不符合项评审处理记录
不合格、不符合记录表6
不合格、不符合记录表
编号：ZJLJZB/MS-B-05-01 工程名称海航学院飞行模拟机楼（一期）施工单位中国建筑第六工程局
发现部位日期2015.08.12
判定依据通知单及现场检查类别施工质量
不合格事实描述：1、1#厅岛北面二层楼梯间墙体倾斜，要求返工处理。
2、4#厅岛东面首层模拟机大厅内部抹灰空鼓。
3、6#厅岛二层局部阴角不顺直。
4、1#厅岛东面幕墙龙骨连接处焊缝过大。
5、6#厅岛二层风管保温棉封包不符合要求。
6、6#厅岛三层消防喷淋管道丝口处未做防锈处理。
7、4#厅岛二层穿越墙体管道未按要求进行封堵。
责任人：日期：
标识和隔离情况：
责任人：日期：
评审情况及处置方法：
责任人：日期：
主管领导审批：
签字：日期：
处置执行情况：
责任人：日期：
验证情况：
责任人：质量员日期：。
质量管理体系不符合项报告(项)
五、有些路，只能一个人走。
不符合项事实描述：2014 年 7 月 29日，在综合管理部审查时发现， 该部门作为档案管理的职能部门， 不清楚档案室 的工作环境要求，也未见公司为档案室配置温度控制设备，并对档案室的工作环境实施监测。
不符 合 GJB 9001B-2009 标准 6.4 “应确定并管理为达到产品符合要求所需工作环境”的要求。
整改情况 （包括原因分析、纠正措施和完成情况 ）：原因分析：1. 对 GJB9001B-2009 标准 6.4 条款的要求理解不到位，认识上存在偏差，偏面认为环境仅针对生 产环境，造成对档案室工作环境要求认识不到位。
2. 在公司质量管理体系文件和相关管理制度中也没有作出相关的规定。
3. 档案室没有配置必要的温度控制设备和检测仪表。
纠正措施： 1. 根据 GJB9001B-2009 标准的要求修订本公司《档案管理制度》 。
2. 组织档案管理人员认真学习 GJB9001B-2009 标准和新修订的公司《档案管理制度》 。
3. 从思想上高度重视档案管理的环境要求，规范档案室：1）防火：档案室内配备适用于纸张的二氧化碳灭火器，档案室外张贴“禁止吸烟”标志； 2）防潮：档案室内配备除湿器、温湿度表并定期检查和记录；3）防蛀：裱糊档案一律采用防蛀化学浆糊，每只档案箱内安放防蛀防霉片，每月喷一次杀虫剂。
完成情况： 1. 重新修订了《档案管理制度》 ，并收入公司管理制度目录。
2. 组织档案管理人员学习了新修订的《档案管理制度》 。
3. 档案室配备空调、湿度、温度仪，张贴了禁烟标识及档案室环境要求，并配备了二氧化碳灭器等。
4. 经内部组织验证，完成了整改并有效（详见整改证明文件） 。
申请单位代表： 日期：整改验证情况 （包括验证的主要内容和结果 ）： 原因分析正确，纠正措施落实，整改有效，关闭此质量管理体系不符合项。
军事代表： 日期：整改验证情况确认：验证有效，关闭此质量管理体系不符合项。
标准化评审不符合项
4.1
2
20.
操作规程总经理发布令没有签字，操作规程中缺少仪表、电气焊等工种操作规程；年产2000吨六甲基环五苯并吡喃操作规程没有编审批人员签字
4.2
5
21.
没有提供安全生产管理制度评审、修订的相关记录，没有评审小组人员工作情况的相关签字等记录
15.
合格供应商档案内容不全
3.8
3
16.
安全培训教育与考核制度中各部门负责人、主管干部的安全教育学时为16学时，不符合每年再培训20学时的要求
4.1
2
17.
安全生产责任制中缺少精馏车间、合成车间责任制
4.1
2
18.
安全生产责任制及安全管理制度编写小组人员没有签字，审批人员不是主要负责人。
4.1
5
19.
11.3
2
65.
没有提供2017年度安全标准化自评计划
11.4
2
评审人员：
受评审单位：
5.2
27.
从业人员岗位标准太笼统，没有分岗位制定。
5.4
4
28.
没有按年初制定的班组安全活动计划组织班组安全活动
5.6
4
29.
班组安全活动计划没有编审批
5.6
2
30.
班组安全活动计划没有编审批
6.2
2
31.
苯乙烯罐区西侧外墙旁在废弃的油漆桶
6.2
2
32.
制冷车间南侧一台氨压缩机转动部位没有防护罩
1.2
4
4.
部门安全工作计划部门名称与机构图不对应，机构图中生产技术部，计划中为生产科、技术科；无行政部门安全工作计划
实验室资质认定现场评审不符合项整改
前段时间刚经历过实验室资质认定现场评审,一共有9个不符合项,小弟由于刚入本行业半年,被公司指派负责资料方面,对于评审组老师提出的9个不符合项,有些经过查阅可以解决.现将一些不懂的求组各位大哥指点,最好发个相应的整改项目的样本以供参考,本人在线等跪求各位大哥解答.不符合项如下:一、不符合项：4.1.8第一款内容：实验室最高管理者、技术管理者、质量主管及各部门主管应有任命文件；问题表述:未进行文件任命。
原因分析: 对《CMA/CAL计量认证/授权/验收评审表》4.1.8第一款的规定要求实施不到位。
整改措施：对实验室最高管理者、技术管理者、质量主管及各部门主管的任命文件进行添加补充，并列入相应档案中保存。
此项已经解决二、不符合项：4.1.10；内容：实验室应由熟悉各项检测和/或校准方法、程序、目的和结果评价的人员对检测和/或校准的关键环节进行监督；问题表述:监督员未监督职责。
原因分析：对《CMA/CAL计量认证/授权/验收评审表》4.1.10认识不足，实施不到位。
整改措施：？？？？？？？？？这项真的不知道怎么解决三、不符合项：4.3；内容：实验室应建立并保持文件编制、审核、批准、标识、发放、保管、修订和废止等的控制程序，确保文件现行有效。
问题表述：过期文件未按程序进行销毁和登记、新建文件和标准未登记到受控文件清单、文件发放未登记、作废文件无回收登记、文件无受控标识。
原因分析：对《CMA/CAL计量认证/授权/验收评审表》4.3理解不够，缺少相关的执行程序。
整改措施：已对过期文件按照程序销毁和登记；对新建文件及标准进行登记并加盖受控章；在相应文件中添加文件发放登记册、作废文件登记表；对应受控文件加盖受控章并建立《受控文件清单》。
这个项目也是小问题四、不符合项:4.5；内容：实验室应建立并保持对检测和/或校准质量有影响的服务和供应品选择、购买、验收和储存等的程序，以确保服务和供应品的质量。
问题表述：未建立合格供应名单，未对供应商进行合格评定。
实验室不符合项处置记录
汪武
Q/WS JL 012-01
不符合《认可准则》CNAS-CL01：2018 8.3.2 条规定或不符合《质量手册》Q/WS G071 010-2019 8.3.2
的规定。
评审意见：
根据此不符合项对检测过程及结果的影响程度分析，此不符合项属于
严重 一般 不符合项；
是 否需要暂停检测工作；
评价人：许天助
评审意见：
根据此不符合项对检测过程及结果的影响程度分析，此不符合项属于
严重 一般 不符合项；
是 否需要暂停检测工作；
评价人：许天助
日期：2020.1.8
纠正处置意见： 重新打印该设备保养记录进行存档。
部门负责人：庞忠 纠正过程记录：
内审结束后，重新打印该设备保养记录进行了存档。
日期：2020.1.8
不符合工作责任人：汪武
日期：2020.1.8
可接受性评价：
此不符合项 （是， 否） 影响到了已经给客户的报告的质量，（是， 否）需要通知客
户；
此不符合项 （ 是，否） 可能再度发生， （ 是，否） 影响质量管理体系运行的
符合性，（ 是，否）需要按照《纠正措施控制程序》采取纠正措施。
其他处置措施：
评价人（技术负责人）：许天助
其他处置措施：
评价人（技术负责人）：许天助
日期：2020.1.8
整改处理记录：
实验室责任人对现场湿度重新进行监控，符合要求后，经过技术负责人评价需要按照《纠正措施控
制程序》采取纠正措施。
记录人： 庞忠
日期：2020.1.8
浙江万胜智能科技股份有限公司检测中心
不符合项处置记录
编号：2020-02
检查人
不符合工作责任人：安宇翔
1.2.3-法律法规评审不符合项整改记录
10月14日
2.
设置的安全标志不符合该规范的要求
未按照规范设置
重新按照规范增加安全标志
生产部
安环部
10月15日
10月14日
3.
灭火器数量不够
数量不够
购买设置足够的灭火器
生产部
安环部
10月15日
10月14日
4.
个别职工劳保护品佩戴不符合规范
不按规定正确佩戴；培训教育及监督不到位
利用班前（后品或佩戴不规范行为的检查考核力度
生产部
安环部
10月15日
10月13日
淄博正拓气体有限公司
2020年度法律法规标准及其他要求
不符合项整改记录
淄博正拓气体有限公司
二〇二〇年
安全标准化法律法律和标准不符合项改进记录
序号
不符合项内容
原因分析
整改措施
责任部门
监督实施部门
限期整改时间
实际完成时间
备注
1.
消防通道不通畅
存放的临时物料占据消防通道
加强管理，确保消防通道的畅通
生产部
安环部
不符合项观察记录及纠正报告
上述观察结果不符合：√□《管理手册》□《程序文件》
□《评审准则》第4章第4.5.11、4.5.18条之规定,为：□严重不符合项√□一般性不符合项,请于5天内予以纠正。
审核人员：唐朵2016年12月15日
被审核部门认可意见及纠正措施：
意见：同意该不符合项；
纠正措施：1、认真学习公司《管理手册》，
部门负责人(签字)：2016年12月15日
纠正措施跟踪验证意见：
查已采取以上纠正措施，措施有效！
审核组长(签字)：向建春2016年12月15日
耿马孟定鑫淼腾飞检车服务有限公司
内部审核不符合项观察记录及纠正报告
N0.
被审核部门：检测车间
审核日期：2016年12月15日
不
符合
项观
察记
录
经现场审核发现：
1、部分原始记录试验日期、编号及检验员漏签、错签。
2、补签和更正错签的原始记录。
3、样品流转标识更正。
部门负责人(签字)：2016年12月15日
纠正措施执行情况：
2016年12月15日经过现场核实，已对以上措施计划进行了实施，达到了措施计划要求，验证有效，符合要求。
部门负责人(签字)：2016年12月15日
纠正措施跟踪检车服务有限公司
内部审核不符合项观察记录及纠正报告
N0.
被审核部门：综合办公室
审核日期：2016年12月14日
不
符合
项观
察记
录
经现场审核发现：
未对合同进行评审工作。
上述观察结果不符合：√□《管理手册》□《程序文件》
□《评审准则》第4章第4.5.4规定,为：□严重不符合项√□一般性不符合项,请于5天内予以纠正。
不符合要求项处理记录
不符合要求项处理记录日期：2024年11月15日处理人员：XXX项目名称：新产品开发项目详细描述：在进行新产品开发项目的预算设定过程中，发现一些不符合要求的项。
首先，项目预算中的人力资源费用过高。
根据项目计划，项目开发需要一支由10名工程师组成的团队，但是预算中却计划聘用了30名工程师，这显然是过度预算。
其次，预算中的物料费用也未能合理设定。
项目需要的物料种类不多，但预算中将多个报价较高的物料计划进入，导致物料费用超过了预期。
最后，预算中并未考虑到项目中出现的潜在风险和变更，这将对项目的整体预算造成不确定性。
处理措施：1.重新评估人力资源需求：与项目组成员进一步沟通，确定真实需要的人力资源数量，调整预算中的人力资源费用。
2.优化物料采购计划：与采购部门对接，优化物料的采购计划，避免采购过多或高成本的物料，同时寻找替代方案以降低物料费用。
3.补充风险和变更预算：与项目风险管理团队合作，对项目中的潜在风险进行识别和评估，为风险应对措施设置合理的预算。
同时，与项目变更管理团队合作，设定变更预算，应对项目中的变更需求。
4.与财务部门协商：将调整后的预算提交给财务部门进行审核和确认，确保调整后的预算符合公司的财务要求和限制。
预期效果：通过处理措施的实施，预计可以达到以下效果：1.调整后的人力资源费用更加合理，能够满足项目的实际需求，避免资源浪费。
2.优化物料采购计划后的物料费用更加合理，降低成本，提高项目的经济效益。
3.设立风险和变更预算后，能够有效应对项目中的风险和变更需求，保证项目的顺利进行。
4.与财务部门协商后，确保调整后的预算符合公司的财务要求和限制，避免财务风险。
总结：处理不符合要求项是项目管理中的一项关键任务。
通过对新产品开发项目中不合理预算设定的处理，可以有效提高项目的管理水平和效率，确保项目能够按时交付，并达到预期的经济效益。
因此，及时识别和处理不符合要求项是项目管理者必须要具备的能力之一。
现场评审的经历及不符合项
我从2002年开始接触计量认证，一开始什么都不懂，搞得乱七八糟。
（PS:不怕丢人，现在也不是很懂）2003年底，我单位计量认证复查换证带扩项，才第一次接触计量认证现场评审，搞材料搞到早上7点还没搞完，真是累煞人。
这一次不符合和基本符合项很多，有20多项,因为不懂，有很多低级错误。
2005年我单位两次扩项评审，一次监督评审。
2006年我单位一次扩项评审。
2007年4月22日我单位一次扩项评审、4月29日一次监督评审，10月份又申报了外墙保温材料等7个产品的扩项申请，现场评审还没通知什么时间来呢，可能这10天之内差不多该来了。
我的一些材料做得还不是很好，还得丰富丰富。
5年8次迎接评审。
今年给人家评审了5次（5个实验室），加起来有13次评审的经历。
大家谈谈自己的经历。
今天挺忙，我有空把我们的不符合项整理整理，发上来。
先发一个最近的，一共4个不符合项。
不符合项：1.未对内审人员进行正式授权。
2.电气室双臂电桥和水浴箱的位置对检测结果有影响。
3.标准溶液标识的信息量不足。
4.体系文件中缺少样品唯一性标识编写规则。
今年4月22时扩项时的不符合项，共3项。
一、需整改章条号5.4不符合项内容：管理评审计划中输入信息不明确。
原因分析：对《计量认证/审查认可（验收）评审准则》5.4款认识不足。
整改措施：加强对《计量认证/审查认可（验收）评审准则》的学习，编写2007年管理评审计划。
整改结果：编写了2007年管理评审计划，评审输入一栏的信息已明确。
整改证据见附件1。
二、需整改章条号：5.4 5.6(e)不符合项内容：内部质量控制计划中留样再检测检查方式规定不明确。
原因分析：对《计量认证/审查认可（验收）评审准则》5.6（e）款理解不充分。
整改措施：加强对《计量认证/审查认可（验收）评审准则》的学习，修订内部质量控制计划。
整改结果：修订了内部质量控制计划，对留样再检测的项目、时间、人员进行了明确。
整改证据见附件2。
三、需整改章条号：9.2.1不符合项内容：仪器设备的校准和/或检定（验证）和确认的总体计划内容不完善，无校准和确认的规定。
ISO9000内审不符合(不合格)项判断参考条款
ISO9000内审不符合（不合格）项判断参考条款1. 质量方针与质量目标没有框架关系――5.32. 质量方针、目标不能被各级人员所理解和贯彻――5。
33。
质量目标没有展开到职能部门，实现不能提供证据――5。
4。
14。
管理评审未进行――5.65. 管理评审未保存原始记录――5。
6.16. 管理评审的输出没有包括与顾客要求有关的产品的改进――5.6.37。
职责和权限不清――5。
5。
18。
资源配置不足――69。
外来文件和资料不受控――4.2。
3 f)10。
电子媒体和其他形式的文件未受控――4。
2。
311. 现场不能得到相应文件有效版本，或使用不受控文件――d)12. 现场有效版本和作废版本并存－－4.2.3 g）13。
现场只有作废版本－－4.2.3 g)14. 文件的现行修订状态不能识别―― 4。
2.3 c）15。
文件和资料在发布前未经授权人审批其适宜性――4。
2。
3 a)16。
文件发放范围未经审批――4.2。
3 d)17。
对文件未进行必要的评审和修订――4.2。
3 b）18。
工作现场没有可依据的文件，导致了工作质量的不一致――7。
119. 质量手册对删减的细节和合理性描述不充分――4。
2.2 a）20. 质量手册对体系过程之间的相互作用没有表述-4.2。
2 c)21。
供方的产品质量记录未保存在组织－－7.4或者4。
2.422。
其他各种记录按就近不就远原则处理.如合同评审无记录－－7.2.223. 未规定电子媒体形式的质量记录控制方法－－4.2。
424. 质量记录未规定编目、标识、归档、处理办法――4.2。
425. 没有确定从事影响产品质量工作人员所必要的能力-6。
2.2 a）26. 培训需求未确定――6.2.2 b)27. 没有保持教育、培训、技能、经验的适当记录－－6。
2.2 e)28。
不能提供培训有效性评价的证据――6.2。
2 c)29. 特殊工序的操作工人资格、培训、考察、考核不符合要求－－7.5。