2020年期货从业资格《期货基础知识》真题练习试题C卷 附答案

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格《期货基础知识》真题练习试题C 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，该交易结果应当由（ ）承担。

A 、李某 B 、甲期货公司 C 、期货交易所 D 、甲期货公司和李某2、下列选项中不属于期货交易所章程内容的是（ ） A 、管理人员的产生、任免及其职责 B 、保证金的管理和使用制度 C 、章程修改程序D 、财务会计、内部控制制度3、期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在（ ）年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。

A 、3 B 、5 C 、7D 、104、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（ ）A 、交易保证金B 、风险准备金C 、结算担保金D 、结算准备金5、期货交易所应当按照手续费收入的（ ）的比例提取风险准备金。

A 、10% B 、15%C 、20%D 、25%6、芝加哥期货交易所成立之初，采用签订（ ）的交易方式。

A 、远期合约 B 、期货合约 C 、互换合约 D 、期权合约7、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立（ ） A 、期货保证金监督管理机构 B 、期货保证金第三方管理机构 C 、期货保证金审计机构 D 、期货保证金安全存管监控机构8、某投机者预测2月份铜期货价格会下降，于是以65000元/吨的价格卖出1手铜合约。

但此后价格上涨到65300元/吨，该投资者继续以此价格卖出1手铜合约，则当价格变为（ ）时，将2手铜合约平仓可以盈亏平衡（忽略手续费和其他费用不计） A 、65100元/吨 B 、65150元/吨 C 、65200元/吨 D 、65350元/吨9、期货业协会的性质是（）A、企业法人B、事业单位C、国家机关D、社会团体法人10、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）A、中国期货业协会B、中金所C、中国证监会D、期货公司11、宋体期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送（）、业务资料和其他有关资料。

A、审计报告B、税务报告C、经营计划D、财务会计报告12、宋体期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A、1B、5C、3D、213、宋体某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，净资本为6000万元，中国证券会派出机构在对该公司报表进行进行非现场检查时发现存在以下问题，第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定因补提300万元;第二，公司未准确计提预计负债，按照规定因补提150万元。

在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（）A、6000万元B、6450万元C、5550万元D、5700万元14、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（）A、以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单B、以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音C、以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令D、客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令15、客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己在交易损失。

法院在审理过程中，将期货交易所的交易指令、期货公司通知的交易结果与王某交易指令记录进行核对。

期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完全一致的是（）A、交易品种B、买卖方向C、交易时间D、价格16、下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是（）A、理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责B、理事会设理事长1人、副理事长1～2人C、理事会会议至少每半年召开1次D、理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事17、某套利者在7月1日同时买入9月份并卖出11月份大豆期货合约，价格分别为595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假设到了8月1日，9月份和11月份的合约价格为568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳，请问两个合约之间的价差是如何变化的?（）A、扩大B、缩小C、不变D、无法判断18、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（）A、责令公司限期整改B、对期货公司高级管理人员进行监管谈话C、限制或暂停公司部分期货业务D、无需采取监管措施19、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A、7个B、10个C、15个D、20个20、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）的，风险预警期结束。

A、15个工作日B、1个月C、2个月D、3个月21、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（）的从业人员提出的。

A、为期货公司提供中间介绍业务的机构B、期货公司C、期货投资咨询机构D、中国期货业协会22、股指期货的交割方式是（）A、以某种股票交割B、以股票组合交割C、以现金交割D、以股票指数交割23、我国期货交易所会员必须是（）A、事业单位B、自然人C、境外企业法人或者其他经济组织D、境内企业法人或者其他经济组织24、中国证监会派出机构应当在（）1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

A、5个B、7个C、10个D、15个25、期货交易所违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，同时对直接责任人给予纪律处分，处（）的罚款。

A、5万元以上10万元以下B、1万元以上5万元以下C、1万元以上10万元以下D、1万元以上3万元以下26、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。

A、其自有资金账户B、个人客户保证金账户C、非结算会员保证金账户D、特别结算会员保证金账户27、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）A、及时向主管部门报告B、公平对待该投资者C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D、了解投资者的投资目标28、关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是（）A、具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为B、不得以本人或者他人名义从事期货交易C、向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证D、坚持客户利益高于一切的原则29、人民法院审理（）纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

A、期货侵权纠纷和无效的期货交易合同B、期货侵权纠纷C、无效的期货交易合同D、期货交易合同30、（）不得为非结算会员办理结算业务。

A、全面结算会员B、特别结算会员C、交易结算会员D、普通结算会员31、《期货交易管理条例》是为了规范期货公司（）业务而制定的。

A、结算业务B、自营业务C、经纪业务D、咨询业务32、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）内向中国证监会相关派出机构报告。

A、2个工作日B、3个工作日C、5个工作日D、7个工作日33、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）内报住所地的中国证监会派出机构备案。

A、3个工作日B、5个工作日C、10个工作日D、15个工作日34、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前____个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前____个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。

（）A、1;1B、1;2C、2;2D、2;335、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A、5%B、100%C、50%D、70%36、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。

A、3日B、5日C、10日D、15日37、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于（）A、可控风险B、不可控风险C、代理风险D、交易风险38、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（）A、监督检查期货交易的信息公开情况B、对期货业协会的活动进行指导和监督C、对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处D、受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。

39、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是（）A、共同基金B、对冲基金C、期货投资基金D、套利基金40、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。

下列表述正确的是（）A、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务B、公司与小王签订的经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用C、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容D、公司应向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认以知悉41、期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。

下列说法错误的是（）A、交割仓库不得出具仓单B、交割仓库不得限制交割商品的入库、出库C、交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密D、交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易42、《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。

A、会员统一结算制度B、每日无负债结算制度C、会员分级结算制度D、保证金结算制度43、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。

A、接到注销申请的三天内B、接到申请的次日C、接到注销申请的一周内D、当日44、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前（）的风险监管指标应持续符合规定的标准。

A、1个月B、2个月C、6个月D、1年45、宋体某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7％的股权。