质监局廉政风险点及防控措施一览表
安全质检部廉洁风险识别、评估及防控措施表
安全质检部廉洁风险识别、评估及防控措施表一、识别廉洁风险1. 内部人员识别安全质检部内部人员需要对部门内部廉洁风险进行识别，主要针对以下问题进行排查：•员工是否存在利用职权谋求私利、索取回扣等贪污行为；•是否存在内部员工与供应商之间存在利益勾结，导致廉洁风险；•内部员工是否存在泄露资料、公开信息等违规行为；•对于不符合公司规定但可能影响廉洁度的行为要及时进行批评、教育和纠正。
2. 外部因素识别安全质检部还需要对外部环境进行廉洁风险识别，主要关注以下问题：•与供应商之间签订的合同是否存在违法、违规行为；•外部环境是否存在影响公司廉洁度的不可控因素；•原材料采购、加工、运输等过程中是否存在贪污行为；•对于不符合公司规定但可能影响廉洁度的外部行为要及时进行举报和纠正。
二、评估廉洁风险评估廉洁风险需要进行深入、客观的分析，主要从以下几个方面入手：1. 必要性、合理性评估评估风险时，首先需要进行必要性和合理性的分析。
包括以下几个方面：•业务执行是否有明确的业务程序与标准；•是否存在合理的审批流程与安全控制机制；•是否存在业务程序相关的风险事件和纠正措施记录。
2. 信誉度、可靠性评估评估廉洁风险时，还需要评估风险事件的可靠性与信誉度。
包括以下几个方面：•风险评估数据来源是否准确、可靠；•风险评估数据收集是否全面、及时；•评估数据来源是否具有客观性、真实性。
3. 严重程度评估评估廉洁风险时，还需要进行严重程度的评估。
需要分析以下几个方面：•风险事件是否严重影响公司廉洁度；•风险事件是否严重影响公司利益；•风险事件发生后是否有较大的正面贡献。
4. 风险趋势评估评估廉洁风险时，还需要进行风险趋势的评估。
需要分析以下几个方面：•风险事件发生趋势是否失去控制；•风险事件是否具有较大的突发性和不可预测性；•风险事件对公司发展是否具有潜在的长期影响。
三、防控措施1. 内部廉洁风险防控对于内部廉洁风险，下面是我们建议的防控措施：•设立独立的监督机构，对公司各个业务部门的运作状况进行监督、评估；•建立公司严密的内部控制制度，为业务运作确立明确的责任人，确保风险得到有效遏制；•对各级授权和审批进行严格的限制和监控，确保交易的真实性和合法性；•强制认识廉洁风险，培养责任意识，建立做事奉公、保持廉洁方正的企业文化和价值观。
廉政风险点防控措施一览表
廉政风险点及防控措施
廉政风险点及防控措施
副局长：领导：年月日
廉政风险点及防控措施
纪检组长：领导：年月日
廉政风险点及防控措施
副主任科员：领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日。
廉政风险点及防控措施 廉政风险点防控一览表word版
在人事管理、教学常规管理、招生考试、财务管理、工程项目实施、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致分管科室及工作人员出现违法违纪行为，本站为大家整理的相关的廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表，供大家参考选择。
廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表序号工作职责潜在廉政风险点1采购文件编制1、招标文件编制不完整、存在不合规定的条款。
2、设定与采购项目规模不相适应或者过高的企业资质，排斥潜在供应商。
3、指定品牌，倾向特定供应商或者使用某一品牌技术参数，变向指定品牌，排斥其他品牌参与竞争。
4、评标办法带倾向性。
2采购信息公告1、未按规定或未在指定媒体及时发布采购信息；2、非公开招标项目只向少数供应商提供采购信息；3、中标结果不按规定在指定媒体进行公示。
3开标、评标、定标1、投标截止时间后接受标书。
2、开启不符合开标要求的标书，唱标内容不符合规定。
3、不按规定抽取评审专家组建评标委员会、询价小组和谈判小组。
4、在评标现场向评委发表不当的倾向性意见。
5、擅自修改评标结果。
4投标保证金管理1、不按规定时限和规定要求退还保证金。
5采购项目档案管理1、不按规定要求保存采购档案。
2、向供应商泄露其他投标人商业秘密。
6质疑答复1、答复内容涉及商业秘密。
2、未按规定作出书面答复。
3、未在规定时限作出答复。
7其他工作事项1、泄露招投标项目的信息秘密。
廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表一、校长(一)风险点1.不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算;2.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。
(二)防控措施1.坚持依法治校;2.坚持“三重一大”事项集体研究决定;3.充分发扬民主，自觉接受全校师生监督;4.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。
二、校党委书记(一)风险点1.学校党务工作和干部人事管理中不依法履职;2.不坚持执行“三重一大”制度;3.对党员及党员领导干部廉洁从政教育管理不严。
安全质检部廉洁风险识别、评估及防控措施表
部门负责人、监督检查人员
中
1、根据廉政建设工作的部署和要求，每半年至少召开一次廉政建设安全生产专题会议；
2、检查党员干部和相关人员的廉洁从政建设责任制情况，开展批评和自我批评，针对存在问题督促整改；
3、加强监督检查工作，严格遵守安全操作规程；
2、严于纪律、保持良好的品行和高尚的情操，提高思想认识，增强理想信念和廉洁从政意识。
安全质检部廉洁风险识别、评估及防控措施表
4、遵守各项安全生产法律法规制度，严于律己，防止发生违法违规行为；
日常工作
1、在工程建设和堤防维护过程中，违反工作原则，谋取私利；
2、不履行岗位职责或履行不到位，违反廉洁自律规定，对有关制度执行不严等。
部合能力学习，提高廉洁自律的能力，加强思想道德建设，不断提高修养，严格执行本部门相关工作管理制度。
廉洁风险识别
廉洁
风险
等级
主要防控措施
业务
环节
廉洁风险点
涉及岗位
或人员
安全、质量监督检查
1、对督查检查工作中出现的问题不够重视，发现的隐患不登记、不及时汇报或不及时查处，产生不良影响，造成安全生产事故；
2、监督检查不到位，不能确保安全生产工作的稳定，导致违法违规操作行为长期得不到纠正；
3、“一岗双责”履行不到位，怠于领导，疏于监督，导致违法违规问题发生；
廉政风险点及防控措施一览表
廉政风险点及防控措施一览表一、风险点1. 采购环节：供应商选择、价格设定、合同签订、验收标准等环节中可能存在权力寻租、舞弊行为的风险。
2. 工程项目：项目立项、招标投标、施工管理、验收结算等环节中可能存在权力寻租、违规操作的风险。
3. 财务管理：财务报销、资金使用、财务报告编制等环节中可能存在虚假报销、挪用公款、财务不透明等风险。
4. 人事管理：招聘、选拔、任用、考核等环节中可能存在权力寻租、违规操作、任人唯亲等风险。
5. 审批流程：审批权限设置、审批流程设计、执行过程中可能存在权力滥用、审批不严或放松等风险。
二、防控措施1. 采购环节：（1）建立供应商评估机制，对供应商的信誉、质量、价格等进行全面评估。
（2）公开招标，确保竞争公平、公正，减少权力干预。
（3）明确采购合同条款，严格验收标准，建立完善的验收制度。
（4）加强内部审计，定期对采购环节进行监督检查，发现问题及时整改。
2. 工程项目：（1）实行项目公开招投标制度，确保公平竞争。
（2）建立项目监理制度，加强对施工过程的监督。
（3）严格验收程序，确保工程质量和安全。
（4）加强项目审计，对项目执行过程进行全面监督。
3. 财务管理：（1）严格执行财务制度，规范财务报销流程，杜绝虚假报销。
（2）加强资金监管，确保资金使用合规、安全。
（3）定期公布财务报告，增加财务透明度。
（4）对财务人员进行定期培训，提高财务素质和风险意识。
4. 人事管理：（1）建立完善的人事制度，规范招聘、选拔、任用等流程。
（2）实行公开透明的考核机制，确保考核结果的公正性。
（3）加强员工培训，提高员工素质，减少违规操作的可能性。
（4）建立员工举报机制，鼓励员工举报违规行为，保护举报人的合法权益。
5. 审批流程：（1）明确审批权限，对重要事项的审批必须严格把控。
（2）优化审批流程，减少审批环节，提高审批效率。
（3）加强内部监督，对审批过程进行定期检查，确保审批合规。
（4）建立电子化审批系统，实现审批过程的信息化和透明化。
安全质检部廉洁风险识别评估及防控措施表
安全质检部廉洁风险识别评估及防控措施表一、背景为进一步加强安全质检部廉政建设，提高风险意识，预防和化解廉洁风险，需要进行风险识别评估，制定相应的防控措施。
二、风险识别评估安全质检部的职责涉及重要的安全和质量问题，因此，存在一定的廉洁风险。
通过风险识别评估，可以对潜在的风险进行识别、分类、分析和评估，为制定针对性的防控措施提供依据。
1.风险识别和分类（1）内部示范效应不足：由于安全质检部的行政权力相对较小，对其他部门的示范效应不足，导致廉洁风险增加。
（2）人员管理存在漏洞：安全质检部人员数量较少，部门管理需要借助其他部门。
但是，除部门负责人外，其他人员有可能由其他部门任命，存在管理漏洞，存在廉洁风险。
2.风险分析和评估（1）内部示范效应不足：该风险可能导致其他员工模仿安全质检部员工的不正之举，从而危害公司形象和利益，评估风险等级为较高。
（2）人员管理存在漏洞：该风险有可能导致安全质检部的人员管理失控，员工的不正行为严重影响行政执行力和工作效率，评估风险等级为一般。
三、防控措施基于上述风险评估，需要制定相应的防控措施，确保安全质检部的廉洁性。
具体措施如下：（1）制定内部规章制度，对安全质检部员工职责和工作要求明确规定，建立严格的考核制度，确保员工遵守纪律和规定。
（2）加强培训和教育，提高员工的廉洁风险意识和自律意识，引导员工秉持清廉的工作态度。
（3）完善工作机制，加强内部管理，确保员工的离岗离职管理和转岗转职管理合法合规，避免管理漏洞。
（4）加强管理监督，采取有效的监督措施，确保员工的行为符合公司的规定和要求，纠正不正之举。
四、结论通过风险识别评估，我们可以看到安全质检部内部存在的廉洁风险，并制定出相应的防控措施，从而确保安全质检部的廉洁性和有效性。
同时，该评估也可以作为未来安全质检部工作的参考和指导，提高风险防范和控制的能力。
廉政风险点及防控措施一览表(参考样式)
.实用文档.
中国共产党屯昌县纪律检查委员会用笺
各镇，县直各单位、副科级以上事业单位：
为推动我县廉政风险防控管理工作的顺利开展，标准廉政风险点和防控措施，现从网上摘取并整理了机关办公室廉政风险点、防控措施、权力运行流程图等局部内容，供各单位学习参考。
未上报工作方案的单位请尽快上报！
附：1、廉政风险点及防控措施一览表
2、办公经费支出管理流程图
县纪委党风室
2021年11月9日
第页
.
.实用文档.
附表一
XXX廉政风险点及防控措施一览表
〔参考样本〕
单位〔盖章〕：XXX 填报时间：年月日
.
.实用文档.
附表二
办公经费支出管理流程图
.。
廉洁风险监督防控措施表
廉洁风险监督防控措施表廉洁风险监督是一种重要的措施，旨在防止腐败行为和滥用职权的发生。
为了确保廉洁风险监督的有效性，以下是一些常见的防控措施，以确保公正、透明和廉洁。
1. 政策和规章制度- 严格制定和执行廉洁行为准则，明确禁止腐败行为和滥用职权。
- 建立与廉洁风险监督相关的制度和规章，确保员工了解其责任和义务。
2. 教育和培训- 开展廉洁意识教育和培训，向员工传达公司对廉洁原则的重视。
- 着重加强管理层和关键岗位的培训，提高其对风险监督的敏感度。
3. 内审和审计- 建立健全的内审制度，周期性地对公司运营情况进行综合审计。
- 加强对可能存在廉洁风险的关键流程和环节的审计，确保其合规性和透明度。
4. 风险评估和管理- 定期进行风险评估，识别可能存在的廉洁风险和腐败问题。
- 针对不同风险级别采取相应的管理措施，确保风险得到有效控制。
5. 举报渠道和保护机制- 设立匿名举报渠道，鼓励员工及其他相关人士主动报告可疑行为。
- 提供举报保护机制，确保举报者的权益得到有效保护，避免报复行为的发生。
6. 监督和问责- 建立有效的监督机制，确保廉洁风险监督措施的落实和执行。
- 对违反廉洁原则和滥用职权的行为进行严肃的问责，包括纪律处分和法律追责。
7. 反腐败合规审查- 定期进行反腐败合规审查，评估公司反腐败机制的有效性。
- 针对审查结果，及时修订和改进风险监督措施和相关制度。
8. 国际合作和经验交流- 加强国际合作，借鉴他国在廉洁风险监督方面的成功经验。
- 积极参与国际反腐败组织和机构，与其他国家分享经验和信息。
廉洁风险监督防控措施的有效实施对于维护公正和促进企业的可持续发展具有重要意义。
公司需要根据自身情况结合上述措施，制定并落实适合的廉洁风险监督措施，以确保全体员工遵守廉洁原则，维护公司声誉，同时为员工提供公平的工作环境。
只有通过全面的有效管理和监督，才能建立一个廉洁、透明和诚信的企业文化，实现长期持续的发展。
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二级
加强受理员、审理员对技术监督法律法规及规章制度的学习，熟练掌握基本行业登记的要件、所需提供的材料，随时收集和更新相关资料，确保或减少当事人的合法权益不受或少受损失。
4-4
乱收费
代码办理岗位
利用年检、验证提供有偿咨询服务，或利用年检、验证搭车收费。
在办理行政许可中,不依法公布收费项目和标准。
个人政治思想党性不高，不遵章守纪。
二级
加强对执法办案人员的纪律教育、保密教育、责任教育，忠于职守，尽职尽责；并严格责任追究制度，所队及局领导要定期不定期的进行检查，或明查暗访，对发现的问题要敢于纠正。
5-5
案卷保管
执法人员
丢失、损毁案卷材料给单位造成损失或不良影响。
不熟悉业务，责任心差
三级
建立健全档案管理制度，做好案件档案的整理归档工作，定期不定期的进行抽查，确保档案整齐、真实、有效。
2-4
文件收发不及时。
文件收发人员
收发文件不及时，贻误工作会议通知，不按时上报文件，传达领导指示不及时。
未严格按照收发文程序办理，责任意识差。
三级
强化制度执行，加大督查力度，严格按照文件收发规定程序执行。
（三）财务管理风险点4个
序号
廉政风险源点
岗位
表现形式
形成原因
风险级别
防控措施
责任人
3-1
不能做到帐款、票款相符
工作责任心不强，没严格执行政府采购制度。
二级
加强对政府采购法规规章和与相关知识的学习，增加对大宗物品进入政府采购系统的自觉性。
3-3
不认真执行会计制度。
局长、分管领导及财务人员
不认真执行会计制度，设置帐簿、科目混乱，记载不实，造成资金流向不清，可能出现贪污、挪用等现象或造成上级部门或物价、审计部门检查被罚。
班子成员
1-4
有可能接受馈赠或宴请
班子成员及有关单位负责人
在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法律法规和纪律规定不廉洁行为。
没有严格严格执行质监系统“十不准”规定。
三级
牢固树立廉洁从政的意识，自觉筑牢反腐倡廉的防线，要建立正确的人生观、权力观、荣誉观、正确运用手中的权力
班子成员
（二）政务管理风险点4个
（五）行政执法风险点5个
序号
廉政风险
源点
岗位
表现形式
形成原因
风险级别
防控措施
责任人
5-1
行政乱作为。
案审委及执法人员
没有违法事实或法定依据实施行政处罚，违法采取行政强制措施，擅自设立处罚种类或者改变处罚额度。
法律法规不熟,个人素质差。
一级
查办案件坚持证据穷尽原则，按照法定程序依法取证，所查案件必须事实清楚，案件定性裁量准确。
（四）行政许可风险点5个
序号
廉政风险源点
岗位
表现形式
形成原因
风险
级别
防控措施
责任人
4-1
玩忽职守
代码办理岗位
不符合条件的许可、审批事项通过，出现履职不到位或难以到位后果的。
对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒。
一级
加强受理员、审核员对代码知识学习，熟读掌握理解登记的基本程序、要件与前置条件，严格把关、受理、审理及相关相互督促。
二级
及时公开行政收费项目、标准、依据，公开“双六”禁令，严守职责，做到一级为一级负责，领导要做好督导检查工作。
4-5
档案保管
代码办理岗位
档案资料缺失或损坏，可能造成无法弥补的损失。
档案保管不善。
三级
建立健全档案管理、外借、归档、登记制度，及时将年度或新形成的材料归档，并做好档案登录工作，定期不定期的进行抽查，确保档案整齐、真实、有效。
安全监察员
对企业存在问题是否及时整改，未及时进行复查；对设备检验过程中发现的问题是否进行整改，未及时进行督查；对巡查企业回访不及时。
工作有效性差，效率低。
一级
建立完善相应机制，提高工作效率和工作有效性，及时消除潜在的安全隐患
7-3
企业安全主体责任落实不到位。
安全巡查及安全监察员
企业安全管理制度不健全；安全技术档案不完善；应急救援措施不健全。
领导班子
对应作出的重大决策推诿、拖延、不作决策，或超越法定职权实施重大决策，或明知重大事项决策失误，不及时采取措施加以纠正。
没有严格执行民主集中制原则，重大问题未集体研究、认真分析，制度不健全、监督不到位。
一级
严格执行民主集中制原则，增强班子履职能力、提高决策水平，严格按照职责认真履职，科学决策，发现重大决策失误，应立即纠正，认真调查、研究、分析，采取正确措施全力挽回损失或影响，主动承担责任。
制度不健全、管理不到位，责任意识差，贪图公家便宜。
二级
严格执行车辆管理规定，做到节油保养，确保行车安全。
2-3
安全保卫不严格。
安全后勤分管领导及门卫值班室
办公室失窃，电脑、空调等电器漏电失火，无关陌生人到单位行骗。
安全意识差，相关人员及门卫履行职责不到位。
二级
健全安全保卫制度，加强安全培训，严格执行相关制度。
8-2
出据虚假检定证书。
计量检定
在出据证书的过程中，不按原始记录的数据，造成证书不真实。
业务不熟练。
一级
加强对相关人员的教育，提高检定人员的业务素质，维护检定证书的严肃性。
5-2
玩忽职守。
执法人员
在查办案件中，不遵守办案纪律，泄露内部工作秘密，干扰办案，或利用职权收受当事人的好处，不能严格执行案件处罚裁量权标准，导致行政处罚出现畸轻畸重现象。
不遵守办案纪律,廉政意识差。
一级
加强对执法办案人员、负责人及相关领导的法纪培训，要严明规章制度，严格追究相关人员的责任，并从政治上、经济上给予应有的惩罚。
不严格执行财经制度。
二级
认真贯彻执行《会计法》及相关财务管理制度等规定，加强财务监督管理，加强对财务人员的业务培训，树立依法理财的思想。
3-4
固定资产管理不到位。
分管领导、财务人员及资产管理员
固定资产管理不到位，录入不及时、不准确，可能造成固定资产丢失。
工作责任心不强。
三级
加强责任心，对新增加的固定资产要及时进行登录上册，定期不定期的进行实物点验。
班子成员
1-3
对重大问题不按规定处置
班子成员及有关单位负责人
对本单位发生的重大问题，未按规定及时上报或隐瞒不报、错过了解决的最佳时机，可能造成损失或严重后果。
没有严格执行重大事项报告制度。
二级
班子成员要建立起重大问题的通报协商制度，对重大问题要在第一时间作出反映，能够靠自身能力解决的要及时解决，不能解决的要及时向上级领导汇报。
相关法律法规宣传不到位，组织企业安全培训学习不到家。
二级
加强相关法律法规的宣传教育工作。加强对企业的安全教育培训工作
（八）计量检定风险点2个
序号
廉政风险源点
岗位
表现形式
形成原因
风险级别
防控措施
责任人
8-1
不按规程检定。
计量检定
在检定规程中不按规程要求检定，造成检定数据不准确。
工作能力差。
一级
加强对计量检定人员的规程培训，严格按规程检定，提升计量检定保障。
（六）食品监管风险点1个
序号
廉政风险源点
岗位
表现形式
形成原因
风险
级别
防控措施
责任人
6-1
落实食品生产加工企业监管制度不力
相关领导及食品监管岗位
不合格食品流入市场，造成食品安全事故发生。
食品监管人员责任不落实。
一级
强化食品监管人员的监管责任，认真落实食品安全监管工作制度，加强对食品生产加工企业的检查，切实将食品安全事故阻止在萌芽状态。
质监局廉政风险点及防控措施一览表
（一）行政决策风险点4个
序号
廉政风险源点
岗位
表现形式
形成原因
风险
级别
防范措施
责任人
1-1
对上级决定不执行
领导班子
对上级党组织作出的重大决定，拒不执行或者擅自改变。
执行力不强。
一级
对上级党组作出的重大决定，必须不折不扣的执行落实到位，严禁拖拉、推诿。
班子成员
1-2
对上级决策消极执行
分管领导及财务人员
各项规费收取，不能做到帐款、票款相符，滋生不廉洁行为。
不遵守财务管理规定，监管力度不够。
一级
对各项规费收取，要认真贯彻执行票款分离和相关的财务制度，做到日清月结。
3-2
不按规定购置资产。
局长、分管领导及财务人员
购置资产时，违反政府及本系统采购的相关规定采购物品，可能产生不廉洁行为。
5-3
程序不当
执法人员
在案件调查取证中，未按照程序依法取证，造成证据遗漏或不完善，导致案件定性、自由裁量不准确。
办案水平不高,工作责任心不强。
二级
加强对执法办案人员的办案技巧培训，对应该收集的证据要及时、有效的提取，切实做到对案件、对当事人、对法律负责的精神。
5-4
违反办案纪律
分管领导及执法人员
不遵守办案纪律，在查办案件中利用职务便利索取或者收受当事人的好处，向当事人和有关人员泄露举报人信息，或泄漏案情，或为当事人开脱、说情，以求减轻行政处罚，以图为个人或小团体谋取私利，贪赃枉法，充当“保护伞”。
序号
廉政风险源点
岗位
表现形式
形成原因
风险级别
防控措施
责任人
2-1
机密文件泄密。
办公室主任及文件收发人员
收到的保密文件不及时呈送领导批阅，向外透露涉密信息。
保密意识薄弱、内部管理制度落实不到位。