黑龙江证券从业《金融市场》：证券交易原则考试题
黑龙江 2023年证券从业资格证《金融市场基础知识》历年真题汇编(共211题)
黑龙江 2023年证券从业资格证《金融市场基础知识》历年真题汇编（共211题）1、可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定（）。
Ⅰ．转换期限Ⅱ．转换条件Ⅲ．转换利率Ⅳ．转换价格（单选题）A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、Ⅱ、ⅢC. Ⅰ、Ⅱ、ⅣD. Ⅰ、Ⅳ试题答案：D2、会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于()人。
（单选题）A. 30B. 35C. 55D. 200试题答案：D3、证券公司借入的次级债务如果期限为()以上，则为长期次级债务（单选题）A. 三年（含）B. 二年（含）C. 四年（含)D. 五年（含）试题答案：B4、创新型货币政策工具主要包括()。
Ⅰ、短期流动性调节工具Ⅱ、常备借贷便利Ⅲ、中期借贷便利Ⅳ、长期借贷便利（单选题）A. Ⅰ、Ⅱ、ⅣB. Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅢD. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ试题答案：C5、下列选项中，属于影响股价的宏观经济与政策因素的是()。
Ⅰ．战争Ⅱ．财政政策Ⅲ．经济增长Ⅳ．货币政策（单选题）A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、Ⅱ、ⅣC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ试题答案：C6、在证券公司住所地申请设立证券营业部的，应符合的条件有()。
Ⅰ．上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在的辖区内证券公司的平均水平Ⅱ．最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类) Ⅲ．上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名Ⅳ．上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名（单选题）A. Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、ⅡC. Ⅰ、Ⅱ、ⅣD. Ⅲ、Ⅳ试题答案：B7、金融风险具有的一般特征包括()Ⅰ.扩散性Ⅱ.确定性Ⅲ.可管理性Ⅳ.周期性（单选题）A. Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. I、Ⅱ、ⅢC. I、Ⅱ、ⅣD. I、Ⅲ、Ⅳ试题答案：D8、股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过()万股。
（单选题）A. 60B. 100C. 160D. 300试题答案：B9、金融租赁是指出租人收取一定租金，让渡一个时期固定资产()的交易。
2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案
2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案单选题（共40题）1、下列关于债券成交的原则说法错误的是（）。
A.在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致B.这一程序必须遵循特殊的原则，即竞价原则C.竞价原则的主要内容是“三先”，即价格优先、时间优先、认购优先D.价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人利益的价格买进或卖出债券【答案】 C2、金融市场是要素市场的一种，是以（）为对象而形成的供求关系和交易机制的总和。
A.金融资产B.金融负债C.股票D.债券【答案】 A3、中央银行采取宽松性货币政策，（）货币供给，促使股价（）。
A.增加下降B.增加上升C.减少下降D.减少上升【答案】 B4、场外市场价格决定的主要方式是( )。
A.公开竞价B.连续竞价C.集合竞价D.协商议价【答案】 D5、证券公司公开发行债券募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后()个月内有效。
A.3B.6C.10D.12【答案】 B6、对冲机制是指交易者利用期货合约标准化的特征，在开仓和平仓的时候分别做两笔（）相同但方向相反的交易，并且不进行实物交割，而是以结清差价的方式结束交易的独特交易机制。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 D7、商业银行的借款负债的渠道主要包括（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 B8、依据《证券投资基金法》的规定，关于基金财产的投资或者活动违规的有（）。
A.①②④B.②③④C.①②③④D.①②③【答案】 B9、下列关于中国存托凭证，说法错误的有（）。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】 C10、下列不属于上市公司配股的比例要求的是( )。
A.10:2B.10:1.8C.10:10D.10:3【答案】 C11、下列关于风险控制的说法，错误的是（）A.防止损失的实际发生B.将风险转嫁给外部或从外部获得补偿C.实施风险控制策略的成本主要在于控制费用的支出D.降低损失发生的可能性或严重程度【答案】 B12、按照发行和募集方式不同，资本市场可以分为（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 C13、根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（）。
证券从业考试试题及答案
证券从业考试试题及答案证券市场是金融市场的重要组成部分，对于从业人员的资格要求也是比较高的。
证券从业考试是一个检验从业人员专业知识水平的重要方式。
下面将介绍一些证券从业考试可能涉及的试题及答案。
1. 证券市场基础知识题试题：1）证券交易市场包括哪几种类型？2）A股和B股分别指代什么？3）交易所是什么机构？有哪些主要的交易所？4）请简要说明证券市场的功能。
答案：1）证券交易市场包括一级市场和二级市场。
2）A股指代人民币普通股，B股指代人民币特殊股。
3）交易所是证券市场的交易场所，主要的交易所有上海证券交易所、深圳证券交易所等。
4）证券市场的功能包括融资功能、风险管理功能、资源配置功能等。
2. 证券投资基础知识题试题：1）请说明股票、债券、基金的概念及特点。
2）请简要概括常见的技术分析和基本面分析。
3）请列举几种主要的投资组合方式。
答案：1）股票是公司融资的工具，债券是公司债务的证明，基金是一种投资工具。
2）技术分析是通过历史数据预测股票未来走势，基本面分析是通过分析公司的基本面来评估投资价值。
3）主要的投资组合方式包括股票组合、债券组合、混合组合等。
3. 证券法规题试题：1）请列举几条证券法律法规。
2）请说明证券法律法规对从业人员的要求。
3）请简要说明证券市场监管机构的职责。
答案：1）证券法、证券法规、证券监督管理条例等。
2）证券法律法规对从业人员的要求包括持证上岗、遵守法规、保护客户利益等。
3）证券市场监管机构的职责包括监督市场、保护投资者权益、维护市场秩序等。
以上是一些证券从业考试可能涉及的试题及答案，希望考生在备考过程中多加练习，加深对证券市场的理解和认识，顺利通过考试，取得从业资格证书。
祝各位考生考试顺利！。
2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案
2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、债券竞价原则的主要内容是（）。
A.价格优先，时间优先，客户委托优先B.数量优先，时间优先，客户委托优先C.价格优先，时间优先，数量优先D.价格优先，数量优先，客户委托优先【答案】 A2、定位为“作为国务院统筹协调金融稳定和改革发展重大问题的议事协调机构”的是（）。
A.国务院金融稳定发展委员会B.中国人民银行C.中国人民银行保险监督委员会D.国务院【答案】 A3、我国目前的汇率制度是（）。
A.固定汇率制B.钉住汇率制C.联合浮动汇率制D.有管理的浮动汇率制【答案】 D4、根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，下列说法中正确的是（）。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B5、股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，在()个月内不得上市交易或转让。
A.18B.6C.24D.12【答案】 D6、公司的剩余资产在分配给股东之前，应先支付的有（）。
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D7、债券与股票的不同之处包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D8、（2020年真题）下列关于新中国成交以来金融市场发展历程的说法，错误的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ【答案】 D9、可以对将来的经济状况提供预示性信息的经济指标被称为（）。
A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】 A10、关于证券经纪业务的表述正确的是（）。
A.不可以通过证券交易所代理买卖证券业务B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立形成实质上的委托关系D.我国证券公司从事的证券经纪业务以证券公司的柜台代理买卖证券业务为主【答案】 B11、下列属于经济指标中的同步性指标的包括（）。
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黑龙江证券从业《金融市场》：证券交易原则考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票数量为__股。
A．2500B．25000C．500D．50002、依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。
公司型基金以（）的投资公司为代表。
A．英国B．日本C．法国D．中国3、2006年财政部颁布了新的企业会计准则体系，根据中国证监会《关于基金管理公司及证券投资基金执行＜企业会计准则＞的通知》，证券投资基金拟在__起实施新准则。
A．2007年7月1日B．2007年8月1日C．2007年9月1日D．2007年10月1日4、根据要求，证券营业部的计算机设备管理应由公司的__统一管翠。
A．技术管理部B．数据业务部C．技术服务部D．电脑系统部5、__是基金市场交易价格的价值基础，基金的市场价格以此为中心上下波动。
A．基金面值B．基金的发行价格C．1.01元D．基金单位的资产净值6、证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析，以判断__的行为。
A．证券价格B．证券价值C．证券价值或价格及其变动D．证券价格走势7、根据行业生命周期，在下列四个行业中投资者应选择__。
A．遗传工程行业进行投资B．医疗服务行业进行投资C．超级市场行业进行投资D．采矿行业进行投资8、在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（）等窗口单位递交债券发行申请。
A．中国证监会B．中国银监会C．财政部D．国家发改委9、资产管理中，__是最常见、最简便的风险度量方法。
A．方差度量法B．收益预期范围度量法C．下跌概率法D．风险收益法10、关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是__。
A．注册资本不低于5亿元人民币B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全C．从事证券经营等金融资产管理业务D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚11、在下列几种基金中，一般（）的年管理费率最低。
A．债券基金B．货币市场基金C．股票基金D．认股权证基金12、在回购交易中，标准品种只分__。
A．券种B．回购期限C．债券利率D．债券价格13、招股说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后——有效。
A．六个月内B．1年内C．18个月内D．3个月内14、——通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。
A．收益现值法B．重置成本法C．现行市价法D．清算价格法15、发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定。
每次参加发审委会议的委员为（）名。
A．5B．7C．816、套利的理论基础在于经济学中所谓的__。
A．看不见手原理B．一价定律C．报酬边际递减规律D．完全竞争市场理论17、询价对象应当在年度结束后__个月内对上年度参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合本办法规定的条件以及是否遵守本办法对询价对象的监管要求进行说明。
总结报告应当报中国证券业协会备案。
A．1B．2C．3D．418、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为__。
A．开户和证券交易过户B．开户和签订证券协议C．证券交易过户和签订证券协议D．开户和接受具体委托19、不动产抵押公司债用作抵押的财产价值__发生的债务额。
A．必须小于B．必须等于C．必须大于D．不一定等于20、关于公司上市条件，新《公司法》规定，将公司股本总额降低至__万元。
A．1000B．3000C．4000D．500021、根据规定，证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每__万元注册资本开立一个证券账户的标准计算证券公司开立的账户数。
A．100B．500C．1000D．500022、可转换公司债券自转换期结束之前的__停止交易。
A．第2个交易日起B．第3个交易日起C．第5个交易日起D．第10个交易日起23、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同和协议以及交易记录等文件，自资产管理合同终止之日起保存期不得少于__年。
A．5B．10C．1524、基金管理公司的核心业务是__。
A．基金设立B．基金投资C．基金发行D．风险管理25、安全性高的有价证券是__。
A．股票B．国债C．公司债券D．企业债券二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、货币市场工具通常指到期日不足__的短期金融工具。
A．3个月B．半年C．1年D．2年2、证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由__代扣代收。
A．中国证券登记结算有限责任公司B．商业银行C．证券交易所D．证监会3、债券投资者所面临的主要风险是__。
A．流动性风险B．利率风险C．再购买力风险D．赎回风险4、判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则外，应坚持__原则。
A．从严B．公平C．实事求是D．合理5、办理委托手续包括投资者填写委托单和__。
A．签订投资协议书B．证券经纪商受理委托C．提交证券交易意向书D．证券经纪商提供账号6、我国《公司法》规定，股份有限公司向__发行的股票应当是记名股票。
A．发起人B．私人投资者C．法人D．社会公众7、下列说法错误的是__。
A．证券发行注册制度实行公开管理制度，实质上是一种发行公司的财务公布制度B．注册制要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息C．实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，并保证发行的证券资质优良、价格适当D．发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性，完整性和可靠性承担法律责任8、拉斯贝尔加权指数是指__。
A．基期加权股价指数B．计算期加权股价指数C．简单算术股价指数D．几何加权股价指数9、赎回费率不得超过基金份额赎回金额的__。
A．1%B．2%C．3%D．5%10、基金会计核算是指__。
A．提供会计报表B．准确记录基金资本变化情况C．收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息D．提取财务报表11、下列__不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。
A．选择交易对手的自主性B．选择交易品种的自主性C．选择交易方式的自主性D．选择交易价格的自主性12、国内第一只以债券投资为主的证券投资基金是__。
A．博时价值增长基金B．南方避险增值基金C．华安创新D．南方宝元债券基金13、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，一般而言，__等机构或人员在证券化过程中具有重要作用。
A．信用增级机构B．发起人C．证券化产品投资者D．承销人14、我国目前存在着两种滚动交收周期，其中为__。
A．TB．T+1C．T+2D．T+3E．T+415、基金托管人的职责主要体现在__等方面。
A．基金资产保管．B．基金信息报露C．基金资产清算D．会计复核16、定向发行的债券可以用协议方式转换，也可经过中国证监会批准采取的其他方式转让，最小转让单位不得少于面值（）万元。
A．20B．30C．40D．5017、发审委审核上市公司非公开发行股票的申请，适用______。
表决投票时同意票数达到______票为通过。
__A．特别程序；5B．特别程序；3C．一般程序；5D．一般程序；318、A股发行定价分析报告的内容应不包括__。
A．发行人的组织结构B．发行人在本行业中的地位C．发行人主要产品的国内外市场分析D．发行人主要产品所处发展阶段和技术含量19、试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露__。
A．具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告B．公司章程、注册资本金、注册地址和为其审计的会计事务所等事项的变更C．公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚D．公司遭受重大亏损或者遭受超过净资产8%以上的重大损失20、某股价平均数，按简单算术平均法计算，选择A、B、C三种股票为样本股。
某计算日这三种股票的收盘价分别为8.00元、9.00元、7.60元，当天B股票拆为3股，次日为股本变动日。
次日，这三种股票的收盘价分别为8.20元、3.40元、7.80元。
计算该日修正股价平均数为__元。
A．8.37B．8.45C．8.55D．8.8521、关于封闭式基金和开放式基金的区别，下列说法正确的有（）。
A．封闭式基金有固定的存续期限，开放式基金没有固定的存续期限B．封闭式基金在运作中的规模不固定，开放式基金的规模是固定的C．封闭式基金通过交易所交易，开放式基金通过专门渠道申购和赎回D．封闭式基金是投资人与投资人之间进行交易的，开放式基金是管理人和投资人之间进行申购和赎回的22、关于认股权证的杠杆作用，下列说法正确的是__。
A．认股权证价格的涨跌能够引起其可选购股票价格更大幅度的涨跌B．对于某一认股权证来说，其溢价越高，杠杆因素就越高C．认股权证价格同其可选购股票价格保持相同的涨跌数D．认股权证价格要比其可选购股票价格的上涨或下跌的速度快得多23、我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的__。
A．70%B．80%C．90%D．60%24、附有赎回选择权条款的债券是指__。
A．债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利B．债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权C．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利D．债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权25、同业拆借市场在金融市场体系中属于（）范畴。
A．资本市场B．中长期信贷市场C．贷款市场D．货币市场。