采购部质量管理风险机遇识别表
质量管理体系主要风险和机遇识别评价汇总表2020版
2、人力资源提供不足，关键岗位 人员缺少
3.生产操作人员不具备所需的技能 或缺乏质量意识
4.操作者未按工艺操作或未按要求 进行巡检
1.产品质量达不到要 求；2.生产计划拖期，
影响产品交付
1.产生不合格品，增加 生产成本；2.生产计划
拖期，影响产品交付
1.产生不合格品，增加 生产成本；2.生产计划
拖期，影响产品交付
证。
2.整改措施未能落实
无法实现持续改进
一般 重要
对各部门负责人进行培训，加 强相关管理质量知识及应用
开出纠正预防措施，限期整 改，并对责任部门进行绩效考
核，督促整改
审核/日期：
审批/日期：
沟通不及时；
怨、业务流失
2.报价失误，如价格计算或填写错 导致成本不准，无法中
4
产品要求 的识别与 供销部
评审
市场需求和顾 客订单增加
顾客信息输入--合同、订单 评审---顾客确认--签订合 同--输入台帐
合同订单评审率 100%
误等
标或获得订单
3、未按要求组织合同订单评审； 1.不能满足顾客质量要
2.测量器具未及时送检或操作人员 造成测量不准确，产生
检验合格----合格品入库。
能力不足
不合格品
风险 等级
一般
1.返工后未重新检验或未实施让步 造成再次不合格，影响
12
不合格品 控制
技术部 、生产
部
生产任务增加
不合格判定--不合格评审-不合格处置--返工、让步、 报废或退货--返工后重新检 验---符合要求后入库或交 付--数据统计分析
编制/日期：
公司质量管理体系主要风险和机遇识别评价表
序 号
风险和机遇识别评价与应对措施表
1
3
一般风险
降低风险
1.按《外部供方控制程序》执行；
2.采购单发出后，2个工作日内追回签单；
5.根据相应的(订购记录表)与供应商沟通确认最新交期，并知会相关部门。
采购部
有效
采购部
供应商管理
土升。
由于供应商内部生产异常，生产计划错误，以及送货时堵车，车坏，自然灾害发生，或是外包快递公司送货时间延误及货物遗失，造成成本上升，货期延误，令致公司损失.
工程部业务部品质部生产部
有效
4.采购部参照承认书规格及申请单下采购单给供应商。
采购部
有效
采购部
3
采购管理
.由于填错单价，导致价格错误，令致产品成本有升高风险，造成公司损失。
2.由于报价单未及时呈交审批，或审批不及时，未能及时采购，造成货期延迟。
3.由于采购下错订单，供应商做错货，造成货期延迟，成本增加。
4.由于供应商漏单，延误货期，造成货期延迟，公司信誉受损，生产成本
3
1
3
一般风险
降低风险
1.采购根据相对应的采购单，按计划期跟进供应商生产进度并更新复期；
2.寻求品质部的协助参与，一起管控供应商生产问题；
3.跟进供应商交货发车进度，要求供应商选择及评审有资质的快递公司。
采购部
有效
公司级
4
外部供方的
品质和交期
管理
外部供方供货能力不足，原材料供应不及时，不良率较高，导致公司生产成本上升，影响产品品质
风险机遇识别评估与应对措施表
部科
序 号
过程
机遇描述
风险描述
严重程度
发生频率
风险系数
风险等级
风险对策
风险和机遇识别表
COP02
4
2
3
24
质保部
有效
3
COP03
5
2
3
30
1.定期合理计算公司的实际产能,依据产品特点及实际产能合理安排 生产计划. 2.对生产计划完成情况进行班次统计,未达标情况责任部门制定措施. 3.过程能力策划,保证过程稳定性.对过程异常或波动提前采取措施. 4.定期进行生产效率评价,实行前期策划. 生产物流部、 高风险 5.标识管理要求. 质保部 6.制定应急预案,识别风险制定措施并监督实行情况. 相关文件:《控制计划管理办法》《生产过程控制程序》《产品标识 和可追溯控制程序》《持续改进控制程序》《质量成本控制程序》《 应急预案》 1.生产计划管制。 2.生产过程质量控制,成品出货监控. 3.定置定位要求. 一般风 4.标识管理要求. 生产物流部 险 相关文件:《贮存与交付控制程序》《生产过程控制程序》《产品标 识和可追溯控制程序》《过程检验控制程序》《来料检验控制程序》 《订单管理评审程序》 1. 确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通，以确保客户的满意 生产物流部、 高风险 度，从而稳定客户。 质保部 相关文件：《顾客满意度控制程序》 1.顾客投诉进行级别划分,按不同级别进行对应处理措施,并指定负责 人进行跟踪验证,确保问题关闭. 相关文件:《纠正和预防管理程序》《数据分析控制程序》《问题解 决和升级作业指导书》
质保部
有效
15
SP06
6
2
2
24
1.所有出现的不合格品需要及时张贴黄色“不合格品”标贴，以避免 投入使用。 一般风 2.出现不合格品后，应及时分析原因，采取对策，以确保不再产生不 险 合格品。 相关文件：《不合格控制程序》《纠正和预防措施管理程序》
采购过程风险和机遇识别评价表
风险分析
严重 发生 风险 风险
程度 概率 值 级别
3
1
3
低风 险
3
3
9
一般 风险
2
3
6
一般 风险
2
3
6
一般 风险
5
外部
风险 供方发生关停倒闭等经营异常
5
1
5
低风 险
6
外部
风险 物料物流运输过程
7
外部
风险 供方自身品质无法保持持续性
8
内部
风险 备选供应商不足
2
2
4
低风 险
2
2
4
低风 险
1
2
2
低风 险
9
资材部 资材部 资材部 资材部 资材部 资材部 资材部 资材部 资材部 资材部 资材部 资材部 资材部 资材部
实施时间 (开始－完成)
立即/持续 立即/持续 立即/持续 立即/持续
立即/持续
立即/持续 立即/持续 立即/持续
立即/持续
立即/持续 立即/持续 立即/持续 立即/持续
立即/持续
评价措施有 效性 有效 有效 有效 有效
有效
有效 有效 有效
有效
有效 有效 有效 有效
有效
内部
风险
原物料不良，导致产品发生严重质量事 故或客户投诉
3
3
9
一般 风险
10
内部
风险 采购成本管控与实际市场行情有偏离
2
2
4
低风 险
11
外部
风险 供方配合上达不到公司的要求（服务） 2
2
风险 供方对投诉处理不及时、不配合
2
3
质量体系风险和机遇及环境因素与相关识别表
T
4社会文化环境
居民教育程度与文化水平：国家推行9年制义务教育，居民最低水平为初中学历，信仰自由，无种族、性别、地域歧视。
政府网站及行政部
外来务工减少，招工难，用工成本增加。
T
内部环境
5产品市场环境
同行业制造厂商越来越多，价格越来越低。
机遇：公司目前主要人员还算稳定，各项绩效考核能顺利开展，为公司的发展提供一个比较好的基础。
3*3=9
一般
1.各部门要及时关注员工的心理变换，注意工作方式，创造良好的工作环境，提高员工的归属感。
2•企业管理部做好人员的储备，防止人员流失后给公司带来的风险；3.各职能部门加强绩效考核的有效开展，通过考核促进员工的工作积极性，提咼业务素质。
每年
现行措施有效
2020/
04/30
XXX
管理层
质量和售后管理提出新的要求机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇
2.生产部门做好生产计划的安排,保证生产计划的执行。
生产部
现行措施有效
2020/
04/30
XXX
管理层
3.业务部门加大客户父流沟通，及时处理客户的需求和意见。
机遇：原料供应变动给公司带来不稳定因素较大。
3*4=12
一般
1.物料部采购要提前制定好包装材料采购计划，拓展原料采购的渠道，保证优质原料的供应。
2•公司提供财务支持，对主要供应商的优质原料保持价格优势，促进原料的有序米购；
生产部门、米购部
每年
现行措施有效
2020/
04/30
XXX
管理层
采购部风险和机遇识别评价表范例
日期： 类别：质量
序
号
类 型
类别
风险和机遇识别
内/外部因素及 相关方描述
风险/机会描述
1
经济 人民币汇率 人民币汇率上浮或下调。
2
经济
基础原材料价 格
原材料市场价格上涨或下调
3
供应 商
外 部 4环 境
质量
供应商提供的物料品质不稳 定; 品质异常不能得到及时有效 处理。
订单量满足最小购量
5
订单需求时间在合理生产周 期范围
供应商
6 相关
方需
求 7
货款及时支付 产品技术要求清晰，合理。需求有应对方案
制造部门
类别
□机会 ■风险 □机会 ■风险 □机会
■风险
部门：采购部 风险分析
严重 发生 程度 概率
RPN
风险 级别
实施应对措施描述
在人民币贬值的趋势下，对需求量大 的物料进行适当备货，减少因汇率问 题导致的采购成本上调。
及时沟通及跟进，最大力度保证生产 要求
相关 方需
求
9
内 部 环 境
10
制造部门
供应商提供的物料品质稳
□机会
定，优秀;品质异常能得到及
时有效处理。
■风险
最小订购量
物料需求不满足最小购量要 求
□机会 ■风险
交期
交货周期长的物料，交期太 急无法满足紧急订单需求
□机会 ■风险
财务
货款支付不及时导致供应商 交货延迟
1、现货现货物料按协议要求办理货款 支付。2、月结供应商按月准时支付货 款。
批准：
1、要求物料需求执行《MOQ及采购周 期表》。2、实际情况无法按最小订购 量采购时，采购采取其它采购渠道。
IATF-169492016质量管理体系之风险与机遇识别、评价、应对策划表(供应链)
4.2相关方
供方与合作伙伴
无违约，按时付款
风险：双方违约产生风险
2
3
3
18
中
充分沟通合同，即使按照合同执行。
采购管理
XX
2018.05.30 有效
管理过程 作成：
外部提供的过程
外部供方服务管理
产品和服务的控制
采购管理
审核：
风险：物流为及时装货，导致到货不及时，产成
品未及时交付；供应商及物流违约到时我方利益
风险与机遇识别、评价、应对策划表-QMS 责任部门：采购部
类别
IATF 16949:2016质量管理体系之风险与机遇识别、评价、应对策划表（供应链）
相关方的要求或组织环境相关的因素 风险/机遇
风险/机会评价 (高7-10,中4-6,低1-3)
风险/机会级别
重要度
出现可能性
处理难易程度 风险/机遇顺序数 级别
XX
2018.05.30 有效
外部-行业环境
采购管理
4、竞争对手 分析
同种原材料，不同供应商多家的竞争
机遇：同种原材料保持多家供应商，便于供应商 的管理及采购到高质量原材料
/
/
/
/
在日常采购管理工作中，同种材料应由两家及以上的供应
/
商，每次采购可根据供应商的规模、价格、交付时间选择
最合适的供应商进行采购。
XX
2018.05.30 有效
风险：
8、劣势
1、原材料价格波动较大 2、国内中石油中石化排产周期长
1、成本上涨，利润下降 2、周期长，容易导致急需材料短期内无货现象
3
。
3
1、及时与技术沟通，寻找价位低，性能高的原材料
风险和机遇识别及应对要求措施表
风险和机遇识别及应对措施表部门：采购过程 评价人： 确认： 日期：2018.1.12序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 财务风险 资源使用 √专人负责采购款项的审批及支付 √√2 采购信息风险 材料描述不正确造成物料与要求不符√专人对采购信息描述进行审核 √√3 采购信息风险 物料变更未及时进行沟通 √建立内部沟通系统，使信息畅通 √√4 物料到货不及时 采购信息交货期要求 √进行生产调整进行弥补 √√5 物料到货不合格 质量验收标准 √采用特采或退货处理 √√6 采购物料价格波动 市场物料波动水准 √根据价格波动采取延期购 √√7 采购物料价格波动 市场物料波动水准 √根据价格波动采批量采购 √√8 使用未经评价供应商进料不合格数量多√采用审批制度控制√√9 使用未经评价供应商交货期不满足要求 √采用审批制度控制√√10 使用未经评价供应商价格过高，不利于成本控制√采用审批制度控制√√11 供应商评价制度不合理选择供应商难以控制√对评价制度进行评定√√12 供应商评价制度不合理价格、交期、质量难以控制√对评价制度进行评定√√13 在不合格供应商进行采购价格、交期、质量难以控制√采用审批制度控制√√14 在不合格供应商进行采购不良品过多 √采用审批制度控制 √√风险和机遇识别及应对措施表部门：与顾客有关的过程 评价人： 确认： 日期：2018.1.12序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 财务风险 客户未按照要求付款造成资金周转不足√对应市场人员进行跟进 √√2 财务风险 客户付款周期过长造成资金周转不足√进行先期垫付，对应市场人员对付款进行跟进√√3 合同信息风险 客户产品要求不明确 √先期与客户进行充分沟通，理清产品要求√√4 合同信息风险 客户要求内部传达错误 √指定专人进行合同评审及组织，确保合同评审按要求进行√√5 合同更改风险 合同更改内容未及时进行内部沟通√要求合同有变更必须通知到相关部门及人员，并纳入绩效考核√√6 合同更改风险 客户进行产品要求更改或撤销订单√每个业务员进行跟进，发现变动及时通知到公司内部进行处理√√7 市场风险 市场产品与公司产品重叠或抄袭√采用法律手段进行维权√√8 市场风险 市场产品与公司产品重叠或抄袭√更新公司产品特点并进行专利申请√√9 客户反馈/投诉质量/交期要求不足造成客户不满√进行公司内部整理、采取相应的纠正措施√√10 客户反馈/投诉 质量/交期要求不足造成客户不满√改进公司内部处理方法方式，提高效率及客户满意程度√√风险和机遇识别及应对措施表部门：物料存储管理过程 评价人： 确认： 日期：2018.1.12序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 物料倾倒 物料倾倒造成不合格 √做出规定明确堆放、搬运要求 √√2 物料超期 超期造成物料不能使用 √明确物料存储时效要求 √√3 生产发错物料 发错物料造成生产中断 √发放物料专人核对并做好交接要求 √√4 出货发错物料 发错物料造成货物发错 √发放物料专人核对并做好交接要求 √√5 台账输入错误造成物料与实际不符√规定做到帐卡物一致√√6 物料标示错误造成物料与实际不符√规定做到帐卡物一致√√7 存储环境不符合要求 造成物料提前失效 √建立专门的存储环境并按要求进行检查√√8 人员能力不足 物料发错多次、台账输入多次√教育培训或调岗 √√风险和机遇识别及应对措施表部门：资源管理过程 评价人： 确认： 日期：2018.1.12序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 岗位职责权限不明确公司岗位实际需求 √做出规定明确职责权限 √√2 招聘人员能力不足 岗位能力要求 √通过文件查阅、面谈及试用进行确认√√3 培训安排不足 岗位能力要求 √合理安排培训计划并报批，按批准版进行操作√√4 聘用童工 法律法规要求 √严格查阅身份证明 √√5 聘用人员部分能力不满足要求岗位能力要求 √通过培训进行弥补 √√6 未按规定进行培训安排培训计划 √定期进行检查 √√7 招聘人员超越岗位能力要求岗位能力要求 √调整到合适的岗位 √√8 劳动防护配备标准不足岗位工作内容需求 √规定配备标准并按要求配备 √√9 人员流动量大 人员配置标准 √采取激励措施 √√10 人员流动量大 人员配置标准 √优化人员配置标准或改进工艺 √√风险和机遇识别及应对措施表部门：产品实现策划过程 评价人： 确认： 日期：2018.1.12序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 人员岗位能力不足 未按要求进行工作输出 √培训或调岗 √√2 产品输入要求不明确产品输出难度加大、输出错误或未按期输出√项目评估方式明确输入要求 √√3 产品要求临时更改 产品输出难度加大、输出错误或未按期输出√建立内部系统将更改及时通知到相关设计员或共享√√4 茶农输入要求错误 未能输出有效开发结果 √项目评估方式明确输入要求 √√5 输出资料错误 未能输出有效开发结果或未按期输出√专人进行输出资料审核 √√6 输出延期 未按期输出 √建立阶段式评价方式，逐步进行验证操作√√7 样品物料采购延期 样品与预期差异√寻求替代性材料或改变样机组装工艺√√8 样品物料采购延期 样品与预期差异√寻求替代性材料或改变样机组装工艺√√9 样品组装工艺不符合常规生产工艺生产难度大或不能生产 √改变工艺或设备状态√√10 样品检测确认不到位样品不符合要求 √严格按照输入要求及及试用要求进行验证确认√√11 生产工艺问题不断不能生产或生产缓慢√进行试生产确认工艺要求 √√12 输出样品不符合要求产生新产品 √推荐客户试用 √√风险和机遇识别及应对措施表部门：检验控制过程 评价人： 确认： 日期：2018.1.12序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 人员岗位能力不足 检验不到位或判定错误 √培训或调岗 √√2 检测设备潜在失效或失效检验失效 √定期进行验证或校准 √√3 检测设备配备不足 部分项目不能实施检验 √申请配备或通过工艺控制 √√4 检测文件要求不明确检验失效 √定期评审检验文件的有效性 √√5 检测判定误判/错判生产或出货不能顺利进行 √指定专人进行检测结果审核 √√6 检测记录未按要求保存稽核不符合 √规定每日上交报表 √√7 检测记录更改稽核不符合或记录追溯性失效√指定专人进行审核确认 √√8 外部法规变化可能造成检测判定错误 √指定专人进行外部标准定期查阅，发现变化及时进行沟通√√9 客户投诉退货或赔偿√指定专人进行客户质量沟通，及时进行处理弥补√√10 客户投诉退货或赔偿√改变工艺或对产品进行改进 √√风险和机遇识别及应对措施表部门：产品实现过程 评价人： 确认： 日期：序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 人员岗位能力不足 操作缓慢或错误频发 √培训或调岗 √√2 生产设备潜在能力不足未按期交货 √调整生产计划或配备设备 √√3 生产设备潜在失效 未按期交货或批量不良品 √定期进行设备维护保养 √√4 作业文件错误 不能有效指导生产 √生产前对工艺文件进行确认 √√5 未配备作业图纸 生产产品自检失效 √生产前对工艺文件进行确认 √√6 治具使用错误 产品不符合要求及未能按期交货√生产前对模具进行确认√√7 治具保养不到位部分产品不合格√建立模具定期保养制度并进行保养√√8 物料领取错误 产品不合格/未能按期交货√物料上线前进行核对后上线 √√9 物料供应不足 未能按期交货 √调整生产计划或内部跟催 √√10 人员自检判定错误 产品不合格 √按照规定进行首件及过程巡检 √√11 混料 产品不合格/未能按期交货√现场进行明确标示 √√12 生产环境温湿度不符合产品不合格（生锈/氧化） √按照环境要求进行控制 √√13 产品包装不符合要求产品不合格（外观不良） √按照包装要求进行控制 √√14 人员生病或精神不佳部分产品不良或工伤事故 √班前会进行确认，确保人员精神状良好√√15 防护配备不足 产品卫生不符合要求 √按照要求进行配备 √√风险和机遇识别及应对措施表序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重严重一般轻微风险 机遇 规避接受消除16 未按要求佩戴防护设施产品卫生不符合要求或工伤事故√过程组装进行巡检确认 √√17 工艺改进 不良率过高/未能按期交货√改进过程与正常生产区分进行 √√18 工艺改进 减少人员、提高效率√√√19 生产计划安排不合理未能按期交货/频繁切换机种√生产计划审核后发放使用 √√20 生产记录未按要求保存检查不合格 √每日上交控制 √√21 生产记录填写不完全检查不合格/追溯性失效 √指定专人进行审核确认 √√22 生产记录更改 检查不合格/追溯性失效 √指定专人进行审核确认 √√。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
评估部门：采购部 序 因素类别 风险/机遇描述 导入了不合格供应商 导入了优质的供应商 竞价不规范 2 报价管理 规范的竞价机制 未将样品需求完整传 达给供应商 3 打样管理 样品不合格 延期交样 保质保量提交样品 交期延误 品质异常 4 采购管理 单价上升 供应商倒闭 保质保量的材料供应 供应商综合能力低 5 供应商管理 供应商综合能力高 能力不足 6 采购员 机遇 风险 机遇 风险 风险 风险 机遇 风险 风险 风险 风险 机遇 风险 性质 风险 机遇 风险 影响质量管理体系预期结果的风险描述 1.延误项目进度 2.二次开发 降低成本、优化供应资源、提供品质稳定的材料 1.材料单价高，增加公司成本，削弱公司竞争力 2.削弱公司为客户创造价值的能力，影响双方业务合作 1.降低产品成本 2.提升公司竞争力 样品不合格，影响项目进度，增加打样次数而导致成本上升 延识项目进度，导致客户抱怨 影响项目进度、导致项目无法按期开展 项目按期推进，赢得客户认可 生产停线，出货延误，引起客户抱怨 品质成本增加，延迟交货，品质下降造成客户投诉、退货 产品成本增加利润下降，失去竞争力，引起客户抱怨 订单无法交付，导致公司被客户赔偿及追责 稳定的供货能力，提升公司持续满足客户的能力 1.材料异常多导致生产停线、交期延误 2.成本增加，公司利润下降 3.降低公司竞争力，引起客户投诉或抱怨 1.公司成本降低 2.稳定的供货能力，提升公司持续满足客户的能力 无法保质保质完成采购业务，影响采购业绩 采购部 采购部 采购部 责任部门 采购部 责任者 备注
1 新供应商开发
采购部
采购部
6 采购员 人员流失 绩效不达标 绩效达标 风险 风险 机遇
1.增加培训成本、影响团队凝聚力 2.影响目标达成 影响士气，影响采购业绩，影响公司整体绩效 增强团队荣誉感，提升凝聚力
采购部
7 采购绩效
采购部