2015年新疆期货从业法律法规第三章：总则考试题
2015期货法律法规样卷及答案解析
期货法律法规考试样卷一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1.境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由（）制订，报国务院批准后施行。
A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门C.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门D.国务院期货监督管理机构会同国务院外汇管理部门【正确答案】：B【答案解析】：本题考查货交易管理条例。
境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由国务院期货监督管理机构合同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门制定，报国务院批准后施行。
2.期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。
A.变更法定代表人B.变更住所C.终止境内分支机构D.终止境外期货类经营机构【正确答案】：D【答案解析】：本题考查期货公司需经国务院期货监督管理机构批准的事项.期货公司办理下列应当经国务院期货监督管理机构批准:(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更业务范围;(三)变更注册资本且调整股权结构:(四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化;(五)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项.3.下列关于期货交易所的表述，错误的是（）。
A.以营利为目的B.按照其章程的规定实行自律管理C.以其全部财产承担民事责任D.负责人由国务院期货监督管理机构任免【正确答案】：A【答案解析】：本题考查期货交易所管理条例。
期货交易所不得以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理.期货交易所以其全部财产承担民事责任。
期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
4.在我国，期货交易的结算，由（）组织进行。
期货法律法规测试题带答案
期货法律法规测试题带答案一、选择题1.贸易所对期货交易者的身份确认和期货账户管理应符合的法律法规是：A.《中华人民共和国证券法》B.《中华人民共和国期货交易条例》C.《中华人民共和国商业银行法》D.《中华人民共和国银行业监督管理法》答案：B2.期货公司按照期货交易所的要求，向期货交易所报送的凭证有：A.单向回购协议书B.资金存管协议C.回购融资协议D.期货账户开户协议答案：B3.投资者在参加期货交易前，必须签订的协议是：A.保证金协议书B.交割协议书C.交易协议书D.期货账户开户协议书答案：D4.在期货合约的转让过程中，下列比例中，应当公布的是：A.转让方和受让方的数量比例B.转让方和受让方的价格比例C.转让方和受让方的品种比例D.转让方和受让方的身份比例答案：B5.期货公司接受自然人客户的期货交易，需要的是：A.身份证件的复印件B.身份证件原件和复印件C.身份证件原件、复印件以及银行卡D.身份证件原件以及银行卡答案：B二、判断题1.期货经纪人不得低于巴塞尔协议规定的最低风险内部评级。
答案：错误解释：期货经纪人不需要进行内部评级，只需在巴塞尔协议框架下规范资本充足率。
2.在期货合约的交割过程中，交易保证金不计入交割结算中。
答案：错误解释：交易保证金是交割结算的组成部分。
3.期货公司在审核投资者的资格时，可以要求提供已经过期的证件。
答案：错误解释：期货公司在审核投资者资格时，需要投资者提供有效的证件。
4.法律法规中规定，期货公司不得披露客户信息。
答案：错误解释：相关的法律法规一般规定期货公司在合法合规的前提下可以披露客户信息，例如税务机关需要查询纳税情况时，银行需要核实客户信息时等。
5.期货业务属于证券业务的一种。
答案：错误解释：期货业务和证券业务有很大的区别，属于不同的金融交易品种。
三、问答题1.期货交易如何进行风险管理？答：期货交易的风险管理包括三个方面：一是市场风险，投资者可以通过保证金制度、止损单、对冲和多元化投资等方式降低风险；二是信用风险，期货交易所和期货公司可以通过对客户的定期审核以及强制平仓等方式降低信用风险；三是操作风险，投资者可以通过提高自己的专业水平、规避市场盲目热点投资和遵循交易纪律等方式降低操作风险。
2015年5月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解【圣才出品】
2015年5月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的（）。
A．比例B．金额C．最高数额D．数量【答案】D【解析】《期货交易管理条例》（2016年修订）第八十一条第七项规定，持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。
2．期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。
A．应当承担相应责任B．是否承担责任由中国期货业协会决定C．是否承担责任由中国证监会决定D．如损失小，可不承担责任【答案】A【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十三条规定，从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任。
3．期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。
A．中国证监会B．中国期货业协会C．财政部D．期货交易所【答案】A【解析】《期货投资者保障基金管理办法》第五条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。
4．下列属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是（）。
A．理事长提议B．1/4以上理事联名提议C．中国证监会提议D．总经理提议【答案】C【解析】《期货交易所管理办法》第二十九条第二款规定，有下列情形之一的，应当召开理事会临时会议：（一）1/3以上理事联名提议；（二）期货交易所章程规定的情形；（三）中国证监会提议。
5．未经中国证监会批准，期货交易所的（）不得在任何营利性组织中兼职。
A．总经理助理B．业务部门负责人C．独立董事D．董事会秘书【答案】D【解析】《期货交易所管理办法》第九十九条规定，期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。
未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。
6．下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（）。
期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题及详解(2015年)【圣才出品】
2015年11月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属（）。
A．期货交易所B．期货投资者保障基金管理机构C．期货公司D．期货投资者保障基金【答案】D【解析】《期货投资者保障基金管理办法》第十三条规定，鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。
保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。
2．下列关于客户交易指令下达的表述，错误的是（）。
A．以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令B．以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行提示C．以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音D．以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单【答案】D【解析】《期货公司监督管理办法》第五十五条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。
期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就委托方式和程序进行约定。
期货公司应当按照客户委托下达交易指令，不得未经客户委托或者未按客户委托内容，擅自进行期货交易。
期货公司从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托进行期货交易。
以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当方式保存。
以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。
3．根据《期货公司监督管理办法》，期货公司分支机构终止的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。
A．工作人员工资和劳务合同B．客户资产C．交易账户和客户编码D．营业场所和设施【答案】B【解析】《期货公司监督管理办法》第二十六条规定，期货公司终止分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构客户资产，结清分支机构业务并终止经营活动。
2015年新疆期货从业《期货法律法规》资料：综合评估操作要求试题
2015年新疆期货从业《期货法律法规》资料：综合评估操作要求试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、美国3个月期国债报价为94美元，这意味着（）。
A．年贴现率为6%B．3个月的贴现率为1.5%C．以94 000美元可以买到面值为100 000美元的3个月期国债D．以98 500美元可以买到面值为100 000美元的3个月期国债2、一般来说，遇到______趋势应该买入。
A．上升B．下跌C．波动D．无规律3、某公司的股票现在的市价是60元，有1股以该股票为标的资产的看涨期权，执行价格为63元，到期时间为6个月。
6个月以后股价有两种可能上升25%或者降低20%，则套期保值比率为____A：0.5B：0.44C：0.4D：14、仓位达到____程度，容易造成大风险。
A：半仓B：2/3仓C：满仓D：半仓以上5、下列关于江恩理论的说法，正确的是__。
A．构造圆形图预测价格的具体点位B．用方形图预测价格的短期周期C．用角度线预测价格的长期周期D．用轮中轮将时间和价位结合进行预测6、交易所会员如对结算结果有异议，__。
A．而会员在规定时间内未提出异议的，则视作会员已认可结算数据的准确性B．一般在第二天开市前一小时通知交易所C．必须以书面形式通知交易所D．遇特殊情况，可在第二天开市后2小时内通知交易所7、2000年12月，我国成立了中国期货业协会。
根据章程，其职能主要有__等。
A．组织期货从业人员资格考试，负责期货从业人员资格注册及自律管理工作B．制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施C．广泛开展期货市场宣传和投资者教育，为行业发展创造良好的环境D．开展期货业的国际交流与合作8、金融期货市场的规则主要包括以下__等几个方面。
A．规范的期货合约B．保证金制度C．期货价格制度D．交割期制度9、关于卖出看涨期权的说法不正确的有__。
A．一般运用于看后市上涨或已见底的情况B．平仓收益=权利金卖出价-买入平仓价C．期权被要求履约风险=执行价格+标的物平仓买入价格-权利金D．期权卖方必须交付一笔保证金10、某投资者在5月份以4.5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为400美元/盎司的6月份黄金看跌期权，又以4美元/盎司的权利金卖出一张执行价格为500美元/盎司的6月份黄金看涨期权，再以市场价格498美元/盎司买进一张6月份黄金期货合约。
期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案0323-44
期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案0323-441、期货公司应当与客户就委托方式和程序进行约定，以互联网方式下达交易指令的，（）。
【多选题】A.客户应当填写书面交易指令单B.期货公司应当同步录音C.期货公司应当以适当方式保存D.期货公司应当对交易风险进行特别提示正确答案:C、D答案解析:《期货公司监督管理办法》第六十五条客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。
期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就委托方式和程序进行约定。
期货公司应当按照客户委托下达交易指令，不得未经客户委托或者未按客户委托内容，擅自进行期货交易。
期货公司从业人员不得私下接受客户委托进行期货交易。
以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当方式保存。
以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。
2、2015年4月，某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货交易保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元，随后将挪用的300万元期货保证金返还。
下列关于挪用期货交易保证金的处罚，说法正确的是（）。
【客观案例题】A.没收违法所得，并处25万元的罚款B.处违法所得10倍以下的罚款C.没收违法所得，并处30万元的罚款D.没收违法所得，并处200万元的罚款正确答案:C答案解析:《期货交易管理条例》第六十七条期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：（七）挪用保证金的。
任某违法得到30万元，因此，应没收违法所得，并处30万到150万之间的罚款。
3、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以( )的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。
期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案
期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案一1[单选题]期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于()年。
A.1B.3C.5D.10参考答案：C参考解析：期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。
该报表的保存期限应当不少于5年。
2[单选题]某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。
后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是()。
A.由期货公司自行承担B.由期货交易所承担全部的赔偿责任C.由期货交易所承担次要的赔偿责任D.由期货交易所承担相应的赔偿责任参考答案：D参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条规定，期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。
3[单选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。
A.纪律处分B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分参考答案：A参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。
期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。
据此规定，期货业协会只能对期货从业人员给予纪律处分，无权给予行政处罚及其他处罚。
4[单选题]申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学()以上学历。
A.专科B.本科C.硕士D.博士参考答案：A参考解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。
期货从业资格考试《期货法律法规》章节题库(期货交易所管理办法)(附答案)
期货从业资格考试《期货法律法规》章节题库第3章期货交易所管理办法一、单项选择题（以下备选项中只有一项最符合题目要求）1.下列关亍期货交易所的表述，错误的是（）。
[2015年7月真题]A．以营利为目的B．按照其章程的规定实行自律管理C．以其全部财产承担民事责仸D．负责人由国务院期货监督管理机构仸免【答案】A【解析】《期货交易所管理办法》第三条规定，本办法所称期货交易所是指依照《期货交易管理条例》和本办法规定设立，丌以营利为目的，履行《期货交易管理条例》和本办法规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的法人。
第七条规定，期货交易所丌以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。
期货交易所以其全部财产承担民事责仸。
期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构仸免。
期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。
2.依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是（）。
[2015年3月真题]A．期货交易所所在地人民政府B．中国期货业协会C．中国证监会D．期货保证金安全存管监控机构【答案】C【解析】《期货交易所管理办法》第五条规定，中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。
3.拟在广南市申请设立的某期货交易所，其丌能使用的名称是（）。
[2016年9月真题]A.广南期货交易所B．广南商品交易所C．广南商品期货交易所D．广南交易所【答案】D【解析】《期货交易所管理办法》第七条规定，经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”戒者“期货交易所”字样。
其他仸何单位戒者个人丌得使用期货交易所戒者近似的名称。
4.下列丌属亍期货交易所职责的是（）。
[2014年11月真题]A．监督指定交割仓库的期货业务B.发布市场信息C.对保证金安全存管实施监控D.制定幵实施交易规则及其实施细则【答案】C【解析】《期货交易所管理办法》第八条规定，期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行下列职责：（一）制定幵实施期货交易所的交易规则及其实施细则；（二）发布市场信息；（三）监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参不者的期货业务；（四）查处违规行为。
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2015年新疆期货从业法律法规第三章：总则考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、按照，期货投资分析报告可以分为定期报告和不定期报告A：所分析、预测的时间跨度或投资周期的长短B：报告内容涉及的时间段和发布野战是否具有限制性要求C：是否针对特定环境或投资者进行个性化的设计D：报告的篇幅和深度2、A期货公司取得金融期货结算业务资格后一直未取得期货交易结算会员资格，根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，从该公司获得期货交易结算业务资格之日起（）内，如果还未取得期货交易所结算会员资格的，该期货公司的金融期货结算业务资格便自动失效。
A．1个月B．3个月C．5个月D．6个月3、股指期货投资者适当性制度要求自然人投资者应评估自身的__，审慎决定自己是否参与股指期货交易。
A．生理及心理承受能力B．产品认知能力C．风险控制能力D．经济实力4、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处__元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。
A．3万B．5万C．10万D．15万5、全球最大的铝期货交易市场是______。
A．东京工业品交易所和中国金融交易所B．东京工业品交易所和纽约商业交易所C．伦敦金属交易所和纽约商业交易所D．芝加哥商品交易所和伦敦金属交易所6、任何单位或者个人擅自从事期货业务的，（），没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
A．勒令停业整顿B．撤销期货业务许可C．予以取缔D．予以警告7、从资金来源划分，期货市场的机构投资者可分为__。
A．生产贸易商B．证券公司、商业银行和投资银行C．养老基金D．养老保险8、首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有__。
A．公司员工近亲属持仓报告制度B．公司治理和内部控制制度C．公司风险监管指标管理制度D．公司客户保证金安全存管制度9、1994年，合并成为纽约商业交易有限公司。
A：NYMEX和COMEXB：NYMEX和LMEC：CBOT和CMED：NYMEX和CME10、以下关于外汇期货保证金制度的说法，正确的有__。
A．交易所对会员设定起始保证金和维持保证金B．起始保证金与维持保证金数额应该相同C．交易所可以对套期保值交易和投机交易设定不同的保证金额度D．期货经纪人自己决定对客户的保证金要求11、首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有__。
A．情节严重的，认定其为不适当人选B．责令期货公司更换C．出具警示函D．监管谈话12、选择期货交易所所在地应该首先考虑的是__。
A．政治中心城市B．经济、金融中心城市C．沿海港口城市D．人口稠密城市13、某种商品期货合约交割月份的影响因素有__。
A．该商品的体积B．该商品的储藏、保管方式和特点C．该商品的生产、使用、消费等特点D．该商品的期货价格的价格波动规律14、期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，所以在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种__。
A．权威价格B．指导价格C．现货价格D．参考价格15、下列情形中，情节严重可构成非法经营罪的是（）。
A．未经国家有关部门批准，非法经营证券、期货或保险业务的B．未给国家有关部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的C．以所经营的商品进行虚假宣传的D．捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的16、期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向报告．A：中国证监会B：中国期货业协会C：中国证监会相关派出机构D：中国证监会或其派出机构17、中长期国债期货在报价方式上采用__。
A．价格报价法B．指数报价法C．实际报价法D．利率报价法18、广大投资者将资金集中起来，委托给专业的投资机构，并通过商品交易顾问进行期货期权投资交易，投资者承担风险并享受投资收益的这种集合投资方式称为。
A：对冲基金B：共同基金C：对冲基金的基金D：商品基金19、国务院期货监督管理机构派出机构无权批准期货公司办理下列（）事项。
A．变更法定代表人B．设立或者终止境内分支机构C．变更注册资本D．变更住所或者营业场所20、下列法人投资者中，不符合股指期货投资者适当性具体标准的是__。
A．甲投资者申请开户时保证金账户可用资金余额为人民币100万元B．乙投资者从事商品期货交易10年，成交记录超过100笔C．丙投资者净资产为人民币100万元D．丁投资者进行股指期货仿真交易5个交易日，累计成交10笔21、下列关于期货公司的说法，不正确的是__。
A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员22、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A．1B．2C．3D．423、当期货交易所采取对部分或全部会员的单边或双边、同比例或不同比例提高交易保证金这一措施时，须事先报告（）。
A．会员大会 B．中国证监会C．中国期货业协会 D．国家工商局24、__是指因信息系统故障或内部控制方面的缺陷导致意外损失的可能性。
A．法律风险B．信用风险C．流动性风险D．操作风险25、投资者买入一份看跌期权，若期权费为C，执行价格为X，则当标的资产价格为__，该投资者不赔不赚。
A．X+CB．X-CC．C-XD．C二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、关于期货交易与远期交易，下列选项中说法正确的是__。
A．期货交易与远期交易均为买卖双方约定于未来某一特定时间，以约定价格买入或卖出一定数量的商品B．远期交易属于期货交易C．远期交易是现货交易在时间上的延伸D．期货交易的最终履约方式是商品交收，远期交易大多通过对冲平仓的方式了结2、下列关于会员制期货交易所局限性的说法，正确的有__。
A．会员制期货交易所的收益不能在会员间分配，使得会员管理交易所的动力不足B．会员制期货交易所以营利为目标，追求交易所利益最大化C．会员制期货交易所无法通过向其他投资者融资以扩大交易所的资本规模和实力D．会员制期货交易所的非营利性质降低了交易所的管理效率3、下列交易形式中，__在规避风险方面更具优越性。
A．现货交易B．远期交易C．期货交易D．期权交易4、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户（）。
A．合并B．统一管C．相互独立D．分别管理5、金融期货中逼仓行情难以发生的原因是__。
A．金融现货市场是一个庞大的市场B．存在强大的期现套利力量C．一些实行现金交割的金融期货合约最后的交割价就是当时的现货价D．一些实行现金交割的金融期货具有一个强制收敛的保证制度6、利率期货合约按其标的产品的期限与特点不同，可以分为__。
A．短期利率期货合约B．中长期利率期货合约C．利率指数期货合约D．股票指数期货合约7、方法论高于具体的方法，具体表现为A：方法论不是具体方法的生意集合，方法论具有整体化的要求B：方法论解决为什么做，凭什么这么做的问题C：总结期货投资分析方法或期货投资策略背后的准则或原理，势必涉及更为根本的认识论问题D：只有站在方法论高度上，才能更好地审视和评价具体方法的优势，形成一定的投资理念8、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。
A．受托从事的介绍业务范围B．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式D．客户开户和交易流程、出入金流程9、董事会秘书行使职责。
A：期货交易所股东大会和董事会会议的筹备B：文件保管C：期货交易所股东资料的管理D：组织协调专门委员会的工作10、目前世界交易量比较大的股指期货合约有__。
A．标准普尔500指数期货合约B．日经225指数期货合约C．纽约NYSE指数期货合约D．法国CAC40指数期货合约11、履约后头寸是“买低卖高”的套利策略有A：牛市看涨期货垂直套利B：牛市看跌期货垂直套利C：熊市看涨期货垂直套利D：熊市看跌期货垂直套利12、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应确认该投资者____可用资金余额不低于人民币50万元。
．A：交易日当日日终保证金账户B：前一交易日日终保证金账户C：c．10日内保证金账户平均余额D：30日内保证金账户平均余额13、某投机者预测6月份大豆期货合约会下跌，于是他以2 565元／吨的价格卖出3手(1手=10吨)大豆6月合约。
此后合约价格下跌到2 530元／吨，他又以此价格卖出2手6月大豆合约。
之后价格继续下跌至2 500元／吨，他再以此价格卖出1手6月大豆合约。
若后来价格上涨到了2 545元／吨，该投机者将头寸全部平仓，则该笔投资的盈亏状况为。
A：亏损150元B：盈利150元C：亏损50元D：盈利50元14、某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定__A．在任首席风险官期间向监事会负责B．李平在期货公司兼任合规部主任C．李平在期货公司兼任财务负责人D．期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议15、最先出现的金融期货是__。
A．利率期货B．股指期货C．外汇期货D．国债期货16、期货公司风险监管指标达到预警值标准的，中国证监会派出机构应视情况采取的措施有（）。
A．向公司出具警示函，并抄送全体股东B．对公司管理人员进行监管谈话C．要求公司进行重大业务决策时，至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告D．责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告17、根据期货投资者入市目的的不同，期货投资者可以分为。
A：套期保值者B：投资者C：套利者D：投机者18、在期货市场清理整顿期间，国务院证券委及中国证监会等有关部门加强了对期货市场的监管力度，具体措施有__。
A．暂停期货外盘交易B．暂停钢材、煤炭、食糖期货交易C．暂停豆粕期货交易D．暂停国债期货交易19、期货从业人员应当（）。
A．在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向B．严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务C．及时告知投资者有关期货业务的情况D．对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复20、下列关于结算担保金制度的说法，正确的是。