综合管理部风险和机遇评估分析表
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风险和机遇评价与应对措施表
员工环保意识不强，不能对固废自 觉进行分类存放，导致污染。
1
3
3
培训教育，提高员工环保意识，主控部门日常监督检查。
2
废物控制过 有焊接烟尘、粉尘、扬尘，但无控
0
程
制措施，导致大气污染事件发生。 2 2 4 主控部门制定实施相应的控制措施，日常监督检查。
有效 有效
噪声污染控 食堂含油废水控制措施不能正常实 1 3 3 综合部加强日常监督检查。
有效
对部知识不懂得收集、整理，并运
认真学习新版ISO9001标准7.1.6条款，理解和掌握知识的概念，以便
2
知识管理过 用于管理。
1 4 4 收集整理，并运用现有知识，鼓励员工创新，发表专利。
有效
4
程
对外部知识不能及时获取。
1 4 4 参与各类学术交流、展会，开扩员工视野，掌握和引进外部知识。
有效
方案策划不到位，导致运行偏离方
理过程
爆炸事故。
52 0 门监督检查。
有效
监督不到位，导致事故发生。
4 2 8 主管领导负责组织主管部门定期或不定期进行监督检查。
有效
1 3
不合格品控 未按规定要求整改或整改不到位，
制过程
导致问题未消除。
2 3 6 责任部门负责人亲自复查，主控部门监督检查。
有效
整改后未重新验收，导致风险升级。 2 3 6 验证人员必须签字确认，公司制定考核办法考核。
险。
有效 有效
未对法规执行情况进行监控和评
加强监控，特别是需要外部监控的，必须按要施监控，主控部部门定期
价，违规未发现，继续违规的风险。 3 2 6 组织评价。
有效
8
环境因素识 识别不全面，致影响因素失控。
IATF16949质量管理体系过程风险和机遇评估分析表
工程 客服 制造
2023.05.12
有效
1.不能按时交付。 2.交付的产品不符合客户的要求。
1.生产计划管制。 2.生产过程的品质控制。 3.成品的品质检验。
5
C5 交付
机遇： 对成品装柜效率的督促过程中，提升装柜 的工作效率，减少了运输的待厂时间，创 造条件获取较低的运输价格。
5
3
2
30
高风险
4.出货前的品质检验。 相关文件：
养，导致订单到达时不能如期交货
1.CSR接到客户财产需向工厂相关单位发出联络，
2.生产单位接到客户财产，没有按客户要
保管好顾客财产，每月盘点
14
S7
顾客财产 求作业，导致品质异常客诉。 控制
4
3
2
24
高风险
2.相关生产单位需严格执行客户要求，确保客户要 求达成一致。避免客诉产生，造成索赔。
客服部 制造部
风险和机遇来源内容
风险与机遇评估、管控表
风险分析
严重 发生 可探 程度 概率 测性
RPN
风险级 别
管理措施
责任部 门/人
实施时间 (完成)
评价措 施有效
性
1.物品放置环境不符合要求，导致影响其
质量。
1.运行环境的先期策划及定期更新。
2.标识不清楚，导致是用错材料
2.库存物资每一项都做好标识
10 S3 储运管理
件，及后续改善计划。
9.积极协助资源调配，争取管理层的支持。
10.项目经理对绩效考核的实施要有执行权
11.严格按照《产品安全管理程序》的规定执行
12.对新产品进行充分的验证，确保性能、品质可
以满足客户要求；
机遇：
风险和机遇分析表
在采购管理文件和供应商 管理文件中规定质量要 求，验证要求，支付要 求，包装要求，环保要求
由行政部策划人员招聘情况，并制订公司 在人力资源管理文件中制
的激励措施，以达到鼓励员工积极工作， 订员工激励制度，并在每
并能让员工长期稳定的工作。
月落实并体现其作用
由行政部去应对政府部门的各种法规要 在公司的环境管理体系文
汽车产品的要求严格，人 员所需能力要求不同，能 力不够时客户投诉的增 加，可令客户逐渐减少。
中
设备的更新及维护成本 设备更新，可增加公司的竞争 设备更换及维护的资金增
的增加会影响到资金的 力，包括新产品的开发可符合 加，导致负面影响
————
订单量的增加，可帮助公司的 持续发展，以及提升公司的品 牌效应，长远发展，竞争力的 增加
司整体过程中进行培训，让所有人员都识 并增加业务人员的数量及
别到其重要性
能力要求
设备部对设备进行统计其使用情况，并按 在机器设备管理过程中规
维修数据确定设备的更换要求，制订更换 定设备的更换要求，自动
计划，并在更换过程中要求自动化
化要求，维护目标管理
品质部策划进料、制程、出货三大过程的 在进料检验管理文件、制
由行政部在过程中执行，并在每个 季度统计其相关数据，在年底提交 给最高管理者评审其符合性，并作 出合理的指示。
在年底前由设备的管理人员对设备 更换计划，维护目标等进行统计并 将数据提交由总经理评审
在年底由品质主管汇总三大过程的 数据要求，向最高管理者报告，并 向其报告质量目标符合性的数据。
由总经理在年终股东会议上进行报 告资金运作情况，并确保在股东大 会取得支持
4
整体汽车行业的变 化以及公司汽车产 品的比例增加事项
风险和机遇评估分析表
启动新产品认证，制定详 细认证计划 三大系统与IATF体系融合 诊断 1.对客户要求实施监视测 量 1.设计过程中反复论证.多 方论证； 2.加大设计开发的资源投 入，确保设计开发有效 相关文件：《设计与开发 1.生产计划管制，过程能 力提前策划
品质管理部 品质管理部 市场营销部
5
3
2
30
高风险
COP02新产品开发
风险和机遇评估分析表
序号 1 风险和机遇来源 外部政策：白名单准入政策 变化，准入管理方式变化 外部法规：新环保法发布 外部法规：安全生产工信部 装[2016]377号 外部法规：国家认监委 [2017]13号：新能源汽车产 品相关标准纳入强制性认证 实施 外部标准：ISO9001和 IATF16949标准换版 外部标准：上半年新发布国 家标准7项 风险和机遇内容 1.对行业整体要求提升 2.关注产品全生命周期 1.内部影响：污染超标被查会导 致限产 2.外部影响：供应不足风险，成 本上升 关注设计安全.生产安全.售后安 全，安全管理提升要求 风险分析 严重 发生 可识 风险 风险等级 度 频率 别度 指数 5 3 1 15 低风险 应对措施 详见附件1 涉及过程 责任部门 详见附件1
3
2
3
18
低风险
MPO3持续改进
4
3
3
36
高风险
SP01人力资源管理
4
3
3
36
高风险
SP02综合计划
3
2
2
12
低风险
1.在质量管理体系中重点 体现总经理的作用，切实 做好评审， 相关文件：《管理评审》 1.利用质量工具有效分析 问题； 2.对全员进行持续改进意 识的培训，并对提出有效 改善进行奖励； 相关文件：《纠正和预防 措施》 1.采取适当措施对在职人 员进行培训，辅导或重新 分配工作 1.合理计算公司实际产 能； 2.依据产品特点和实际情 况安排生产计划 1.供应商定期评审，建立 备用供应商 2.定期审核评测供应商， 确保产品合格率
风险和机遇识别及应对措施表
等知识进行培训宣贯。
行政中心
说明：
1）严重程度评分：a)非常严重=5分；b)严重=4分；c)较严重=3分；d)一般=2分；e)轻微=1分；
2）风险的发生频率评价：a)极少发生=1分；b)很少发生=2分；c)偶尔发生=3分;d)有时发生=4分；e)经常发生=5分；
3）风险系数=风险严重度等级*风险频度等级：a）1-5分低风险可接受风险；b）5-15分一般风险需采取措施降低风险c）15-25高风险应立即采取措施规避或降低风险
风险和机遇识别及应对措施表JL-ZJ-01-100编号：17-01
风险及机遇识别
风险及机遇评估
风险及机遇应对措施
责任部门
备注
类别
内容
风险和机遇
发生可能性×严重性
等级
法律法规环境
法律、法规的变化
风险：对法律、法规更新信息了解不够及时、准确，导致产品不符合其要求。
机遇：公司产品结构调整，给公司带来潜在的客户。
3×3=9
一般
依托产品的优势，强力拓开市场，建立稳定的销售渠道，加强和相关企业的战略合作关系，加强公司在本行业和市场中的综合影响力。
运营中心
市场稳定性
风险：国内经济危机导致很多大项目暂停或中止，国内市场有所萎缩，泵生产企业竞争加剧，进行战略规划提升难度。
机遇：市场不稳定，也会带来新的发展机遇。
3×4=12
2.根据标准要求,不断改进工艺,采用先进的工艺技术,保证各工序处于良好的管理运行状态以稳定和提高产品质量。
生产部
技术中心
竞争市场环境
市场占有率
顾客增长趋势
市场领先者趋势
风险：目前公司主要产品市场占有率和领先趋势比较明显，但是竞争对手正在模仿公司的发展方式，影响公司的领先优势。
行政中心
说明：
1）严重程度评分：a)非常严重=5分；b)严重=4分；c)较严重=3分；d)一般=2分；e)轻微=1分；
2）风险的发生频率评价：a)极少发生=1分；b)很少发生=2分；c)偶尔发生=3分;d)有时发生=4分；e)经常发生=5分；
3）风险系数=风险严重度等级*风险频度等级：a）1-5分低风险可接受风险；b）5-15分一般风险需采取措施降低风险c）15-25高风险应立即采取措施规避或降低风险
风险和机遇识别及应对措施表JL-ZJ-01-100编号：17-01
风险及机遇识别
风险及机遇评估
风险及机遇应对措施
责任部门
备注
类别
内容
风险和机遇
发生可能性×严重性
等级
法律法规环境
法律、法规的变化
风险：对法律、法规更新信息了解不够及时、准确，导致产品不符合其要求。
机遇：公司产品结构调整，给公司带来潜在的客户。
3×3=9
一般
依托产品的优势，强力拓开市场，建立稳定的销售渠道，加强和相关企业的战略合作关系，加强公司在本行业和市场中的综合影响力。
运营中心
市场稳定性
风险：国内经济危机导致很多大项目暂停或中止，国内市场有所萎缩，泵生产企业竞争加剧，进行战略规划提升难度。
机遇：市场不稳定，也会带来新的发展机遇。
3×4=12
2.根据标准要求,不断改进工艺,采用先进的工艺技术,保证各工序处于良好的管理运行状态以稳定和提高产品质量。
生产部
技术中心
竞争市场环境
市场占有率
顾客增长趋势
市场领先者趋势
风险：目前公司主要产品市场占有率和领先趋势比较明显，但是竞争对手正在模仿公司的发展方式，影响公司的领先优势。
风险和机遇评估分析表
XXXXX有限公司 文件编号：
QR 0003-02
资源管理
控制
内部对潜在的不合格没有采取预防措施。
5210一般风险
充分掌握质量体系过程，以及各个过程之间的关系，并按《纠正和预防措施控制程序》
515低风险质量部长有效内部对不合格的纠正预防措施没有进行有效性检查评定。
5210一般风险按《纠正和预防措施控制程序》执行515低风险质量部长有效内部对于产品设计或过程设计有影响的纠正预防措施未纳入FMEA,不合格易重复发生。
5210一般风险按《纠正和预防措施控制程序》执行515低风险质量部长有效内部管理者代表对改进活动的策划、实施工作，没有有效评价。
428一般风险按《持续改进控制程序》执行414低风险质量部长有效内部
对重大改进项目提供的资源不充分。
428一般风险按《持续改进控制程序》执行414低风险总经理
有效内部没有持续改进工作计划。
313低风险313低风险有效内部改进项目没有改进的计划。
313低风险
313低风险有效
内部
对改进项目的最终效果没有验证及评价。
4
2
8
一般风险对改进项目进行效果分析，投入产出的经济
成本分析，以总结经验，找出差距达到持续
改进。
4
1
4
低风险
总经理有效有效
编制：审
风险和机遇评估小组：
严重度判断准则发生频度判断准则
29
7.纠正和预防
措施
质量部
31
8.持续改进
管代。
ISO9001风险和机遇评估分析表范例
德信诚培训网
风险和机遇评估分析表
风险及机遇的识别 类型 类别 外部因素及 相关方描述 风险和机遇 风险及机遇的 评估 发生可 能性× 等级 严重性 执行情况 风险及机遇应对措施 执行部门 时限
政治环境 外部 环境 经济环境 外部 因素
风险：无 机遇：无
1×4=4
低
无
一年
风险：国际国内出现经济危机 机遇：国际国内超过预期的繁荣 风险：无 机遇：无 风险： 船舶维修新技术和新设备的使用 机遇： 船舶维修新技术和新设备的使用 风险：无 机遇：无
高
1、推进一体化战略，保持 良好的供应链关系，建立 合格供应商制度； 物资管理部/ 2、 加大供方的质量监督力 一年 外管部 度， 提升质量与管理水平， 降低成本。 3、按时支付货款。 构建学习型组织并建立有 效的培训机制，从内部发 掘、培养、招聘企业中高 综合部 层管理人员。提高公司的 业绩增加员工工资 全年
外部 环境
竞争力
风险： 船舶维修质量控制不足导致丢失 客户 机遇： 船舶维修质量良好可获得更多客 户。
2×4=8
一般
加强生产和质量管理，提 高达到船东满风险：法律法规是否充分收集评估，并 法律、 法规内 转化为公司制度执行， 符合新法规要求 容的变化 机遇：给公司带来潜在的客户 风险： 公司现有的生产能力和规范是否 符合行业标准的新要求 机遇：行业环境变化，给公司带来潜在 的客户 风险：监管部门监管力度的加大，如公 司环境和安全生产执行不规范， 可能存 在被查处的风险 机遇：因国家对环境和安全生产的规 范，可能船舶维修行业的变化，给公司 带来新的发展机遇 风险： 船舶维修质量控制不足导致丢失 客户 机遇： 船舶维修质量良好可获得更多客 户。
一年
船舶后续服 务
风险和机遇评估分析表
风险及机遇的识别 类型 类别 外部因素及 相关方描述 风险和机遇 风险及机遇的 评估 发生可 能性× 等级 严重性 执行情况 风险及机遇应对措施 执行部门 时限
政治环境 外部 环境 经济环境 外部 因素
风险：无 机遇：无
1×4=4
低
无
一年
风险：国际国内出现经济危机 机遇：国际国内超过预期的繁荣 风险：无 机遇：无 风险： 船舶维修新技术和新设备的使用 机遇： 船舶维修新技术和新设备的使用 风险：无 机遇：无
高
1、推进一体化战略，保持 良好的供应链关系，建立 合格供应商制度； 物资管理部/ 2、 加大供方的质量监督力 一年 外管部 度， 提升质量与管理水平， 降低成本。 3、按时支付货款。 构建学习型组织并建立有 效的培训机制，从内部发 掘、培养、招聘企业中高 综合部 层管理人员。提高公司的 业绩增加员工工资 全年
外部 环境
竞争力
风险： 船舶维修质量控制不足导致丢失 客户 机遇： 船舶维修质量良好可获得更多客 户。
2×4=8
一般
加强生产和质量管理，提 高达到船东满风险：法律法规是否充分收集评估，并 法律、 法规内 转化为公司制度执行， 符合新法规要求 容的变化 机遇：给公司带来潜在的客户 风险： 公司现有的生产能力和规范是否 符合行业标准的新要求 机遇：行业环境变化，给公司带来潜在 的客户 风险：监管部门监管力度的加大，如公 司环境和安全生产执行不规范， 可能存 在被查处的风险 机遇：因国家对环境和安全生产的规 范，可能船舶维修行业的变化，给公司 带来新的发展机遇 风险： 船舶维修质量控制不足导致丢失 客户 机遇： 船舶维修质量良好可获得更多客 户。
一年
船舶后续服 务
风险和机遇评估分析表
风险和机遇评估分析表
序号
评估过程
风险和机遇内容
风险分析
严重 发生 风险 风险对策 程度 频度 级别
策划的控制措施
责任部门
过程控制文件
1.市场部负责新产品报价和项目确立过程的
1
1.新产品报价和项目确立过程的市场调查判 断失误
4
合同及订单的评 2.提供成本和利润指标信息不够。
审
1
一般 风险
市场调查、内部沟通、信息提交、信息反馈 降低风险 、相关商务洽谈和市场风险评估等工作；
行情况。
《管理评审控制程序》
有效
第2页，共4页
风险和机遇评估分析表
序号 8 12
评估过程 持续改进
风险和机遇内容
1.搜集的数据不准确或者无法利用分析； 2.改善意识不到位； 3.人员不具备改善的能力； 4.改善措施有效性不足。 5、召回、使用现场失效退货、保修、内审 问题
风险分析 严重 发生 风险 程度 频度 级别
5
进，导致问题长期存在。
1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内
审证书。安排内审员时必须是获得内审员资
2
一般 风险
格证书的人员。 降低风险 2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须
落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符
管理者代 表
各部门
《纠正与预防措施控制程序 》
《内部审核控制程序》
合项目关闭。
有效
5
3
高风 险
划，按计划时间对仪器实施校准。 降低风险 2.使用的仪器必须持有校准报告和张贴校准
合格证。
质量部
《监视与测量设备控制程序 》
有效
第3页，共4页
风险和机遇评估分析表
序号
评估过程
风险和机遇内容
风险分析
严重 发生 风险 风险对策 程度 频度 级别
策划的控制措施
责任部门
过程控制文件
1.市场部负责新产品报价和项目确立过程的
1
1.新产品报价和项目确立过程的市场调查判 断失误
4
合同及订单的评 2.提供成本和利润指标信息不够。
审
1
一般 风险
市场调查、内部沟通、信息提交、信息反馈 降低风险 、相关商务洽谈和市场风险评估等工作；
行情况。
《管理评审控制程序》
有效
第2页，共4页
风险和机遇评估分析表
序号 8 12
评估过程 持续改进
风险和机遇内容
1.搜集的数据不准确或者无法利用分析； 2.改善意识不到位； 3.人员不具备改善的能力； 4.改善措施有效性不足。 5、召回、使用现场失效退货、保修、内审 问题
风险分析 严重 发生 风险 程度 频度 级别
5
进，导致问题长期存在。
1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内
审证书。安排内审员时必须是获得内审员资
2
一般 风险
格证书的人员。 降低风险 2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须
落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符
管理者代 表
各部门
《纠正与预防措施控制程序 》
《内部审核控制程序》
合项目关闭。
有效
5
3
高风 险
划，按计划时间对仪器实施校准。 降低风险 2.使用的仪器必须持有校准报告和张贴校准
合格证。
质量部
《监视与测量设备控制程序 》
有效
第3页，共4页
风险和机遇评估分析表
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综管部
表号：JL-01-25
团队
综合部
日期
2016.10.18
序
号
风险描述
严重度
风险等级
风险应对措施
实施负责人
进度跟进
备注
控制措施
风险规避措施
1
原公司人员配置和岗位设置不合理
中
低风险
对人员和部门进行了调整
新版岗位职责对各岗位人员、资质、职责都做了分工和明确要求，并强调法定岗位人员应在职在位，职责明、无遗漏、不混淆、不得兼职、资质要符合规定
**
2016.10
完成
2
全员参与质量管理制度落实需要加强
中
低风险
按照标准要求全员参加质量管理，所有人员上岗前均应进行培训，上岗前培训的内容应包括：法规、规章制度、岗位职责、管理及操作规程、专业技能、产品知识、职业道德等有关质量方面的内容，人员调整到新岗位时，也要进行上岗前培训，重点是与新岗位有关的内容，目前，公司按照计划进行了培训，但离标准的要求还有一定差距
公司制定年度培训计划时，工程部要将质量培训内容融入其中；配合公司做好培训计划制定、抓好培训计划的落实、参与培训结果的考核、收集整理培训归档，对参加培训的人员进行签到管理，通近学习，全体员工掌握法律、法规、规章制度、岗位职责、操作规程、专业技能、产品知识、职业道德等有关质量方面的知识有较大提高
***
2016.10
完成
3
法律法规内容变化
中
高风险
定期检查公司所执行的法律法规、规范、标准的更新信息
对新的法律法规、规范、标准进行进行分析，对适用于本公司的条款予以实施控制
**
2016.10
完成
表号：JL-01-25
团队
综合部
日期
2016.10.18
序
号
风险描述
严重度
风险等级
风险应对措施
实施负责人
进度跟进
备注
控制措施
风险规避措施
1
原公司人员配置和岗位设置不合理
中
低风险
对人员和部门进行了调整
新版岗位职责对各岗位人员、资质、职责都做了分工和明确要求，并强调法定岗位人员应在职在位，职责明、无遗漏、不混淆、不得兼职、资质要符合规定
**
2016.10
完成
2
全员参与质量管理制度落实需要加强
中
低风险
按照标准要求全员参加质量管理，所有人员上岗前均应进行培训，上岗前培训的内容应包括：法规、规章制度、岗位职责、管理及操作规程、专业技能、产品知识、职业道德等有关质量方面的内容，人员调整到新岗位时，也要进行上岗前培训，重点是与新岗位有关的内容，目前，公司按照计划进行了培训，但离标准的要求还有一定差距
公司制定年度培训计划时，工程部要将质量培训内容融入其中；配合公司做好培训计划制定、抓好培训计划的落实、参与培训结果的考核、收集整理培训归档，对参加培训的人员进行签到管理，通近学习，全体员工掌握法律、法规、规章制度、岗位职责、操作规程、专业技能、产品知识、职业道德等有关质量方面的知识有较大提高
***
2016.10
完成
3
法律法规内容变化
中
高风险
定期检查公司所执行的法律法规、规范、标准的更新信息
对新的法律法规、规范、标准进行进行分析，对适用于本公司的条款予以实施控制
**
2016.10
完成