期货从业资格考试法律法规历年试题含复习资料
期货从业资格之期货法律法规测试卷附答案
期货从业资格之期货法律法规测试卷附答案单选题（共20题）1. 经营机构有对（）投资者履行相应的适当性评估、匹配与管理义务。
A.专业B.业余C.普通D.以上都不对【答案】 C2. 会员制期货交易所的权力机构是（）。
A.会员大会B.董事会C.股东大会D.理事会【答案】 A3. 取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。
A.2B.3C.4D.5【答案】 D4. 非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。
A.及时向中国证监会举报B.及时向期货交易所报告C.对该非结算会员的持仓强行平仓D.对该非结算会员的公开谴责【答案】 C5. 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是( )。
A.责令限期整改B.监管谈话C.拘留主要负责人D.出具警示函【答案】 C6. 当期货市场出现异常情况时．期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施．并应当立即报告（）。
A.当地人民法院B.中国期货业协会C.中国证监会D.国务院期货监督管理机构【答案】 D7. 期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，（）国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。
A.不得高于B.不得低于C.要远远高于D.要远远低于【答案】 B8. 在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（）。
A.董事长B.总经理C.董事会秘书D.董事【答案】 C9. 期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。
风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。
期货从业资格之期货法律法规练习题库附带答案
期货从业资格之期货法律法规练习题库附带答案单选题（共20题）1. 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（）个工作日。
A.5B.10C.20D.30【答案】 C2. 下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是( )。
A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当做出必要的岗位独立. 信息隔离和人员回避等工作安排D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】 A3. 《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的施行时间为（）。
A.2010年8月2日B.2012年8月2日C.2010年10月1日D.2013年8月2日【答案】 D4. 若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散，需要由（）批准。
A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.国家工商总局【答案】 B5. 推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。
A.1B.2C.3D.5【答案】 B6. 某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。
A.责令限期整改B.限制或暂停部分期货业务C.限制有关股东行使股东权利D.责令有关股东限期转让股权【答案】 A7. 期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。
A.5B.8C.10D.15【答案】 A8. 期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起()工作日内向协会报告。
2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规题库附答案(典型题)
2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规题库附答案（典型题）单选题（共45题）1、证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（）行为。
A.利用客户交易编码进行期货交易B.代客户交存保证金C.代客户接收交易密码D.向客户提示风险【答案】 D2、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
A.职业背景B.风险偏好C.收入状况D.投资目标【答案】 D3、负责组织期货从业人员资格考试的机构是( )。
A.期货交易所B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构4、期货公司申请期货投资咨询业务资格应提交申请日前（）个月的期货公司风险监管报表。
A.1B.2C.3D.6【答案】 D5、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。
A.及时向中国证监会举报B.及时向期货交易所报告C.对该非结算会员的持仓强行平仓D.对该非结算会员进行公开谴责【答案】 C6、期货公司成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续（）个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
A.1；3B.3；3C.1；6D.3；67、期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近（）年内应未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录。
A.3B.4C.2D.1【答案】 C8、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，下列不属于专业投资者的是( )。
A.最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织B.慈善基金C.社会保障基金D.经有关金融监管部门批准设立的财务公司【答案】 A9、（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。
2024年期货从业资格之期货法律法规题库及精品答案
2024年期货从业资格之期货法律法规题库及精品答案单选题（共40题）1、审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所（）的职权。
A.监事会B.董事会C.专门委员会D.股东大会【答案】 D2、某期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。
A.10日B.20日C.1个月D.2个月【答案】 D3、单位从事内幕交易的，除对单位进行处罚外，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。
A.1万元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下C.5万元以上20万元以下D.3万元以上30万元以下【答案】 D4、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元，随后将挪用的300万元期货保证金返还，下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）。
A.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪B.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任C.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任D.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪【答案】 C5、期货公司新增持有（）以上股权的股东或者控股股东发生变化，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A.1％B.2％C.3％D.5％【答案】 D6、通过期货从业资格考试的人员，可以取得（） .A.中国期货业协会颁发的从业资格证书B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明C.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明D.中国证监会颁发的从业资格证书【答案】 B7、期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。
A.—般业务人员B.风险控制人员C.中层管理人员D.股东、董事和经理层【答案】 D8、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。
2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案
2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案单选题（共45题）1、（）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货公司D.中国证监会及其派出机构【答案】 A2、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（）。
A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任【答案】 B3、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十九条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。
A.20万元以上100万元以下B.10万元以上50万元以下C.50万元以上500万元以下D.1万元以上lO万元以下【答案】 D4、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
A.5B.3C.2D.1【答案】 C5、某期货公司的股东李某涉嫌虚假出资，国务院期货监督管理机构应当对李某进行（）。
A.1倍至5倍罚款B.吊销其期货经营资格C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权D.刑事拘留【答案】 C6、期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（）内取得期货从业人员资格。
A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 A7、根据我国法律规定，期货交易的交割，由（）统一组织进行。
A.期货交易所B.中国证监会C.期货交易公司D.国务院期货监督管理机构【答案】 A8、期货公司董事长出现以下( )情形的，期货公司不应当对其进行离任审计。
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规题库附答案(基础题)
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规题库附答案（基础题）单选题（共100题）1、资产管理计划的募集方式是（）。
A.以公开方式向特定投资者募集B.以非公开方式向特定投资者募集C.以公开方式向合格投资者募集D.以非公开方式向合格投资者募集【答案】 D2、推荐人每年最多只能推荐（）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。
A.1B.2C.3D.5【答案】 C3、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（）。
A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B.应当由期货公司承担责任C.根据期货公司和客户的约定承担责任D.应当由期货公司和客户承担同等责任【答案】 A4、根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员受到纪律惩戒后，享有（）权利A.上诉B.申诉C.申请行政复议D.抗辩【答案】 B5、证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。
A.期货公司B.证券公司和期货公司C.证券公司D.证券公司或期货公司【答案】 C6、期货公司及其分支机构的许可证由（）统一印制。
A.国家工商管理局B.中国证券监督管理委员会C.中国期货业协会D.财政部【答案】 B7、期货交易所应当在每年度结束后（）个工作日内，缴纳前一年度应缴纳的保障基金。
A.20B.15C.10D.30【答案】 D8、期货交易所的负责人由（）任免A.中国期货业协会B.国务院期货监督管理机构C.中国银监会D.商务部【答案】 B9、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。
A.中国期货业协会B.中国证券登记结算公司C.中国期货保证金监控中心D.期货交易所【答案】 C10、2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。
由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。
2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析
2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、期货公司应当提示客户可以通过（）查询期货交易结算报告。
A.期货保证金安全存管监控机构B.期货交易所自助系统C.期货业协会D.期货公司电子邮局【答案】 A2、根据《期货投资者保障基金管理办法》，（）负责期货投资者保障基金的财务监管。
A.中国证监会B.中国证监会和财政部C.期货交易所D.财政部【答案】 D3、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。
A.全面结算会员期货公司B.结算协议约定C.期货交易所规定D.中国证监会规定【答案】 B4、资产管理计划的募集方式是（）。
A.以公开方式向特定投资者募集B.以非公开方式向特定投资者募集C.以公开方式向合格投资者募集D.以非公开方式向合格投资者募集【答案】 D5、2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。
A.500万元B.1000万元C.2000万元D.2500万元【答案】 B6、某期货公司的期末财务报表和风险监管报表中显示，其净资本为6000万元，中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时，发现存在以下问题：第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定应补提300万元；第二，公司未准备计提预计负债，按照规定应补提150万元。
在针对上述问题进行调整后，该公司的股东净资本为( )万元。
A.6000B.6450C.5550D.5700【答案】 C7、期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上，应当经期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构批准。
A.2%B.3%C.5%D.10%【答案】 C8、下列不属于期货交易所职责的是（）。
A.提供交易的场所、设施和服务B.组织并监督交易、结算和交割C.保证合约的履行D.按照法律规定对期货市场进行管理【答案】 D9、负责审批设立期货交易所的机构是（）。
2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规通关题库(附带答案)
2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规通关题库(附带答案)单选题（共45题）1、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。
A.10；20B.15；20C.10；30D.15；30【答案】 D2、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。
A.刑事制裁B.纪律惩戒C.行政处分D.民事制裁【答案】 B3、《期货交易管理条例》的施行时间是（）。
A.2007年2月7日B.2007年4月15日C.2008年2月7日D.2008年4月15日【答案】 B4、期货公司监控中心应将当日通过复核的客户资料转发给相关的（）。
A.客户B.证监会C.期货交易所D.证券交易所【答案】 C5、可以指定交割仓库的是（）A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理派出机构C.期货业协会D.期货交易所【答案】 D6、资产管理计划的相关文件由相关人员保存，保存期限自资产管理计划终止之日起不少于（）年。
A.10B.20C.3D.5【答案】 B7、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。
A.5%B.10%C.30%D.0%【答案】 B8、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。
不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。
吴某可以向（）提起诉讼。
A.营业部住所地中级人民法院B.期货交易所住所地中级人民法院C.期货公司住所地中级人民法院D.期货交易所住所地高级人民法院【答案】 A9、中国证监会及其派出机构收到公民、法人或者其他组织的信息更正申请后，应当在（）个工作日内进行处理，并将处理结果告知申请人。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
期货从业资格考试《法律法规》历年试题单项选择题1. 题干:客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司( )。
A:不承担责任B:承担次要赔偿责任C:承担主要赔偿责任，最高不超过80%D:全部承担赔偿责任参考答案[D]2. 题干:《期货从业人员执业行为准则》自( )施行。
A:2003年7月1日B:2003年7月10日C:2003年6月31日D:2003年7月31日参考答案[A]3.题干:中国证监会对从事境外期货业务的企业实行( )制度。
A:配额B:依法征税C:许可证D:审核参考答案[C]4.题干:期货经纪公司客户的开户资料应至少保留( )。
A:3年B:5年C:10年D:20年参考答案[B]5.题干:( )对期货市场实行集中统一的监督管理。
A:中国期货业协会B:中国证监会C:中国证券业协会D:期货交易所参考答案[B]6.题干:期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是( )。
A:与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B:任用不具备资格的期货从业人员C:挪用客户保证金D:向客户作获利保证，分享利益，共担风险参考答案[B]7.题干:期货经纪公司因( )情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
A:营业期限届满，股东大会决定不再延续B:股东大会决定解散C:破产D:因合并或者分立需要解散参考答案[C] {来源：考{试大}8.题干:直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是( )。
A:自然人B:国有企业C:投机客户D:期货交易所会员参考答案[D]9.题干:期货交易所会员应当委派( )进入交易所场内进行期货交易。
A:客户代表B:公司的交易部经理C:公司的运作部经理D:出市代表参考答案[D]10.题干:我国的期货交易必须在( )内进行。
A:期货交易所B:商品交易市场C:商品产地D:买卖双方约定的场所参考答案[A]11.题干:我国期货交易所会员必须是( )。
A:自然人B:事业单位C:境内企业法人D:境外企业法人参考答案[C]12.题干:对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由( )决定。
A:国家工商行政管理局B:中国证监会C:中国人民银行D:中国期货业协会参考答案[B]13.题干:在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行( )管理。
A:监督B:自律C:市场D:计划参考答案[B]14.题干:在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时( )。
A:理事会B:董事会C:会员大会D:职工代表大会参考答案[C]15.题干:在我国，期货交易所会员大会由( )召集，一般情况下每年召开一次。
A:董事会B:理事会C:总经理D:理事长参考答案[B]16.题干:《期货交易所管理办法》规定，期货交易所会员大会由( )主持。
A:中国证监会B:理事长C:总经理D:会员代表参考答案[B]17.题干:投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在( )内向期货经纪公司提出书面异议。
A:交易完成15日B:交易完成30日C:收到结算报告的当天D:期货经纪合同约定的时间参考答案[D]18.题干:期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后( )内向中国证监会派出机构报告并说明原因。
A:3天B:3个工作日C:一周D:一个月参考答案[B]19.题干:中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核，发生的费用由( )支付。
A:期货经纪公司B:中国证监会派出机构C:中国证监会D:期货经纪公司股东参考答案[C]20.题干:期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证，情节严重的，由中国期货业协会( )。
A:暂停从业人员资格6个月至12个月B:撤消期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请C:撤消期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D:公开通报批评参考答案[C]21.题干:我国《期货从业人员执业行为准则》自( )起施行。
A:2003年7月1日B:2003年9月1日C:2003年10月1日D:2004年1月1日参考答案[A]22.题干:期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是( )。
A:身份证复印件并加盖推荐公司公章B:学历证书复印件并加盖推荐公司公章C:《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》D:人事部门的鉴定材料参考答案[D]23.题干:中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有( )。
A:录音记录B:录像记录C:书面记录D:五人以上参与参考答案[C]24.题干:持境外期货业务许可证的企业根据生产、经营计划制定的本企业的套期保值计划，须报( )备案。
A:中国证监会B:上级主管部门C:期货交易所D:国务院参考答案[A]25.题干:每年年初，持境外期货业务许可证的企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到( )办理登记手续。
A:国务院B:上级主管部门C:中国期货业协会D:国家外汇管理局参考答案[D]26.题干:每年初,为合法参与境外期货业务企业开据《企业期货业务年度风险额度登记确认函》的部门是( )。
A:中国证监会B:国家商务部C:该企业开立相关帐户的银行D:国家外汇管理局参考答案[D]27.题干:投资者申请套期保值头寸，应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文件或者证明，对上述文件的真实有效性，应由( )承担责任。
A:投资者所在的经纪公司B:投资者C:投资者和所在的经纪公司共同D:期货交易所参考答案[B]28.题干:期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有( )位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。
A:3B:2C:5D:1参考答案[B]29.题干:期货经纪公司( )，是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。
A:内部控制制度B:内部控制文本制度C:内部监督体系D:内部控制模式参考答案[A]30.题干:根据《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》，期货经纪公司机构和岗位的设置在确保岗位( )的前提下应力求精简，尽量减少经营运作成本。
A:相互制约B:相对独立C:齐全完备D:分工负责参考答案[B]31.题干:《期货从业人员执业行为准则》是( )对期货从业人员进行纪律处分的依据。
A:中国期货业协会B:中国证监会派出机构C:中国证监会期货部D:期货交易所参考答案[A] 来源：考试大32.题干:( )是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A:《期货高管人员任职资格管理办法》B:《期货从业人员执业行为准则》C:《期货从业人员行为规范》D:《期货从业人员经纪业务规范》参考答案[B]33.题干:审查期货公司是否透支交易，应当以( )为标准。
A:期货交易所规定的保证金比例B:期货经纪公司规定的保证金比例C:客户实际交纳的保证金D:中国证监会规定的保证金比例参考答案[A]34.题干:期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的，由( )进行处理。
A:所在地期货交易所考B:期货业协会C:所在机构D:证监会规定的机构参考答案[C]35.题干:期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的( )。
A:百分之六十B:百分之八十C:百分之二十D:百分之四十参考答案[A]36.题干:我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后( )日内，每一年度结束后( )日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
A:5;10B:10;20C:15;30D:7;14参考答案[C]37.题干:期货交易所中层管理人员的任免应报( )备案。
A:中国期货业协会B:本交易所会员大会C:本交易所理事会D:中国证监会参考答案[D]38.题干:投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报( )审批。
A:中国期货业协会B:期货交易所C:中国证监会D:期货交易所会员大会参考答案[B]39.题干:我国期货交易所作为市场主体之一其性质是( )。
A:非盈利企业法人B:非盈利民间团体C:官方机构D:按其章程实行自律性管理的法人组织参考答案[D]40.题干:在我国,期货交易所的注册资本出资人是( )。
A:企业法人B:自然人C:会员D:国有企业参考答案[C]41.题干:以下期货经纪公司的分支机构中，被我国法律明令禁止的形式有( )。
A:营业部形式B:分公司形式C:合作经营的营业部D:中国证监会许可的其他分支机构形式参考答案[C]42.题干:期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是( )。
A:服务周到B:技能熟练C:诚实信用D:小心谨慎参考答案[C]43.题干:下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有( )。
A:高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效B:高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告C:经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案D:期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行参考答案[C]44.题干:期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款( )。
A:1万以上B:3万以上C:1-3万D:3万以下参考答案[C]45.题干:境外期货业务许可证持证企业的境外期货交易结算单、交易月结单等业务记录应保存( )年。
A:1B:2C:3D:5参考答案[C]46.题干:持境外期货业务许可证的企业年检合格，由( )在其境外期货业务许可证上加贴年检标识并加盖年检戳记。
A:国务院B:中国证监会C:中国期货业协会D:国家外汇管理局参考答案[B]47.题干:企业从事境外期货业务须经( )批准。
A:中国证监会B:国务院C:商务部D:国家外汇管理局参考答案[B]48.题干:期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则，维护期货交易各方的合法权益。
A:公开、公平、公证B:公平、公证、公信C:公正、公开、公信D:公开、公平、公正参考答案[D]49.题干:提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为不包括( )。
A:采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B:在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C:以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D:开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系参考答案[C]50.题干:期货经纪公司会计控制系统的建立要遵循规范化、()、授权分责、监督制约、财务核对相符原则。