风险和机遇识别及应对措施表
风险和机遇评价与应对措施表
员工环保意识不强，不能对固废自 觉进行分类存放，导致污染。
1
3
3
培训教育，提高员工环保意识，主控部门日常监督检查。
2
废物控制过 有焊接烟尘、粉尘、扬尘，但无控
0
程
制措施，导致大气污染事件发生。 2 2 4 主控部门制定实施相应的控制措施，日常监督检查。
有效 有效
噪声污染控 食堂含油废水控制措施不能正常实 1 3 3 综合部加强日常监督检查。
有效
对部知识不懂得收集、整理，并运
认真学习新版ISO9001标准7.1.6条款，理解和掌握知识的概念，以便
2
知识管理过 用于管理。
1 4 4 收集整理，并运用现有知识，鼓励员工创新，发表专利。
有效
4
程
对外部知识不能及时获取。
1 4 4 参与各类学术交流、展会，开扩员工视野，掌握和引进外部知识。
有效
方案策划不到位，导致运行偏离方
理过程
爆炸事故。
52 0 门监督检查。
有效
监督不到位，导致事故发生。
4 2 8 主管领导负责组织主管部门定期或不定期进行监督检查。
有效
1 3
不合格品控 未按规定要求整改或整改不到位，
制过程
导致问题未消除。
2 3 6 责任部门负责人亲自复查，主控部门监督检查。
有效
整改后未重新验收，导致风险升级。 2 3 6 验证人员必须签字确认，公司制定考核办法考核。
险。
有效 有效
未对法规执行情况进行监控和评
加强监控，特别是需要外部监控的，必须按要施监控，主控部部门定期
价，违规未发现，继续违规的风险。 3 2 6 组织评价。
有效
8
环境因素识 识别不全面，致影响因素失控。
QC080000风险和机遇识别评价分析及应对措施表
7
外部
市场竞争
)}
营销部
客户对产品环保要求的提供导致产品成本的增加
4
3
12
一般风险
风脸降
低
符合更加严格的客
户要求，有利于产品的竞争力
转嫁检测班用到供应商，
降低公司成本
物流采购
部
8
外部
原材料供
应商施加
物流采
购部
目前公司选用原材料基
本符合客户标准要求，但
5
3
15
一般风
险
风险降低
寻找更加环保的材
料，避免客户环保要
新内容，产品不符合要求
5
3
15
一般风险
风险降
低
及时识别更新内容.
转型升级,带来一些新的潜在客户：
1.专人管理,按照要求加强国家环保法律法规及相关产品销售区域所在地法律法规的收集评价
质fδ管理
部
2.营销部门加大市场开拓
营销部
2
外部
相关方要
求
J1.fi:管
理部
针对客户及欧盟对产品
环保监管力度加大,如公
司按环保要求执行不规范，可能存在被产品超标的风险
作
物流采购
部
风险
保意识
4
外部
客户的需
求
M的部
客户对产品环保标准提高.给公司生产及服务生后管理提出新的要求
4
4
16
高风险
风险规
避
公司环保方面管理
水平的提升，会给公
司带来潜在的发展
机遇
加强与客户进行产品环保标准的沟通,统一双方的环保标准
M锚部
5
外部
风险与机遇及应对措施表
对合格供方实施再评价；3.与供方签订采购合同约定环境和职业
健康安全要求及交货期。
1次/年
14
安装过程
风电场运
风险：1.未严格工艺技术文件组织安装、维护等，导致环境和职
严格工艺技术文件组
织生产；加强生产过程
营室/
各项
目
业健康安全不合格；生产过程出
严格按相关库房管理规定管理库房，做到账、卡、物相符；定期检查，发现问题及时处理。
1次/年
18
应急响应过程
安全
环保
部
各事
业部
风险：施工、安装、维护、仓储等过程管理不善导致环境污染、火灾等事故。
机遇：给企业带来良好的经济效益和声誉。
建立《应急预案》,并定期演练。
1次/年
19
人力资源管理过程
人力
资源
部
风险：1.关键岗位人员不足、核
加强现场产品质量检 查及保管工作，发现不
合格品及时配合采购部、物资保障部积极处理。
发生时立即处理
23
工程 总
承包
(EPC)
营销部、工程建设部、技术质量
部
风险：发包条件和招标阶段不统一及审批的风险使承接工程总承包项目时无所适从；发承包双方的风险分配缺乏规范和指导，极大增加工程总承包项目的实施风险；工程总承包再发包及专业争包的风险；合同结算、与政府审计的风险；工程总承包项目的税收风险。
现问题未及时处理或纠正；设备
维保不到位导致污染物超标排
放。2.安装、维护计划未完成，影响业主单位正常使用，降低其经济效益。
机遇：给企业带来良好的经济效益和企业知名度。
监控，发现问题及时整改；对员工进行技能和环境和职业健康安全
风险与机遇识别应对措施表
风险与机遇识别应对措施表类型风险及机遇的识别 风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相关方描述风险和机遇风险度（R）=严重性（S）×可能性（L）等级执行部门有效性/时限外部因素 法规要求法律、法规内容的变化风险：公司对国家的法律法规是否充分收集评估，并转化为公司制度执行，符合新法规要求机遇：公司产品机构调整，给公司带来潜在的客户2×2=4 低1.主要职能部门按照要求加强国家、区域所在地法律法规的收集评价综合办公室（党群办）工程质量室（材料设备）全年/有效2.经营部门加大市场开拓 经营计划室全年/有效 行业标准的变化风险：公司现有的制度，是否符合新行业标准的要求机遇：行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户1×2=2 低1.主要职能部门按照要求加强法律法规的收集评价、加强新标准的学习与宣贯。
各职能科室全年/有效2.经营部门加大市场开拓 经营计划室全年/有效 相关方要求监管部门的监管力度风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，可能存在被查处的风险机遇：行业生产环境的1×2=2 低1.各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作全公司全年/有效变化，给公司带来新的发展机遇2.对国家法律法规的与规范的学习 全公司全年/有效供应商的要求 风险：材料市场不稳定，希望签订的年度合同和保底价格，带来的采购和资金风险机遇：采购商较多形成竞争原材料可能会降低2×2=4 低对公司影响较大的大宗原材料做好年度采购计划、加强合格供方的管理工程质量室（材料设备）全年/有效外部因素 相关方要求客户的需求风险：客户对工程质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、质量和售后管理提出新的要求机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇3×2=6 一般1.工程质量室加强与客户进行质量标准制定的沟通，统一双方的标准和检测方法工程质量室（材料设备）全年/有效2.制定管理办法、管理规定、加强标准化施工提升公司管理水平工程质量室（材料设备）全年/有效类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相关方描述风险和机遇风险度（R）=严重性（S）×可能性（L）等级执行部门全年/有效外部因素 相关方要求 客户的需求风险：客户提出不合理要求导致成本、工程质量、安全、环境危险性提高、客户提供的材料出现不合格导致的工程质量风险机遇：推动与客户沟通、利用专业性、样板引路、企业宣传、合格供方的控制、让顾客信赖、提高企业的品牌效益、和最大收益。
风险和机遇识别评价与应对措施表
1
3
一般风险
降低风险
1.按《外部供方控制程序》执行；
2.采购单发出后，2个工作日内追回签单；
5.根据相应的(订购记录表)与供应商沟通确认最新交期，并知会相关部门。
采购部
有效
采购部
供应商管理
土升。
由于供应商内部生产异常，生产计划错误，以及送货时堵车，车坏，自然灾害发生，或是外包快递公司送货时间延误及货物遗失，造成成本上升，货期延误，令致公司损失.
工程部业务部品质部生产部
有效
4.采购部参照承认书规格及申请单下采购单给供应商。
采购部
有效
采购部
3
采购管理
.由于填错单价，导致价格错误，令致产品成本有升高风险，造成公司损失。
2.由于报价单未及时呈交审批，或审批不及时，未能及时采购，造成货期延迟。
3.由于采购下错订单，供应商做错货，造成货期延迟，成本增加。
4.由于供应商漏单，延误货期，造成货期延迟，公司信誉受损，生产成本
3
1
3
一般风险
降低风险
1.采购根据相对应的采购单，按计划期跟进供应商生产进度并更新复期；
2.寻求品质部的协助参与，一起管控供应商生产问题；
3.跟进供应商交货发车进度，要求供应商选择及评审有资质的快递公司。
采购部
有效
公司级
4
外部供方的
品质和交期
管理
外部供方供货能力不足，原材料供应不及时，不良率较高，导致公司生产成本上升，影响产品品质
风险机遇识别评估与应对措施表
部科
序 号
过程
机遇描述
风险描述
严重程度
发生频率
风险系数
风险等级
风险对策
风险和机遇识别与控制措施一览表
技术文件发放回收
出现服务质量事故
5
外部提供的过程服务和服务（含外包）的控制和验证过程、
采购资金
资金不到位，影响整体动作
各部门
供方评定和选择控制程序/采购控制程序/制定目标
供应商供货及时性
供应商供货不足、供货时间过长、供应商售后服务，均影响服务服务、交货
采购服务质量
采购服务不合格
服务的监视和测量控制程序/制定目标
应急时无法快速逃生
服务现场标识并员工培训
7
仓储管理过程
标识
不合格，会造成服务误用、不合格控制不妥
各部门
服务标识和可追溯性控制程序
防护
出现受潮、无法使用、服务质量不合格
服务防护及交付控制程序
化学品仓库设置
设置不合理，会造成对其他服务不合格
固体废弃物污染防治控制程序/制定目标
水灾措施
水灾预案不合理，会造成半成品、成品不合格
人力资源控制程序、服务召回控制程序/制定目标
9
计量器具管理过程
检测设备管理
未校准，造成检测数据不准确
各部门
监视和测量设备控制程序/制定目标
精度不够，造成检测数据不准确
10
设施设备管理过程
设备精度策划
精度不够，加工的服务质量不合格
营销中心
设备设施控制程序/制定目标
维修
不及时维修，加工的服务质量不合格，还影响交期
订单评审
合同未评审，会造成无法交货
营销中心
与顾客有关的过程控制程序、/制定目标
交付服务
不按时交货，交造成客户投诉
顾客投诉
处理不当会造成客户流失
满意度情况调查
不能及时了解客户潜在需求，造成客户流失
风险和机遇的识别及应对措施
风险识别及评估表xx/xx-xx-x-xx 编号：序号 类型类别活动/产品/服务风险因素 可以导致的风险风险评价风险等级控制措施 备注S O D RPN1内部环境分析 质量进货检验发现批量性不合格 产品交付延迟 3 3 3 27 低风险按《外部提供的过程产品和服务控制程序》、《不合格输出控制程序》进行处理。
2 质量 发现个别产品不合格产品交付延迟 3 6 3 54 中风险内部分选、自制加工、反馈供应商补充；按《不合格输出控制程序》进行处理。
3 质量未能识别出不合格产品 生产过程中带来成本损失3 6 3 54 中风险加强对检验人员的培训，以及结检验记录验证的检查力度,严格按照《产品放行控制程序》或作业指导书进行操作。
4 质量 流到客户处，导致客户抱怨7 1 3 21 中风险按《不合格输出控制程序》进行处理，组织相关人员分析根本原因，采取纠正预防措施。
5 质量 过程检验 过程检验未能识别出不合格产品不合格品交付 7 3 3 63 中风险加强对过程检验的验证以及检验记录检查力度和检验人员的培训，严格按照检验规范、产品图纸或作业指导书进行操作。
6 质量成品检验 未能识别出个别不合格产品流到客户处，导致客户抱怨3 3 3 27 中风险加强对检验人员的培训，以及结检验记录验证的检查力度,严格按照检验规范、产品图纸或作业指导书进行操作。
7 质量 未能识别出批量不合格产品流到客户处，导致客户抱怨100 0.5 3 150 高风险按《不合格输出控制程序》进行处理，组织相关人员分析根本原因，采取纠正预防措施。
8 管理 产品和服务放行产品未按规定要求放行不合格品流到客户处，导致客户抱怨7 1 3 21 低风险加强对产品放行人员的培训，以及产品放行的检查力度,严格按程序要求进行。
9 管理 不合格品处理不合格品的处置失控不合格品流到客户处，导致客户抱怨3 1 2 6 低风险加强不合格品处置人员培训以及控制管理，严格按《不合格输出控制程序》执行。
风险和机遇评及其应对措施表
风险和机遇评及其应对措施表 编号：类型风险及机遇的识别 风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别内外部因素及相关方描述风险和机遇可能性×严重性等级 执行部门 时限外部因素 法律法规标准法律法规内容的变化风险：对质量、环境和职业健康安全相关法律法规的更新信息了解不够及时，准确。
不能转化为公式制度执行，使公司在管理方面存在隐患。
4×4=16 高随时关注质量、环境和职业健康安全相关法律法规的变化，并收集评价和组织员工进行学习综合部、技术部全年 机遇：公司遵守质量、环境和职业健康安全管理要求，可以切实保障运作，树立良好社会形象，提高公司知名度具体落实质量、环境和职业健康安全相关法律法规的要求。
行业标准的变化风险：为适应行业标准变化，会带来零部件成本增加。
3×4=12 一般收集更新行业标准，确定适时更新企业标准，积极匹配新技术，提高产品性价比综合部、技术部全年 机遇：行业标准变化，进入行业的门框提高，竞争对手有可能减少。
相关方监督部门的监督力量风险：监督部门针对监管力度加大，如公司质量、环境和职业健康安全要求执行不规范，可能存在被查处的风险。
3×4=12 一般各级部门严格按照公司的职业健康安全管理制度开展相关工作各部门全年 机遇：公司质量、环境和职业健康安全的变化，给公司带来新的发展机遇。
职能部门加大公司内部质量、环境和职业健康安全制度执行情况的检查供应商的要求风险：供应商不遵守公司的质量、环境和职业健康安全规章制度，带来的职业健康安全风险。
2×3=6 一般对公司影响较大的供应商做好职业健康安全管理调查工作采购部全年 机遇：监督供应商遵守公司质量、环境和职业类型风险及机遇的识别 风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别内外部因素及相关方描述风险和机遇可能性×严重性等级 执行部门 时限 健康安全要求，提高职业健康安全管理意识。
客户的需求风险：客户对公司质量、环境和职业健康安全标准提高，以及对供应过程中质量、环境和职业健康安全的期望值提升，给公司生产及服务售后管理提出新的要求。
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一般
轻微
风险
机遇
规避
接受
消除
1
财务风险
客户未按照要求付款造成资金周转不足
√
对应市场人员进行跟进
√
√
2
财务风险
客户付款周期过长造成资金周转不足
√
进行先期垫付，对应市场人员对付款进行跟进
√
√
3
合同信息风险
客户产品要求不明确
√
先期与客户进行充分沟通，理清产品要求
√
√
4
合同信息风险
客户要求内部传达错误
√
指定专人进行合同评审及组织，确保合同评审按要求进行
√
√
5
合同更改风险
合同更改内容未及时进行内部沟通
√
要求合同有变更必须通知到相关部门及人员，并纳入绩效考核
√
√
6
合同更改风险
客户进行产品要求更改或撤销订单
√
每个业务员进行跟进，发现变动及时通知到公司内部进行处理
√
√
7
市场风险
市场产品与公司产品重叠或抄袭
√
√
风险和机遇识别及应对措施表
部门：检验控制过程评价人：确认：日期：2018.1.12
序号
风险/机遇描述
后 果
风险级别
应对措施
类别
处理方式
备注
非常严重
严重
一般
轻微
风险
机遇
规避
接受
消除
1
人员岗位能力不足
检验不到位或判定错误
√
培训或调岗
√
√
2
检测设备潜在失效或失效
检验失效
√
定期进行验证或校准
√
√
3
检测设备配备不足
√
采用法律手段进行维权
√
√
8
市场风险
市场产品与公司产品重叠或抄袭
√
更新公司产品特点并进行专利申请
√
√
9
客户反馈/投诉
质量/交期要求不足造成客户不满
√
进行公司内部整理、采取相应的纠正措施
√
√
10
客户反馈/投诉
质量/交期要求不足造成客户不满
√
改进公司内部处理方法方式，提高效率及客户满意程度
√
√
风险和机遇识别及应对措施表
物料发错多次、台账输入多次
√
教育培训或调岗
√
√
风险和机遇识别及应对措施表
部门：资源管理过程评价人：确认：日期：2018.1.12
序号
风险/机遇描述
后 果
风险级别
应对措施
类别
处理方式
备注
非常严重
严重
一般
轻微
风险
机遇
规避
接受
消除
1
岗位职责权限不明确
公司岗位实际需求
√
做出规定明确职责权限
√
√
2
招聘人员能力不足
√
√
4
茶农输入要求错误
未能输出有效开发结果
√
项目评估方式明确输入要求
√
√
5
输出资料错误
未能输出有效开发结果或未按期输出
√
专人进行输出资料审核
√
√
6
输出延期
未按期输出
√
建立阶段式评价方式，逐步进行验证操作
√
√
7
样品物料采购延期
样品与预期差异
√
寻求替代性材料或改变样机组装工艺
√
√
8
样品物料采购延期
样品与预期差异
√
√
3
采购信息风险
物料变更未及时进行沟通
√
建立内部沟通系统，使信息畅通
√
√
4
物料到货不及时
采购信息交货期要求
√
进行生产调整进行弥补
√
√
5
物料到货不合格
质量验收标准
√
采用特采或退货处理
√
√
6
采购物料价格波动
市场物料波动水准
√
根据价格波动采取延期购
√
√
7
采购物料价格波动
市场物料波动水准
√
根据价格波动采批量采购
岗位能力要求
√
调整到合适的岗位
√
√
8
劳动防护配备标准不足
岗位工作内容需求
√
规定配备标准并按要求配备
√
√
9
人员流动量大
人员配置标准
√
采取激励措施
√
√
10
人员流动量大
人员配置标准
√
优化人员配置标准或改进工艺
√
√
风险和机遇识别及应对措施表
部门：产品实现策划过程评价人：确认：日期：2018.1.12
序号
风险/机遇描述
岗位能力要求
√
通过文件查阅、面谈及试用进行确认
√
√
3
培训安排不足
岗位能力要求
√
合理安排培训计划并报批，按批准版进行操作
√
√
4
聘用童工
法律法规要求
√
严格查阅身份证明
√
√
5
聘用人员部分能力不满足要求
岗位能力要求
√
通过培训进行弥补
√
√
6
未按规定进行培训安排
培训计划
√
定期进行检查
√
√
7
招聘人员超越岗位能力要求
√
√
8
使用未经评价供应商
进料不合格数量多
√
采用审批制度控制
√
√
9
使用未经评价供应商
交货期不满足要求
√
采用审批制度控制
√
√
10
使用未经评价供应商
价格过高，不利于成本控制
√
采用审批制度控制
√
√
11
供应商评价制度不合理
选择供应商难以控制
√
对评价制度进行评定
√
√
12
供应商评价制度不合理
价格、交期、质量难以控制
部门：物料存储管理过程评价人：确认：日期：2018.1.12
序号
风险/机遇描述
后 果
风险级别
应对措施
类别
处理方式
备注
非常严重
严重
一般
轻微
风险
机遇
规避
接受
消除
1
物料倾倒
物料倾倒造成不合格
√
做出规定明确堆放、搬运要求
√
√
2
物料超期
超期造成物料不能使用
√
明确物料存储时效要求
√
√
3
生产发错物料
发错物料造成生产中断
√
对评价制度进行评定
√
√
13
在不合格供应商进行采购
价格、交期、质量难以控制
√
采用审批制度控制
√
√
14
在不合格供应商进行采购
不良品过多
√
采用审批制度控制
√
√
风险和机遇识别及应对措施表
部门：与顾客有关的过程评价人：确认：日期：2018.1.12
序号
风险/机遇描述
后 果
风险级别
应对措施
类别
处理方式
备注
非常严重
√
寻求替代性材料或改变样机组装工艺
√
√
9
样品组装工艺不符合常规生产工艺
生产难度大或不能生产
√
改变工艺或设备状态
√
√
10
样品检测确认不到位
样品不符合要求
√
严格按照输入要求及及试用要求进行验证确认
√
√
11
生产工艺问题不断
不能生产或生产缓慢
√
进行试生产确认工艺要求
√
√
12
输出样品不符合要求
产生新产品
√
推荐客户试用
风险和机遇识别及应对措施表
部门：采购过程评价人：确认：日期：2018.1.12
序号
风险/机遇描述
后 果
风险级别
应对措施
类别
处理方式
备注
非常严重
严重
一般
轻微
风险
机遇
规避
接受
消除
1
财务风险
资源使用
√
专人负责采购款项的审批及支付
√
√
2
采购信息风险
材料描述不正确造成物料与要求不符
√
专人对采购信息描述进行审核
后 果
风险级别
应对措施
类别
处理方式
备注
非常严重
严重
一般
轻微
风险
机遇
规避
接受
消除
1
人员岗位能力不足
未按要求进行工作输出
√
培训或调岗
√
√
2
产品输入要求不明确
产品输出难度加大、输出错误或未按期输出
√
项目评估方式明确输入要求
√
√
3
产品要求临时更改
产品输出难度加大、输出错误或未按期输出
√
建立内部系统将更改及时通知到相关设计员或共享
√
发放物料专人核对并做好交接要求
√
√
4
出货发错物料
发错物料造成货物发错
√
发放物料专人核对并做好交接要求
√
√ห้องสมุดไป่ตู้
5
台账输入错误
造成物料与实际不符
√
规定做到帐卡物一致
√
√
6
物料标示错误