中国注册金融分析师CRFA培养计划
附件1：
中国注册金融分析师
中国注册金融分析师（CRFA）培养计划
招生简章
为提高我国金融和财务从业人员的素质，加速中高级金融、财务人才的培养，结合中国金融市场和业务变革对高素质综合专业人才的实际需要，由国务院发展研究中心金融研究所牵头、参与，国际著名金融培训机构StallaReview支持，共同组织开发了“中国注册金融分析师培养计划”（Chinese Registered Financial Analysts Development Program, CRFA Program），并设立“中国注册金融分析师培养计划执行办公室”负责该项培养计划在全国范围内的组织实施工作。
一、报名条件及培训对象
1、中国注册金融分析师（一级）
⑴报名条件
大学本科以上学历，一年以上财务金融领域工作经验；或者专科以上学历，三年以上财务或者金融领域工作经验；
能够在学习期间，确保250个小时的自学时间。
⑵招生对象
金融领域初级，中级专业人士；企业财务，投资岗位中级以上专业人士。
2、中国注册金融分析师（二级）
⑴报名条件
硕士研究生以上学历，金融、财务领域一年以上工作经验；或者大学本科以上学历，金融或者财务领域三年以上工作经验；或者专科以上学历，金融或者财务领域五年以上工作经验,并且持有中国注册金融分析师培养计划第一级证书;
通过CFA一级可免试直接报名参加二级的学习；
能够在学习期间，确保250个小时的自学时间。
⑵招生对象
金融领域中级专业人士；企业财务，投资岗位中，高级专业人士。
3、中国注册金融分析师（三级）
⑴报名条件
硕士研究生以上学历，金融领域四年以上工作经验；或者大学本科以上学历，金融或者财务领域五年以上工作经验；或者专科以上学历，金融或者财务领域连续八年以上工作
经验；
参加二级培训并获得“中国注册金融分析师”二级证书，或者通过国际注册金融分析师（CFA）二级的学员；
学员必需完成所有面授课时，才能申请参加全国统一考试；
能够在学习期间，确保250个小时的自学时间。
⑵招生对象
金融领域中高级专业人士；企业财务岗位高级专业人士。
二、课程设置
中国金融法规与市场（自学）、职业道德与专业标准、定量分析方法、经济学（自学）、全球金融市场与工具（自学）、财企业务分析、资本运作、权益投资分析、债券价值评估、金融衍生工具分析、另类投资分析(二级中不单独讲授)、投资组合管理。
三、学时
一级面授7天（约70课时），考前辅导3天，（约30课时），学员自学250学时；
二级面授8天（约80课时），考前辅导3天，（约30课时），学员自学250学时；
三级面授8天（约80课时），学员自学250学时；
四、考试
由国务院发展研究中心金融研究所负责考题的开发，美国Stalla Review根据国际标准和经验提供专业支持，由中国注册金融分析师CRFA执行办公室指定专业考试机构在全国实施统一计算机考试。
五、颁发证书
1、对考试合格的学员，由中国金融分析师协会颁发”中国注册金融分析师（一、二、三级）
执业能力证书。
2由全美测评软件系统（北京）有限公司ATA颁发考试合格证书。
六、报名资料
身份证复印件2份，学历证书复印件1份，工作证明原件1份，6张2寸彩色照片，考生登记表3份，2寸蓝底电子版证件照。
七、收费
中国注册金融分析师培养计划（一级）学员收费16828 元；
国注册金融分析师培养计划（二级）学员收费19000 元；
八、联系电话
唐老师：1377641280
九、报名地址
南京市宁海路122号南京师范大学田北楼楼302室。
中国注册金融分析师CRFA培养计划
中国注册金融分析师CRFA培养计划附件1：中国注册金融分析师中国注册金融分析师（CRFA）培养计划招生简章为提高我国金融和财务从业人员的素质，加速中高级金融、财务人才的培养，结合中国金融市场和业务变革对高素质综合专业人才的实际需要，由国务院发展研究中心金融研究所牵头、参与，国际著名金融培训机构StallaReview支持，共同组织开发了“中国注册金融分析师培养计划”（Chinese Registered Financial Analysts Development Program, CRFA Program），并设立“中国注册金融分析师培养计划执行办公室”负责该项培养计划在全国范围内的组织实施工作。
一、报名条件及培训对象1、中国注册金融分析师（一级）⑴报名条件大学本科以上学历，一年以上财务金融领域工作经验；或者专科以上学历，三年以上财务或者金融领域工作经验；能够在学习期间，确保250个小时的自学时间。
⑵招生对象金融领域初级，中级专业人士；企业财务，投资岗位中级以上专业人士。
2、中国注册金融分析师（二级）⑴报名条件硕士研究生以上学历，金融、财务领域一年以上工作经验；或者大学本科以上学历，金融或者财务领域三年以上工作经验；或者专科以上学历，金融或者财务领域五年以上工作经验,并且持有中国注册金融分析师培养计划第一级证书;通过CFA一级可免试直接报名参加二级的学习；能够在学习期间，确保250个小时的自学时间。
⑵招生对象金融领域中级专业人士；企业财务，投资岗位中，高级专业人士。
3、中国注册金融分析师（三级）⑴报名条件硕士研究生以上学历，金融领域四年以上工作经验；或者大学本科以上学历，金融或者财务领域五年以上工作经验；或者专科以上学历，金融或者财务领域连续八年以上工作经验；参加二级培训并获得“中国注册金融分析师”二级证书，或者通过国际注册金融分析师（CFA）二级的学员；学员必需完成所有面授课时，才能申请参加全国统一考试；能够在学习期间，确保250个小时的自学时间。
中国注册金融分析师培养计划(CRFA)
中国注册金融分析师培养计划项目背景：根据中共中央、国务院《2002-2005人才发展纲要》，贯彻党的十六大关于加强职业教育和培训，发展继续教育，构建终身教育体系的精神，落实《中共中央、国务院关于进一步加强人才工作的决定》，及《行政许可法》的相关规定，中国企业联合会根据企业的需求和自身的优势，在全国范围内开展企业管理岗位培训。
在中国金融业全面开放和竞争加剧的背景下，为中国各类金融企业和金融专业中介机构培养一批国际化、专业化的金融中高端人才，全面提升中国金融业的竞争力，成为一项国家战略；另一方面，随着国内现代企业资本运作常态化、投资渠道不断拓宽，以及企业自身与金融业的交流越来越频繁，为中国大中型企业培养一批视野开放、专业过硬的财务和投资专才队伍已经变得日益迫切。
国务院发展研究中心金融研究所和中国企业联合会在国际著名金融专业培训机构“Stalla Review”全力支持下，为提高我国金融和财务从业人员的素质，加速中高级金融、财务人才的培养，结合中国金融机构和广大企业对金融和财务专业人才的实际需要，组织开发了“中国注册金融分析师培养计划”。
在全国范围内开展该项培养计划，国务院发展研究中心金融研究所与中国企业联合会共同设立“中国注册金融分析师培养计划执行办公室”负责该项培养计划在全国范围内的组织实施工作。
“中国注册金融分析师培养计划”具有和国际接轨的教材体系和培养体系。
项目思想：结合国内实际，参照国际标准，为中国金融和财务从业人员提供国际一流的金融专业培训；以培训为手段，落实到学员竞争力的提升,企业竞争力的提升；本着求实、发展的态度，共同推进中国金融管理理论、实践水平的提高；坚持公平、公正的原则，创建中国独立自主的权威品牌；发挥国务院金融研究机构和国家企业联合会的各自优势，通过市场化运作，以服务创造客户信任。
CRFA简介根据中共中央、国务院《2002-2005人才发展纲要》，贯彻党的十六大关于加强职业教育和培训，发展继续教育，构建终身教育体系的精神，落实《中共中央、国务院关于进一步加强人才工作的决定》，及《行政许可法》的相关规定，中国企业联合会根据企业的需求和自身的优势，在全国范围内开展企业管理岗位培训。
金融分析师工作计划和工作目标
金融分析师工作计划和工作目标一、引言作为一名金融分析师，制定和实施有效的工作计划和目标至关重要。
仔细规划和明确目标可以帮助我们更好地管理时间和资源，提高工作效率，实现个人和公司的长期发展目标。
本文将探讨金融分析师的工作计划和目标的重要性，并提供一些实用的策略和方法。
二、工作计划1. 详细分析当前形势在制定工作计划之前，金融分析师需要全面了解当前金融市场的形势和趋势。
通过分析市场数据、财务报表以及其他相关信息，我们可以对市场的表现和未来走势有更深入的了解。
这将为我们制定合理和可行的工作计划提供基础。
2. 设定工作目标根据对市场形势的分析，我们应设定明确的工作目标。
工作目标应该具体、可衡量和可达到。
例如，我们可以设定每个月分析一定数量的潜在投资机会，提供一定数量的投资建议等。
明确工作目标有助于我们激励自己，并使工作计划更有针对性。
3. 制定时间表为了确保工作计划的顺利实施，金融分析师需要制定详细的时间表。
时间表应包括每个任务的截止日期和完成时间，并且应考虑到各类工作的紧急程度和重要性。
合理地安排时间可以帮助我们更好地管理工作，并提高工作效率。
4. 分派任务和协作如果是在团队中工作，金融分析师需要合理地分派任务，并与团队成员保持良好的沟通和协作。
分派任务时应考虑个人的专长和技能，以确保任务的高质量完成。
与团队成员积极合作可以促进信息共享和工作效率的提高。
三、工作目标1. 提供客户满意的投资建议金融分析师的工作目标之一是提供客户满意的投资建议。
这需要我们全面了解客户的需求、风险承受能力和投资目标，并基于这些信息向他们提供个性化和可靠的投资建议。
通过研究市场和公司数据，我们应努力提供准确的分析和预测，帮助客户做出明智的投资决策。
2. 不断提升专业知识和技能金融行业变化快速，新的金融工具和技术不断涌现。
作为金融分析师，我们应不断提升自己的专业知识和技能，以跟上行业的发展趋势。
参加培训课程、研讨会和行业会议是获取新知识和技能的有效途径。
金融分析师技能培养如何提升行业研究能力
金融分析师技能培养如何提升行业研究能力金融分析师作为金融行业中至关重要的职业，需要具备一定的技能和能力，其中行业研究能力是其中之一。
行业研究能力的提升对于金融分析师的职业发展至关重要。
本文将探讨如何培养金融分析师的行业研究能力，并提出相关建议。
一、加强行业知识学习作为金融分析师，了解所研究行业的基本概况是必不可少的。
因此，首先需要加强对行业的学习。
可以通过阅读行业白皮书、分析报告、相关新闻以及行业领军企业的年报等途径来获取行业知识。
此外，还可以参加相关行业研讨会、学术交流会等活动，深入了解行业动态和前沿信息。
二、掌握研究方法和技巧行业研究需要一套科学的方法和技巧。
金融分析师应该掌握收集、整理和分析大量数据的能力，并能够从中提取关键信息。
可以借助现代信息技术工具，如数据库、统计软件和数据可视化工具，提高数据处理和分析的效率。
同时，建议学习市场调研和行业分析的方法论，了解行业研究的基本框架和流程。
三、建立行业专业网络与同行业从业人员建立联系，加入相关的专业组织或社群，是提升行业研究能力的有效途径。
这样可以获得同行的经验分享和学习机会，拓展自己的专业视野，并与行业内的专家学者进行交流。
还可以通过参加行业峰会和研讨会等活动，结识更多的行业内关键人物，从而获得更多实战经验和行业洞察。
四、培养判断和分析能力金融分析师在行业研究中需要具备较强的判断和分析能力。
为了提升这方面的能力，可以通过解决真实案例或模拟情境的方式进行训练。
可以参与实践项目，积累实际操作经验，通过实践中的反思和总结来不断提升自己的判断和分析能力。
此外，阅读有关投资决策和风险管理等方面的相关书籍和文章，也有助于培养这方面的能力。
五、注重持续学习行业研究是一个不断发展和变化的过程。
为了跟上行业的最新动态和趋势，金融分析师需要保持持续学习的状态。
可以定期参加相关的培训课程和学习活动，学习最新的理论和实践经验。
同时，读取权威的金融期刊和研究报告，了解国内外最新的研究成果，从而提升自己的专业水平。
邮储银行相关资格证书名词解释
邮储银行从业资格证书邮储银行职业资格证书名词解释福建省分行人力资源部中国邮政储蓄银行从业资格证书名词解释编号：A1中国银行业从业人员资格认证考试（ Certification of China Banking Professional）该考试由中国银行业协会组织。
作为国内银行业资格考试的资格考试，该考试共分为公共基础、风险管理、个人理财、公司信贷、个人贷款五个科目，通过公共基础和专业资格考试后即可申请专业资格证书。
该资格证书是我行风险管理岗位新员工入职的基本标准。
（该考试具体参见：中国银行业协会官方网站）编号：A2反假币上岗资格证书编号：A3保险代理从业人员资格考试中国人身保险从业人员资格考试项目(CICE)由中国保险监督管理委员会(以下简称“中国保监会”)倡导、参与、推动与认可，并授权中国保险行业协会颁发资格证书，广州信平市场策划顾问有限公司(以下简称“广州信平”)作为承办单位负责考务等具体执行工作，是中国自己建立的人身保险行业标准化资格认证体系，是唯一由监管部门和行业共建的资格考试认证和专业知识学习平台，其目的是通过中国保险行业知识体系标准化、系统化及现代化的建设和普及，培养公司核心竞争力与从业人员专业价值，推动中国保险事业持续、健康、快速发展。
CICE包含教材平台、考试平台、资格认证平台及后续教育与培训平台等四大平台，现有中国寿险管理师、中国寿险理财规划师及中国员工福利规划师三类职业资格认证。
（该考试具体参见：考试吧/zige/baoxian/zhinan/201201/224 7033.html）编号：A4证券从业人员资格考试证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。
考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。
CFA-教学大纲
《注册金融分析师（CFA）专题（双语）》教学大纲课程编号：112322B课程类型：□通识教育必修课□通识教育选修课□专业必修课√专业选修课□学科基础课总学时：32讲课学时：32实验（上机）学时：0学分：2适用对象：金融学先修课程：经济学原理、会计学、货币金融学一、教学目标CFA全称 Chartered Financial Analyst（特许金融分析师），是全球投资业里最为严格与含金量最高的资格认证，被称为金融第一考的考试，为全球投资业在道德操守、专业标准及知识体系等方面设立了规范与标准。
本课程的教学要求是：使学生掌握CFA考试主要内容的概念和原理，系统阐释金融分析师应具备的全面的基本理论、基本知识及其金融工作中的运用。
目标1：使学生对伦理与职业标准、定量分析方法、宏微观经济学、会计学、公司理财、世界金融市场与投资工具、估值与投资理论、固定收益证券及其管理、权益投资分析、其他种类投资工具的分析以及投资组合管理等基本范畴有较系统的掌握。
目标2：树立正确的金融意识和全新的金融理念，掌握观察和分析金融问题的正确方法目标3：培养辨析金融理论和解决金融实际问题的能力，为顺利通过CFA一级考试打下必要的基础二、教学内容及其与毕业要求的对应关系教学内容方面，伦理与道德、财务管理要细讲、精讲，其他种类投资工具应粗讲或选讲；教学方法采用教师讲授、案例分析、练习题分析与测验等相结合的手段；每个章节学习完毕后安排课后作业，按时完成；每两章学习完毕后安排一次课堂测验。
教学过程中应注意的理论与实践相结合，知识点与案例相结合。
与毕业要求的关系：该课程为专业选修课程，该课程为学生打下扎实的金融学基础，为其通过CFA一级考试，今后供职于金融机构提供一个具有含金量的资质。
三、各教学环节学时分配以表格方式表现各章节的学时分配，表格如下：教学课时分配四、教学内容（黑体，小四号字）第一章道德与职业标准第一节道德与信任1 什么是道德2 为什么需要道德第二节道德准则1 第一条-第四条2 第五条-第七条第三节 GIPS1 GIPS简介2 GIPS标准教学重点、难点：伦理准则与职业行为标准：专业性、资本市场的诚信、对于客户与未来客户的责任、对于雇主的责任、投资推荐分析与行为、利益冲突、作为CFA协会会员与考生的责任。
金融分析师技能提升计划
金融分析师技能提升计划作为金融分析师岗位的职场新人，有一些必要的技能和知识需要提升。
下面是一个全面详细的技能提升计划，供参考：1. 学习金融理论和知识：- 阅读相关金融教材和书籍，深入了解金融市场、金融产品和金融工具等方面的知识。
- 参加金融课程、培训或研讨会，学习投资组合理论、企业财务分析、财务建模等方面的知识。
2. 培养数据分析能力：- 学习使用数据分析工具，例如Excel、Python或R等，掌握基本的数据清洗、处理和分析技巧。
- 学习统计学知识，掌握统计分析方法，用于解读金融数据和趋势分析。
3. 提高财务分析技能：- 学习财务报表分析方法，了解利润表、资产负债表和现金流量表的关系，并能够通过分析这些报表评估企业的财务状况。
- 学习财务建模技巧，掌握利用Excel或其他建模工具进行财务预测和估值分析。
4. 学习投资分析方法：- 学习投资组合理论和资产定价模型，了解股票、债券和衍生品等不同投资工具的特点和风险。
- 学习投资决策方法，包括基本面分析、技术分析和市场情绪分析等，提高投资决策的准确性和效果。
5. 加强沟通和呈现能力：- 学习撰写专业报告和书面分析，提高文字表达能力。
- 学习制作有效的演示文稿和图表，提高口头表达和呈现能力。
6. 建立行业和市场认知：- 阅读市场研究报告，了解金融行业的最新趋势和发展。
- 关注金融新闻和市场动态，参加行业会议和活动，了解最新的市场变化。
7. 持续学习和自我提升：- 订阅金融和投资类杂志、博客或网站的更新，保持对最新趋势和发展的了解。
- 参加与金融相关的职业培训和认证考试，例如CFA（特许金融分析师）或FRM（财务风险管理师）等。
建议与更有经验的金融分析师进行交流和学习，参与实际的项目和工作，通过实践提升技能。
还可以尝试参加一些模拟交易比赛或投资比赛，锻炼投资决策和风险管理能力。
经济学类各专业有关资格认证整理
经济学类各专业有关资格认证整理金融专业相关资格证书一．注册会计师（CPA）简介注册会计师（CPA），是指取得注册会计师证书并在会计师事务所执业的人员，有时也指其所在的会计师事务所。
主考机构：中国注册会计师协会颁发机构：中国注册会计师协会有关考试考试性质：中国的一项执业资格考试报名时间：每年的3月中旬至4月中旬报名方式：1.报名人员可同时报考五个科目，也可选择报考部分科目。
分科交纳报名费，报名费中包括每科10元试卷费，由地方考试委员会办公室汇交全国考试委员会办公室，用于命题、试卷印制、发放及评阅等工作的支出。
2.报名时，须提交学历证书或专业技术职称证书原件，交纳一寸近期免冠照片若干张（供准考证等使用），经报名点工作人员审核无误后，填写《2005年度注册会计师全国统一考试××地区报名登记表》，并按报名收费标准交纳报名费。
3.各地方考试委员会办公室应按照全国考试委员会办公室统一规定的格式、编号，制发准考证。
考试时间：每年九月份中下旬考试内容：《会计》、《审计》、《财务成本管理》、《经济法》、《税法》、《战略与风险管理》合格标准：60分以上报考条件：具有下列条件之一的中国公民，可报名参加考试：1.拥护《中华人民共和国宪法》，享有选举权和被选举权；2.具有完全行为能力；3.具有高等专科以上学校毕业学历、或者具有会计或者相关专业中级以上技术职称。
有下列情形之一的人员，不能报名参加注册会计师全国统一考试，已经办理报名手续的报名无效：1.因受过刑事处罚，自刑罚完毕之日起至申请报名之日止不满5年者；2.因吊销注册会计师证书，自处罚决定之日起至申请报名之日止不满5年者。
3.以前年度参加注册会计师考试因作弊而受到停考处分期限未满者，或终身不得参加注册会计师行业组织的各类考试者。
未来就业方向及证书含金量考生取得全科合格证书后，有两种从业去向：一是进入会计师事务所，有两年审计工作经验后可申报转为注册会计师；二是不进入事务所，可先加入会计师协会，成为非执业会员，非执业会员入会后要参加继续教育，才能使资格永久保留。
CRFA注册金融分析师试题1
考试1上午考试题专题题号分值职业道德与执业操作1-18 27 准则定量分析19-32 21经济分析33-44 18财务报表分析45-78 51投资组合管理79-84 9资产评估85-120 54总计180 答案在考试1部分的结尾试题1上午试卷职业道德与执业操作准则1. 邱豪在一份研究报告里建议“XYZ公司应当是所有投机性投资组合的一部分，基于这家公司将很快与一家大型航空公司签署一份合并协议”邱豪给出的这个建议是基于对XYZ公司的分析，而不是根据任何一家公司的合并声明。
邱豪是否违反了职业行为准则？a. 没有b. 是，由于没有区分事实和观点。
c. 是，因为他的建议没有合理的基础。
2. 一位基金经理在向其客户配置热门新股时，优先于其哥哥的账户。
在她哥哥的账户中她并没有受益权。
该经理是否违反了职业行为准则？a. 否。
b. 是。
因为同时管理其他客户的账户和家庭成员的账户存在利益冲突。
c. 是。
同管理其他客户的账户一样，她对其哥哥的账户也有信托责任。
3.一家投资公司新雇佣的初级分析员刚刚购买了豪华轿车并加入了市中心的高级俱乐部。
该分析师的主管通过同事的投诉而对此进行调查，并发现在公司将某些股票列入购买建议之前，他已先购买来了多种。
该公司的调研受很多投资者的尊重并且有众多的追随者。
当买进的建议公布之后，股票的走势在头5天的表现非常突出。
该分析师违反了“守则”和“准则”中的哪一个条款？重大未公开消息交易的优先权a. 是否b. 否是c. 是是4.一位分析师在午餐时间向同公司的基金经理陈述了他所追踪那家公司的负面消息，并指出他将很快降低该公司的股票评级。
在当天的午餐结束后该分析师便公布了他的报告和给出了卖出建议。
第二天，股市一开盘该公司交易部门的主管便抛售该股票的多头仓位和停止买入，尽管内部控制部门禁止基金经理关闭任何客户的仓位。
该公司交易部门的主管违反了“守则”和“准则”中的下列哪一项？合理依据交易优先权a. 否否b. 否是c. 是是5.一位银行职员将他的名片递给一位客户，并将其介绍给投资部门的特别基金经理。
中国注册金融分析师国家专业资格认证手册
中国注册金融分析师CHINESE REGISTERED FINANCIAL ANALYST(CRFA)培养计划手册国务院发展研究中心金融研究所中国注册金融分析师培养计划管理办公室夏斌国务院发展研究中心金融研究所所长，著名金融经济学家。
先后担任中国证监会交易部主任兼信息部主任，深圳证券交易所总经理，中国人民银行政策研究室副主任（主持工作）、中国人民银行非银行金融机构监管司司长，现任国务院发展研究中心金融研究所所长，研究员。
出版《中国私募基金研究报告》等十余部专著，2003年获得中国经济学最高奖──孙冶方奖。
本培养计划不单是帮助青年金融人才最终获得权威的专业证书，更重要的是在国务院发展研究中心金融所提供的舞台上，让学员打开国际视野，系统提升专业能力，积聚金融资源，全面加速在金融领域的职业成长步伐。
───夏斌Dear Candidate,We wish to welcome you into the Chinese Registered Financial Analyst (CRFA) Program. As a global leader in professional education Stalla is committed to helping China develop a well-trained professional class of financial analysts. All of us at Stalla are honored to share with you, China’s elite, this advanced curriculum associated with world-class financial analysis.We hope the Chinese Registered Financial Analysts Program brings you great success as you develop professionally in the global community of investment management professionals.SincerelyTom VucinicManaging DirectorStalla Review为贯彻落实《中共中央、国务院关于进一步加强金融人才工作的决定》和《国务院关于大力推进金融改革与发展的决定》的精神，国务院发展研究中心金融研究所和中国企业联合会在国际著名金融专业培训机构“Stalla Review”的全力支持下，为培养与国际金融接轨的高端人才，组成了“中国注册金融分析师培养计划执行办公室”。