银行安全检查表
银行、金融机构安全检查表
银行、金融机构安全检查表
1. 机构信息
- 机构名称：
- 成立日期：
- 注册地：
- 分支机构数量：
- 机构类型（银行、非银行金融机构）：
- 机构规模（大型、中型、小型）：
2. 硬件设施安全
- 是否存在安全保护设施（如监控摄像头、门禁系统）：- 是否存在安全防范措施（如防火墙、入侵检测系统）：- 是否定期对硬件设施进行维护和检查：
3. 数据保护和隐私
- 是否存在数据备份和恢复机制：
- 是否存在访问控制措施：
- 是否对个人隐私信息进行保护：
- 是否制定了数据安全管理制度：
- 是否定期进行数据备份和恢复测试：
4. 网络安全
- 是否存在网络安全防范设施（如防火墙、反病毒软件）：- 是否有网络安全意识培训计划：
- 是否进行定期的网络安全评估和漏洞扫描：
- 是否有风险管理和事件响应措施：
5. 内部安全管理
- 是否建立了有效的安全管理制度：
- 是否有分工明确的安全管理人员：
- 是否对员工进行安全教育和培训：
- 是否有有效的内部安全监察机制：
- 是否定期开展内部安全审计：
6. 业务风险管理
- 是否制定了风险管理制度和政策：
- 是否有有效的风险评估和控制机制：
- 是否进行业务风险监测和预警：
- 是否建立了风险管理报告制度：
7. 外部合规和监管
- 是否遵守相关法律法规和规章制度：
- 是否配合行业监管部门的检查和调查：
- 是否建立了合规风险管理制度：
- 是否定期进行合规风险评估和报告：
以上为银行、金融机构安全检查表，请根据实际情况填写相关内容。
如有疑问或需进一步了解，请联系安全管理部门或咨询法律专业人士。
(完整版)银行主要负责人安全检查记录表
(完整版)银行主要负责人安全检查记录表银行主要负责人安全检查记录表检查日期: [日期]一、检查人员信息检查人员姓名: [姓名]检查人员职务: [职务]二、检查内容1. 安全设施及措施- 是否存在安全摄像头，并是否正常工作。
- 是否有安全警报系统，并是否进行定期测试。
- 是否设置应急疏散通道，并是否保持畅通。
- 规定员工、访客的安全出入流程。
2. 网络和信息安全- 检查网络安全措施，包括防火墙、入侵检测系统等是否正常运行。
- 是否有定期进行漏洞扫描和安全评估。
- 是否存在信息安全管理制度，并是否加以执行。
3. 现金管理和保管- 是否有专门的现金保管室，并设有安全的保险柜。
- 是否有现金上缴和领取的明确制度。
- 是否对现金保管人员进行背景调查，并定期培训。
4. 内部风险和安全意识- 是否进行内部员工的背景调查，并建立员工信息管理制度。
- 是否有安全教育和培训计划，并是否按计划进行。
三、检查结果和建议根据本次检查情况，我们得出以下结论和建议：1. 结论- 在安全设施及措施方面，银行有一定的安全保障措施，但还有待改进。
- 网络和信息安全方面，存在一些漏洞需要加以修复。
- 现金管理和保管方面，银行采取了一些措施，但还需要进一步完善。
- 内部风险和安全意识方面，银行需要加强员工背景调查和教育培训。
2. 建议- 加强安全设施的更新和维护工作，确保其正常运行。
- 完善网络安全措施，定期进行漏洞扫描和安全评估。
- 设立专门的现金保管室，并加强现金保管人员的管理和培训。
- 建立健全的员工信息管理制度，并加强员工背景调查和安全教育。
四、检查人员签字检查人员: [姓名]日期: [日期]附件- 安全摄像头监控记录- 安全警报系统测试记录- 现金保管登记表- 员工背景调查记录- 员工培训计划。
银行、金融机构安全检查表一
银行、金融机构安全检查表一
1. 安全人员和设备
- 安全人员是否到岗，并按规定穿着制服？
- 安全人员的数量是否足够？
- 安全设备（如监控摄像头、门禁系统、报警系统等）是否正常运行？
2. 出入口管理
- 出入口是否设置了合适的安全门和检查点？
- 是否要求工作人员刷卡或使用其他身份确认方式进出？
- 是否对来访人员进行身份核实，并妥善登记？
3. 机房安全措施
- 机房门禁是否严格？
- 是否设置了监控摄像头监控机房活动？
- 机房是否定期进行安全巡查，并记录巡查情况？
4. 数据安全
- 是否定期备份重要数据？
- 是否对数据进行加密和保护？
- 是否有针对数据安全的紧急应急措施？
5. 信息系统安全
- 是否有有效的网络安全防火墙？
- 是否定期进行系统漏洞扫描和安全评估？
- 是否进行员工的安全意识培训和教育？
6. 网络银行安全
- 是否采用多因素身份验证方式？
- 是否定期检查网络银行软件和系统的安全性？- 是否对用户密码进行合理的加密存储和传输？
7. 应急预案
- 是否制定了经过测试的应急预案？
- 是否定期组织应急演练？
- 是否有专门的应急处理团队和联系方式？
以上是银行、金融机构安全检查表一的内容，通过对这些方面进行检查，可以确保银行、金融机构的安全运营，并有效应对安全风险。
银行安全检查登记表
3、现金业务区出入口是否安装防尾随缓冲式电控联动门或联动门不能正常使用
4、营业室是否建有空调、换气装置，确保空气流通正常
5、自助区是否配备防护舱，舱门是否开闭正常，语音提示是否清晰
6、营业场所是否设置安全逃生标识，标识是否损坏
7、自卫器材配备是否齐全（各营业柜台配备一把狼牙棒），摆放位置是否便于取用
7、消防设施、灭火器材是否完好有效
8、消防疏散通道是否保持畅通
9、消防安全检查、巡查、消防安全教育培训是否留有记录
10、是否制定防火灾应急预案并定期组织演练
11、一年内是否组织开展消防安全教育和培训
检查情况及整改意见：
检查人：受检单位负责人：
年月日
4、营业场所出入口视频监控回放是否能清晰分辨出入大门人员体貌特征
5、调阅大厅和大门区域监控录像，营业人员是否按要求解款前做到安防清场、解款中双人持械的安全守卫情况
6、调阅大厅和大门区域监控录像，营业人员上下班前双人对营业场所安防巡检，设防、撤防情况
报警设施
1、与公安110报警服务台连接的紧急报警装置连接是否失效
银行安检查项目及标准
情况正常（正常打√）
存在问题（有问题简要描述）
一、营业场所安全检查方法：实地检查营业场所物防技防设施，营业场所周边环境状况，检查录像回放质量。
物防设施
1、二层以下窗户是否安装金属护栏或采取相应防护措施（如安装具有防弹、防爆功能的透明防护屏障和入侵探测装置等）
8、水、电、暖设施是否出现故障或有故障隐患
9、营业厅出口大厅卷帘门、安全门是否出现故障
技防设施
监控设备
1、营业场所与外界相通的出入口是否安装视频监控装置，录像资料保存是否低于30天
银行安全检查表
银行安全检查表1. 物理安全1.1 建筑安全•检查银行建筑的结构、墙壁、天花板和地板是否完好无损，不存在任何潜在的危险因素。
•确保建筑内部和周围的照明设施正常工作，能够提供足够的亮度。
•检查出入口门的质量和状态，确保其能够有效地控制进出人员。
•确保防火设备（灭火器、消防栓等）的位置明确，并且经常进行检查和维护。
1.2 门禁系统•检查银行门禁系统是否正常运作，能够准确识别员工和访客的身份。
•确保门禁系统记录了所有进出银行的人员信息，并能够提供详细的日志记录。
•定期检查门禁系统的摄像头和监控设备，确保其正常工作。
1.3 安全摄像头•检查银行内部和外部摄像头的位置是否合理，能够覆盖到所有关键区域。
•确保摄像头能够提供清晰、稳定的影像，并且记录下所需的时间段。
•定期检查摄像头的存储设备，确保录像能够长时间保存，并及时备份。
1.4 保险柜和金库•检查保险柜和金库的防护措施是否完善，能够有效地防止盗窃和破坏行为。
•确保保险柜和金库的门锁、报警系统和监控设备正常工作。
•定期检查保险柜和金库内部的贵重物品，确保其安全存放。
2. 网络安全2.1 防火墙和入侵检测系统•检查银行网络中的防火墙和入侵检测系统是否正确配置，能够及时发现并阻止潜在的攻击行为。
•确保防火墙和入侵检测系统能够持续更新并升级到最新版本。
2.2 身份验证与访问控制•检查银行网络中的身份验证与访问控制机制是否严格，只允许授权人员访问敏感数据。
•确保员工账号具有足够强度的密码，并定期要求更改密码。
2.3 数据加密和备份•检查银行网络中的数据传输是否采用了加密技术，确保敏感数据在传输过程中不被窃取。
•确保银行数据进行定期备份，并将备份数据存储在安全可靠的地方。
2.4 安全培训与意识提升•确保银行员工接受了必要的安全培训，了解网络安全的基本知识和操作规范。
•鼓励员工积极参与安全演练和模拟攻击，提升他们对网络安全的认知和应对能力。
3. 数据安全3.1 数据存储与访问•检查银行内部数据存储设备（服务器、数据库等）是否处于安全状态，并只允许授权人员访问。
银行安全检查表
纳雍富民村镇银行银行安全检查登记表检查时间：2014年1月6 日评估内容及评分标准扣分项目存在问题实际分值一、营业场所安全(15分) 检查方法：实地检查营业场所物防技防设施，营业场所周边环境状况，检查录像回放质量。
物防设施︵8分︶1、二层以下窗户未安装金属护栏或采取相应防护措施（如安装具有防弹、防爆功能的透明防护屏障和入侵探测装置等）的扣0．5分；2、与外界相通的出入口未安装坚固的金属防护门或防盗安全门的扣0．5分；3、金属防护门锁具不符合标准的扣0．5分；4、场所外有围墙但未安装防止爬越的障碍物或周边报警装置的扣0．5分；5、现金业务区出入口未安装防尾随缓冲式电控联动门或联动门不能正常使用的扣5分；6、现金出纳柜台结构未采用砖石或钢筋混泥土结构（因楼面承重等原因经公安机关主管部门批准采用其他建筑方式的除外），柜台高度低于80mm、宽度小于500mm的扣3分；7、现金出纳柜台上方未安装透明防护板的扣5分；8、现金出纳柜台上方安装的透明防护板无检测合格报告、安装形式不符合标准或长、宽、高、面积及其上不封顶不符合标准的扣2分；9、现金业务柜台的台面设置或收银槽长、宽、高不符合要求扣0.5分；10、营业场所未建卫生设施的扣0．5分；11、未配备自动应急照明设备或自动应急照明设备失灵的扣0．5分；12、未配备自卫器材的扣0．5分。
技防设施︵7分︶监控设备(1)二级以上风险营业场所与外界相通的出入口未安装视频监控装置的扣1分；(2)二级以上风险营业场所现金业务区未安装监控装置的扣3分；(3)二级以上风险营业场所非现金业务区未安装监控装置，不能实时监视营业室内人员活动情况的扣1分；(4)二级以上风险营业场所现金业务区视频监控系统不能实时监视、记录现金支付交易全过程，回放图像不能清晰显示柜员操作和客户脸部特征的扣2分；(5)二级以上风险营业场所出入口视频监控系统的回放图像不能清晰分辨出入大门人员体貌特征的扣1分；(6)录像资料保存不到30天的扣2分。
银行级综合性安全隐患排查检查表
银行级综合性安全隐患排查检查表1. 机构信息- 机构名称：- 检查日期：- 检查人员：2. 风险管理- 是否有详细的风险管理计划？- 风险管理计划是否定期更新？- 是否有明确的责任部门或人员负责风险管理？- 是否有有效的风险评估工具和方法？- 风险评估结果是否能够及时应对和控制风险？3. 业务安全- 是否有制定和实施业务安全政策和规程？- 是否对员工进行业务安全培训？- 是否有业务安全意识教育活动？- 是否有系统日志记录和监控机制？- 是否有合理的业务审计机制？4. 信息安全- 是否有完善的信息安全管理制度？- 是否有信息安全培训计划？- 是否有合适的信息加密和防护措施？- 是否有网络防火墙和入侵检测系统？- 是否定期进行网络漏洞和弱点扫描？5. 数据安全- 是否有数据备份和恢复机制？- 是否对存储介质进行安全管理？- 是否有数据存储安全策略和权限管理规则？- 是否有数据访问日志和监控机制？- 是否有足够的数据安全保护机制？6. 供应商安全- 是否与供应商签署了合同并明确安全要求？- 是否对供应商进行定期的安全审核？- 是否有供应商的安全管理和监控机制？- 是否有应急响应预案和供应商管理规则？- 是否有供应商遴选和评估流程？7. 人员安全- 是否对员工进行背景调查和身份认证？- 是否有详细的招聘和离职管理制度？- 是否对员工进行安全规范和行为守则培训？- 是否有员工的安全违规处罚机制？- 是否有员工安全意识和报告渠道？8. 物理安全- 是否有安全区域划定和访问控制措施？- 是否有视频监控和报警系统？- 是否有紧急情况下的应急撤离预案？- 是否有合适的防火、防水和防电力问题管理？- 是否有合适的安全设备和设施管理？9. 应急响应- 是否有完善的应急响应预案？- 是否进行过应急演练和测试？- 应急响应预案是否能及时有效地应对安全事件？- 是否有充足的应急联系人和联系方式？- 是否有应急事件汇报和追溯机制？以上为银行级综合性安全隐患排查检查表，供参考使用。
银行安全隐患排查表
银行安全隐患排查表本文档用于帮助银行进行安全隐患排查，确保银行的安全和健康发展。
以下是需要检查的关键要点：1. 物理安全- [ ] 检查大门、门窗的安全性，确保其坚固并配备有效的锁具。
- [ ] 检查安全摄像头的设置和运行状态，确保监控系统能够正常工作。
- [ ] 检查出入口通道的照明设施，确保充足的亮度和正常运作。
- [ ] 检查防火设施的完整性和有效性，包括灭火器、消防栓等设备。
2. 网络安全- [ ] 检查网络设备的安全设置，包括防火墙、入侵检测系统等，确保网络安全防护措施得以有效应用。
- [ ] 检查计算机系统的防病毒软件和操作系统的安全补丁更新情况，保证系统的安全性。
- [ ] 检查员工的网络安全意识培训情况，确保员工能够正确使用网络，防止网络攻击和信息泄露。
- [ ] 检查网络密码策略的合理性和执行情况，确保用户密码的安全性。
3. 人员安全- [ ] 检查员工的背景调查和信用审查情况，确保员工的可信度和诚信度。
- [ ] 检查员工的人员出入记录，确保记录的准确性和完整性。
- [ ] 检查员工的安全意识培训情况，包括反恐怖主义、防窃密等相关培训。
- [ ] 检查员工的警示教育情况，确保员工对安全隐患的警惕性和应急处理能力。
4. 业务安全- [ ] 检查业务操作流程的合规性和规范性，确保工作流程的合理性和安全性。
- [ ] 检查账务处理的正确性和完整性，确认账务记录的真实性和可信度。
- [ ] 检查业务操作人员的权限分配，确保权限的合理分级和限制。
- [ ] 检查风险管理系统和内部控制制度的执行情况，确保风险管理措施的有效性。
> 注意：本排查表仅供参考，具体排查内容可根据实际情况进行调整和补充。
以上是银行安全隐患排查表的内容，希望对您有所帮助。
如需进一步了解和探讨安全隐患排查措施，请随时与我们联系。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
15、消防安全重点单位未建立健全消防档案的扣1分；
16、没有对建筑消防设施进行定期的消防检测，取得相应的合格检测报告的扣1分。
小计
三、计算机安全（10分）检查方法：实地查看相关设施、设备和记录，询问有关人员。
营业场所计算机安全（4分）
1、网络、存储设备未存放于营业场所现金区内密闭机柜或独立设置的网络设备间的扣0.5分；
12、未配备自卫器材的扣0．5分。
技防设施︵
7分︶
监控设备
(1)二级以上风险营业场所与外界相通的出入口未安装视频监控装置的扣1分；
(2)二级以上风险营业场所现金业务区未安装监控装置的扣3分；；
(3)二级以上风险营业场所非现金业务区未安装监控装置，不能实时监视营业室内人员活动情况的扣1分；
(4)二级以上风险营业场所现金业务区视频监控系统不能实时监视、记录现金支付交易全过程，回放图像不能清晰显示柜员操作和客户脸部特征的扣2分；
7、现金出纳柜台上方未安装透明防护板的扣5分；
8、现金出纳柜台上方安装的透明防护板无检测合格报告、安装形式不符合标准或长、宽、高、面积及其上不封顶不符合标准的扣2分；
9、现金业务柜台的台面设置或收银槽长、宽、高不符合要求扣0.5分；
10、营业场所未建卫生设施的扣0．5分；
11、未配备自动应急照明设备或自动应急照明设备失灵的扣0．5分；
3、没有为本单位的消防安全提供必要的经费和组织保障的扣1分；
4、职工不知道岗位责任区和岗位消防安全职责的扣0.5分；
5、没有设立专职或兼职的防火安全人员或消防安全重点单位没有确定消防安全管理人的扣1分；
6、没有建立群众性的志愿消防队的扣1分；
评估内容及评分标准
扣分项目
存在问题
实际分值
7、没有建立健全各项消防安全制度的扣0.5分；
2、县级以上银行业金融机构未设立专（兼）职保卫机构的扣5分；
3、银行营业场所未配置专（兼）职保卫人员的扣1分；
4、安全防范设施建设资金存在重大缺口且年度内未得到解决的扣3分；
5、未建立保卫工作考核、评比和奖惩机制的扣2分；
6、未开展安全检查、考核、评比工作,奖罚不分明的扣1分；
7、对公安机关、银监部门和上级单位安全检查中发现的问题未及时整改的扣2分；
（3）一级风险营业场所现金业务柜台未安装连续记录的声音符合装置的扣0.5分；
评估内容及评分标准
扣分项目
存在问题
实际分值
技防设施
( 7分
)
报警及其他技防设施
(4)一级风险营业场所与外界相通出入口未安装入侵报警装置或入侵报警装置不能及时准确报告入侵异常事件的扣1分；
(5)一级风险营业场所的入侵报警装置不具备与照明、视频安防监控及声音复核设备联动功能的扣0.5分；
8、没有专门的设备档案备查资料的扣0.5分；
9、不能及时更换计算机的口令或密钥的扣1分；
10、无防雷接地等必要防护的扣0.5分；
11、无机房专用灭火设施的扣2分；
小计
四、安全保卫基础工作（10分）检查方法：听取汇报，调阅资料，询议研究安全保卫工作，查找安全防范工作隐患并研究解决问题，或保卫工作没有领导班子成员分管的扣2分；
8、未按照国家有关消防法律法规及消防技术标准设置消防设施的扣1分；
9、不能保证消防设施、灭火器材完好有效的扣1分；
10、不能保证消防疏散通道畅通的扣1分；
11、没有消防安全检查、巡查、消防安全教育培训等消防记录的扣1分；
12、对火灾隐患不能及时发现或发现后未及时消除的扣1分；
13、一年内组织开展消防安全宣传教育和培训少于2次的扣0.5分；
(5)二级以上风险营业场所出入口视频监控系统的回放图像不能清晰分辨出入大门人员体貌特征的扣1分；
(6)录像资料保存不到30天的扣2分。
报警及其他技防设施
(1)具备与公安110报警服务台报警联网条件尚未安装与公安机关110联网的紧急报警装置的扣3分；
(2)现金业务区未安装2路以上（含2路）独立防区的紧急报警装置的扣2分；
2、独立设置的计算机中心未进行封闭式管理或设置周界报警探测装置的扣0.5分；
3、没有专人值守、记录出入人员情况的扣0.5分；
4、防水、防盗、监控、报警等设施不健全的扣0.5分；
5、无备用电源或备用电源处于不良备用状态的扣0.5分；
6、没有设立专职或兼职的计算机信息系统安全管理人员的扣1分；
7、机房工作人员不熟悉灭火、防水等有关操作的扣0.5分；
xxxxx银行安全检查登记表
检查时间：年月日
评估内容及评分标准
扣分项目
存在问题
实际分值
一、营业场所安全(15分)检查方法：实地检查营业场所物防技防设施，营业场所周边环境状况，检查录像回放质量。
物防设施
︵
8分︶
1、二层以下窗户未安装金属护栏或采取相应防护措施（如安装具有防弹、防爆功能的透明防护屏障和入侵探测装置等）的扣0．5分；
15、员工不了解安全防范制度的扣0.5分；
16、员工不熟悉本岗位应急预案及处置方法的扣0.5分。
小计
总计
考核小组成员意见：
说明：本表为扣分制，如果没有此项可以不扣分
2、网络、存储设备独立设置计算机房（室）但未安装防盗安全门的扣0.5分；
3、二级以上风险营业场所的计算机室未安装防盗安全门和与110报警服务台相连的紧急报警装置及入侵报警装置，不能准确探测报警区域内门、窗、通道等重点部位的入侵事件的扣0.5分。
数据交换中心和数据处理中心安全（6分）
1、数据交换或处理中心计算机机房（室）在建筑物内没有设置为独立区域的扣0.5分；
2、与外界相通的出入口未安装坚固的金属防护门或防盗安全门的扣0．5分；
3、金属防护门锁具不符合标准的扣0．5分；
4、场所外有围墙但未安装防止爬越的障碍物或周边报警装置的扣0．5分；
5、现金业务区出入口未安装防尾随缓冲式电控联动门或联动门不能正常使用的扣5分；
6、现金出纳柜台结构未采用砖石或钢筋混泥土结构（因楼面承重等原因经公安机关主管部门批准采用其他建筑方式的除外），柜台高度低于80mm、宽度小于500mm的扣3分；
(6)一级风险营业场所入侵报警设施不能准确记录报警时间、位置等信息，不具备查询、打印功能的扣0.5分；
小计
二、消防安全 （10分）检查方法：实地检查消防设施，查看相关资料，询问有关人员。
1、没有建立领导负责的逐级防火责任制的扣0.5分；
2、没有明确逐级防火负责人职责、没有明确岗位防火责任人的扣1分；
8、各类安全防范规章制度不健全的扣1分；
9、各类处置突发事件预案不健全的扣1分；
10、未按时签订各级治安保卫责任书的扣0.5分；
11、营业场所无日常安全检查记录的扣0.5分；
12、保险柜钥匙或密码不执行单线交接、分别保管的扣1分；
13、一年内没有组织防抢劫演练的扣0.5分；
14、员工不能熟练操作本岗位所需掌握的自卫器材和消防器材扣的0.5分；