整合审核
2020年整合内审员培训案例分析练习题(2)名师精品资料
以下給出制造业現場審核情況，請各位结合自己的实际情況進行判斷、分析，問題描述部門違背了那一個標准條款，並試說明一下原因。
【案例1】某涂料厂生产丙烯酸系列内、外墙涂料，质检科长说他们的产品分别执行国家关于内、外墙涂料的两份通用标准。
但是该厂涂料有十多个品种，其产品说明书声称各种指标参数分别高于国家标准的规定，并且价格也高低相差十余倍。
该厂提供了每年按国家标准规定做的型式试验报告，但没有说明是送哪个品种去做的型式试验，报告仅记录了按国标要求各项参数结论为“合格”，但没有提供高于国家标准要求的试验证据。
质检科长说：“涂料检测站都是只按上述两份国家标准检测的。
”审核员问：“你们没有针对不同的涂料制定企业标准吗？”质检科长：“没有。
”【案例2】某公司新产品研制均由产品设计工艺负责人负责，从研制到投产所有技术问题均由他一个人负责。
审核员想了解对产品工艺的有关规定，开发部经理说：“这些东西都在产品设计工艺负责人脑子里，为了保密，只在个人的笔记本里有记录，没有整理成文件。
”审核员要求索看笔记本，经理拿来一个项目的笔记本，审核员看到上面密密麻麻写了很多的内容，多是平时做试验的记录，没有一定的格式。
审核员问开发部经理：“你看得明白吗？”经理说：“都是当事人自己记的，我一般不看他们的记录，一切由产品设计工艺负责人自己负责”。
审核员看到该公司多数的研制人员都是原来从研究所出来的，平均年龄大概50岁以上。
审核员问：“这些笔记本以后上交吗？”经理：“没有明确的规定”。
审核员：“如果设计人员不在了怎么办？”经理：“不知道，好多年来都是这么规定的，没考虑以后的事”。
【案例3】某试剂厂生产某种液体试剂，在起草产品标准时，技术监督局某人要求对于成品检验应按国家标准《逐批检查计数抽样程序及抽样表（适用于连续批的检查）｝（GB／T2828—1987）进行抽样检验，并说如果不按该标准抽样检验则不给标准备案。
该厂无奈，于是就在标准中规定成品检验按GB／T2828执行，但在实际中又不照办。
质量、环境、职业健康安全整合管理体系审核通用检查表.rar
质量、环境、职业健康安全整合管理体系审核通用检查表注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
质量、环境、职业健康安全整合管理体系审核通用检查表(适合各部门)
质量、环境、职业健康安全整合管理体系审核通用检查表(适合各部门)综合管理体系在企业的管理中占据着重要的地位。
经过多年的发展，质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系等已逐渐形成熟悉的标准。
而如何将三者合并，形成整合的综合管理体系逐渐成为了管理者们的共同需求。
本文将为管理者们提供一个适合综合管理体系审核的通用检查表。
审核背景在现阶段的企业中，质量、环境、职业健康安全已经成为了企业可持续发展的核心战略。
因此，建立一个能够同时考虑到三个方面的综合管理体系是至关重要的。
同时，对综合管理体系的审核更是不能松懈。
只有不断进行审查和调整，才能更好地实现企业的目标和可持续发展。
审核范围本检查表适用于企业内部质量、环境、职业健康安全整合管理体系的审核。
具体范围如下：1.质量管理体系：指企业为提高产品或服务的质量而制定并执行的、包括各种程序、工具和方法的管理体系。
2.环境管理体系：指对环境相关方的要求而制定的、包括环境保护、资源利用、污染物控制等方面的管理体系。
3.职业健康安全管理体系：指制定并执行的、以防止、减少并控制职业健康危害和相关事故的管理体系。
审核要求审核要求包括以下内容：1.质量管理方面：包括质量方针、质量目标、产品质量、质量控制、持续改进等方面。
2.环境管理方面：包括环境方针、环境目标、环境保护、环境管理体系文件、环境风险评估、环境管理方案等方面。
3.职业健康安全管理方面：包括职业健康安全方针、职业健康安全目标、职业健康安全管理文件、职业健康安全风险评估、职业健康安全管理方案、职业健康安全控制措施等方面。
审核内容审核内容包括以下方面：1.体系文件：质量、环境、职业健康安全管理体系文件是否被充分实施，并且是否包括质量/环境/职业健康安全方针、目标、职责、程序等内容。
2.环境与职业健康安全因素的控制：是否采用了环境友好型材料、产品或者服务，是否采用了职业健康安全标准，在劳动保护、职业健康安全风险评估、职业病防治、事故应急等方面是否进行了措施。
结合审核指南
CNAS-GC02管理体系结合审核应用指南 Application Guidance on Combined Management System Audits中国合格评定国家认可委员会目次前言 (2)1 范围 (3)2 规范性引用文件 (3)3 术语和定义 (3)4 总则 (3)5 结合审核的实施和管理 (4)5.1 结合审核的准备信息 (4)5.2 结合审核方案 (5)5.3 结合审核计划 (6)5.4 结合审核组 (8)5.5 结合审核的人日数 (8)附录：管理体系的整合程度 (11)前言本文件由中国合格评定国家认可委员会（CNAS）制定。
作为认可指南性质的文件，它为CNAS-CC01《管理体系认证机构要求》在结合审核中的应用提供说明或解释，旨在确保各方对CNAS-CC01理解或实施的一致性。
本文件中，术语“应”表示相应的CNAS-GC02 条款是强制性的，这些条款反映了CNAS-CC01 的要求。
术语“宜”表示相应的CNAS-GC02条款提供了满足CNAS-CC01 相应要求的适宜方法，如果认证机构采用与CNAS-GC02 等效的方法来满足CNAS-CC01 的要求，需要向CNAS 证实该方法确实能达到这一目的。
本文件代替CNAS-GC02:2006《管理体系认证的结合审核管理实施指南》。
管理体系结合审核应用指南1 范围本文件为管理体系认证机构实施结合审核提供指南，适用于认证机构对管理体系认证的结合审核管理。
2 规范性引用文件下列文件中的条款通过本文件的引用而成为本文件的条款。
以下引用的文件，注明日期的，仅引用的版本适用；未注明日期的，引用文件的最新版本（包括任何修订）适用。
GB/T19011-2003《质量和(或)环境管理体系审核指南》(IS019011:2002，IDT) CNAS-CC01《管理体系认证机构要求》3 术语和定义3.1 结合审核依照两个或多个审核准则，如管理体系标准或规范性文件，对组织所建立的管理体系同时实施审核。
病历整合与查验流程
病历整合与查验流程1. 简介病历整合与查验流程是医疗机构中的重要环节，旨在确保病历的准确性、完整性和可靠性。
本文档将介绍病历整合与查验的基本流程及相关注意事项。
2. 流程步骤2.1 病历整合病历整合是指将患者的各类医疗记录整合为一份完整的病历。
以下是病历整合的流程步骤：1. 收集病历资料：从各个科室收集患者的病历资料，包括就诊记录、检查报告、手术记录等。
2. 整理病历资料：将收集到的病历资料按照时间顺序整理，并标注每份资料的来源和类型。
3. 归档病历资料：将整理好的病历资料归档，确保易于查找和保管，同时保护患者隐私。
4. 病历整合审核：由专业医务人员对整合后的病历进行审核，确保病历的准确性和完整性。
2.2 病历查验病历查验是指对整合后的病历进行核查和验证，以确保病历的真实性和合规性。
以下是病历查验的流程步骤：1. 核对患者基本信息：对病历中的患者基本信息进行核对，包括患者姓名、性别、年龄等。
2. 核对医疗记录：对病历中的医疗记录进行核对，包括就诊记录、检查报告、诊断证明等。
3. 核对医生签名和时间：核对病历中的医生签名和记录时间，确保医生的身份和操作合规。
4. 病历查验审核：由专业医务人员对病历进行查验审核，确保病历的真实性和合规性。
3. 注意事项在进行病历整合与查验流程时，需要注意以下事项：- 严格遵守医疗保密法和患者隐私权，确保病历的保密性和安全性。
- 确保病历整合和查验的过程规范、透明，避免人为疏漏和错误。
- 保持良好的沟通与协作，确保相关医务人员的理解和配合。
- 定期进行病历质量评估，及时发现和纠正问题，提高病历的质量和可靠性。
以上是病历整合与查验流程的基本内容，通过严格执行整合和查验步骤，可以提高病历的质量和可信度，为医疗服务提供有效支持。
审计师如何进行企业并购后的整合与审计
审计师如何进行企业并购后的整合与审计在企业进行并购后，整合和审计是至关重要的环节。
作为一名审计师，你需要了解并理解整合过程，以便为企业提供准确的审计服务。
本文将讨论审计师如何进行企业并购后的整合与审计的要点和步骤。
一、整合的概念和目的企业并购后的整合是指将两个或多个企业整合为一个实体的过程。
整合的目的是优化资源配置，实现经济规模效益，提高企业竞争力。
二、整合的类型和方法1. 组织结构整合：包括重组和重整，以实现业务协同效应和资源优化配置。
2. 人力资源整合：包括人员的调整、培训和开发，保证合并后企业的人员结构和素质匹配。
3. 财务制度整合：包括统一会计政策和报表制度，确保财务信息的一致性和可比性。
4. 资产负债整合：包括统一资产和负债归集和分类，以准确反映企业的整体财务状况。
三、审计师的角色和责任1. 了解并关注整合计划：审计师需要全面了解企业的整合计划和目标，确保审计工作与整合计划相一致。
2. 参与整合过程：审计师应积极参与整合的各个环节，包括制定整合策略、评估风险和协助决策，确保企业整合过程的透明度和合规性。
3. 提供专业意见和建议：审计师应根据审核结果和专业判断，提供关于整合后财务信息和内部控制的专业意见和建议。
4. 审计整合后的财务报表：审计师应审计并发表意见，确保整合后财务报表的真实性和准确性。
四、审计整合过程的步骤和重点1. 确立审计目标和范围：审计师需要与管理层明确审计目标和范围，了解并核实需要审计的重点和关注领域。
2. 风险评估和控制：审计师应对整合过程中的潜在风险进行评估，并提出相应的控制措施，以减少风险对企业整合的影响。
3. 数据采集和分析：审计师需要收集和分析相关数据，包括财务报表、内部控制制度和关键业务流程等，以了解企业整合后的财务状况和内部控制有效性。
4. 证据收集和测试：审计师应根据采集的数据和分析结果，选择合适的审计程序，进行证据收集和测试，以核实财务信息和内部控制的有效性。
整合型管理体系审核
2）结合审核的范围，即对于不同的管理体系标准或规范性文 件而言： a) 同一受审核组织的审核范围可能是一致的；或 b) 同一受审核组织的审核的范围可能是不一致的。 3）结合审核的抽样方案 a) 选择并组合审核样本的前提应确保通过结合审核能够充 分、客观地判定组织的管理体系与每一个管理体系标准或 规范性文件的符合性与有效性； b) 实施结合审核时，审核组宜根据每一个管理体系标准或 规范性文件的要求及其关注内容的不同（如：质量控制、 环境因素及其影响控制、危险源及其风险控制等）确定审 核的现场、审核样本的选择、抽样基数及抽样数量。只有 在满足各管理体系标准或规范性文件要求的前提下，才能 考虑抽样样本的结合，而不能仅是考虑审核的经济性和便 利性。
环境管理体系审核强调：
• 关注组织能够控制或能够施加影响的环境因素的识别及其 相关影响的控制，审核中特别注意与组织的环境因素相关 的各类活动，包括组织生产或服务的主过程现场、设施及 设备（如：原料准备、工艺过程等）和支持系统现场、设 施及设备（如：各种类型的动力提供、污染防治、物流、 仓储、生活服务等）的运作状况； • 关注组织对重要环境因素、绩效的监测和测量及对环境 因素控制的有效性，审核中特别注意组织的所有环境基础 设施，并在现场通过抽样验证重要环境因素的控制和相关 法规与要求的符合情况（如：危险废物的转移方式与证据 等）来判断环境管理体系的有效性； • 关注组织在合规、污染预防和持续改进方面的状况； • 根据申请评审的信息和结合组织的环境绩效评价结果， 确定审核方案的要求和优先考虑审核重点，在办公室审核 与现场审核之间建立必要与合理的平衡。
一体化管理体系审核
2015年2月
1、关于CNAS-CC106:2014 和CNAS-GC02:2014
• 2014年10月27日CNAS发布实施了CNASCC106:2014《CNAS-CC01在一体化管理 体系审核中的应用》，该文件为强制性文 件。 • 同时2014年10月27日CNAS发布实施了 CNAS-GC02:2014《管理体系认证结合审 核应用指南》，该文件作为认可指南文件， 为CNAS-CC01《管理体系认证机构要求》 在结合审核中的应用提供说明或解释。
审批服务“集中办公、集合查验、集成审批”工作实施方案
审批服务“集中办公、集合查验、集成审批”工作实施方案一、背景随着社会发展和改革开放的推进，各行各业的审批工作逐渐增多，传统的审批方式已经不能满足发展的需要，效率较低且易出现繁琐的问题。
为了提高审批效率、方便企业和个人申请事项，我们决定实施审批服务“集中办公、集合查验、集成审批”工作。
二、目标1.提高审批工作的效率和质量；2.优化审批服务流程，方便企业和个人申请事项；3.减少审批过程中出现的繁琐问题；4.提升政府服务水平和效能。
三、实施方案1.集中办公将相关审批部门的办公地点统一迁至统一的办公楼，形成审批服务中心，方便企业和个人前来办理审批事项。
2.集合查验将审批过程中需要进行查验的环节进行集合安排，避免跑来跑去的情况，提高查验的效率。
设立统一的查验区域，并配备专业人员进行查验工作。
3.集成审批建立统一的审批系统，将各个审批部门的信息进行集成，实现一次申报、多部门审核的一体化操作，减少企业和个人的办理时间和办理程序。
四、工作步骤1.筹备阶段明确工作目标和任务，制定实施计划，明确责任人和工作内容，确定资金和场地等方面的支持。
2.建设阶段搭建审批服务中心的办公楼，配置相关设施和设备，完善集成审批系统，培训相关人员以及提供必要的技术支持。
3.试运行阶段选择一些具有代表性的审批事项进行试运行，收集用户反馈，对系统进行优化，并逐步推广。
4.全面实施阶段经过试运行的反馈和优化，逐步将其他审批事项纳入集中办公、集合查验和集成审批的范围，全面推行新的审批服务模式。
五、预期效果通过此次审批服务的改革，我们预计可以大幅度提高审批效率，简化办理程序，减少办理时间，提高政府服务水平和效能。
企业和个人办理审批事项将更加方便快捷，大大缩短了办事时间和办事成本，为经济发展和民众生活提供了有力的支持。
六、风险控制在实施过程中可能遇到的风险包括技术问题、数据安全问题、人员培训问题等。
我们将制定相应的风险预案，加强技术培训和维护，并加强数据的安全保护措施，确保实施过程的顺利进行。
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1.1.2 质量管理体系审核
定义:为获得质量管理体系的审核证据, 并对其进行客观的评价,以确定满足质量 管理体系准则的程度所进行的系统的、 独立的、形成文件的过程.
1.1.3 环境管理体系审核
客观地获取审核证据并予以评价，以判 断组织的环境管理体系是否符合所规定 的环境管理体系审核准则的一个以文件 支持的系统化验证过程，包括将这一过 程的结果呈报管理者。
1.4.1第一方审核
目的: 1. 确定管理体系是否: a)符合策划的安排、GB/T19001、 GB/T24001、 GB/T28001标准的要求和组织确定的体系要求; b)有效地实施和保持 2. 作为独立的管理工具,评价体系的强项和弱项,促 进体系和过程的持续改进 3. 为外部审核做准备
1.4.1第一方审核
1.4.3 第三方审核(认证审核)的 目的和准则
准则: 1. GB/T19001 、GB/T24001、 GB/T28001标准 2. 受审核方的管理体系文件 3. 有关法律、法规 4. 其它
2.1 审核原则 2.1.1 与审核员本身有关的原则
1. 道德行为：职业的基础
这项原则是对一名合格的审核员的基本要求。诚 实、正直、严谨、保守机密。
1.4.2 第二方审核的目的和准则
2. 准则 a)顾客的要求(合同签定前) b)合同(签定后) c)有关的法律、法规 d)供方的质量管理体系文件
1.4.3 第三方审核(认证审核)的 目的和准则
目的: 1. 评价受审核方管理体系满足审核准则的 程度,以决定是否可以认证/注册,或是否可 以持续保持认证资格。 2. 减少第二方审核,节约费用和时间 3. 促进受审核方持续改进管理体系和过程 的有效性
1.1.9
审核发现
定义:将收集到的审核证据对照审 核准则进行评价的结果。
注:审核发现能表明是否能符合审核准则,也 能指出改进的机会。
1.1.10
审核结论
定义:审核组考虑了审核目标和 所有审核发现后得出的最终 审核结果。
审核证据，审核发现，审核结论 定义间的关系； 审核是一个过程，也是把输入转
1.系审核 证据并对其进行客观评价，以确定满足 审核准则所进行的系统的、独立的、并 形成文件的过程。
1.1.5 质量、健康、安全与环境管理体系审核
客观地获取可验证证据并予以评价及独立、系 统地形成文件的过程，以确定： a) 质量、健康、安全与环境管理体系及 其结果是否符合审核准则； b)该体系是否有效地实施； c)该体系是否适合于质量、健康、安全与 环境的方针和目标。
内审审核方案的内容受下列因素影响： 1）每次审核的范围、目标和持续时间 2）进行内部审核的频次、审核活动的数量、重 要性和相似性以及场所大小与数量 3）标准、法律法规及合同要求及其他审核准则 4）认证/注册的要求 5）前几次审核结果以及上一次审核方案评审结果 6）语言、文化和社会因素 7）相关方的关注点 组织及其运行的重大变化
纠正和预防措施及审核方案的改进
3.0 审核阶段及活动
3.0 审核阶段及活动 内部审核活动的七个阶段： 1） 审核的启动阶段 2） 文件评审阶段 3） 现场审核准备阶段 4） 现场审核实施阶段 5） 编制、批准、发放审核报告阶段 6） 审核结束阶段 7） 审核跟踪验证阶段
1.审核启动阶段的活动
——指定审核组长 ——规定审核目标、范围和准则 ——决定审核的可行性 ——选择审核组 ——与受审核部门进行联系与沟通
2.2.3 审核方案的职责、资源和程序
1）职责 a) 内审审核方案管理人员的职责 b) 对内审审核方案管理人员的能力要求 c) 对内审审核方案管理人员的授权 2) 内审审核方案的资源 a) 所需资源的类型 b) 识别和提供资源时应当考虑的内容
3) 内审审核方案的管理程序
a) 审核策划和日程安排 b) 保证审核员和审核组长的能力 c) 选择适当的审核组并分配其任务和职责 d) 实施审核 e) 适用时，实施审核后续活动 f) 保持审核方案的记录 g) 监视审核方案的业绩和有效性 h) 向最高管理者报告审核方案的总体实现情况
2.2 审核方案
审核方案管理流程图：
2.2.1 审核方案的管理
2.2.1.1内审审核方案目标 确定内审审核方案的目标时应考虑的因素： 1） 管理的重点项目 2） 商业意图 3） 管理体系要求 4） 顾客、法律、法规、合同要求，其他 相关方要求 5） 对供方评价要求 组织的风险
2.2.2内审审核方案的范围与程度
2.2.4
内审审核方案的记录管理
1）应当保持记录以证实内审审核方案的 实施，需要保持的记录包括： a) 与每次内审活动有关的记录 b) 审核方案评审结果的记录 c) 与审核人员有关的记录 2) 记录的管理
2.2.5 内审审核方案的监视、 评审和改进
1） 2） 3） 4） 监视和评审审核方案的目的 需监视的特性（内容） 需要评审的信息（内容）
5.纠正措施的跟踪验证阶段活动: a)受审核方完成纠正措施； b)审核组跟踪验证； c)关闭不合格项； 6.审核报告的编制、批准、分发阶段的活动: a)审核组长起草审核报告； b)管理者代表审批； c)分发审核报告；
3.1 审核启动阶段的活动
3.1.1 指定审核组长 由内审审核方案的管理人员负责指定一名审核组长 3.1.1.1 审核组长应具备的条件 ——经过内审员培训 ——有一定的管理体系建立、实施和审核经验 ——具有一定的组织能力 ——了解本组织的专业及技术特点 ——与受审核区域没有直接责任关系，能够为受审 核部门所接受
3.1.1.2审核组长的职责
1.协助内审管理部门确定审核范围 2 对管理体系文件进行必要的评审 3.策划审核活动，编制审核计划，分配审核任务 4.指导审核员编制检查表 5.主持审核过程中的会议，沟通与协调 6.指导审核组工作，进行审核过程控制 7.编制审核报告并向审核管理部门提交审核报告 8.组织跟踪 9.参加对审核方案的评审.
2. 公正表达：真实、准确地报告的义务
这项原则是每个审核员（组）应尽的义务。
3. 敬业：在审核中勤奋并具有判断力
必需的专业能力、勤恳的工作态度、判断力， 是审核员应具备的能力。
2.1.2 与审核的独立性、系统性 有关的原则
1. 独立性：审核的公正性和审核结论的 客观性的基础 2. 基于证据的方法：是取得可信的和可再 现的审核结论的基础
4.范围
对一个项目的一组审核的 策划结果 审核方案管理者 对一组(一次或多次)审核 的策划
涉及全部体系,所有产品 和过程
审核计划 审核组长 对一次审核活 动的安排
可涉及部分体 系,产品和过程 (某次监督审核)
1.2
管理体系审核的特点
1. 被审核的管理体系必须是正规的、形成 文件的体系。 2. 管理体系审核应是正式的活动,即:“系 统的、独立的、形成文件的过程”。 3. 管理体系审核是一种抽样过程。 4. 按过程评价管理体系
化为输出的活动；
上述几个定义间的关系可以用下
图表示：
1.1.11
审核范围
定义:一项审核的广度和界限。
注:范围一般包括对地理位臵、组织单位、活 动单位、活动过程及所覆盖的时间段的说明。
1.1.12 审核计划
定义:对一项审核的现场活动及 安排的说明。
审核方案与审核计划的区别
审核方案 审核计划
1.性质 2.编制 3.内容
2.2.4 内审审核方案的实施
内审审核方案的实施过程中应涉及以下活动： 1）向与审核活动有关的各部门及人员沟通 审核方案 2）协调审核日期及其他有关活动 3）建立内审员评价程序并予以实施 4）确保对内审组合理选择
5）向内审组提供审核必须的资源 6）确保按内审审核方案实施审核活动 7）确保对审核活动实施记录的控制 8）确保对审核报告的评审和批准， 并 确保将审核报告分发给各方 9）确保审核的后续活动
3.1.2.2 确定审核范围
1. 审核范围是指一次审核的内容和界限。 对审核组，是一次审核活动所涉及的实际位 臵、组织单元、产品、过程/活动、审核覆盖 的时期 2. 对受审核部门，是其质量管理体系实施所涉 及的内容 3. 审核范围一般在下列文件中表述： —审核计划 —审核报告 —组织对外宣传材料.
1.1.6 审核方案
定义:针对特定时间段所策划、 并具有特定目的的一组 （一次或多次）审核。
1.1.7
审核准则
定义：一组方针、程序或要求。
注：审核准则用作审核证据与之相比较的 基准。
1.1.8
审核证据
定义:与审核准则有关的并且能够 证实的记录、事实陈述或其 它信息。
注:审核证据可以是定性的,也可以是定量的。
整合管理体系内审员 培训
审 核 部 分
第一章 整合管理体系审核概论
第一节 审核和管理体系
审核的几个重要性的定义
1.1.1 审核
定义:为获得审核证据并对其进行客观的评 价,以确定满足审核准则的程度所进行 的 系统的、独立的、形成文件的过程. 审核的类型: 第一方审核 第二方审核 第三方审核 联合审核 结合的审核
准则： a) GB/T19001标准 GB/T24001标准 GB/T28001标准 b)管理体系文件 c)有关的法律、法规 d)质量计划、合同及其它
1.4.2
第二方审核的目的和准则
1. 目的 a)合同前的评定(选择合格供方) b)合同签定后,对供方体系的检查和 评价(控制供方) c)促进供方持续改进
3.1.2 确定审核目标、范围和审核准则
3.1.2.1 确定审核目标 a) 由组织的最高管理者或管理者代表予以确定 b) 审核目标规定了审核所要完成的任务 c) 一次审核的目标可包括: —评价和确定被审核的管理体系与审核准则符 合的程度 —评价确保管理体系符合法律法规要求的能力 —评价管理体系满足特定目标的有效性 —识别管理体系潜在的改进领域.