风险投资尽职调查清单
创业投资尽职调查问题初步清单
创业投资尽职调查问题初步清单
尽职调查是创业投资过程中必不可少的环节，它的结果直接影响到投资的收益和风险。
以下是初步的尽职调查问题清单：
公司基本情况
- 公司的注册资本、股权结构、法律实体等情况
- 公司的历史经营情况、业务模式、运营现状等情况
- 公司的组织架构、人员情况、团队背景等情况
行业分析
- 公司所处行业的市场情况、趋势、机遇和挑战等情况
- 公司与其他同行企业的比较，自身的优劣势等情况
财务状况
- 公司的财务报表、财务数据等情况
- 公司的财务分析、财务风险评估等情况
- 公司的融资历史、股权结构、投资人情况等情况
法律合规
- 公司的工商、税务、知识产权、劳动合同等方面的合规情况- 公司的商业合同、投资协议等法律文件的完备性和合法性等情况
- 公司的法律纠纷、不良诉讼记录、司法调解记录等情况
其他
- 公司的口碑和社会影响力等情况
- 其他需要了解的问题和风险点
该清单并不能穷尽所有的问题，投资人和尽职调查团队还需要根据具体情况补充和完善。
同时，需要指出的是，尽职调查只是投资决策的参考因素之一，不能代替投资人的判断和决策。
投资者尽职调查问卷清单(模板)
投资者尽职调查问卷清单(模板) 1. 公司信息
- 公司名称：
- 注册地点：
- 注册日期：
- 公司类型：
- 经营范围：
- 公司股东：
2. 资产和负债
- 总资产：
- 总负债：
- 近五年利润情况：
- 近五年现金流情况：
- 公司债权债务情况：
3. 经营情况
- 主要产品或服务：
- 客户群体：
- 市场竞争情况：
- 分析行业趋势：
- 业务扩展计划：
4. 管理团队
- 高管团队成员：
- 个人背景和经验：
- 团队协作和领导能力：- 薪酬和激励计划：
5. 法律合规
- 公司注册证书：
- 主要法律文档：
- 知识产权保护情况：- 重要法律纠纷情况：
- 合规和监管情况：6. 风险评估
- 主要风险因素：
- 风险防范和控制措施：- 业务连续性计划：
- 保险覆盖情况：
- 其他潜在风险：
7. 未来展望
- 公司发展战略：
- 预期增长率：
- 未来投资计划：
- 潜在合作机会：
- 预测面临的挑战：
以上问卷清单旨在全面了解投资对象的情况，便于投资者做出明智决策。
鉴于不同投资项目的特殊性，可以根据实际情况对问卷进行适度调整和补充。
请在填写问卷前，确保所提供信息的准确性和完整性。
同时请注意，本问卷结果仅供参考，投资者应在此基础上自行做出决策，并建议在投资决策前咨询专业法律和财务意见。
祝您投资顺利！。
投资项目尽职调查模板
投资项目尽职调查模板尊敬的各位投资者：一、企业基本情况1.公司全称及简介2.公司成立时间及注册资本3.公司所在地和办公场所情况4.公司组织架构和管理团队介绍5.公司的发展历程和规模6.公司的市场地位和竞争优势7.公司的商业模式和盈利能力8.公司是否有通过官方渠道获得认可和资质9.公司是否有过相关的风险事件和法律纠纷10.公司是否有通过专业评估机构的评级二、市场分析1.目标市场的规模和增长趋势2.目标市场的客户需求和消费习惯3.目标市场的竞争格局和竞争对手分析4.目标市场的政策和法规对项目发展的影响5.目标市场的行业趋势和未来发展预测三、产品/服务分析1.产品/服务的特点和优势2.产品/服务在市场上的定位和竞争力3.产品/服务的研发和生产流程4.产品/服务的知识产权保护和创新能力5.产品/服务的销售渠道和市场推广策略四、财务分析1.过去三年的财务报表（包括利润表、资产负债表和现金流量表）2.过去三年的财务指标（如收入增长率、净利润率、偿债能力等）3.与同行业或合理对比的财务指标4.项目的财务预测和投资回报率计算5.项目的资金需求和融资计划五、风险分析1.市场风险：目标市场的规模、竞争和政策风险2.技术风险：产品/服务的技术可行性和创新性3.操作风险：公司管理团队和运营能力4.法律风险：公司的合法性和合规性5.财务风险：盈利能力和资金回报风险六、可行性分析1.项目的市场可行性和竞争优势2.项目的技术可行性和创新性3.项目的运营可行性和管理能力4.项目的财务可行性和投资回报率5.项目的风险和应对措施以上为投资项目尽职调查模板的基本内容，您可以根据具体情况进行增删和定制。
同时，我们还建议您在进行投资前与专业人士进行深入沟通和研究，以获取更全面和准确的信息。
投资企业尽职调查清单详细
投资企业尽职调查清单详细背景尽职调查是指在进行商务投资前的一项必要调查，旨在了解投资目标企业的财务表现、业务模式、管理团队等方面的信息，以便投资者在做出决策前全面了解目标企业并避免潜在风险。
因此，建立一份完整、详尽的尽职调查清单对投资者至关重要。
尽职调查清单公司信息1.公司名称、注册地址和注册资本2.公司类型（有限责任公司、股份有限公司或其他类型）3.公司所有权结构（股权结构，股东信息）4.是否存在关联公司和投资公司（类型和数量）业务模式1.公司的核心业务和主要产品/服务2.行业和市场潜力3.目标客户和市场细分4.市场份额和竞争环境财务状况1.财务报表（资产负债表、利润表、现金流量表）2.收入来源和费用分布3.风险与机遇分析团队结构1.管理层结构安排2.管理团队的背景与工作经历3.管理团队的业绩和业绩目标4.与前管理层的比较法律风险1.法律纠纷和重大的法律事件2.公司的许可和证书（如经营许可、行业认证）3.合同和协议审查（如融资协议、供应商合作协议、股权转让协议等）投资结构1.投资金额、投资方式（股份、债券、其他）和回报率预期2.投资规模和盈利潜力3.投资周期和退出方式4.投资前后的股权结构变化可持续发展1.公司的环境、社会和治理（ESG）绩效2.公司的可持续战略3.公司的负责任投资和公益慈善活动总结以上是一份详细的投资企业尽职调查清单。
在进行尽职调查时，投资者可以参照此清单进行相关核查和分析，以确保对目标企业的全面了解并降低投资风险。
此外，投资者还需根据自身的风险偏好和资本规模来确定清单的重点和重要程度。
尽职调查 _ 天使投资人详细的尽调清单
风险投资机构通常会有专业的投资经理和市场分析师，相比较而言，天使投资人则通常是个人化的(或者虽然已经成立机构，但仍带有强烈个人色彩)。
尽管如此，天使投资人在投资中仍需要进行一定程度的尽职调查，以相对系统地判断投资的风险和收益。
天使投资人在投资前的尽职调查中，可以参考本清单的要点对创业项目进行考察。
同样，创业者也可以参考本清单，审视自己的创业项目。
本清单来自美国考夫曼基金会，考夫曼基金会是美国第26大基金会，也是全美唯一一家致力于推动创业的大型基金会，在该领域有超过12年的丰富经验，其理念是“构建创业社会、推动个人创业、促进社区发展”。
1.公司结构和管理o调查方式：审查文件，访谈管理层、董事会及其顾问o公司组织形式，比如，是有限责任公司、合伙还是有限合伙?o创始人是否已经制定了退出方案?o公司组织形式是否过于复杂，比如股东数量过多。
如果公司组织形式比较复杂，确认为何会出现这种局面?o公司组织形式是否适合其商业模式?o公司组织形式是否有利于公司成长?o创始人的股权如何分配?创始人的股权是否采取了成熟机制(vesting)?是否预留足够的股份进行股权激励?o公司董事会成员如何构成?是否具有与公司业务相关的背景?董事会成员的报酬是怎样的?o公司是否有外部顾问?外部顾问是否积极参与公司的发展?外部顾问报酬是怎样的?o公司是否已经卷入诉讼或者可能卷入诉讼?o公司是否在其业务领域已经获得了所需要的政府审批或执照?2.财务预测和收入来源o调查方式：审查财务文件o公司是否进行过1年、2年、3年、5年的财务预测?o公司财务文件是否符合会计准则?o公司是否接受过外部审计?o公司的财务预测(增长率、定价、收入来源多样性、成本)。
o是否已有现实的收入?o预计何时公司能够实现正常的现金流?达到该状况需要还需要投入多少资金?o公司是否已经进行过融资?如果已经进行过融资，融资金额多少?此前融资时，融资前的估值是多少?融资条款是什么情况?o公司如果后续还需要资金，将会是因为什么原因?公司是否有后续资金来源?公司是否准确地预测到后续资金需求?公司是否已经开始准备募集后续资金?o公司是否及时报税?o公司负债情况怎样?负债率多高?o公司当前的估值是否符合其目前的发展阶段和市场前景?3.市场评估o调查方式：进行独立的市场分析;要求公司提供其用户意见以供参考。
风险投资与创业融资：风投尽职调查
风险投资过程风险投资与创业融资2风投尽职调查Part 2尽职调查：概述尽职调查（谨慎性调查）投资人在与目标企业达成初步合作意向后，投资人对目标企业的相关事项进行现场调查、资料分析的一系列活动KEYS尽职调查：原则区别对待原则•不同发展期•不同行业•不同企业背景全面原则•调查内容要全面•调查材料要全面独立原则•独立进行尽职调查并做出判断•VC 机构和调查人员均保持独立透彻原则•要对文件资料进行审核•调查相关当事人和机构尽职调查：模式一是自行调查：投资团队中具备从事法律尽职调查的成员自行进行调查前期筹划二是委托调查：风险投资机构委托专业律师事务所进行尽职调查活动执行三是联合调查：联合投资时由一方调查，其他各方以其调查报告为参考效果评估四是劵商报告：在Pre-IPO项目中以劵商或保荐人的调查报告为参考尽职调查：一般内容尽职调查一般包括以下内容：商业计划书技术考察管理层沟通现场调查与其他相关人员沟通竞争形势分析财务状况分析企业资质评价投资谈判情况……尽职调查：商业计划书对商业计划书的考察重点：格式内容愿景商业模式营销策划技术目标财务分析……尽职调查：技术考察技术架构技术资源开发预算开发进展技术员工财务状况第一印象企业文化与企业员工沟通参观产品及厂房01020304通过深入到企业的总部及分支机构进行实地考察，以获得第一手调查结果尽职调查：现场考察管理层前任雇主、老板、同行、下属、董事会成员、顾问、竞争对手、行业分析员客户现有客户、先前的客户、目标客户其他关系审计师、法律顾问、银行、投资者尽职调查：相关人员沟通市场份额增长势头产品差异化消费者购买动机销售周期定价策略竞争形势尽职调查：竞争形势分析A D BC销量状况分析竞争分析（利润、研发、分销等）实际财务状况与预期财务状况杠杆分析（经营杠杆、财务杠杆）尽职调查：财务状况分析审计报告和管理层报告相关法律文书相关监管文书知识产权（专利、版权、商标）保险（责任险、关键雇员保险、董责险、过失责任险）租约（房产租约、设备租赁合同）尽职调查：企业资质审查尽职调查：投资谈判情况投资条款法人代表投资再审核材料准备完成调查谢谢大家！15。
尽职调查清单(投资行业详细通用版)
尽职调查清单（投资行业详细通用版）尽职调查清单说明本次尽职调查的主要目的是对【XXXXXXXXXXXXXXXX公司】（以下简称“公司”）基本情况、业务、财务及法律综合情况进行全面、深入的了解，公司对本尽职调查清单的回答是开展股权融资等相关工作的基础。
本问题清单将与律师、审计师的尽职调查（如有）一同构成对公司的全面尽职调查，敬请公司在回答本问题清单时，需确保提供的文字材料、数据和相关说明尽可能的真实、准确、完整，不存在虚构、误导、刻意隐瞒等重大欺诈行为。
本次尽职调查为第一轮尽职调查工作，目的为通过公司基础资料（包括但不限于设立变更等相关法律文件、业务、财务报表及审计报告等），对公司整体情况进行初步了解，我们还会与公司各部门及外部客户、供应商等开展访谈工作，并针对各领域细节问题进行必要的补充尽职调查，敬请公司理解、配合。
凡公司提供的各种文字材料、数据信息及解释说明，均应先以电子邮件方式，通过有公司后缀域名的官方电子邮箱，发送至我方如下指定联系人的电子邮箱。
后续双方明确投资意向，正式签署投资协议前，公司还需配合我方核实前述材料原件、并向我方提供加盖公章的复印件。
本尽职调查问题清单中，由于不同大类下问题涉及角度不同，如在某问题中出现在其他问题中已经提供答案的情况，公司可交叉引用并说明具体参考问题的编号即可。
如对本清单存在任何疑问，可随时与包括但不限于前述我方指定联系人沟通，感谢贵司的理解与配合。
11-1 公司历史沿革1-1-1 请提供公司及其实际控制下所有企业，包括但不仅限于工商基本信息单、营业执照、章程及工商内档资料（反映公司历史沿革的部分）。
1-1-2 请提供公司历次验资报告。
1-2 关联方及关联交易情况1-2-1 实际控制人及配偶控制的其他企业清单列表；1-2-2 实际控制人及配偶控制的其他企业与公司是否存在同业竞争，请说明情况；1-2-3 实际控制人及配偶控制的其他企业与公司的关联交易情况说明；1-2-4 股东情况（1）请介绍公司各股东（包括直接持股和间接持股的股东，以及通过管理层持股公司间接持股的公司董事、监事、高管等，下同）在公司内部的任职情况，以及各自然人股东之间的关联关系；各自然人股东之间签订的一致行动人协议（如有）；（2）各股东与公司之间的关联交易情况（包括商品购销、资金拆借、关联担保等各类型）；（3）各股东持有的本公司股权/股份是否存在质押或冻结的情况。
风险投资尽职调查清单
基本材料清单第一部分基本情况调查（BasiｃＩnｆormation)说明:企业尽职调查是企业获得风险投资和企业上市的关键环节,直接影响到企业价值评估和项目的运作,请务必保证提供所有资料的准确性和可靠性；同时尽职调查涉及企业各方面内部信息,是企业最高级的调查，请相关参与人员严格保守企业机密。
1。
公司背景 (Companｙ Deｓcripｔion)1。
1.公司成立1．1。
1.请提供公司发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文,包括任何对该文件进行修改的文件；１.１.２.请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及／或产权登记证,公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明；ﻫ１.１。
３。
请提供公司的章程，和合资、合营企业的协议/合同;1.1。
４.请提供公司的营业执照（正、副本）。
1。
２．公司简介1。
２。
1．请提供公司对外的正式的公司介绍资料，包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略规划/构想等等；1．2.2.请提供公司发展沿革资料及相关证明文件。
1．３。
部门设置１．３。
1.请说明公司目前部门设置及人力资源的配置；ﻫ1。
3.２。
请提供公司各主要业务部门的职责描述、核心业务介绍和经营目标。
1.4．公司管理1．4．1。
请提供公司正式的组织架构图;1。
４.2.请提供公司股东会、董事会主要成员背景资料(股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍)；1.4。
3。
请提供公司核心经营管理人员的背景资料(简历、经营业绩/评价）；1.4.4.请提供公司现有的外部支持(法律顾问／财务顾问/健康顾问/投资顾问……）。
2．产品/服务 (Pｒodｕct/Serviｃe）２。
1.请提供公司现有产品/服务项目的介绍资料(名称、介绍、服务对象、价格）；2.3。
请提供公司正２。
2。
请说明公司现有核心产品／服务的优势、特点,以及经营成绩;ﻫ在开发的产品／服务项目的介绍资料,以及这些产品/服务项目的开发时间计划表；ﻫ２.４．请说明公司现在是否有知识产权开发,如有，请具体说明;2。
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尽职调查清单
一、企业基本情况
1.企业工商信息登记表（复印件）。
2.企业法人营业执照、企业法人代码证书、税务登记证（国、地税）（复印件）。
3.公司章程（复印件）。
4.贷款证（复印件）。
5.房产证、土地证（复印件）。
6.公司成立、改制批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等（复印件）。
7.公司法人代表身份证、授权签字人身份证（复印件）。
8.第一大股东背景（并列股东需一并说明）、法人代表及详细介绍、总经理及
详细介绍（包括姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地区、学历/学位、毕业院校、政治面目、行业从业年限、主要经历（工作/学习单位、任职、起止年月）和经营业绩、联系电话）。
9.公司自成立以来主营业务、股权、注册资本等公司基本情形的变动及这些变
动的原因。
10.公司现有规模和职工人数。
11.关联企业及关联程度。
（子公司、可合并报表的关联公司考察同全表）
12.享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）和社会公共关系。
二、产品与服务
1、公司产品/服务简介（功能、应用对象）。
2、公司产品/服务目录及不同产品目前所处的阶段（基础研究及试验/中试/批量生产）。
3、产品/服务的性能水平、新颖性、先进性和独特性（如拥有的专门技术、品牌、销售网络、许可证等）。
4、详细列明产品/服务执行的标准。
5、公司现有的和正在申请的知识产权（专利、商标等，附复印件）。
6、是否已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等（是否授权其他企业使用本公司专利或经授权可使用其他公司专利）
7、企业各类产品/服务发展规划
三、企业技术与研发
1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其他说明。
2、专利/专有技术名称、主要技术指标及技术先进性、其他说明。
3、公司参与制订产品或技术的行业标准和质量检测标准情况。
4、公司已往的研究与开发成果（技术鉴定情况、获国际、国家、省、市及有关部门和机构奖励情况）；行业内技术权威对企业的技术情况的评价。
5、技术依托/技术合作单位及合作方式、研发小组组成、技术更新周期、其他说明。
6、公司在技术开发方面的资金投入明细，每年购置开发设备、开发人员工资、试验检测费用、以及与开发有关的其它费用。
7、计划再投入的开发资金量及用途。
8、贮备技术/项目名称、研发单位、投资规模、研发周期、其他说明。
9、公司将采取怎样的激励机制和措施，保持关键技术人员和技术队伍的稳定。
10、在所有权、使用权方面存在纠纷的技术名称、纠纷情况或潜在风险说明。
四、企业生产及设施
1、生产规模及最大生产能力
2、主要设施
（1）生产用地：生产车间位置、总建筑面积、总使用面积、所有权属、使用成本、其他说明。
（2）重要设备来源：设备/生产线名称、位置、来源、购买价/年租金、按使用年限估计总成本、附加条件、备注。
（3）设施维修保养资本化、折旧政策及投保情况。
（4）如扩大规模，建设周期、设备采购周期、安装调试周期情况。
3、生产过程：
（1）生产原料：原料名称、主要用途、单价、进货渠道、订货周期、占材料成本比例、其他说明。
（2）主要供应商：主要供应商名称和地理分布；是否有足够可供选择的供应商、供应商的承诺。
（3）生产工艺流程。
（4）独有的生产工艺设施及技术说明
（5）质量保证情况：质量认证情况、质量检验流程
（6）环保问题：目前与潜在的环保问题评估、已完成的环保工程及效果、面临经费问题估计
说明：
（1）生产用地的使用成本指购入所付价款或租用年租金及其他附加税费等全部支出。
（2）重要设备来源指购入、融资租赁、经营性租赁。
（3）生产原料的进货渠道指本地购进、省外购进、进口，以主要渠道填写。
五、企业管理
1、公司组织结构图。
2、董事会简介（姓名、职务、专业与学历、工作经历）。
3、管理团队简介（姓名、职务、专业与学历、工作经历）。
4、技术团队简介（姓名、职务、专业与学历、工作经历）。
5、管理/技术人员变动情况（三年内或自公司创立以来）。
6、企业劳动力统计
（1）年龄分布： 30以下、30—40之间、40岁以上、平均年龄。
（2）教育程度：本科以下、本科、硕士、博士。
（3）部门配置：部门名称、人数、主管、业务内容、所在区域。
7、管理体制和内部控制体系。
8、对管理层及关键人员的激励机制。
9、是否与掌握关键技术及其它重要信息的人员签订竞业禁止协议。
10、是否与相关员工签订公司技术秘密和商业秘密的保密合同。
11、对知识产权、技术秘密和商业秘密的保护措施。
12、员工报酬结构
（1）薪金制度：高管人员平均月薪、最高、最低；普通员工平均月薪、最高、最低；月工资支出总额、年工资支出总额、工资支出占费用支出比；交通、通讯等补助标准、其他说明。
（2）奖励计划：高管持股情况、年终奖金发放标准、其他说明。
（3）保险、福利计划：年社会保险支出总额、年人均社保支出、年住房补贴支出总额、年人均房补支出、其他福利支出总额、年人均其他福利。
（4）企业薪酬在该行业企业中所处水平。
六、企业市场状况
1、行业发展历史及趋势。
2、进入该行业的技术壁垒、贸易壁垒、政策限制等
3、产品生命周期（成长期、稳定期或是衰退期）及其发展趋势
4、目标产品市场规模与增长潜力分析（自然更换、系统升级、扩大应用等）
5、目前企业在行业中地位（领导或跟随）
6、核心竞争力构成（技术、品牌、市场份额、销售网络、信息技术平台等）
7、企业的销售利润率和行业平均销售利润率
8、目标客户及其对产品或服务的反映
9、主要客户构成及其在销售额中的比例
10、替代品分析
11、竞争对手分析
（1）竞争对手名称
（2）竞争对手技术水平
（3）竞争对手目前所占市场分额
（4）竟争对手未来三年能占市场分额
（5）竞争对手的销售利润率
（6）竞争对手的优势与劣势
11、公司营销策略及与竞争对手比较
（1）已投入或待投入市场的产品品种和性能
（2）产品价格
（3）营销机构及销售半径
（4）分销渠道、配套市场，直销及分销商代理商数量及分布
（5）销售人员地域分布及人数、培训计划
（6）分产品销售计划和程序
（7）广告与促销计划
（8）对销售队伍的激励机制
（9）既有销售合同及意向
七、企业财务状况
1、企业财务报表（注册资金验资报告、往年经审计年报，最近一期月报）
2、分产品/地区销售、成本、利润情况
3、对企业或有事项予以说明（诉讼、赔偿、罚款等）
4、企业享受的税收优惠说明和资质（附相关文件复印件）
5、对造成财务报表发生重大变化影响因素的说明
6、主要财务指标分析
八、企业融资计划
1、计划融资金额和详细用途
2、未来五年的财务预测（成功融资后）
3、预测报表的依据
4、投资者退出途径
5、投资者回报（预测）
6、其他融资能力或融资记录、银行贷款协议
7、项目风险控制点和备选方案
8、项目不能按预期实现时企业对投资方的补偿条件。