风险和机遇识别、评估及应对措施表
风险与机会识别和评价应对措施表
由于各种原因造成的合格供方停止供货
5
1
5
般风险
1.对关键供方采用两家供货制度；
2.选择一些合适的供方进行评定备用
采购部
全年
22
采购过程
采购计划不合理
采购计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付
4
2
6
般风险
1.根据实际需求准确及时地编制需求计划。
2.在制定月采购计划过程中，根据生产实际需要，结合库存和在途情况，合理安排采购计划，防止采购过量或不足。
产生的原因
风险分析
管理措施
责任部门
实施时间
实施情况确认
严重程度
发生频率
风险系数
风险等级
评价措施有效性
评价日期
26
产品导入
对导入产品的策划方案和措施不周全，使得加工产品不能全部满足加工需求。
与业务或设计方、加工发包方对加工产品的需求交流不充分，要求不明晰，导致识别不全面，设定的方案和措施不周全。
8
2
16
5
5
般风险
每月要求联营企业提供经营报表，对被投资单位可能出现的经营风险做出反应。
财务部
内审前
18
税收风险
因对税法理解的偏差或认识不
足，致使多缴税金或少缴、漏交税金造成的税收滞纳金、罚款；
因对税法理解的偏差或认识不足，致使多缴税金或少缴、漏交税金造成的税收滞纳金、罚款；
4
4
低风险
(1)组织财务人员参加税务知识培训，掌握国家最新的税务法规、条例。并将有关税务知识传授给其他部门相关人员。做到税务风险把控在业务确认之前。避免由于工作失误和税收认识不足带来税收风险(2)定期分析报表，自我检查是否有漏报税额。
风险和机遇评价与应对措施表
员工环保意识不强，不能对固废自 觉进行分类存放，导致污染。
1
3
3
培训教育，提高员工环保意识，主控部门日常监督检查。
2
废物控制过 有焊接烟尘、粉尘、扬尘，但无控
0
程
制措施，导致大气污染事件发生。 2 2 4 主控部门制定实施相应的控制措施，日常监督检查。
有效 有效
噪声污染控 食堂含油废水控制措施不能正常实 1 3 3 综合部加强日常监督检查。
有效
对部知识不懂得收集、整理，并运
认真学习新版ISO9001标准7.1.6条款，理解和掌握知识的概念，以便
2
知识管理过 用于管理。
1 4 4 收集整理，并运用现有知识，鼓励员工创新，发表专利。
有效
4
程
对外部知识不能及时获取。
1 4 4 参与各类学术交流、展会，开扩员工视野，掌握和引进外部知识。
有效
方案策划不到位，导致运行偏离方
理过程
爆炸事故。
52 0 门监督检查。
有效
监督不到位，导致事故发生。
4 2 8 主管领导负责组织主管部门定期或不定期进行监督检查。
有效
1 3
不合格品控 未按规定要求整改或整改不到位，
制过程
导致问题未消除。
2 3 6 责任部门负责人亲自复查，主控部门监督检查。
有效
整改后未重新验收，导致风险升级。 2 3 6 验证人员必须签字确认，公司制定考核办法考核。
险。
有效 有效
未对法规执行情况进行监控和评
加强监控，特别是需要外部监控的，必须按要施监控，主控部部门定期
价，违规未发现，继续违规的风险。 3 2 6 组织评价。
有效
8
环境因素识 识别不全面，致影响因素失控。
风险与机遇识别应对措施表
风险与机遇识别应对措施表类型风险及机遇的识别 风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相关方描述风险和机遇风险度（R）=严重性（S）×可能性（L）等级执行部门有效性/时限外部因素 法规要求法律、法规内容的变化风险：公司对国家的法律法规是否充分收集评估，并转化为公司制度执行，符合新法规要求机遇：公司产品机构调整，给公司带来潜在的客户2×2=4 低1.主要职能部门按照要求加强国家、区域所在地法律法规的收集评价综合办公室（党群办）工程质量室（材料设备）全年/有效2.经营部门加大市场开拓 经营计划室全年/有效 行业标准的变化风险：公司现有的制度，是否符合新行业标准的要求机遇：行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户1×2=2 低1.主要职能部门按照要求加强法律法规的收集评价、加强新标准的学习与宣贯。
各职能科室全年/有效2.经营部门加大市场开拓 经营计划室全年/有效 相关方要求监管部门的监管力度风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，可能存在被查处的风险机遇：行业生产环境的1×2=2 低1.各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作全公司全年/有效变化，给公司带来新的发展机遇2.对国家法律法规的与规范的学习 全公司全年/有效供应商的要求 风险：材料市场不稳定，希望签订的年度合同和保底价格，带来的采购和资金风险机遇：采购商较多形成竞争原材料可能会降低2×2=4 低对公司影响较大的大宗原材料做好年度采购计划、加强合格供方的管理工程质量室（材料设备）全年/有效外部因素 相关方要求客户的需求风险：客户对工程质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、质量和售后管理提出新的要求机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇3×2=6 一般1.工程质量室加强与客户进行质量标准制定的沟通，统一双方的标准和检测方法工程质量室（材料设备）全年/有效2.制定管理办法、管理规定、加强标准化施工提升公司管理水平工程质量室（材料设备）全年/有效类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相关方描述风险和机遇风险度（R）=严重性（S）×可能性（L）等级执行部门全年/有效外部因素 相关方要求 客户的需求风险：客户提出不合理要求导致成本、工程质量、安全、环境危险性提高、客户提供的材料出现不合格导致的工程质量风险机遇：推动与客户沟通、利用专业性、样板引路、企业宣传、合格供方的控制、让顾客信赖、提高企业的品牌效益、和最大收益。
风险和机遇识别评价与应对措施表
1
3
一般风险
降低风险
1.按《外部供方控制程序》执行；
2.采购单发出后，2个工作日内追回签单；
5.根据相应的(订购记录表)与供应商沟通确认最新交期，并知会相关部门。
采购部
有效
采购部
供应商管理
土升。
由于供应商内部生产异常，生产计划错误，以及送货时堵车，车坏，自然灾害发生，或是外包快递公司送货时间延误及货物遗失，造成成本上升，货期延误，令致公司损失.
工程部业务部品质部生产部
有效
4.采购部参照承认书规格及申请单下采购单给供应商。
采购部
有效
采购部
3
采购管理
.由于填错单价，导致价格错误，令致产品成本有升高风险，造成公司损失。
2.由于报价单未及时呈交审批，或审批不及时，未能及时采购，造成货期延迟。
3.由于采购下错订单，供应商做错货，造成货期延迟，成本增加。
4.由于供应商漏单，延误货期，造成货期延迟，公司信誉受损，生产成本
3
1
3
一般风险
降低风险
1.采购根据相对应的采购单，按计划期跟进供应商生产进度并更新复期；
2.寻求品质部的协助参与，一起管控供应商生产问题；
3.跟进供应商交货发车进度，要求供应商选择及评审有资质的快递公司。
采购部
有效
公司级
4
外部供方的
品质和交期
管理
外部供方供货能力不足，原材料供应不及时，不良率较高，导致公司生产成本上升，影响产品品质
风险机遇识别评估与应对措施表
部科
序 号
过程
机遇描述
风险描述
严重程度
发生频率
风险系数
风险等级
风险对策
风险机遇识别、评估与应对措施表
公司的战略人才储备不足，不能适应本公司战略的需要，影响公司后续的经营发展。例如，缺少船舶精造工匠、精通新业务的专业人员。国家吧培养“大国工匠”放在战略高度，这对培养本公司的“船舶修造工匠”是一个机遇，但目前未关注到这一点。
√
公司每年度修订人力资源发展规划，根据公司的生产规模、产品特点和要求，行业中所处地位等因素，配备和培养相应的人员、关注培养“大国工匠”，以适应国家对造船行业的发展战略要求。
20
财务部
设备基建部
行政管理部
财务
资金、资产、运营效率风险
资金闲置，利用率低，影响资金利用效率；资产（如设备、仓库、车辆）不足或运转效率不高、配置不合理，导致生产效率低。
√
确保资金，按照修船修船要求对设备进行填平补齐。
21
财务部
财务
财务数据不及时、不准确，影响公司决策
决策层不能及时、准确的掌握财务数据，影响经营分析和决策。如财务数据不能及时、准确地上报；财务信息系统不能满足财务数据归集、分析要求；缺乏财务政策和管理要求，影响财务信息上报的质量。
4
最高管理层
战略
运营风险成本
采购成本、维护成本、管理费用等过高，影响公司经营效益。例如：设备维修费用；油耗；采购价格过高，造成产品利润下降。
√
公司队运营成本高的项目作出分析，通过加强管理、提高效率，降低运营成本。
5
经营部
运营
缺乏稳定的销售市场
影响公司营销业务（目标）的完成。*
√
每年做好市场预测、分析，根据分析结果采取应对措施。
√
1)加强相关法规的关注度；
2)加强文件的管理
3)加强与相关的管理部门的联系
√
及时制定财务报表，并进行有效分析，提出改善建议。
职业健康安全体系风险和机遇与应对评估分析表
3×3=9
一般
1.主要职能部门按照要求加强职业健康安全相关标准的收集评价
有效
行政部
全年
2.行政部具体落实职业健康安全标准的要求
有效
行政部
全年
中华人民共和国劳动法的影响
风险：公司劳动合同或规章制度违反《中华人民共和国劳动法》，导致罢工或监管部门重大经济处罚。
3×3=9
一般
1.各部门要及时关注员工的心理变化，注意工作方式，创造良好的工作环境，提高员工的归属感
2.行政部做好人员的储备，防止人员流失后给公司带来的风险；
3.各职能部门加强绩效考核的有效开展，通过考核促进员工的工作积极性，提高业务素质。
有效
公司各部门
全年
资源
基础设施管理
公司运行环境
风险：如果公司现有的运行环境以及设施、设备管理不善，造成的职业健康安全事故，会给公司造成很大的服务风险。
有效
销售部
全年
第三方的要求
风险：公司运行中可能会对第三方产生不利的职业健康安全影响，或是第三方的职业健康安全要求公司目前无法满足，由此造成的冲突
机遇：第三方要求会完善公司的职业健康安全管理水平
2×3=6
一般
各职能部门加强与第三方的沟通，对第三方的职业健康安全要求及时进行处理，必要时及时提交公司高层进行资源配置，降低第三方的抱怨
职业健康安全体系风险和机遇与应对评估分析表
类型
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
类别
外部因素及相关方描述
风险和机遇
发生可能性×严重性
风险和机遇识别、评估及应对措施表
风险和机遇识别、评估及应对措施表表单编号：风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险风险执行情况部门类型外部因素及相关方期望风险和机遇严重度发生频度风险系数风险风险及机遇应对措施等级执行部门时限法律、法规内容的变化风险：与产品有关的法律法规、与公司评估，并转化为公司制度执行机遇：公司产品结构调整，生产工艺优化，给公司带来潜在的客户3 3 9 一般1.技术部门收集与产品、产品应用、环境污染有关的法律法规、强制性要求的收集评价2. 销售部门正面宣传公司，加大新领域市场开拓业务部、研发部、生产部、人事行政部业务部全年全年经营有关的环境法律法规是否充分收集风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，特别是环境和安全生产，监管部门的可能存在被查处的风险监管力度机遇：行业生产环境的变化，给公司带总经外部理室因素来新的发展机遇风险：原材料市场不稳定，希望签订的5 4 20 高投入资金，设立污水处理、废气集装置，确保符合法律法规要求供应商的要求年度合同和保底价格，带来的采购和资金风险3 3 9 一般对公司影响较大的大宗原材料做好年度采购计划采购部、总经理全年机遇：原材料价格可能会降低风险：客户对产品质量标准提高，以及1加强与客户进行质量标准制定的客户的需求给公司生产、质量和售后管理提出新的要求3 3 9 一般2.生产部门做好生产计划的安排，保证生产计划的执行生产部全年机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇3. 销售部门加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见业务部全年1风险及机遇的识别风险及机遇的评估执行情况风险风险部门类型外部因素及相关方期望风险和机遇严重度发生频度风险系数风险及机遇应对措施风险等级执行部门时限风险：人民币对美元汇率变化大，产品及时关注汇率变化，汇率升高时及汇率变化报价及收账时间受之影响 4 3 12 一般时向客户催款，确保在高汇率时收业务部全年机遇：可增加公司直接经济收入回应收账款部外部因素监管部门的监管力度机遇：政府在安全与环保方面监管力度加大，我司投入资金建立污水处理及废气回收装置，同行业企业关停较多，我司处于优势地位，可开发新客户，多接单3.收集信息，关注同行业因安全环保问题查处的企业，查询其客户群体； 2.拜访这些客户群体，争取转单机会； 3.拍摄我司安全环保硬件在各种展会展示，彰显我司投入与实力，给客户信息，争取客户业务部全年业务风险： 1.对市场需求产品的发展趋势分析内部因素客户的需求4.对市场需要产品的发展趋势判断失误5. 客户要求识别不完整6.未充分评估客户要求即接单，但公司3 3 9 一般应该通过反复论证2.对客户的要求实施监视和测量3.在确认签署合同前实施合同评审业务部全年实际不能满足客户要求事宜外部因素人力需求风险：开发区企业林立，人力资源紧张，公司招工困难影响企业生产3 3 9 一般及时联系第三方中介机构，引进劳务人员，解决用工问题人事行政部全年风险：公司目前人员特别是优秀人才可能被外单位吸引离开的情况还是存在，人事部内部人员的流动员工业务素对公司是比较大的损失。
风险和机遇评及其应对措施表
风险和机遇评及其应对措施表编号：
类型
风险及机遇的识别风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
设施稳定性。
执行情况
类别
内外部因素及
相关方描述
风险和机遇
可能性×严
重性
等级执行部门时限
财务
状况
费用支付
资金回收
风险：目前公司产品主要销售区域的经济整体
情况低迷，同时国内经济形势趋势严峻，加上
银行收紧贷款的发放，给公司带来比较大的财
务压力。
应收款无法及时到位，增加了坏账的
出现率。
2×3=6一般
1.销售部门加快资金的回笼，
减小公司资金压力，降低坏账
出现的风险。
2.财务部门根据公司财务情
况做好财务预算，防止出现财
务风险。
财务部、销
售部
全年
机遇：财务状况处理得当，会提高公司整体的竞
争力。
编制：审核：。
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
3
9
一般
1.针对在建建筑区域，设立警戒线，非施工人员禁止入内；2.新进设备要求各使用部门开展岗前培训，考核合格上岗
安全环保部
全年
内部因素
基础设施管理
公司运行环境
风险：如果公司现有的运行环境以及设施、设备管理不善，造成的生产停滞，会给公司造成很大的生产风险和环境污染控制风险。
机遇：基础设备维护良好，为公司发展创造良好的环境和竞争条件。
机遇：公司目前主要人员还算稳定，各项绩效考核能顺利开展，为公司的发展提供一个比较好的基础。
3
3
9
一般
人力行政部做好骨干人员储备工作，做好综合治理，及时关注社会信息，为公司创造一个稳定的环境。
人事行政部
全年
部门
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
类型
外部因素及相关方期望
风险和机遇
4
3
12
一般
及时关注汇率变化，汇率升高时及时向客户催款，确保在高汇率时收回应收账款
业务部
全年
监管部门的监管力度
机遇：政府在安全与环保方面监管力度加大，我司投入资金建立污水处理及废气回收装置，同行业企业关停较多，我司处于优势地位，可开发新客户，多接单
1.收集信息，关注同行业因安全环保问题查处的企业，查询其客户群体；2.拜访这些客户群体，争取转单机会；3.拍摄我司安全环保硬件在各种展会展示，彰显我司投入与实力，给客户信息，争取客户
3
3
9
一般
规范内部变更流程
技术研发部
全年
部门
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
类型
外部因素及相关方期望
风险和机遇
风险严重度
风险发生频度
风险系数
风险等级
执行部门
时限
安全环保部
内部因素
设备与建筑风险
风险：公司内部增加各种设备，部分建筑在施工中；各种风险林立，人员操作培训及关注不足易产生工伤事故
3
3
9
一般
生产部及工程部严格按照公司的年度计划做好设备计划的保养工作，提高公司设备、设施完好率，稳定性。
生产部工程部
全年
内部因素
污染排放控制
风险：基建承建单位管理不善，造成环境染，会给公司造成很大的环境风险和形象损害。
机遇：为生产营造更为清洁的环境，树立良好的社会形象。
4
3
12
一般
1.安全环保部与基建承建单位签订环境、安全协议。
风险和机遇识别、评估及应对措施表
表单编号：
部门
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
类型
外部因素及相关方期望
风险和机遇
风险严重度
风险发生频度
风险系数
风险等级
执行部门
时限
总经理室
外部因素
法律、法规内容的变化
风险：与产品有关的法律法规、与公司经营有关的环境法律法规是否充分收集评估，并转化为公司制度执行
风险：开发区企业林立，人力资源紧张，公司招工困难影响企业生产
3
3
9
一般
及时联系第三方中介机构，引进劳务人员，解决用工问题
人事行政部
全年
内部因素
人员的流动
员工业务素质
绩效考核
风险：公司目前人员特别是优秀人才可能被外单位吸引离开的情况还是存在，对公司是比较大的损失。员工业务素质在一定程度上存在参差不齐的情况，会对工作完成质量造成不良的影响。
机遇：公司产品结构调整，生产工艺优化，给公司带来潜在的客户
3
3
9
一般
1.技术部门收集与产品、产品应用、环境污染有关的法律法规、强制性要求的收集评价
业务部、研发部、生产部、人事行政部
全年
2.销售部门正面宣传公司，加大新领域市场开拓
业务部
全年
监管部门的监管力度
风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，特别是环境和安全生产，可能存在被查处的风险
机遇：行业生产环境的变化，0
高
投入资金，设立污水处理、废气收集装置，确保符合法律法规要求
安全环保部
全年
全年
供应商的要求
风险：原材料市场不稳定，希望签订的年度合同和保底价格，带来的采购和资金风险
机遇：原材料价格可能会降低
3
3
9
一般
对公司影响较大的大宗原材料做好年度采购计划
采购部、总经理
技术研发部
全年
内部因素
新品开发
风险：现有业务提供的客户样或开发的新品基本都由研发部内部打样，极少通过产线小、中、大试，造成多款产品大货时发生各种质量问题，影响交货以及公司形象
机遇：快速打出客户需要样，抢占订单
4
3
12
一般
规范新品开发及客户样确认流程
技术研发部
全年
内部因素
变更管理
风险：关于浆料配方可用市场便宜品替代时，基本都是小样测试，手工打样即变更，至使到产线时产生很多不可控因素，造成批量异常及报废机遇：通过配方物料的替代，在质量不变的前提下，可以减低公司成本
风险严重度
风险发生频度
风险系数
风险等级
执行部门
时限
技术研发部
内部因素
新领域、新设备、新工艺
风险：公司现有的工艺、部分设备比较落后，造成产品的成本较高，缺少市场竞争力。
机遇：通过引进新的设备、工艺，提高公司的工艺水平，降低产品成本，提高公司的市场竞争力
3
3
9
一般
公司根据目前的技术水平，制定的技术攻关和设备改造计划，先关职能部门予以有效落实。
全年
客户的需求
风险：客户对产品质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、质量和售后管理提出新的要求
机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇
3
3
9
一般
1加强与客户进行质量标准制定的沟通，
品管部
全年
2.生产部门做好生产计划的安排，保证生产计划的执行
生产部
业务部
全年
内部因素
客户的需求
风险：
1.对市场需要产品的发展趋势判断失误2.客户要求识别不完整3.未充分评估客户要求即接单，但公司实际不能满足客户要求
3
3
9
一般
1.对市场需求产品的发展趋势分析应该通过反复论证2.对客户的要求实施监视和测量3.在确认签署合同前实施合同评审事宜
业务部
全年
人事部
外部因素
人力需求
全年
3.销售部门加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见
业务部
全年
部门
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
类型
外部因素及相关方期望
风险和机遇
风险严重度
风险发生频度
风险系数
风险等级
执行部门
时限
业务部
外部因素
汇率变化
风险：人民币对美元汇率变化大，产品报价及收账时间受之影响机遇：可增加公司直接经济收入
2.安全环保部不定期对基建现场巡查，针对不符合督促整改。
安全环保部
全年
部门
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
类型
外部因素及相关方期望
风险和机遇
风险严重度
风险发生频度
风险系数
风险等级
执行部门
时限
生产部
内部因素
人力资源
风险：人力不足，劳务员工多，文化背景参差不齐，培训难度大，犯错几率高，造成因产品质量问题返工多