2017年上半年湖北省基金从业资格：中央银行票据模拟试题
湖北省2017年上半年基金从业资格：投资组合管理模拟试题
湖北省2017年上半年基金从业资格：投资组合管理模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、反映股票型基金经营业绩的指标中，__能全面反映基金的经营成果。
A．基金分红B．已实现收益C．份额净值增长率D．日每万份基金净收益2、以下属于基金销售操作风险的有__。
A．向他人提供基金未公开的信息B．投资者开户时审核证件、资料不严导致的风险C．销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险D．资金清算交收失误引起的风险3、组合型消极投资战略____A：重点是进行风险控制B：是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合C：可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中D：不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票4、封闭式基金的交易原则是__。
A．机构投资者优先B．价格优先，时间优先C．单笔交易量大者优先D．大宗交易优先5、2006年6月，中国证监会发布《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》，要求基金管理公司治理应遵循____利益优先的原则，体现公司独立运作的原则，强化制衡机制，维护公司的统一性和完整性。
A：基金管理人B：基金份额持有人C：基金托管人D：监管机构6、下列属于基金信息披露“重大性”概念标准的有__。
A．证券交易量标准B．影响证券市场价格标准C．影响投资者决策标准D．对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响7、对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是__具备的功能。
A．前台业务系统B．自助式前台系统C．后台管理系统D．信息管理平台应用系统的支持系统8、一般来说，基金投资管理工作的起点是__。
A．投资决策委员会决定基金总体投资计划B．研究部门提供研究报告C．基金经理制订投资组合具体方案D．交易部依据基金经理的投资指令执行交易9、封闭式基金至少每周公告____次资产净值和份额净值。
湖北省2017年上半年基金从业资格证 ：QDII有关规定考试题
湖北省2017年上半年基金从业资格证：QDII有关规定考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金的系统性风险包括__。
A．政策风险B．利率风险C．通货膨胀风险D．基金公司的经营风险2、____ 是为适应我国证券市场和基金业发展新形势.新情况的需要成立的，是中国证券业协会内设的由专业人士组成的议事机构。
A：证券业协会B：中国证监会C：中国银监会D：基金业委员会3、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是由衍生工具的__所决定的。
A．跨期性B．杠杆性C．风险性D．投机性4、2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是__。
A．深证100ETFB．华夏上证50ETFC．上证180ETFD．上证红利ETF5、一般情况下假设投资者是____，则投资的风险和收益之间存在的正相关关系，形成无差异曲线A：风险厌恶B：风险偏好C：风险中性D：其他6、目前国内的封闭式基金主要投资于__。
A．股票资产B．债券资产C．货币资产D．混合资产7、基金交易费用的核算一般是按__计提的。
A．年B．季C．日D．月8、基金市场营销的控制过程不包括__。
A．管理部门设定具体的市场营销目标B．制定市场营销计划C．衡量企业在市场中的销售业绩D．管理部门评估广告投入效果9、普通股股东行使公司重大决策参与权的途径是参加__行使表决权。
A．监事会B．董事会C．股东大会D．公司职工代表大会10、在股票型基金业绩分析指标中，__是最主要的分析指标。
A．基金分红B．留存收益C．已实现收益D．份额净值增长率11、《证券投资基金运作管理办法》于____年6月29日由中国证监会颁布，于同年7月1日起实施。
A：2003B：2004C：2005D：200612、__是指在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理。
上半年基金从业资格中央银行票据考试试卷
黑龙江2015年上半年基金从业资格：中央银行票据考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。
A．清算B．结算C．交收D．结账2.目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表之一。
A．资产结构化理财产品B．利率结构化理财产品C．股权结构化理财产品D．挂钩不同标的资产的理财产品3.下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。
A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D．防范、减少基金会计核算中的差错4.衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。
A．现金比例变化法B．成功概率法C．二次项法D．夏普指数法5. 基金的分析和评价应遵循的原则包括__。
A．长期性原则B．针对性原则C．强制性原则D．一致性原则6. 我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。
A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金管理暂行办法》D．《开放式证券投资基金试点管理办法》7. 根据投资目标的不同，基金可以分为__。
A．契约型基金与公司型基金B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金C．主动型基金和被动(指数)型基金D．交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)8. 基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A．3B．5C．10D．159. 制定和执行交易计划。
A．研究部B．投资部C．交易部D．法律部10. 公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。
A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值11. 备兑权证通常由__发行。
2017年湖北省基金从业资格：中期票据考试题
2017年湖北省基金从业资格：中期票据考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。
A．证券发行主体的不同B．是否在证券交易所挂牌上市交易C．募集方式的不同D．证券所代表权利性质的不同2.下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。
A．银行理财产品B．银行储蓄存款C．基金D．券商集合计划3.下列机构可以参与证券投资的有__。
A．证券经营机构B．商业银行C．保险公司D．证券投资基金4.划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。
A．3B．5C．6D．105. 基金托管人是（）权益的代表。
A．基金管理人B．基金公司C．基金份额持有人D．证券公司6. 关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。
A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权7. 赎回主要原则包括__。
A．“确定价”原则B．“未知价”交易原则C．“金额申购、份额赎回”原则D．“份额申购、金额赎回”原则8. 股票具有的特征有__。
A．收益性B．流动性C．永久性D．参与性9. 下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。
A．基金投资人B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管机构10. 基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A．3B．5C．10D．1511. 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A．资产价值B．账面价值C．清算资金D．实际价值12. 下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。
A．经营风险B．管理水平风险C．职业道德风险D．合规风险13. 根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按__为基础收取。
2017年上半年重庆省基金从业资格：中央银行票据试题
2017年上半年重庆省基金从业资格：中央银行票据试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.结合紧密的行动方案。
A．行动方案B．组织结构C．决策和奖励制度D．人力资源和企业文化2.下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有__。
A．封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公众节假日除外B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制3.连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括__。
A．采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法B．接受全额赎回C．暂停接受赎回申请D．对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告4.《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。
A．10%B．30%C．50%D．60%5.目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表之一。
A．资产结构化理财产品B．利率结构化理财产品C．股权结构化理财产品D．挂钩不同标的资产的理财产品6.下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有__。
A．我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天B．除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%C．货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券D．货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高7.下列不属于证券服务机构的是__。
[实用参考]湖北省2016年上半年基金从业资格：中央银行票据考试试卷.docx
![[实用参考]湖北省2016年上半年基金从业资格：中央银行票据考试试卷.docx](https://img.taocdn.com/s3/m/e70a30c2e53a580216fcfe5e.png)
湖北省2016年上半年基金从业资格：中央银行票据考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的______，部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者______年以上证券、金融业务的工作经历。
__A．1/3；3B．1/3；5C．1/2；3D．1/2；52、我国第一只具有保本特色的基金是__。
A．招商安泰系列基金B．华安现金富利基金C．南方避险增值基金D．南方宝元债券基金3、如果某债券型基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券型基金的份额净值约__。
A．减少4%B．增加24%C．增加4%D．增加20%4、基金公司的风险控制能力包括对__的控制。
A．投资风险B．市场风险C．系统性风险D．经营决策风险5、认购权证实质上是一种股票的__。
A．短期看涨期权B．短期看跌期权C．长期看涨期权D．长期看跌期权6、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。
基金产品线的内涵不包括____A：产品线的长度B：产品线的宽度C：产品线的高度D：产品线的深度7、基金销售费用包括基金的__。
A．申购费B．认购费C．赎回费D．销售服务费8、基金____对其资产按规定进行估值。
A：每日B：每周C：每月D：每季9、货币市场基金可以投资于剩余期限小于______天但剩余存续期超过______天的浮动利率债券，其剩余期限与其他券种存在差异。
__A．365；365B．365；397C．397；365D．397；39710、我国基金监管的目标包括__。
A．保护基金投资者的合法利益B．保证市场的公平、效率和透明C．防范和降低系统性风险D．推动基金业的规范发展11、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。
A．过往业绩B．从业经验C．投资理念D．操作风格12、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把__的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。
湖北省2017年上半年证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试试卷
湖北省2017年上半年证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.商业汇票属于__。
A．商品证券B．有价证券C．资本证券D．货币证券2.投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益股份达到或者超过该公司已发行股份的5%但未达到__的，应当编制简式权益变动报告书。
A．10%B．15%C．20%D．25%3.在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有__。
A．按合同约定承担投资风险B．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划C．按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用D．根据合同约定参与和退出集合资产管理计划4.国家股的主要资金来源不包括__。
A．现有国有企业改组为股份有限公司时的净资产B．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资D．发行社会公众股获得的资金5. 股票的发行采取溢价发行的，其发行价格由__确定。
A．发行人B．承销的证券公司C．中国证监会D．发行人与成效的证券公司协商6. 关于基金会计核算，下列说法错误的是__。
A．会计主体是基金管理公司B．会计分期细化到日C．会计年度为公历每年1月日至12月31日D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债7. 下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是__。
A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B．指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划D．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划8. 深圳证券交易所目前的回购交易品种有__个。
基金从业考点：中央银行票据
基金从业考点：中央银行票据2017基金从业考点：中央银行票据导语：中央银行票据(Central Bank Bill)是中央银行为调节商业银行超额准备金而向商业银行发行的短期债务凭证，其实质是中央银行债券，大家跟着店铺一起来看看中央银行票据的考试知识点吧。
1.中央银行票据的概念中央银行票据是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准本金的短期债务凭证，简称央行票据或央票。
其前身为l993年中国人民银行发行的两期共计200亿人民币的中央银行融资券，该融资券主要为解决当时中央银行缺少可用于公开市场操作的债券的困难。
2002年9月，中国人民银行将公开市场业务中未到期的正回购转化为中央银行票据，真正的中央银行票据出现。
2003年4月起，中央银行票据正式有规律地滚动发行。
目前，中国人民银行公开市场业务操作室每周二、周四分别发行l年期和3年期中央银行票据，确定价格的`方式则采用利率招标和数量招标。
流通在市场上的中央银行票据期限还包括3个月、6个月和远期票据，其中以1年期以下的央票为主。
2.中央银行票据产生的原因中央银行票据产生的原因主要有两方面。
其一，自2001年加入WT0后，我国经常项目与资本项目的双顺差呈现出加速增长的势态，外汇储备爆发式增长。
由于我国的汇率制度和企业的结售汇制度，央行不得不在外汇市场上购买外汇，被动投放基础货币。
为了控制货币供给，央行通过发行中央银行票据冲销购汇带来的货币供给的扩张，一定程度上缓解了国内流动性过剩的压力。
其二，我国的国债期限结构以中期为主，3～5年的国债占比超过80%，l年期的短期国债占比不到10%。
因此，中国人民银行无法通过国债市场实现短期的、大规模的公开市场业务操作。
而央票弥补了我国国债期限不合理的缺点，为公开市场操作提供了有效的市场工具。
3.中央银行票据的特征中央银行票据市场的参与主体只有中央人民银行及经过特许的商业银行和金融机构。
中国人民银行通过与商业银行进行票据的交易改变商业银行超额准备金的数量(商业银行一般会配合中国人民银行的行为)，从而影响整个市场的货币供给水平。
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2017年上半年湖北省基金从业资格：中央银行票据模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和__两种方式。
A．分销B．承购包销C．余额包销D．代销2、货币市场基金的份额净值__。
A．固定在1元人民币B．随市场利率的上升而减少C．随市场利率的上升而增加D．随平均剩余期限的增加而增加3、下列免征营业税的收入有__。
A．非金融机构买卖基金份额的差价收入B．金融机构买卖基金的差价收入C．基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入D．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入4、反映股票型基金经营业绩的指标中，__能全面反映基金的经营成果。
A．基金分红B．已实现收益C．份额净值增长率D．日每万份基金净收益5、我国第一只上市开放式基金是______，第一只结构化基金是______。
__ A．国投瑞银瑞福基金；华夏上证50ETFB．华夏上证50ETF；南方积极配置基金C．南方积极配置基金；国投瑞银瑞福基金D．兴业社会责任基金；ETF联接基金6、在基金业绩的计算中，常用来作为对平均收益率的无偏估计的指标是__。
A．时间加权收益率B．算术平均收益率C．几何平均收益率D．简单收益率7、通过基金销售人员从业考试即__一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。
A．证券市场基础知识B．证券投资基金C．证券交易D．证券投资基金销售基础知识8、下列基金公司，投资者应重点关注的有__。
A．策略执行有力的基金公司B．风格鲜明的基金公司C．投资理念清晰的基金公司D．个别基金经理业绩突出的基金公司9、下列属于基金销售监管所依据的部门规章的有__。
A．《证券投资基金管理公司管理办法》B．《证券投资基金运作管理办法》C．《证券投资基金销售人员执业守则》D．《证券投资基金销售管理办法》10、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，对__买卖基金的差价收入征收营业税。
A．银行B．非银行金融机构C．个人D．非金融机构11、对后台管理系统的规范包括__。
A．能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息B．应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息C．应当具备交易清算、资金处理的功能D．应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能12、证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称____A：证券交易市场B：二级市场C：初级市场D：次级市场13、同一开放式基金认购和申购的区别主要体现在__。
A．购买基金份额的费用不同B．购买基金份额的期间不同C．购买基金份额的金额不同D．购买基金份额的渠道不同14、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有__。
A．基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标B．基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬C．基金年度报告甲需披露内部监察报告D．基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等15、在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。
A．期权交易B．回购交易C．现券买卖D．信用交易16、偏进取的平衡资产配置投资偏好是__的主要选择。
A．家庭形成期B．家庭成长期C．家庭成熟期D．家庭衰老期17、基金组织在契约型证券投资基金中是一个____A：代理机构B：中介机构C：无形机构D：有形机构18、开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是____A：签署基金合同阶段B：基金募集阶段C：基金运作阶段D：基金终止阶段19、货币市场基金可以投资于剩余期限小于______天但剩余存续期超过______天的浮动利率债券，其剩余期限与其他券种存在差异。
__A．365；365B．365；397C．397；365D．397；39720、企业补充流动资金的重要手段是__。
A．发行股票B．发行短期债券C．发行长期债券D．购买政府债券21、__给出的是单位风险的超额收益率，是一种比率衡量指标。
A．特雷诺指数B．夏普指数C．詹森指数D．加权平均收益率22、下列职权中，可以由监事会行使的是____A：检查公司财务B：制定公司的具体规章C：修改公司章程D：审议批准董事会的报告23、下列经济周期与股价变动的关系，正确的是__。
A．复苏阶段——股价下跌B．高涨阶段——股价上涨C．危机阶段——股价低迷D．萧条阶段——股价回升24、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为__。
A．无记名股票B．记名股票C．记名股票或无记名股票D．优先股票25、我国基金业监管的原则有__。
A．依法监管原则和公开、公平、公正原则B．监管与自律并重原则C．监管的连续性和有效性原则D．审慎监管原则26、中国证监会基金监管部的主要职能有__。
A．负责涉及基金行业的重大政策研究B．草拟或制定基金行业的监管规则C．全面负责对基金管理人、基金托管行及基金销售机构的监管D．对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核27、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上____A：“买者自慎”B：“卖者自慎”C：“买者自负”D：“卖者自负”28、____目标是指监管部门应当通过设定对基金管理机构的要求等措施降低投资者的风险。
A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：降低系统风险D：推动基金业的规范发展29、下列选项中，属于股票型基金分析指标的是__。
A．贝塔系数B．久期C．跟踪误差D．信用等级30、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是____ A：《证券投资基金会计核算办法》正式实施B：《货币市场基金管理暂行办法》正式实施C：《管理暂行办法》正式实施D：《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
)31、广义的有价证券包括__。
A．商品证券B．资本证券C．合同文本D．货币证券32、基金产品风险评价的依据不包括__。
A．基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例B．基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度C．基金管理人对该基金未来收益率的预测D．基金成立以来有无违规行为发生33、基金主要的运作环节包括__。
A．基金的募集与营销B．份额的注册登记C．资产的托管D．投资管理34、基金销售机构应制定客户服务标准，对__进行规范。
A．服务对象B．服务内容C．服务理念D．服务程序35、凭证式债券是债权人认购债券的__。
A．流通凭证B．会计凭证C．收款凭证D．付款凭证36、某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。
A．8.33%B．9.09%C．16.67%D．18.18%37、__不属于股票基金的分析指标。
A．久期B．基金分红C．已实现收益D．净值增长率38、股票型基金的分析一般从__入手。
A．业绩B．风险C．久期D．投资组合39、我国基金销售监管的原则有__。
A．依法监管原则B．监管与自律并重原则C．监管的连续性和有效性原则D．审慎监管原则40、通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的__。
A．市场准入监管B．日常持续监管C．现场检查D．非现场检查41、LOF份额认购方式包括__两种。
A．定向认购B．私募C．场外认购D．场内认购42、可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成发行人一定数量的__。
A．担保债券B．抵押债券C．优先股票D．普通股票43、__的目标是保证并提高客户对销售机构产品和服务的满意度，维护销售机构与客户关系的稳定和发展。
A．客户调查B．客户追踪C．业务跟进D．加强沟通44、股票型基金依据投资市场的不同，可分为__。
A．全球股票型基金B．国内股票型基金C．地区股票型基金D．国外股票型基金45、某日，某基金管理公司接到中国证监会有关基金投资比例的违规警告，可能是因为__。
A．该公司的某只基金，在基金名称中显示投资方向，并且有15%的非现金基金资产不属于投资方向确定的内容B．该公司的某只基金持有一家上市公司的股票，其市值占该基金资产净值的15% C．该公司管理的全部基金持有某一家公司发行的证券，总份额为该证券的6% D．某只基金参与股票发行申购，所申报的金额为该基金总资产的30%46、决定股票市场价格的是股票的__。
A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值47、以下不属于证券投资基金的客户服务模式的是____A：电话服务中心B：自动传真、电子信箱与手机短信C：短信服务D：互联网、媒体和宣传手册的应用48、__是基金评级的基础。
A．建立评级模型B．计算评级数据C．划分评价等级D．划分基金类别49、__对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。
A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金运作管理办法》D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》50、基金销售机构有未履行报送手续、基金宣传推介材料和上报的材料不一致其他违规情形时，中国证监会或证监局依法采取的行政监管或行政处罚措施包括__。
A．提示基金销售机构改正B．出具监管警示函C．对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会，报送之日起20日后，方可使用D．责令销售机构进行整改、暂停办理相关业务、立案调查51、下列有关股票风险性的表述，正确的有__。
A．股票的风险性和收益性是彼此独立的B．股票的风险性和收益性是并存的C．股东能否获得预期的股息红利收益，与公司的盈利情况无关D．股东能否获得预期的股息红利收益，主要取决于公司的盈利情况52、基金信息披露最根本、最重要的原则是__。
A．准确性原则B．及时性原则C．公平披露原则D．真实性原则53、关于股票分割与合并，以下说法正确的有__。
A．事实上，股票分割与合并通常会刺激股价波动B．从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价C．股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股D．股票分割与合并，不影响股东权益占公司总股权的比重54、基金注册登记机构的主要职责有__。