工程管理部内审要点
三体系内审检查工程部
三体系内审检查工程部一、引言内审是指组织对其自身管理体系的有效性进行评估和改进的活动。
三体系内审是指对质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系的综合内审。
本文将就三体系内审检查工程部进行论述和分析。
二、背景介绍工程部是企业内部的重要部门之一，其直接影响着质量管理、环境保护和职业健康安全。
为了确保工程部的正常运行和各项管理体系的有效实施，对其进行内审检查是必不可少的。
三、质量管理体系内审质量管理体系是指对企业生产与服务过程中涉及到的质量问题进行管理和控制，旨在确保产品和服务的质量符合要求。
在工程部内审检查中，应侧重关注以下方面：1. 内部流程：对工程部各项流程和操作规范进行审查，确保流程的完整性和适用性。
2. 文件管理：检查工程部的相关文件管理情况，包括文件编制、发布、废止和变更等。
3. 问题纠正和持续改进：审查工程部对问题的处理和改进措施的执行情况，以及改进效果的评估。
四、环境管理体系内审环境管理体系是指对企业对环境的影响进行管理和控制，以确保企业的经营活动符合环境保护法规和标准。
在工程部内审检查中，应关注以下方面：1. 环境纳入工程规划：审查工程部在规划和设计过程中是否充分考虑环境因素，是否符合环境保护要求。
2. 环境风险评估：评估工程部的环境风险管理，包括环境影响评价和应急预案的制定。
3. 环境绩效评估：对工程部的环境绩效进行评估，包括废水、废气、废弃物等各项指标的合规性。
五、职业健康安全管理体系内审职业健康安全管理体系是指对企业内部职业健康安全问题进行管理和控制，以确保员工的身体安全和工作环境的健康。
在工程部内审检查中，应关注以下方面：1. 安全意识培养：审查工程部是否开展了安全意识培训和教育活动，员工是否具备安全意识。
2. 作业风险控制：评估工程部的作业风险管理情况，包括作业许可、防护设施等的合规性。
3. 事故应急能力：检查工程部的事故应急预案、演练和应急处置能力。
六、总结三体系内审检查工程部是评估工程部各项管理体系的有效性和合规性的重要手段。
工程内审方案
工程内审方案一、前言工程内审是指组织内部对工程项目相关活动进行定期审查和评定，以确保项目目标的实现和项目活动的合规性。
内审作为管理工具和手段，对于提高工程项目管理的质量、效益和风险控制能力具有重要意义。
本方案将围绕工程内审的目的、范围、内容、方法和程序等方面进行规划和阐述，为工程项目的内部管理提供指导和保障。
二、目的和意义1. 目的工程内审的目的是通过对项目活动的全面审查和评定，发现和解决工程项目管理中存在的问题和不足，提供管理和运营上的建议和改进措施，确保项目目标的实现和风险控制的有效性。
2. 意义工程内审的开展能够有效提高工程项目管理的规范性、合规性和效率，有利于改进工程管理制度和流程，提高资源配置和利用效率，提升风险管控和应对能力，增强组织内部的管理和监督机制。
三、内审范围1. 内审对象工程内审的对象为公司内部各种工程项目活动，包括项目立项、设计、施工、验收、投运、运维等不同阶段的管理和实施过程。
2. 内审内容工程内审的内容包括但不限于项目管理制度和流程、资源配置和利用、成本控制和效益评价、风险管控和安全生产、质量监督和项目验收等多个方面。
3. 内审对象工程项目内审对象包括项目管理人员、项目部门负责人、项目执行人员和相关外部合作方等，对其工作内容、执行情况和管理措施进行全面审查和评定。
四、内审内容1. 项目管理制度和流程对工程项目管理的制度和流程进行审核，包括项目立项、设计编制、施工管理、验收评定、投运运营等各个环节的规定和执行情况，发现并改进不完善或不适用的管理制度和流程。
2. 资源配置和利用审查和评定工程项目的资源配置方式和利用效率，包括人力资源、物质资源、财务资金等各项资源的分配和使用情况，提出优化资源配置和提高利用效率的建议。
3. 成本控制和效益评价对项目实施过程中的成本控制和效益评价情况进行审核，发现成本超支和效益不佳的问题，提供管理和执行建议，确保项目的经济效益和投资回报。
4. 风险管控和安全生产对工程项目的风险管控和安全生产情况进行审查，包括在建工程和运营工程的安全风险识别和控制措施，提出风险防范和事故应对的改进意见。
工程内审部制度
工程内审部制度一、目的与范围本制度旨在明确工程内审的职责、流程和方法，确保审计工作的有效性和公正性，提高工程项目的管理效率和质量。
适用于公司所有在建和已完成的工程项目的内部审计活动。
二、组织机构1. 成立专门的内审部门，负责组织实施内审工作。
2. 内审部门应具备独立性，避免受到项目管理部门的影响。
3. 内审人员应具备相应的专业知识和审计技能，定期接受培训。
三、审计计划1. 每年年初，内审部门应根据公司的工程项目情况，制定年度内审计划。
2. 审计计划应包括审计对象、时间安排、重点内容及所需资源等。
3. 审计计划应得到公司高层的批准，并及时通知相关部门。
四、审计实施1. 内审部门根据审计计划，开展具体的审计工作。
2. 审计前，应向被审计单位发出审计通知，明确审计的时间、内容和要求。
3. 审计过程中，采用抽样检查、现场勘查、访谈等多种方法收集证据。
4. 审计人员应保持客观公正，确保审计结果的真实性。
五、报告编制1. 审计结束后，内审部门应及时编制审计报告。
2. 审计报告应包括审计目的、过程、发现的问题、建议的改进措施等。
3. 审计报告应经过内审部门负责人的审核，必要时提交给公司高层。
六、后续跟踪1. 内审部门应对审计报告中提出的问题和建议进行跟踪，确保整改措施得到有效执行。
2. 对于重大问题，内审部门应定期回访，评估整改效果。
3. 内审部门应将审计结果和整改情况纳入公司的绩效管理体系。
七、信息保密1. 内审人员应对审计过程中获取的信息严格保密，未经授权不得对外披露。
2. 违反保密规定的人员，将按照公司的相关制度进行处理。
八、制度的修订1. 本制度由内审部门负责解释和维护，根据实际情况定期或不定期进行修订。
2. 制度的修订应征求相关部门的意见，并经过公司高层的批准后实施。
工程预算部内审制度
工程预算部内审制度一、目的和原则工程预算部内审制度旨在通过内部审计活动，确保工程预算的合理性、准确性和完整性。
内审工作应坚持客观公正、独立自主的原则，遵循法律法规和公司相关规章制度，以风险为导向，注重预防和控制。
二、组织机构与职责1. 内审小组：成立专门的内审小组，由财务部门、工程管理部门、采购部门等相关人员组成。
内审小组负责制定内审计划，执行内审程序，撰写内审报告。
2. 管理层：管理层需提供必要的支持和资源，确保内审工作的独立性和权威性。
3. 被审计单位：被审计单位需积极配合内审工作，提供真实、完整的资料和信息。
三、内审程序1. 制定内审计划：根据公司的年度工作计划和项目进度，确定内审的时间、范围和重点。
2. 前期准备：收集相关资料，包括但不限于工程预算书、合同文件、历史审计报告等。
3. 实施内审：通过查阅资料、现场检查、询问访谈等方式进行内审。
重点关注预算编制的依据、计算方法和结果的准确性。
4. 撰写内审报告：内审小组应根据审计发现的问题，提出改进建议和整改措施，形成书面报告。
5. 反馈与整改：将内审报告提交给管理层和被审计单位，要求其在一定期限内进行整改，并对整改情况进行跟踪审核。
四、内审内容1. 预算编制：审查预算编制的依据是否充分，是否符合行业标准和公司规定。
2. 成本控制：评估成本控制措施的有效性，是否存在超支或浪费现象。
3. 变更管理：检查工程变更是否经过严格审批，变更对预算的影响是否得到合理处理。
4. 结算审核：核实工程结算是否与实际完成的工程量相符，结算价格是否公正合理。
五、内审报告内审报告应包括以下内容：- 审计的目的、范围和方法；- 审计过程中发现的主要问题和风险点；- 针对发现问题的改进建议和整改措施；- 被审计单位的反馈意见和整改情况；- 后续跟踪审核的计划和安排。
六、其他事项- 内审工作应定期进行，至少每年一次，以确保预算管理的持续改进。
- 内审结果应作为评价项目管理绩效的重要依据之一。
工程项目建设管理内审制度
工程项目建设管理内审制度第一章总则第一条为规范工程项目建设管理行为，提高工程项目建设管理工作的质量和效率，保障项目建设的顺利进行，制定本制度。
第二条本制度适用于企业工程项目建设管理部门的内审工作，涉及工程项目建设管理的规章制度、工作流程、人员配备、资源保障等方面的内审工作。
第三条工程项目建设管理部门应当按照本制度的要求，加强对工程项目建设管理工作的内审监督，不断改进工程项目建设管理工作，提高管理水平和服务质量。
第二章内审机构第四条工程项目建设管理部门应当设立内审机构，专门负责工程项目建设管理工作的内审工作。
内审机构应当独立于被审单位，直接向上级主管部门负责。
第五条内审机构主要职责包括：制定内审计划，组织内审工作，评估内审结果，提出改进建议，监督整改落实等。
第六条内审机构应当由具备相关资格和经验的专业人员组成，确保内审工作的专业性和客观性。
第七条内审机构应当定期对工程项目建设管理工作进行内审，及时发现问题，促进问题及时解决和改进。
第三章内审程序第八条内审程序包括内审计划、内审实施、内审报告和内审跟踪等环节。
第九条内审计划应当由内审机构根据工程项目建设管理部门的工作要求和实际情况确定，确保内审工作的有效性和全面性。
第十条内审实施应当按照内审计划的要求，组织专业人员进行全面、系统的内审工作，收集相关证据，评估内审结果。
第十一条内审报告应当真实客观地反映内审结果，提出问题和改进建议，提交给内审工作责任人和被审单位，要求被审单位及时整改落实。
第十二条内审跟踪应当由内审机构对整改落实情况进行跟踪监督，确保问题得到及时解决和改进。
第四章内审管理第十三条内审机构应当建立内审档案，完整保存内审资料，确保内审工作的真实可查性。
第十四条内审机构应当加强内审人员的培训和交流，提高内审人员的专业水平和工作效率。
第十五条内审工作应当遵守相关法律法规和规章制度，严守内部纪律和保密制度，确保内审工作的独立性和客观性。
第十六条内审机构应当向上级主管部门定期报告内审工作情况，接受上级部门的监督和指导。
建筑工程管理体系审核与管理评审规定
建筑工程施工企业建筑工程管理体系审核与管理评审规定1、管理体系审核管理体系内部审核（1）内部审核本项目进行三次，基础阶段、结构阶段、装饰阶段。
当项目机构发生重大变化时，发生重大事故、业主、社会、提出重大投诉时，外部环境发生重大变化时（如标准修改等），适当增加审核频次。
（2）审核涉及人员范围应包括与体系相关的项目部领导层、所有部门或岗位。
（3）内审的方法分为集中审核及滚动审核二种。
（4）编制审核日程表，针对受审部门或岗位的重要性和应审内容的多少，确定审核的时间，现场审核前将要求及日程通知各部门或岗位。
（5）配合审核日程将审核员分组，有公司任命审核组长，审核员的选择和审核实施要确保审核的客观性和公正性，每个审核员不应审核自己的工作。
（6）审核以环境管理体系、职业健康安全管理体系规范、标准、项目部管理体系计划、相关法律、法规、标准、规范、承包合同等为依据，审核应以客观、公正为原则，注意审核各个过程的效果和体系的有效性，不宜只是机械的按照标准条款进行审核。
（7）审核员应事先做审核准备，包括编写检查表，明确对各审核的过程和区域、如何审核等。
（8）内审员应具有丰富的施工企业安全管理经验和相关管理工作经历，有一定的组织管理和综合评价能力，并符合专业要求和执有相关标准内审员培训证书者。
（9）审核中发现不合格项后，负责部门或岗位应予纠正或实施纠正措施，以消除不合格及其产生原因，其实施效果应由审核员验证。
（10）应记录审核结果、不合格项报告、纠正或纠正措施及其验证、审核结论，并连同审核计划、各审核员的审核检查表等妥善保存。
（11）审核结果应经总工程师审批且有发放记录，并提交可行性评审。
2、管理评审（1）项目经理应按策划时间间隔评审管理体系，在项目部内部、外部环境有大变化时，应及时增加评审活动。
（2）管理评审由项目经理主持，各部门或岗位参加的会议评审方式，项目副经理、项目工程师协助实施。
（3）评审前应将评审重点内容、对各岗位的配合要求、日程等进行策划。
工程变更内审方案
工程变更内审方案一、前言工程变更是在工程项目实施过程中常见的一种情况，可能由于设计不足、施工过程中发现问题、业主要求改动等原因引起变更。
对于工程变更，内审是必不可少的质量管理环节，能够及时发现问题，保障工程质量，控制工程成本。
本方案旨在制定工程变更内审方案，确保工程变更的合规性和有效性。
二、内审目的1. 确保工程变更的合规性：通过内审流程，评估工程变更是否符合法律法规、标准规范、设计方案等要求。
2. 评估工程变更的有效性：对工程变更进行内审，能够及时发现工程变更是否符合业主需求、施工实际情况、成本效益等要求，保障工程实施效果。
三、内审范围1. 工程变更的出现原因2. 工程变更的提出和审批流程3. 工程变更的合规性评估4. 工程变更的有效性评估5. 工程变更的整改和跟踪四、内审方法1. 文件审查：审查工程变更申请、设计变更文件、审批文件等相关文件，确认是否完整、合规。
2. 现场检查：现场检查工程变更实施情况，确认是否符合设计要求，满足施工需求。
3. 调查核实：对工程变更的出现原因、业主需求、施工实际情况等进行调查核实，确认变更合理性和必要性。
4. 会议讨论：组织内审会议，对工程变更进行评估和讨论，确定审查结论。
五、内审流程1. 变更申请：由相关责任人提出工程变更申请，附上变更申请表、设计变更文件等相关材料。
2. 内审申请：由内审部门接收变更申请，制定内审计划，确定内审人员，进行内审准备工作。
3. 文件审查：内审人员进行文件审查，确认变更申请是否完整、合规。
4. 现场检查：内审人员进行现场检查，确认工程变更实施情况。
5. 调查核实：对工程变更的出现原因、合规性、有效性进行调查核实。
6. 内审会议：组织内审会议，对工程变更进行评估和讨论，确定审查结论。
7. 内审报告：编制内审报告，提出审查结论和改进意见。
8. 内审结论：内审部门根据内审报告，提出审查结论，确定后续处理措施。
六、内审要求1. 内审人员必须具备相关专业知识和内审经验，熟悉工程变更相关法律法规、标准规范。
内审工程施工
内部审计在工程施工中的应用随着我国经济的快速发展，基础设施建设如雨后春笋般崛起，工程施工项目日益增多。
在这个过程中，内部审计作为一种有效的管理手段，对于保障工程施工的顺利进行、提高工程质量具有重要意义。
本文将从内审工程施工的必要性、内审的主要内容、内审的实施方法及注意事项等方面进行阐述。
一、内审工程施工的必要性1. 保障工程质量：内部审计可以对工程施工过程中的各个环节进行监督和检查，确保工程质量符合国家标准和设计要求。
2. 预防腐败现象：内部审计可以有效地监督工程施工过程中的资金使用、设备采购等环节，防止腐败现象的发生。
3. 提高管理水平：内部审计可以发现工程施工管理中的不足之处，为项目管理者提供改进的方向，提高整体管理水平。
4. 降低风险：内部审计有助于提前发现工程施工中的潜在风险，采取措施加以防范，降低风险对工程的影响。
二、内审工程施工的主要内容1. 施工方案的合理性：审查施工方案是否符合国家标准、设计要求和实际施工条件，是否存在优化空间。
2. 施工进度的合规性：检查工程施工进度是否按照计划进行，是否存在拖延现象，原因是什么。
3. 工程质量的符合性：对工程施工过程中的质量进行检查，确保工程质量符合国家标准和设计要求。
4. 资金使用的合规性：审查工程施工过程中的资金使用情况，确保资金使用合理、合规。
5. 安全管理的有效性：评估工程施工过程中的安全管理措施，确保施工现场的安全。
三、内审工程施工的实施方法1. 现场巡查：审计人员应定期对施工现场进行巡查，了解工程进度、质量、安全等情况。
2. 资料审查：审计人员应审查工程施工相关的文件、资料，确保施工过程的合规性。
3. 访谈调查：审计人员应对工程施工的相关人员进行访谈，了解工程施工过程中的问题和建议。
4. 数据分析：审计人员应对工程施工过程中的数据进行分析，找出潜在的风险和问题。
四、内审工程施工的注意事项1. 独立性：内部审计应保持独立性，不受其他部门和个人的干扰，确保审计结果的客观、公正。
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Q/CYJZH16－2002文件管理程序
1.指导、督促、检查分公司、项目部有关条线工作的记录。
2. 按文件管理程序对各种记录归类编制目录
6.2 人力资源
Q/CYJLJ07-2002 技工、特种作业人员培训管理规定
特种作业人员：塔吊司机、指挥、大型机械设备拆装工，“小三机”、司炉工（锅炉证书）由材设处保管。
Q/CYJSB01－2002机械设备固定资产添置处置管理办法
1.（3.2）经批准的机械设备购置合同，经批准的固定资产采购、处置审批表A.1，设备到货后的验收记录。
Q/CYJGC03-2002工程分包管理制度
Q/CYJGC04－2002劳务分包管理制度
4）要求分包单位提交企业营业执照、专业承包企业资质证书、承接工程核准书、安全施工许可证。（对提供成品、半成品并分包施工的还应提供合格证、检验报告、准用证等）。
1.内外审不合格项的纠正和预防措施的记录。
7.4.1采购过程（物资供方、分包方的选择）
Q/CYJWZ01-2002 物资采购管理制度
1.（2.3）对供应商的评价，材设处每年召开供应商评定会议记录，发布合格供应商名单表A.1、表A.2。
2.（2.5）经批准的材料采购合同，合同及台帐（表A.6）。
3 （2.3.1） 供应商评定表及详细情况的书面说明
3.2. 设备的保养和修理是否符合要求：（5）设备保养的要求；（6）设备修理的要求。不符合现象是否有整改通知单
8.3不合格品控制
Q/CYJZL02－2002不合格品控制程序
1.不合格物资处置记录表A.2。
2.现场材料管理整改通知单，机械设备不符合现象整改通知单，是否及时进行整改。
8.5改进
Q/CYJZH13－2002内部沟通制度
（4.5）外来文件： ａ）法律、法规、标准、规范 ｂ）上级行政文件 ｃ）图纸、图集、产品技术文件等。收文登记表A.3。归类编制目录。
2.（5.10）有效文件的控制清单（处室内的有效文件控制清单）和作废文件清单。对作废文件是否进行了处理。作废文件保留的是否有标识。
3.修改的程序文件，是否及时更改。
4.2.4 记录控制程序
1.新分包单位应有经批准的“分承包方资格预审表” 表A1
2.合格分承包方名册表A.2；合格劳务分包方名册表A.1。工程分包计划表
3.经批准的工程（劳务）分包合同。
4.工程分包和劳务评价、选择及重新评价的记录。如：材料供应及时，合格证及时提供，试验合格率等。劳务施工工效、质量、安全、文明等。分承包方考核评定表A.4
内 审 要 点
部门：工程管理部 第 1 / 2 页
对 应
标准条款
对应公司程序文件条款审 核 要 源自 提 示4.2.3文件控制
Q/CYJZH16－2002文件管理程序
1.（4.1）企业标准文件 ａ）工作标准 ｂ）管理标准 ｃ）技术标准。 （4.2）企业红头文件。
（4.3）企业一般文件 （4.4）合同文件
内 审 要 点
部门：工程管理部 第 2 / 2 页
对 应
标准条款
对应公司程序文件条款
审 核 要 点 提 示
7.5 生产和服务提供的控制
Q/CYJGC01－2002 施工（生产）计划编制和控制规定
1.（5.1）经批准的项目部人员组成审批表A.1
2.（5.3）单位工程开工报告（业主开工令），已使用江苏省（332）号文件规定表格。
1. （4.2）对采取纠正措施、预防措施和改进措施后的有效性进行沟通，并提交管理评审。
Q/CYJZH14－2002数据分析制度
2. （5.3.1）按《与顾客沟通办法》要求收集顾客满意的信息和数据，传递至质管处。
8.5.2纠正措施8.5.3预防措施
Q/CYJZH12－2002纠正和预防措施实施程序
1. 不合格物资处置；现场材料管理、机械设备管理的不合格品、不合格项的纠正和预防措施。
3.
Q/CYJGC07－2002工程
竣工交付制度
4.（7.5）及时进行合同目标考核，是否达到质量目标要
求。工期履约率100%，工程项目工期考核表B.1。
Q/CYJZH15－2002与顾客沟通办法
5.（7.4）施工总进度与实际进度存在差距时，查重新批准的施工进度计划，以及与顾客沟通的记录。
6.（3.2）工程交付时向业主递交“房屋建筑工程质量保修书”，移交记录。
7.（4.4）工程处保持满意度测量记录。
8.2.4产品的监视和测量
Q/CYJWZ04－2002现场材料管理制度
1.现场材料管理是否符合要求：（2.1）物资搬运的要求；（2.2）物资贮存、堆放的要求；（2.3）材料标识和可追溯管理的要求；（2.4）其他规定。不符合现象是否有整改通知单
Q/CYJSB03－2002机械设备保养修理规定