江苏省2015年基金从业资格：其他货币市场工具考试试题
江苏省2016年下半年基金从业资格：货币市场工具的特点考试试题
江苏省2016年下半年基金从业资格：货币市场工具的特点考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.以下属于我国证券投资基金交易费的是__。
A．印花税B．开户费C．过户费D．经手费2.基金产品风险等级应当至少包括__。
A．低风险等级B．中风险等级C．无风险等级D．高风险等级3.以下属于货币证券的有__。
A．商业汇票B．商业本票C．金融债券D．银行汇票4.《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。
A．1B．2C．3D．55. 货币市场基金的份额净值__。
A．固定在1元人民币B．随市场利率的上升而减少C．随市场利率的上升而增加D．随平均剩余期限的增加而增加6. 根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。
A．运作方式B．投资对象C．投资目标D．投资理念7. 基金托管人在基金运作中的作用主要有__。
A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B．对基金管理人的投资运作进行监督C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D．对基金资产进行会计复核和审查8. 证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。
A．拍卖B．协商C．公开招标D．公开竞价9. 关于现金比例变化法的说法，错误的是__。
A．通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力B．较为直观C．通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力D．市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好10. 关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。
A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权11. 债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。
2015年证券从业资格考试证券基础知识真题第一套
2015年证券从业资格考试证券基础知识真题第一套一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内.1、金融期货的交易对象是（）。
A．金融商品B．金融商品合约C．金融期货合约D．金融期权合约2、债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债权提前收回资金。
这一特征称之为（）。
A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性3、我国《证券法》于（）正式实施。
A．1999年1月1日B．1999年7月1日C．1999年1月1日D．1999年7月1日4、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。
A．证券托管人B．证券承销公司C．证券管理公司D．基金投资顾问5、证券市场健康发展的八字方针是（）。
A．监管自律规范公平B．法制自律规范公平C．法制监管自律规范D．法制监管自律公平6、证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和（）。
A．经纪制B．股份制C．合伙制D．会员制7、公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告，严重损害股东或者其他人利益的行为属于（）。
A．擅自发行股票和公司、企业债券罪B．提供虚假财务罪C．编造和传播影响证券交易虚假信息罪D．诱骗他人买卖证券罪8、根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行（）。
A．分业经营，分业管理B．分业经营，统一管理C．分业经营，集中管理D．分业经营，分业管理9、基金的投资收益分配原则是（）。
A．按基金投资者的投资资金比例进行分配B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者C．按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配10、证券交易市场是（）。
A．发行市场的基础和前提B．发行市场得以持续扩大的必要条件C．发行人以发行证券的方式筹集资金的场所D．一个无形的市场11、证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准备。
湖南省2015年下半年基金从业资格：其他货币市场工具考试试卷
湖南省2015年下半年基金从业资格：其他货币市场工具考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、基金销售人员宣传推介的监管规定，应__。
A．公平对待投资者B．不得进行虚假或误导性陈述C．表明所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现D．基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料2、下列关于我国证券交易所的说法，不正确的有__。
A．证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所B．证券交易所本身不买卖证券C．证券交易所可以决定证券价格D．证券交易所是以盈利为目的的法人3、下列基金产品或组合中，最适合推荐给稳健型投资者的是__。
A．债券型基金B．指数型基金C．混合型基金D．股票型基金4、巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的____时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
A：10%B：20%C：30%D：40%5、我国对投资者从基金分配中获得的__收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。
A．国债利息B．储蓄存款利息C．买卖股票差价收入D．股票股息6、__负责办理个人投资者基金账户的开户手续。
A．证券登记机构B．证券经营机构C．中国证监会D．证券业协会7、监管部门应通过__，保障基金交易公平，使投资者能够平等地进入市场，使用市场资源，获取市场信息。
A．制度安排B．产品创新C．服务创新D．体制改革8、销售业务流程控制的内容不包括____A：制定完善的资金清算流程B：建立科学的基金产品评价体系C：制定《投资****益须知》D：制定客户服务标准9、考察基金公司营销能力的要点包括__。
A．公司营销体系情况B．公司人员情况C．公司营销理念和策略D．公司代销渠道情况10、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法，不正确的是__。
甘肃2015年基金从业资格其他货币场工具试题
甘肃省2015年基金从业资格：其他货币市场工具试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.配股与转增股本的表述正确的有_。
A.增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股B.转增股本使得股东权益总量发生变化C.配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权D.转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本2.下列基金市场参与主体中，—在整个基金的运作中起着核心作用。
A.基金投资人B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管机构3.__不属于基金净值公告中需要披露的信息。
A.基金资产净值B.投资组合报告C .份额净值D.份额累计净值4.场外认购LOF份额，应使用_。
A.上海人民币普通证券账户B.深圳人民币普通证券账户C.中国结算公司上海开放式基金账户D.中国结算公司深圳开放式基金账户5.投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年4元/股，必要的收益率为8%,则该公司股票的理论价格为—元/股。
A.32B.40C.50D.806.关于开放式基金，以下说法错误的有_。
A.投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B.申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C.开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则D.基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换7.根据基金—的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。
A.运作方式8.投资对象C.投资目标D.投资理念8.赎回主要原则包括_。
A.“确定价”原则B.“未知价”交易原则C.“金额申购、份额赎回”原则D.“份额申购、金额赎回”原则9.国家法律对基金信息披露的规范主要体现在—中。
A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《证券投资基金运作管理办法》D.《证券投资基金信息披露管理办法》10.—可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在踉踪误差。
江苏2015年上半年基金从业资格货币场工具的特点考试试题
江苏省2015年上半年基金从业资格：货币市场工具的特点考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于—年。
A.10B.15C.20D.252.因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是。
A.投资管理风险B.通货膨胀风险C.职业道德风险D.公司治理风险3.假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。
A. 1B. 1.05C. 1.13D. 1.244.投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A.T+1B.T+2C.T+3D.T+45.甲公司与乙公司签订建设工程合同，由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程；合同签订后不久，甲公司所在地发生特大地震，原拟建办公大楼的土地已经洼陷，甲公司损失惨重，拟取消办公大楼建设计划。
根据合同法律制度的规定，下列说法正确的是。
A.乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点，继续履行建设工程合同B.甲公司有权通知乙公司解除合同，但应当向乙公司承担违约责任C.只有经乙公司同意，甲公司才能解除合同D.甲公司有权通知乙公司解除合同，且无须承担任何违约责任6.根据运作方式的不同，基金可以分为_。
A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主动型基金和被动型基金7.基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是__。
A.基金合同8.基金代销协议C.基金托管协议D.基金招募说明书8.基金产品风险等级应当至少包括_。
A.低风险等级8.中风险等级C.无风险等级D.高风险等级9.—是基金管理公司最基本的一项业务。
2015年基金从业资格考试题库考前押题多选题
2015年基金从业资格考试题库考前押题多选题多项选择题(本大题共50小题．每小题1分．共50分。
在以下各小题所给出的选项中．至少有2个选项符合题目要求。
请将正确选项的代码填入括号内。
不填、错填、漏填均不得分)61、股票投资策略中的市场异常策略，包括（）。
A．低市盈率效应B．小公司效应C．日历效应D．遵循内部人的交易活动62、以下法规是由中国证监会出台的有（）。
A．《证券投资基金销售管理办法》B．《证券投资基金托管管理办法》C．《证券投资基金运作管理办法》D．《证券投资基金管理公司管理办法》63、股票基金(开放式)与股票的不同之处表现在（）。
A．可以根据份额净值的高低对股票基金的投资价值进行初步判断B．非上市股票基金每一交易日只有一个价格C．股票基金增加了基金经理的“委托代理”风险D．股票基金的投资风险一般低于单一股票的投资风险64、基金的资金清算依据交易场所的不同可以分为（）。
A．场外资金清算网址：/B．全国银行间债券市场交易资金清算C．基金管理公司资金清算D．交易所交易资金清算65、根据规定，商业银行从事基金托管业务，除需要具有专门的基金托管部外，还要具备的条件包括（）。
A．从事基金托管业务的执业人员不少于4人B．具备安全保管基金全部财产的条件C．净资产和资本充足率符合有关规定D．具备安全高效的清算、交割系统66、 ETF的特点包括（）。
A．实物申购赎回B．被动操作的指数型基金C．一级市场与二级市场并存的交易制度D．二级市场的交易无涨跌停限制67、我国基金监管的具体目标包括（）。
A．保证市场的公平、效率和透明B．保证基金最低投资收益C．保护投资者利益D．降低系统风险网址：/68、基金资产保管的主要内容包括（）。
A．基金印章保管B．基金资产账户管理C．基金重要文件保管D．核对基金资产69、根据中国证监会对基金的分类标准，下列说法正确的是（）。
A．100%的基金资产投资于货币市场工具的为货币基金B．投资于股票、债券，但股票投资和债券投资比例不符合股票基金、债券基金规定的为混合基金C．60%以上的基金资产投资于债券的为债券基金D．60%以上的基金资产投资于股票的为股票基金70、关于契约型基金的投资者，下列说法正确的有（）。
2015年基金从业资格考试真题及答案
2015年基金从业资格考试真题及答案一、单项选择题(共 80 题，每题 0.5 分)以下各小题所给出的 4 个选项中，只有 1 个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。
1.按()的不同，有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。
A.证券购买主体B.证券承销主体C.证券发行主体D.证券销售主体2.以下关于货币证券的说法正确的是()。
A.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券B.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币管理权的有价证券C.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币支配权的有价证券D.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币使用权的有价证券3.证券是指各类记载并代表一定权利的()。
A.商品凭证B.法律凭证C.货币凭证D.资本凭证4.公募证券是指发行人通过中介机构向()公开发行的证券。
A.不特定的社会公众投资者B.特定的机构投资者C.特定的社会公众投资者D.原有的证券持有人5.证券市场服务机构不包括()。
A.证券登记结算机构、证券投资咨询公司和资产评估机构B.会计师事务所、律师事务所C.证券信用评级机构D.证券交易所6.证券业协会属于()。
A.证券监管机构B.证券市场中介机构C.自律性组织D.证券服务机构7.股票按股东享有权利的不同，可以分()。
A.普通股募和优先股票B.记名股票和无记名股票C.有面额股票和无面额股票D.份额股票和比例股票网址：/8、()指在中国境外注册、在我国香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票A.红筹股B.蓝筹股C.外资股D.国家股9.以下关于记名股票的说法不正确的是()。
A.是在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票B.股份有限公司向法人发行的股票应当为记名股票C.股份有限公司向发起人发行的股票可以另立户名D.公司发行的股票可以为记名股票，也可以为无记名股票10.以下关于债券的叙述错误的是()。
2016年上半年江苏省基金从业资格：其他货币市场工具考试题
2016年上半年江苏省基金从业资格：其他货币市场工具考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。
A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议2.首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。
A．中国国际期货香港公司B．香港中银集团C．格林期货香港公司D．南华期货香港公司3.债券和其他证券三大类。
A．证券发行主体的不同B．是否在证券交易所挂牌交易C．募集方式D．证券所代表的权利性质4.基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。
A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金公允价值D．基金资产估值5. 基金销售业务的风险主要包括__。
A．合规风险B．操作风险C．技术风险D．不可抗力风险6. 根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。
A．运作方式B．投资对象C．投资目标D．投资理念7. 基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。
A．15B．45C．60D．908. 根据__不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。
A．法律形式B．运作方式C．投资目标D．投资对象9. 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。
A．金融股权B．金融期货C．金融互换D．结构化金融衍生工具10. 下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。
A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统11. 合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。
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江苏省2015年基金从业资格：其他货币市场工具考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、在基金份额认购上一般存在两种收费模式，即__。
A．前端收费模式B．后端收费模式C．全额收费模式D．净额收费模式2、证券买卖价差在交易实现的____就可以确认。
____A：当日B：当时C：收盘后D：次日3、根据证券投资基金相关法律法规，基金销售人员从事基金销售活动应禁止以下__行为。
A．诋毁其他基金销售机构B．接受投资者全权委托C．违规向他人提供基金未公开的信息D．账外暗中给予他人财物或利益4、有限责任公司董事会的法定人数为____A：五人至十五人B：三人至十三人C：五人至十九人D：五人以上5、基金销售人员宣传推介的监管规定，应__。
A．公平对待投资者B．不得进行虚假或误导性陈述C．表明所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现D．基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料6、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，可以从事基金代销业务的机构包括__。
A．证券投资咨询机构B．证券公司C．专业基金销售公司D．商业银行7、与基金相关的广告可以是__。
A．品牌广告B．形象广告C．基金产品广告D．产品订购信息8、封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的____A：90%B：95%C：85%D：80%9、下列费用中，__不需要基金资产承担。
A．基金审计费B．基金份额持有人大会费C．基金托管费D．基金认购费10、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有__。
A．基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利B．基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料C．基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任D．基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额11、证券市场的基本功能包括__。
A．资本配置功能B．资本定价功能C．投资功能D．融资功能12、____作为我国证券业的自律性组织，对基金业实行行业自律管理。
A：中国证券监督管理委员会B：中国证券业协会C：证券交易所D：证券登记结算公司13、基金管理公司内部控制的基础是__。
A．控制环境B．风险评估C．控制活动D．信息沟通14、下列各项中，不属于投资收益的有__。
A．买入返售金融资产收入B．ETF替代损益C．衍生工具收益D．股利收益15、根据投资目标的不同，基金可以分为__。
A．契约型基金与公司型基金B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金C．主动型基金和被动(指数)型基金D．交易型开放式指数基金(ET与上市开放式基金(LO16、美国称证券投资基金为__。
A．信托产品B．共同基金C．证券投资信托基金D．单位信托基金17、目前国内开放式指数型基金的日跟踪误差控制目标一般在__以内。
A．0.1%B．0.25%C．0.5%D．0.75%18、基金销售机构制定的客户服务标准，对__没有进行规范。
A．资金清算B．服务对象C．服务内容D．服务程序19、__是基金投资运作的具体执行部门。
A．投资部B．研究部C．交易部D．投资决策委员会20、无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。
A．股票名称B．股票编号C．股票的记载方式D．股东权利21、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。
A．5B．10C．20D．5022、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起__个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。
A．2B．3C．5D．723、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。
A．研究能力B．从业经验C．投资能力D．操作风格24、场外认购LOF份额，应使用（）。
A．上海人民币普通证券账户 B．深圳人民币普通证券账户 C．中国结算公司上海开放式基金账户 D．中国结算公司深圳开放式基金账户25、通过处理客户投诉，基金销售机构可以__。
A．从客户的投诉意见中发现自身经营上的不足B．改善和提升基金销售机构的服务水平C．通过妥善处理，建立和巩固良好的企业形象D．通过妥善处理，再次赢得客户26、基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。
A．地理因素B．人口因素C．投资者心理因素D．投资者行为因素27、____是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
A：基金资产估值B：资金资产总值C：基金资产净值D：基金份额净值28、__标志着我国全国性基金市场的诞生。
A．中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市B．中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市C．中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市D．中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市29、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是__。
A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行C．买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出D．基金申报价格最小变动单位为0.01元30、开放式基金份额的____，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。
A：申购B：赎回C：认购D：登记二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
)31、一般而言，基金投资管理流程的环节有__。
A．交易部依据基金经理的投资指令执行交易B．研究部门提供研究报告C．投资决策委员会决定基金总体投资计划D．基金经理制订投资组合具体方案32、以下基金类型中，属于我国对证券投资基金的本土化创新的是__。
A．ETFB．LOFC．ETF联接基金D．分级基金33、____是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。
A：两极策略B：子弹式策略C：梯式策略D：指数化策略34、成功的基金市场营销实施取决于公司能否将__等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。
A．行动方案B．组织结构C．决策和奖励制度D．人力资源和企业文化35、某日，一只交易型开放式指数基金(ETF)二级市场交易价格为2.634元，该基金份额净值为2.300元，份额累计净值为2.795元，则该交易__。
A．为折价交易，折价率为5.76%B．为折价交易，折价率为12.68%C．为溢价交易，溢价率为14.52%D．为溢价交易，溢价率为6.11%36、一般____采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数，因此具有指数基金的特点。
A：主动型基金B：LOFC：公募基金D：ETF37、关于风险调整后收益衡量指标，下列说法错误的是__。
A．通常特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好B．当夏普指数同为正值时，夏普指数越高越好C．当詹森指数大于零时，说明基金经理通过主动管理战胜了市场D．特雷诺指数、夏普指数和詹森指数给出的都是单位风险的超额收益率38、基金销售机构针对__，可以通过召开研讨会、推介会等方式，向特定的或不特定的投资者群体促销基金产品。
A．保险公司B．财务公司C．工商企业D．公众投资者39、下列关于证券市场结构的说法，正确的有__。
A．按顺序关系，证券市场可以分为发行市场和交易市场B．证券“一级市场”是指已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场C．证券发行市场是流通市场的基础和前提D．证券流通市场是证券继续扩大发行的必要条件40、基金合同终止时，对基金财产进行清算的清算组应由__等构成。
A．基金管理人B．基金托管人C．基金份额持有人D．相关中介服务机构41、以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资____A：股票基金B：混合基金C：货币市场基金D：主动型基金42、关于债券的特征，下列描述错误的是__。
A．安全性是指债券持有人的收益相对固定，并且一定可按期收回投资B．收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债权投资的报酬C．偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金D．流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券43、基金客户寻找过程中，根据客户与营销人员的关系可将客户划分为__。
A．持续购买B．直接关系型C．间接关系型D．陌生关系型44、与直接投资股票、债券不同的是，基金是一种__投资工具。
A．直接B．间接C．混合D．分业45、在债券的票面价值中主要是规定__。
A．票面价值的币种B．债券的票面利率C．债券的票面金额D．债券的有效期限46、根据中国证监会对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法的统一规定，基金认购费率统一按__为基础收取。
A．基金面值B．认购金额C．净认购金额D．认购费率47、假设某基金每季度的收益率分别为8%、2%、-5%．-3%，那么该基金的简单年化收益率和精确年化收益率分别为____A：2%1.51%B：1.51%;2%C：0.5%;0.38%D：0.38%;0.5%48、我国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，在总结证券市场发展的经验教训过程中，确立了指导证券市场健康发展的“__”的八字方针，初步形成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监督管理体系。
A．法制、监管、自律、规范B．公平、公正、公开、公信C．调整、改革、整顿、提高D．开拓、求实、严谨、效率49、__属于证券投资的系统性风险。
A．利率风险B．信用风险C．经营风险D．财务风险50、基金销售市场细分的可测原则要求，应测算出的量化指标有__。
A．销售规模B．客户数量C．购买态度D．服务意识51、下列各基金品种中，__不须披露上市交易公告书。
A．普通的开放式基金B．封闭式基金C．上市开放式基金(LOF)D．交易型开放式指数基金(ETF)52、基金市场营销的特殊性表现在__。
A．规范性B．持续性C．灵活性D．适用性53、下列关于沪深300指数、上证综合指数的说法，正确的有__。
A．沪深300指数的计算中包含了300个样本公司的股票和债券价格B．沪深300指数的样本是上海和深圳证券交易所中交易量最大的300只A股C．上证综合指数包含了上海证券交易所挂牌的全部股票，并以其发行量为权数D．上证综合指数的基期指数为1000点54、中国证监会__。