了价格风险B、投机的目的是获取较大利润C、投机者主要获取价差收益D、投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作36、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。

A、客户利益B、社会利益C、公司利益D、国家利益37、设立期货公司，应由（）批准。

A、国务院期货监督管理机构B、国务院期货监督管理机构派出机构C、中国期货业协会D、期货交易所38、期货公司应当设立（）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规。

日进行审查、稽核。

A、结算B、交易C、合规D、法律39、宋体某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7％的股权。

关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（）A、王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职B、王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过5％应当报请中国证监会批准C、王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人。

不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件D、王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5％以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准40、宋体客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应（）A、请求权B、追偿权C、代位权D、质押权41、根据我国《刑法》的规定，期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，或者虽未超过3个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的构成（）A、盗窃罪B、贪污罪C、挪用资金罪D、职务侵占罪42、《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。

A、会员统一结算制度B、会员分级结算制度C、保证金结算制度D、每日无负债结算制度43、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。

A、3日B、5日C、7日D、10日44、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（）万元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。

A、1000B、2000C、3000D、500045、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。

A、较低的收盘价B、较高的收盘价C、收盘价的算术平均值D、收盘价的加权平均值46、公司制期货交易所采用（）的组织形式。

A、无限责任公司B、有限责任公司C、股份有限公司D、合伙制公司47、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（）标准。