风险和机遇评估分析表
各部门-风险和机遇评估分析表
组织部门：办公室风险和机遇评估分析表部门：工程管理部风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况序号风险和机遇发生频率×严重程度等级配合部门时限1 风险：管理人员技术能力不足；机遇：加强培训，提高相关人员工作专业性3×4=9一般1.对部分管理人员进行全面技术培训，提高其技术能力方可独立进行项目施工；2.根据不同岗位进行特定方面的培训，提高本身专业技能办公室全年2 风险：设备产品问题机遇：加强设备管理，提高安全性4×5=20高1、针对设备产品质量出现问题的情况，及时与设备厂商沟通，并要求其禁止或减少类似情况发生。
2、提高本部门设备采购监管能力，对设备品控进行严格管理工程管理部全年3 风险：内部人员沟通不及时机遇：培养团队合作意识，增强团队凝聚力。
3×3=9一般多组织团队活动，促进团队之间沟通，增强管队意识和团队凝聚力。
各部门全年4 监视和测量资源配置数量不够、精度不够、未及时检定和校准，导致结果失效5×3=15高建立监视和测量资源设备台账，按要求进行周期检定的校准工程管理部项目部全年5 应急管理风险：预案未及时制定；制定不符合企业实际，无实操性；未及时组织应急演习；配备的应急设施数量不够、未及时检定更换；机遇：有效的应急管理减少或杜绝公司环境污染事故发生3×4=12一般1.按照年初的安全培训计划对全体员工进行两次消防演练，请消防人员现场授课，讲解灭火器材的使用，初期火源的控制，消防知识等，提高全员对火灾的防范，自救能力。
2.全办公区域禁烟，张贴禁烟标识。
3.全场配备灭火器，定期检验，保证有效使用。
4.醒目位置张贴消防宣传资料，警示标语。
各部门全年6 风险：环境安全检查不及时、不到位；未建立有效的环境运行、职业健康安全防护检查制度2×2=4低建立健全环保、安全管理制度，严格落实执行办公室全年7 风险：事故发生后未及时通知易受5×1=5一般发放告知书，通过走访等方式传递环境及安全管理各部门全年编制人：审核人：识别日期：2021年1月12日组织部门：办公室风险和机遇评估分析表部门：技术部风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况序号风险和机遇发生频率×严重程度等级配合部门时限1 风险：市场人员业务能力不足机遇：加强培训，提高相关人员工作专业性3×5=15高1.对市场人员进行一对一实际辅导，增强业务技能；2.通过公司内部模拟进行培训，提高应对问题能力办公室全年2 风险：与客户沟通能力问题机遇：增强与客户的沟通，提高顾客满意度3×2=6一般提高项目人员和客户进行交底、工程进度交流的能力，提高客户满意度。
公司风险和机遇评估分析表
1、环境因素识别不全面
素调查
2、变更的环境因素未纳入
2、对公司的环境因素流程进行
3、新的环境因素未更新 4、重要环境因素不准确
5
4
3
60
一般 整理，规范识别方法和规范 风险 3、对重要环境因素进行规范的
管理部
5、未考虑风险内容进行识
确定方法。
别
相关文件：
1、环境因素识别与评价程序
16
1.法规未充分结合公司的
2
1.检验设备的管理。
2.人员的能力持续培训。
2
20
一般 3.产品按作业要求进行检验。 风险 4.及时对不合格进行处理。
相关文件：
1、产品检验规范
业务部
顾客反馈
5
C5
Q:8.5.3 8.5.5
9.1.2
1.顾客投诉未能有效解决 2.顾客满意度低，导致顾 客丢失。 3.不能按时交付。 4.交付的产品不符合客户 的要求。 5、售后服务不到位 6、顾客反馈未及时回复
序号
风险和机遇来源 （内部/外部）
风险和机遇内容
有限公司
风险和机遇评估分析表
风险分析
可 能 性 (L)
频 繁 程 度 (E)
后 果 （C ）
风 险D
风险 级别
管理措施
责任部门 实施时间 评价措施
/人
有效性
1.对市场需求产品的发展趋势分
1.对市场需要产品的发展
析应该经过反复论证。
1
客户开发，合 趋势判断失误。
管控文件
2、工作现场适宜的工作环
2、制定准则并按准则运行控制
6
C6
运行环境控制 ES:8.1
境达不到环境标准要求； 3、运行准则制定不合理； 4、相关要求未进行传递
风险和机遇评估分析表
启动新产品认证，制定详 细认证计划 三大系统与IATF体系融合 诊断 1.对客户要求实施监视测 量 1.设计过程中反复论证.多 方论证； 2.加大设计开发的资源投 入，确保设计开发有效 相关文件：《设计与开发 1.生产计划管制，过程能 力提前策划
品质管理部 品质管理部 市场营销部
5
3
2
30
高风险
COP02新产品开发
风险和机遇评估分析表
序号 1 风险和机遇来源 外部政策：白名单准入政策 变化，准入管理方式变化 外部法规：新环保法发布 外部法规：安全生产工信部 装[2016]377号 外部法规：国家认监委 [2017]13号：新能源汽车产 品相关标准纳入强制性认证 实施 外部标准：ISO9001和 IATF16949标准换版 外部标准：上半年新发布国 家标准7项 风险和机遇内容 1.对行业整体要求提升 2.关注产品全生命周期 1.内部影响：污染超标被查会导 致限产 2.外部影响：供应不足风险，成 本上升 关注设计安全.生产安全.售后安 全，安全管理提升要求 风险分析 严重 发生 可识 风险 风险等级 度 频率 别度 指数 5 3 1 15 低风险 应对措施 详见附件1 涉及过程 责任部门 详见附件1
3
2
3
18
低风险
MPO3持续改进
4
3
3
36
高风险
SP01人力资源管理
4
3
3
36
高风险
SP02综合计划
3
2
2
12
低风险
1.在质量管理体系中重点 体现总经理的作用，切实 做好评审， 相关文件：《管理评审》 1.利用质量工具有效分析 问题； 2.对全员进行持续改进意 识的培训，并对提出有效 改善进行奖励； 相关文件：《纠正和预防 措施》 1.采取适当措施对在职人 员进行培训，辅导或重新 分配工作 1.合理计算公司实际产 能； 2.依据产品特点和实际情 况安排生产计划 1.供应商定期评审，建立 备用供应商 2.定期审核评测供应商， 确保产品合格率
风险与机遇评估分析表
公司
运营
生产能力
风险：公司受现有的场地限制， 设施、设备 已经趋于饱和，简单扩大产能已经无法实 现，普通提取物较难大的发展，为公司发展 提供限制。
机遇：开发高价值产品，同时抓住国家出台 新政策的良机，积极开拓市场，为公司发展提 供新机遇。
1 >2=3
低
1.生产制造部加强生产安排
计划的科学性，挖掘公司生产 流水线的潜能。
管理部
全年
资源
基础设施管理
机遇：通过引进新的设备、 工艺，提高公司 的工艺水平，降低产品成本，提高公司的市 场竞争力
1 >2=2
低
公司根据目前的技术水平，制
7E的技术攻关和设备改造计 戈U,先关职能部门予以有效落 实。
技术部、生产部
全年
专利有效期
风险：公司产品专利有效期到期，影响产品
的生产和销售
机遇：市场其他公司产品专利过期，转化为
机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提 升，会给公司带来潜在的发展机遇
3 >2=6
一般
1.技术部加强与客户进行质 重标准制正的沟通，统，双方 的标准和检测方法
技术部、生产部、营 业部
全年
2.生产部门做好生产计划的 安排，保证生产计划的执行
生产部
全年
类型
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
宫业部、技术部
全年
2.贸易部门加大市场开拓
营业部
全年
相关
方要 求
监管部门的监
管力度
风险：监管部门监管力度的加大，如公司执
行不规范，可能存在被查处的风险
机遇：行业生产环境的变化，给公司带来新 的发展机遇
风险和机遇评估分析表
XXXXX有限公司 文件编号：
QR 0003-02
资源管理
控制
内部对潜在的不合格没有采取预防措施。
5210一般风险
充分掌握质量体系过程，以及各个过程之间的关系，并按《纠正和预防措施控制程序》
515低风险质量部长有效内部对不合格的纠正预防措施没有进行有效性检查评定。
5210一般风险按《纠正和预防措施控制程序》执行515低风险质量部长有效内部对于产品设计或过程设计有影响的纠正预防措施未纳入FMEA,不合格易重复发生。
5210一般风险按《纠正和预防措施控制程序》执行515低风险质量部长有效内部管理者代表对改进活动的策划、实施工作，没有有效评价。
428一般风险按《持续改进控制程序》执行414低风险质量部长有效内部
对重大改进项目提供的资源不充分。
428一般风险按《持续改进控制程序》执行414低风险总经理
有效内部没有持续改进工作计划。
313低风险313低风险有效内部改进项目没有改进的计划。
313低风险
313低风险有效
内部
对改进项目的最终效果没有验证及评价。
4
2
8
一般风险对改进项目进行效果分析，投入产出的经济
成本分析，以总结经验，找出差距达到持续
改进。
4
1
4
低风险
总经理有效有效
编制：审
风险和机遇评估小组：
严重度判断准则发生频度判断准则
29
7.纠正和预防
措施
质量部
31
8.持续改进
管代。
风险和机遇评估分析表
1、维护现有客户的服务质量，确保满足客户 需求 2、发展新客户
1、确保并提高服务和产品质量 2、积极发展新客户
1、对业务合同组织公司各部门进行评审会 议，分析制定各部门具体的责任及完成时 间，形成会议记录，确保满足客户要求
1、确保并提高服务和产品质量 2、积极发展新客户
1、做好供应商能力评估，每月对质量、交期 做好采购检验工作，确保产品
风险及机遇评估分析表风险应对措施Fra bibliotek控制措施
规避措施
1、加强责任意识； 2、加强监督检查； 2、与面试官充分沟通，减少误判率； 3、合理安排面试时间；4、提高沟通技巧
制定完善的聘用制度，并严格 执行
1、 防止竞争对手恶意挖人
关注员工诉求，增强员工归属 感
1、加强相关人员责任意识； 工作时间；
2、合理安排
定期监督检查
1、加强相关人员劳动法律法规知识培训，提
高法律意识。
按照《劳动法》执行，与员工
2、管理人员做好监督检查，发现问题及时纠 签订劳动合同并维护
正，并将相应指标纳入员工绩效考核之中。
1、充分了解受训部门/人员的工作实际情 况，避免在生产或业务繁忙时段安排培训；
2、培训时间安排应提前与受训部门/人员 进行沟通，获得支持，达成一致
完成
持续跟进
持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进
持续跟进
持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进
1、提供适宜的办公环境 2、配置藿香正气水等药品 3、增加员工高温补贴等福利 1、生活废水规范排放 2.节约用水 3茶水等倾倒在规定位置 1、严禁堆积易燃物体 2、严禁在办公室抽烟，动用明火 3.配置灭火器的等消防设施 垃圾分类排放,加强日常的管理 加强日常管理，定期巡检，严禁非电工人员 接线
风险和机遇评估分析表
序号
评估过程
风险和机遇内容
风险分析
严重 发生 风险 风险对策 程度 频度 级别
策划的控制措施
责任部门
过程控制文件
1.市场部负责新产品报价和项目确立过程的
1
1.新产品报价和项目确立过程的市场调查判 断失误
4
合同及订单的评 2.提供成本和利润指标信息不够。
审
1
一般 风险
市场调查、内部沟通、信息提交、信息反馈 降低风险 、相关商务洽谈和市场风险评估等工作；
行情况。
《管理评审控制程序》
有效
第2页，共4页
风险和机遇评估分析表
序号 8 12
评估过程 持续改进
风险和机遇内容
1.搜集的数据不准确或者无法利用分析； 2.改善意识不到位； 3.人员不具备改善的能力； 4.改善措施有效性不足。 5、召回、使用现场失效退货、保修、内审 问题
风险分析 严重 发生 风险 程度 频度 级别
5
进，导致问题长期存在。
1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内
审证书。安排内审员时必须是获得内审员资
2
一般 风险
格证书的人员。 降低风险 2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须
落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符
管理者代 表
各部门
《纠正与预防措施控制程序 》
《内部审核控制程序》
合项目关闭。
有效
5
3
高风 险
划，按计划时间对仪器实施校准。 降低风险 2.使用的仪器必须持有校准报告和张贴校准
合格证。
质量部
《监视与测量设备控制程序 》
有效
第3页，共4页
风险和机遇评估分析表
风险和机遇评估分析表
业务部 质检部
供应商 管理程 序 产品检 验管理 程序
采购部
保持关注，当利 用机遇所需的成 本大于比机遇本 身带来的利益 时，放弃机遇
供应商 管理程 序
机遇：采购成本降低，原材料质量合格
4
1
4
低
-
5
COP5 生产和服务提供
1：机器出现故障，机器零件损坏，模具出现异常 2：员工工作不细心，看错图纸，新员工对工序不 熟 3：图纸、生产单有误，领错料 4：不合格产品太高，计划制定不合理，导致无法 按时完成计划任务，从而延误产品交付 5：作业指导书有偏差 6：统计数据不准确
4
2
8
可接收
1.对客户及时沟通，及时了解顾客的相关要 求 2.定期对员工进行培训，使其达到相关能力 3.对客户要求逐条评审响应，及时与顾客共 可忍受的风险， 同相关不符合内容， 但仍须按成本效 4.组成多功能小组共同评审，逐条响应 益尽量减低风险 5.严格按照文件规定的职责和权限评审 6.按照相关KPI规定要求，及时评审，并通过 沟通及时了解目前情况，完成情况，考核准 确性
业务部
产品和 服务要 求管理 程序
定期验 证，12 月管理 评审前 验证
机遇： 1，及时识别顾客要求，获得更多的订单, 2，市场竞争的加剧，公司管理水平提高，给公司 带来潜在的机遇
5
3
15
一般
1. 组成多功能小组，逐条评审顾客要求，并 需积极行动采取 查找顾客的需求和未来期望，满足顾客要求 措施利用机遇 2. 通过加强管理，按照本标准要求运行，使 其管理水平提高
序号
4
1.供应商不配合； 2.采购物料不符合要求； 3.交货不及时； 4.价格成本高； 5.不能及时应对我公司紧急变更需要（数量、交 期、质量等）。 6：供应商资质不足,价格竞争力不足 COP4 7：对问题采取的措施不正确，原料不合格 外部提供（EPPPS） 8：规定不全面，充分 管理 9：是否及时，准确
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风险和机遇评估分析表
引言
风险和机遇评估是企业战略规划和决策过程中的重要一环。
通过对潜在风险和机遇进行全面、详细、完整和深入地分析，企业能够更好地制定应对措施和利用机遇的策略，从而提高企业的竞争力和业绩。
本文将对风险和机遇评估分析表进行探讨，旨在帮助企业合理、全面地进行风险和机遇评估。
风险和机遇评估分析表的框架
风险和机遇评估分析表通常包括以下几个方面的内容： 1. 风险和机遇的描述 - 详细描述当前所面临的风险和机遇，包括其来源、性质、影响范围等。
2. 风险和机遇的评估 - 对各项风险和机遇进行定性和定量评估，包括可能性、影响程度、紧迫性等指标的评估。
3. 风险和机遇的优先级排序 - 根据评估结果，对各项风险和机遇进行优先级排序，确定应该优先处理的风险和机遇。
4. 风险和机遇的应对措施 - 对各项风险和机遇，制定相应的应对措施，包括预防措施、应急措施和利用机遇的措施等。
5. 风险和机遇的监控和跟踪 - 对已经识别的风险和机遇，建立监控和跟踪机制，及时发现和应对新的风险和机遇。
风险和机遇描述
在风险和机遇描述部分，需要详细描述当前所面临的风险和机遇。
这包括风险和机遇的来源、性质和影响范围等方面的内容。
以某公司的市场拓展计划为例，风险可能包括市场竞争激烈、法规政策变动、市场需求波动等；而机遇可能包括市场规模扩大、新技术应用、消费升级等。
风险和机遇评估
风险和机遇评估是对各项风险和机遇进行定性和定量评估，旨在评估其可能性、影响程度和紧迫性等指标。
评估的方法可以采用专家访谈、问卷调查、统计分析等。
通过评估，可以对各项风险和机遇进行打分，并建立评估矩阵或图表，帮助决策者更好地理解和比较各项风险和机遇。
风险和机遇的优先级排序
在风险和机遇评估的基础上，可以对各项风险和机遇进行优先级排序。
排序的依据可以是评估分数，也可以是其他相关指标。
通过排序，能够确定应该优先处理的风险和机遇，以及需要优先制定应对措施的风险和机遇。
风险和机遇的应对措施
风险和机遇的应对措施是根据评估结果和优先级排序，针对各项风险和机遇制定相应的措施。
应对措施应包括预防措施、应急措施和利用机遇的措施等。
其中，预防措施旨在降低风险的可能性和影响程度，应急措施则是在风险发生时能够快速响应和处理，而利用机遇的措施则是要充分利用机遇带来的优势和机会。
风险和机遇的监控和跟踪
风险和机遇的监控和跟踪是指在风险和机遇已经识别和应对的基础上，建立相应的监控和跟踪机制。
通过持续的监控和跟踪，能够及时发现和应对新的风险和机遇，以保障企业持续健康发展。
监控和跟踪的方法可以包括定期报告、数据分析、市场调研等。
结论
风险和机遇评估分析表是企业战略规划和决策的重要工具，通过全面、详细、完整和深入地对风险和机遇进行评估，能够帮助企业更好地制定应对措施和利用机遇的策略。
本文对风险和机遇评估分析表进行了探讨，介绍了其框架、风险和机遇描述、评估、优先级排序、应对措施和监控等方面的内容，希望能够对企业进行风险和机遇评估有所帮助。