国有企业人力资源部廉政风险点及防控措施文件
国有企业人力资源部廉政风险点及防控措施之欧阳法创编
时间：2021.03.09
创作：欧阳法
序号
业务名称
廉政风险点
廉政风险表现形式
风险
等级
防控措施
备注
一
公开招录企业人员
1、拟订招录计划；
2、按受考生报名并进行资格初审；
3、面试资格复审并通知考生参加面试；
4、对拟录用人员进行考察；5、撰写考察材料。
1、不按岗位实际需要拟订招录计划，设定指向性明显的招录条件；
2、在考生资格初审时把关不严，对不符合招考条件的考生予以通过审查；
3、在考生面试资格复审时，对考生提高的材料审查不细，出现错审、漏审现象；
4、考察工作不认真细致，接受考生礼品、宴请等；
5、不如实撰写考察材料，严重歪曲客观事实。
一级
1、严格按照工作需要设定招录岗位；
2、充分征求岗位所在部门的意见后，拟订招录计划，并层层把关，防止指向明显的计划；
7、强化工作人员岗位责任心和职业道德，坚持党管干部原则，对重大事项要集体讨论决定。
二
集团公司中层、下属分（子）公司领导干部任免
1、民主推荐；
2、提出人选考察结果；
3、民主测评；
4、提出任免建议。
1、不按照规定的基本条件、任职资格、方式、程序和范围进行民主推荐；
2、更改、伪造民主推荐结果；3、不按规定的方式、程序、范围进行民主测评；
3、干部基本信息审核不严格。
二级
1、使用保密性、安全性强的档案柜，保证档案安全性；
2、档案借用、转递严格按照规定操作；
3、保证档案完整性、保留个人原始资料；
4、个人信息及时更新并准确登记。
六
企业干部年度考核
1、考核工作方案；
国有企业廉洁风险点及防控措施
国有企业廉洁风险点及防控措施国有企业是国家所有或控股的企业，在国民经济中起着重要的作用。
然而，由于其特殊的地位和规模，国有企业可能面临一些廉洁风险。
本文将从国有企业廉洁风险点及防控措施两个方面进行探讨。
一、廉洁风险点1.权力寻租：国有企业在资源配置中拥有较大的权力，这也为部分企业员工滥用职权、谋取私利提供了机会。
比如，在采购、招投标等环节中，一些员工可能通过收取回扣、虚报价格等手段获取非法利益。
2.腐败行为：一些企业高层和管理人员可能存在腐败行为，例如受贿、贪污、挪用公款等。
这些行为不仅损害了国有企业的利益，也影响了企业形象和社会稳定。
3.内部控制不完善：由于国有企业规模庞大，内部控制机制可能存在不足。
比如，内部审计、风险管理等制度不健全，容易造成监督不力、财务违规等问题。
4.人员管理不到位：国有企业人员众多，管理难度大。
人员管理不到位可能导致一些员工工作不力、违纪违规等问题，从而增加了廉洁风险。
二、防控措施1.建立健全内部控制机制：国有企业应加强内部审计、风险管理等制度建设，确保内部控制的完善性和有效性。
同时，加强对重点领域和关键岗位的监督和检查，提高风险防控能力。
2.加强人员管理：国有企业应制定规范的人事管理制度，加强对员工的培训和教育，提高员工的廉洁意识和风险防范意识。
同时，加强对关键岗位人员的选拔和监督，防止不适任人员进入和滥用职权。
3.加强监督和问责：国有企业应建立健全的监督机制，加强对管理人员和重要岗位人员的监督检查。
对于发现的廉洁风险问题，要及时进行调查处理，依法追究责任，形成有效的震慑机制。
4.加强信息公开和舆情管理：国有企业应主动公开信息，提高透明度，减少信息不对称。
同时，加强舆情管理，及时回应社会关切，防止舆论对企业形象和声誉的负面影响。
5.加强国际合作和经验借鉴：国有企业可以借鉴国际上的廉洁治理经验，学习先进的防控措施。
加强与其他国家和国际组织的交流合作，共同应对廉洁风险挑战。
国有企业人力资源部廉政风险点及防控措施之欧阳科创编
三级
1、认真记录各种变动情况，防止疏漏，及时为发生变动的人员变更工资；
2、认真计算工资，保证在职及离退休人员能正常准确发放工资；
3、严格审核把关。
五
企业人事档案管理
1、档案保管和整理；
2、档案借用、转递；
3、档案维护；
4、干部基本信息核定。
1、档案管理不遵守保密政策；2、档案借用、转递过程不按规定操作，造成档案遗失；
1、审核；
2、备案。
1、审核把关不严格；
2、不认真备案存档，导致不便查阅。
三级
1、督促干部按照规定填写以便备案；
2、严格审核，保证符合相关规定；
3、备案存档，以便查阅。
四
员工薪酬管理
1、记录工资变动情况；
2、计算工资；
3、集团公司领导审核。
1、因疏忽大意未能及时对工资应发变动的人员进行工资调整；
2、工资计算错误，损害当事人利益；
国企集团人力资源部廉政风险点及防控措施
时间：2021.02.05
创作：欧阳科
序号
业务名称
廉政风险点
廉政风险表现形式
风险
等级
防控措施
备注
一
公开招录企业人员
1、拟订招录计划；
2、按受考生报名并进行资格初审；
3、面试资格复审并通知考生参加面试；
4、对拟录用人员进行考察；5、撰写考察材料。
1、不按岗位实际需要拟订招录计划，设定指向性明显的招录条件；
2、审核优秀等次初步人选把关不严；
3、不按规定时间、范围进行公示。
二级
1、严格按有关规定制定工作方案，明确程序、分配名额，经部门负责人、分（子）公司领导、集团公司领导层层审批；
国企廉政风险点及防控措施(人力资源部为例)
在考生笔试、面试、资格复审时徇私舞弊或对考生提高的材料审查不细，出现错审、漏审现象。
1.成立招聘领导小组，小组成员对招聘负责；
2.笔试第三方机构出题并保密；阅卷也由第三方机构执行；
3.面试组成员不得少于5人，当场打分、统分。
录用
录用过程中出现徇私舞弊等行为。
1.招聘领导小组给出录用意见；
2.录用需经相关会议决定；
人事变动按公司内控制度流程进行。
竞聘、调动、降职结果
人事管理结果不透明。
1.结果须经总经理办公会同意；
2.并征求当事人意见；
3.结果需公示。
绩效考核
考核方式
考核方式不科学。
中
考核方案需经相关会议研究通过。
考核结果
考核结果不正确、不公平。
1.严格按照公司考核制度进行考核；
2.考核结果需上总经理办公会；
3.考核结果应当告知当事人。
考勤管理
考勤管理不严格或徇私舞弊。
严格按照公司考勤制度进行考勤管理；
薪酬管理
薪酬制度
薪酬制度不够科学或有不合法之处；
未能及时对工资应发变动的人员进行工资调整。
高
1.薪酬制度制定符合劳动法及相关国家法律规定；
2.薪酬制度需经相关会议研究通过，并报国资备案。
3.严格按照薪酬制度执行。
工资计算
工资计算错误，损害当事人利益。
1.薪酬负责人员需认真、仔细进行薪酬计算；
2.财务部做好薪酬核算工作。
档案管理
档案整理和保管
档案管理混乱。
低
严格按照公司内控制度关于档案相关规定管理档案
干部基本信息核定
干部基本信息登记不严格。
档案管理员对个人信息应做到认真、准确、及时登记。
人力资源部廉政风险点及防控措施
人力资源部廉政风险点及防控措施
1. 廉政风险点
- 职务便利主义：人力资源部门在招聘、晋升和奖惩等方面可能存在利用职权谋取私利的行为。
- 贪污腐败：人力资源部门可能存在收受贿赂、虚报发放津贴等腐败行为。
- 工资福利不公：在薪酬发放、福利待遇分配等方面，人力资源部门可能存在不公平、不透明的情况。
2. 防控措施
为有效防范和控制人力资源部门的廉政风险，以下是一些可行的防控措施：
- 建立健全廉政管理制度：制定廉政行为准则，明确职责权限和管理流程。
- 强化内部监督机制：加强对人力资源部门的监督，确保工作程序的合规性和透明度。
- 加强培训和教育：针对人力资源部门的员工开展廉政教育和培训，提高廉政意识和规范操作能力。
- 建立举报机制：设立匿名举报渠道，鼓励员工积极参与监督和举报不正之风。
- 增加外部监督力量：与独立第三方机构合作，对人力资源部门进行监督和评估。
以上是人力资源部廉政风险点及防控措施的简要介绍。
通过建立健全的制度、加强内外部监督和进行员工培训，我们可以有效降低廉政风险，保障人力资源工作的廉洁和公正。
国有企业人力资源部廉政风险点及防控措施之欧阳治创编
3、不按规定时间、范围进行公示。
二级
1、严格按有关规定制定工作方案，明确程序、分配名额，经部门负责人、分（子）公司领导、集团公司领导层层审批；
2、考核优秀等次由各部门投票选出，并提交党委会议定。
时间2021.03.10
创作：欧阳治
3、各个环节的工作均要经分管领导及集团公司领导层层审批；
4、笔试资格初审要对考生填报的信息进行严格关，对考生信息不明确的，要及时与考生联系，要求其提供准确信息后，再进行资格审查；
5、面试资格复审时要对提供的信息进行审查，并将复印件与原件进行核对，做好资料存档；
6、考察要由2名以上工作人员共同负责，并如实撰写考察材料；
7、强化工作人员岗位责任心和职业道德，坚持党管干部原则，对重大事项要集体讨论决定。
二
集团公司中层、下属分（子）公司领导干部任免
1、民主推荐；
2、提出人选考察结果；
3、民主测评；
4、提出任免建议。
1、不按照规定的基本条件、任职资格、方式、程序和范围进行民主推荐；
2、更改、伪造民主推荐结果；3、不按规定的方式、程序、范围进行民主测评；
3、审核不严格。
三级
1、认真记录各种变动情况，防止疏漏，及时为发生变动的人员变更工资；
2、认真计算工资，保证在职及离退休人员能正常准确发放工资；
3、严格审核把关。
五
企业人事档案管理
1、档案保管和整理；
2、档案借用、转递；
3、档案维护；
4、干部基本信息核定。
1、档案管理不遵守保密政策；2、档案借用、转递过程不按规定操作，造成档案遗失；
3、干部基本信息审核不严格。
二级
1、使用保密性、安全性强的档案柜，保证档案安全性；
国有企业人力资源部廉政风险点及防控措施之令狐采学创编之欧阳家百创编
一级
1、加强组工干部培训，进一步明确干部选拔任用各环节的工作要求；
2、干部选拔任用工作的每一个环节都需要2人以上共同负责；
3、对拟任人员要征求纪委、计生等部门意见；
4、干部选拔任用工作中所形成的资料和材料要存档备查。
三
中层以上管理者休假考勤管理
7、强化工作人员岗位责任心和职业道德，坚持党管干部原则，对重大事项要集体讨论决定。
二
集团公司中层、下属分（子）公司领导干部任免
1、民主推荐；
2、提出人选考察结果；
3、民主测评；
4、提出任免建议。
1、不按照规定的基本条件、任职资格、方式、程序和范围进行民主推荐；
2、更改、伪造民主推荐结果；3、不按规定的方式、程序、范围进行民主测评；
2、在考生资格初审时把关不严，对不符合招考条件的考生予以通过审查；
3、在考生面试资格复审时，对考生提高的材料审查不细，出现错审、漏审现象；
4、考察工作不认真细致，接受考生礼品、宴请等；
5、不如实撰写考察材料，严重歪曲客观事实。
一级
1、严格按照工作需要设定招录岗位；
2、充分征求岗位所在部门的意见后，拟订招录计划，并层层把关，防止指向明显的计划；
3、审核不严格。
三级
1、认真记录各种变动情况，防止疏漏，及时为发生变动的人员变更工资；
2、认真计算工资，保证在职及离退休人员能正常准确发放工资；
3、严格审核把关。
五
企业人事档案管理
1、档案保管和整理；
2、档案借用、转递；
3、档案维护；
4、干部基本信息核定。
1、档案管理不遵守保密政策；2、档案借用、转递过程不按规定操作，造成档案遗失；
国有企业人力资源部廉政风险点及防控措施之欧阳历创编
时间：2021.02.09
创作人：欧阳历
序号
业务名称
廉政风险点
廉政风险表现形式
风险
等拟订招录计划；
2、按受考生报名并进行资格初审；
3、面试资格复审并通知考生参加面试；
4、对拟录用人员进行考察；5、撰写考察材料。
1、不按岗位实际需要拟订招录计划，设定指向性明显的招录条件；
3、各个环节的工作均要经分管领导及集团公司领导层层审批；
4、笔试资格初审要对考生填报的信息进行严格关，对考生信息不明确的，要及时与考生联系，要求其提供准确信息后，再进行资格审查；
5、面试资格复审时要对提供的信息进行审查，并将复印件与原件进行核对，做好资料存档；
6、考察要由2名以上工作人员共同负责，并如实撰写考察材料；
1、审核；
2、备案。
1、审核把关不严格；
2、不认真备案存档，导致不便查阅。
三级
1、督促干部按照规定填写以便备案；
2、严格审核，保证符合相关规定；
3、备案存档，以便查阅。
四
员工薪酬管理
1、记录工资变动情况；
2、计算工资；
3、集团公司领导审核。
1、因疏忽大意未能及时对工资应发变动的人员进行工资调整；
2、工资计算错误，损害当事人利益；
2、审核优秀等次初步人选把关不严；
3、不按规定时间、范围进行公示。
二级
1、严格按有关规定制定工作方案，明确程序、分配名额，经部门负责人、分（子）公司领导、集团公司领导层层审批；
2、考核优秀等次由各部门投票选出，并提交党委会议定。
时间：2021.02.09
创作人：欧阳历
2、在考生资格初审时把关不严，对不符合招考条件的考生予以通过审查；
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国企集团人力资源部廉政风险点及防控措施
序号业务名称廉政风险点廉政风险表现形式风险
等级
防控措施备注
1、拟订招录计划；1、不按岗位实际需要拟订招录1、严格按照工作需要设定招录岗位；
2、按受考生报名并进行资格2、充分征求岗位所在部门的意见后，拟
计划，设定指向性明显的招录
初审；条件；订招录计划，并层层把关，防止指向明显3、面试资格复审并通知考生2、在考生资格初审时把关不
的计划；
参加面试；严，对不符合招考条件的考生3、各个环节的工作均要经分管领导及集4、对拟录用人员进行考察；5、
予以通过审查；团公司领导层层审批；
撰写考察材料。
3、在考生面试资格复审时，对4、笔试资格初审要对考生填报的信息进
考生提高的材料审查不细，出行严格关，对考生信息不明确的，要及时
一公开招录企业人
员
现错审、漏审现象；
4、考察工作不认真细致，接受
一级
与考生联系，要求其提供准确信息后，再
进行资格审查；
考生礼品、宴请等；5、面试资格复审时要对提供的信息进行
5、不如实撰写考察材料，严重
审查，并将复印件与原件进行核对，做好
歪曲客观事实。
资料存档；
6、考察要由2名以上工作人员共同负责，
并如实撰写考察材料；
7、强化工作人员岗位责任心和职业道德，
坚持党管干部原则，对重大事项要集体讨
论决定。
—1—
1、民主推荐；
2、提出人选考察结果；
3、民主测评；
导干部任免
4、提出任免建议。
意见；
4、更改、伪造民主测评结果；1、不按照规定的基本条件、任
职资格、方式、程序和范围进
行民主推荐；
2、更改、伪造民主推荐结果；
3、不按规定的方式、程序、范
围进行民主测评；
5、不如实向党委报告考察情
况。
一级
1、加强组工干部培训，进一步明确干部
选拔任用各环节的工作要求；
4、干部选拔任用工作中所形成的资料和
材料要存档备查。
三中层以上管理者
休假考勤管理
1、审核；
2、备案。
1、审核把关不严格；
2、不认真备案存档，导致不便
查阅。
三级
1、督促干部按照规定填写以便备案；
2、严格审核，保证符合相关规定；
3、备案存档，以便查阅。
四员工薪酬管理
1、
因
疏
忽
大
意
未
能
及
时
对
工
资
应
发
变
动
的
人
员
进
行
工
资
调
1、记录工资变动情况；
整；
1、认真记录各种变动
情况，防止疏漏，
及时为发生变动的人员
变更工资；
三级
2、认真计算工资，保
证在职及离退休人
2、工资计算错误，损害当事人
员能正常准确发放工
资；
利益；
3、严格审核把关。
3、审核不严格。
2、计算工资；
3、集团公司领导审核。
企业人事档案管
理
五1、档案保管和整理；
2、档案借用、转递；
3、档案维护；
4、干部基本信息核定。
1、档案管理不遵守保密政策；
2、档案借用、转递过程不按规
定操作，造成档案遗失；
3、干部基本信息审核不严格。
二级
1、使用保密性、安全性强的档案柜，保
证档案安全性；
2、档案借用、转递严格按照规定操作；
3、保证档案完整性、保留个人原始资料；
4、个人信息及时更新并准确登记。
—2—
企业干部年度考核1、考核工作方案；
2、审核提出考核等次建议；
1、不按规定制定方案、分配优
秀名额；
2、审核优秀等次初步人选把关
不严；
1、严格按有关规定制定工作方案，明确
程序、分配名额，经部门负责人、分（子）
六二级公司领导、集团公司领导层层审批；
3、优秀等次人选公示。
3、不按规定时间、范围进行公
示。
2、考核优秀等次由各部门投票选出，并提交党委会议定。
—3—。