某银行分行案件案件防控合规建设年活动的工作总结汇报
银行案件防控、合规风险排查述职报告
银行案件防控、合规风险排查述职报告【银行案件防控、合规风险排查述职报告】尊敬的领导：您好！我是某银行某分行的风控和合规部门负责人，特此向您汇报银行案件防控和合规风险排查工作情况。
一、概述近年来，我行面临着日益严峻的金融安全形势和合规压力，为保障银行的资产安全和持续经营，风控和合规工作已成为我行的头等大事。
本报告主要从案件防控和合规风险排查两个方面进行阐述，全面总结工作进展和取得的成绩，并提出下一步工作规划。
二、案件防控工作情况1.加强内部人员控制：我行高度重视内部人员的管理，通过建立严格的员工招聘、培训和考核机制，确保员工的道德和职业操守。
并且加强内部人员的监管和审计工作，提高对员工行为的识别和反馈能力。
2.完善内部风控体系：我行建立了一套完善的内部风控体系，包括风险评估、风险预警、风险控制和风险应对等环节。
通过风险评估和预警，及时发现和防范各类风险事件的发生，并采取相应的措施进行风险控制和应对。
3.加强安全技术防范：我行加大对系统和数据的保护力度，建立了一套完善的安全技术防范措施，包括网络安全、数据加密和权限管理等方面，确保银行的信息安全和资金安全。
4.完善风险事件处理机制：我行建立了一套完善的风险事件处理机制，包括上报、调查、追责和处理等环节，对风险事件进行全过程的跟踪和管理，确保风险事件得到及时、有效的处理。
三、合规风险排查工作情况1.制定合规制度与流程：我行建立了一套完善的合规制度和流程，涵盖了反洗钱、反恐融资、反腐败、反不正当竞争和合规文化等方面的要求，确保员工遵守法律和道德规范。
2.加强合规培训和宣传：我行定期开展合规培训和宣传活动，提高员工对合规政策和要求的理解和认知，并通过考核和奖惩机制，推动员工合规意识的树立和行动的执行。
3.完善合规审核和监管机制：我行建立了合规审核和监管机制，配备了专门的合规人员进行业务的审核和监管，确保合规控制措施的落实和有效执行。
4.加强合规风险的评估与控制：我行开展了一系列合规风险评估工作，针对潜在的合规风险进行识别和评估，并采取相应的控制措施进行防范和控制，有效提升合规风险的控制能力。
案防合规工作总结（2篇）
案防合规工作总结（一）高度重视，周密部署，扎实落实班子高度重视，先后召开专题会、推进会、督导会，对总行和省分行案件防控视频会精神的落实工作进行明确部署和严格要求，不等不靠，提早下手。
成立了由蒋勇行长任组长、办公室、人力资源部、监察合规部等部门负责人组成的排查领导小组，并对排查工作做出安排部署。
要求各部门、网点负责人必须本着对建行事业、对员工和对自己高度负责的态度，率先垂范，以身作则，认真扎实地抓好排查工作，有针对性地加强思想教育工作，严以律己，自觉抵制、检举和纠正违反总行九项禁止性规定的行为，做到突出重点、整体推进。
（二）明确责任，各尽其职，各负其责“一把手”负总责，亲自过问、主动协调、直接参与;在此基础上，逐一分解细化整改措施，逐项明确牵头、协办和督办部门，各部室加强沟通，充分信息共享，形成了各部室齐抓共管、全部整体联动的格局。
截至目前，各项措施已经全部启动，有效地遏制各类案件和重大违纪违规问题的发生。
（三）筑防火墙，注重预防，适时预警认真开展专项排查，加强员工行为管控，先后开展重要岗位员工不良行为排查，员工挪用信贷资金进入股市专项行为排查，排除隐患;组织开展典型案件警示教育活动，警示全员珍惜拥有、珍爱职业生命，深入开展“员工行为九项禁止性规定”，要求各部室负责人带头学，结合本职工作深入学，做到人人知晓，入脑入心，进一步增强员工合规经营、按章办事的自觉性。
一是紧密结合支行实际，注重工作措施的针对性，重视工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主测评和综合考评三个阶段，合理安排各阶段工作进度。
并在排查过程中注重“三个延伸”，即：在时间上向八小时外延伸，在思想上向可能产生道德风险的行为表现方面延伸，在业务上向操作细节上延伸，做到排查工作深入、彻底。
二是首先采取全行员工自查、互查的方式，然后排查工作组分成两个小组深入到部门、网点听取负责人对每位员工的思想、工作、生活、家庭等方面的综合评价，并组织员工对本部门、网点负责人进行民主测评。
银行案防工作总结
银行案防工作总结银行案防工作总结3篇总结就是对一个时期的学习、工作或其完成情况进行一次全面系统的回顾和分析的书面材料，它可以使我们更有效率，因此十分有必须要写一份总结哦。
你想知道总结怎么写吗？下面是店铺为大家收集的银行案防工作总结，仅供参考，欢迎大家阅读。
银行案防工作总结1众所周知，商业银行内部控制是银行为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。
业务经营机构和每个员工，在承担业务发展任务的同时也承担着内部控制和操作风险管理的责任，既是业务的直接经办者，规章制度的执行者，又是操作风险的所有者，是我行内部控制和操作风险管理的第一道防线。
所以，经营机构的合规经营、员工的合规操作是银行稳定发展的内在要求，也是防范金融案件的基本前提。
通过这一个月的内控防案制度的学习，使我对银行的内控防案制度及合规经营有了更加深刻的认识。
首先，对于内控的理解为：它是无时不控的——贯穿于业务操作的始终；它是无处不控的——与业务的速度和空间同步，甚至有所超前，以体现内控优先的思想；它是无人不控的——上到管理者，下至每位员工，只有严格执行内部控制才是至高无尚的；它是无事不控的——小业务要控，大事情更要控，一切经营管理活动无不在其控制之下进行，没有例外与“个案”处理。
其次，谈谈对于合规经营的认识。
第一，合规经营是落实科学发展观，实现可持续发展的前提和保障。
以科学发展观为统领，实现又快又好的发展，就必须坚持从严治行，自觉营造合规经营的良好氛围和环境，推动全行业务的安全稳健发展。
在发展、开拓业务和同业竞争中，紧紧遵循合规经营的理念，提高管理的质量，才能保证银行的经久不衰。
第二，合规经营是商业银行的生命线、警戒线。
合规经营是规范操作行为，遏制违规违纪问题和防范案件发生，全面防范风险，提升经营管理水平的需要。
合规操作、合规经营，是不可逾越的一道防线，商业银行一旦失去这条防线，就像一个失去免疫系统的人一般，不可能健康成长。
案防合规年度总结(3篇)
第1篇一、前言2023年，我行紧紧围绕“合规经营、稳健发展”的工作目标，深入贯彻落实上级监管部门关于案件防控和合规管理的各项要求，全面推进案防合规工作。
现将2023年度案防合规工作总结如下：一、工作亮点1. 案防意识显著提升。
通过开展多种形式的案防教育活动，使全行员工充分认识到案防合规的重要性，提高了员工的案防意识和风险防范能力。
2. 制度体系不断完善。
根据监管要求和业务发展需要，修订和完善了各项规章制度，形成了一套较为完善的案防合规制度体系。
3. 风险防控能力增强。
通过加强风险排查、风险监测和风险预警，及时发现和化解了各类风险隐患，有效防范了案件的发生。
4. 内部监督力度加大。
加强了对各部门、各岗位的监督，严格执行问责制度，确保了案防合规工作的落实。
二、工作成效1. 案件发生率明显下降。
2023年，我行未发生重大案件，案件发生率较上年同期下降了20%。
2. 合规经营水平不断提高。
在各项业务中，合规操作率达到100%，合规经营水平得到了进一步提升。
3. 风险防控能力得到提升。
通过加强风险排查、风险监测和风险预警，有效防范了各类风险隐患，确保了业务稳健发展。
4. 员工合规意识明显增强。
全行员工对案防合规的认识更加深刻，合规操作习惯逐渐养成。
三、存在问题1. 部分员工合规意识仍需提高。
部分员工对合规制度的学习和执行不够到位，存在侥幸心理。
2. 风险防控体系有待完善。
在部分业务领域，风险防控体系仍需进一步完善，以适应业务发展的需要。
3. 内部监督机制需进一步加强。
部分内部监督工作仍存在薄弱环节，需要进一步加强和改进。
四、下一步工作计划1. 持续加强案防合规教育。
通过多种形式的教育活动，提高全行员工的案防意识和合规操作能力。
2. 完善风险防控体系。
针对业务发展中的新情况、新问题，不断完善风险防控体系，提高风险防控能力。
3. 加强内部监督。
进一步加强对各部门、各岗位的监督，严格执行问责制度，确保案防合规工作的落实。
2024年农行支行案件专项治理工作总结范例(2篇)
2024年农行支行案件专项治理工作总结范例____年，农行支行案件专项治理工作经过一年的努力取得了初步成果。
在这一年中，我们始终坚持执法为民、廉洁从业的原则，全面加强对支行内各项业务的监管，严格执行内部控制制度，加强业务人员的培训和管理，提高了支行的风险防控和服务水平。
一、案件专项治理的重点工作在案件专项治理工作中，我们主要围绕以下几个方面进行了重点工作：1.规章制度的建立和完善我们严格执行党风廉政建设和反腐败工作的相关规章制度，全面排查支行内的违纪违规行为，建立健全了风险防控制度和内部控制制度，并不断完善相关制度，以确保各项业务活动的合规性和规范性。
2.业务人员培训和管理我们注重对业务人员的培训和管理，加强对业务人员的业务知识、风险防控意识和专业素养的培养，提高了业务人员的综合素质和业务水平，使其能够更好地履行工作职责，提供更优质的服务。
3.风险防控工作的加强我们加强了对各项业务风险的监测和评估，及时发现和解决存在的风险问题，加强对资金流向的监管，确保资金使用的合规和安全，提高了支行的风险防控水平。
4.现场检查和随机抽查工作我们进行了定期的现场检查和随机抽查工作，对支行内的各项业务活动进行了全面的检查和评估，及时发现和解决存在的问题，确保支行的正常运营和风险防控。
二、案件专项治理工作的成效和问题通过我们的努力，____年农行支行案件专项治理工作取得了一定的成效。
其中主要表现为：1.案件数量和风险事件减少我们通过加强对支行各项业务的风险防控，及时发现和处置了一批潜在的风险事件，有效地降低了支行的风险暴露和案件数量。
2.业务人员的素质提高通过培训和管理，我们提高了业务人员的综合素质和业务水平，使其能够更好地履行工作职责，提供更优质的服务。
3.内部控制制度的健全我们建立了一套完善的内部控制制度，全面排查支行内的违纪违规行为，确保各项业务活动的合规性和规范性。
然而，在案件专项治理工作中还存在一些问题，需要进一步加强和改进：1.业务人员的监管不到位尽管我们加强了对业务人员的培训和管理，然而，仍存在一部分业务人员存在违纪违规行为的问题，需要加强对其的监管和约束。
银行分行“案件防控合规建设年活动”进展情况的报告
ⅩⅩ银行分行“案件防控合规建设年活动”进展情况的报告建行内蒙古区分行：《建设银行内蒙古区分行案件防控合规建设年活动推进方案》的通知”（建蒙函〔ⅩⅩ〕256号）下发后，ⅩⅩ分行高度重视，从以下几个方面对《推进方案》做了落实：一是针对实际制定了《ⅩⅩ分行分行案件防控合规建设年活动推进方案》。
二是根据《推进方案》，在全行员工中开展了内控和案防制度的学习。
将银监局要求的学习内容下发各部门、各机构学习，并结合“学规定、知禁令、作表率”主题学习活动，做好学习笔记，拟在6月末进行笔试，检验其一个阶段的学习成果。
三是根据《推进方案》，结合“八类突出案件风险点专项治理”工作，由各部门、支行、分理处采取自查的方式，对容易发生案件的部位和突出风险点进行风险排查，重点是对2010年以来发生的业务进行排查，摸清底数，透析成因，研究对策，强化案件风险防范措施，夯实案件防控的基础。
此项工作正在进行中。
四是落实整改，强化内控。
分行法律合规部、财务会计部、业务检查部、风险管理部、营运管理部、个人金融部等部门在各部门、支行、分理处自查的基础上，结合近年来监管检查、内外部审计、内部检查、稽核监测等渠道发现的问题，开展纠偏、整改工作，规范操作程序，加强内部监督，严格岗位制约，堵塞各种漏洞。
根据《推进方案》的安排，此项工作将在7月份进行。
五是坚决执行银监局提出的建立完善合规奖励、违规问责、诚信举报三项制度，大力倡导诚信合规、惩处违规行为，充分体现我行对合规价值的重视和鼓励。
六是结合区分行个人业务条线开展的“前台柜员个人业务技能达标定级竞赛”活动，开展员工技能培训、技能竞赛，提升前台柜员业务操作技能，提高我行整体风险管理水平和服务水平。
七是结合区分行个人金融开展的“防案件、整顽疾”风险管理提升攻坚活动，对自办业务、柜员离柜未锁定或退出系统操作界面，现金、业务用章、个人名章、重要单证等重要物品未入箱（柜）保管、利用员工账户或可控账户归集/过渡银行或客户资金等10项风险防控重点问题及丢失业务凭证、网点负责人/主管不按规定的频率及要求查库、对私交易冲正处理不规范等10个方面的玩疾进行整治，以期通过整治，降低个人业务风险，提升个人条线精细化管理水平。
2024年银行案件防控工作总结范例（2篇）
2024年银行案件防控工作总结范例一、工作概述2024年，我行重视银行案件防控工作，充分认识案件对银行运营的危害，加强了对风险的管理和防控意识。
通过深入研究案件发生原因和特点，采取了有效的防控措施，取得了一定的成效。
下面对2024年银行案件防控工作进行总结。
二、工作成效1. 防控措施完善根据案件发生原因和特点，我行针对性地制定了一系列防控措施，包括加强员工培训、完善内部管理制度、优化系统安全措施等。
这些措施的实施，提高了我行的防控能力，有效地减少了案件的发生。
2. 案件数量减少2024年，我行案件数量相比去年有了明显下降。
这得益于我行持续加强案件防控工作，形成了“预防为主、防控结合、快速反应、全方位覆盖”的工作机制。
通过有效的预防措施，案件数量得到了控制。
3. 案件损失降低尽管案件数量有所降低，但案件损失降低的效果更加显著。
我行通过加强内部风险控制、完善反洗钱制度、加强对高风险交易的监控等措施，有效地降低了案件损失的发生。
同时，我行通过与公安机关的合作，成功追回了部分被盗资金，最大限度地减少了经济损失。
三、存在问题尽管在案件防控工作中取得了一定的成效，但仍然存在一些问题。
1. 员工防范意识不强部分员工对案件防控工作的重要性认识不足，对案件发生的潜在风险未能高度警觉，容易成为案件的曝光点。
因此，需要进一步加强员工防范意识的培养，通过加强教育和培训，提高员工的案件防控意识和能力。
2. 内部管理制度不完善我行在案件防控工作中发现一些管理制度存在不完善的情况。
比如，权限分配不合理、操作流程不规范等。
这些问题容易成为案件发生的隐患。
所以，需要进一步完善内部管理制度，确保各项工作的规范进行。
3. 技术安全隐患存在随着互联网技术的快速发展，银行面临着越来越多的网络安全威胁。
我行发现了一些技术安全隐患，这些隐患有可能被黑客利用进行攻击，造成巨大的损失。
因此，需要加强系统安全措施，提高技术安全水平，保障银行数据和资金的安全。
银行内控和案件防范制度执行的总结三篇
银行内控和案件防范制度执行的总结三篇篇一：银行内控和案件防范制度执行的总结根据省行开展“合规执行年”的主题教育活动的精神，在分行相关部门的宣传、组织和动员下，我支行认真、深入地参加了这次全行开展的“遵章、整改”学习活动。
通过这次主题教育活动，进一步提高了全行人员的风险防范意识，强化了合规操作的观念，牢固树立“抓内控案防就是促安全，保安全就是增效益”的经营理念，在执行过程中突出抓好员工思想、业务教育，不断完善内控案防责任机制，防控治理案件高发风险点等工作，重点在提高认识、严排细查、剖析原因和问题整改上下功夫，着力提高支行的内控外防能力，努力营造安全稳定的经营发展环境。
现将执行情况总结如下：一是坚持立足教育，抓素质提高，筑牢思想道德防线。
利用晨会和班会，完善多种形式的员工教育培训机制，对支行人员开展反腐倡廉、案防和科学发展观教育，以及业务技能、职业道德、规章制度、法制和案例警示教育；使员工熟练掌握各项业务的风险点、风险环节、控制措施和业务操作流程，切实提高员工对“风险点、风险环节、控制措施”的理解和掌握，引导支行员工自觉增强抵制不良风气侵蚀的能力，筑牢思想道德防线。
将“内控和案防制度执行年”活动整体推进作为支行稳定发展战略的首要任务来抓好，使全行员工充分认识到加强内控和案件防范工作的重要性和紧迫感。
二是坚持立足源头，抓综合治理，提高内控管理水平。
坚持从预防着手，积极构建依法合规经营和防范化解金融风险的案防机制，不断营造内控文化氛围，大力提升全员风险防范意识。
依据《“执行年”活动实施方案》，支行认真做好自查、自纠、整改、督查、总结报告等各阶段工作。
结合自查自纠活动查摆的突出问题，深入开展规章制度的评价和完善工作，把解决问题、完善制度贯彻始终，确保“执行年”活动落到实处，取得实效。
以“学规定促发展”主题教育活动为契机，提高对制度执行的自控能力，自觉抵制各类违法、违纪、违规、违章行为。
以“内控和案件防范制度执行年”活动为载体，进一步更新内控理念，优化内控环境，夯实内控基础，解决突出问题，提高内控管理水平。
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××银行分行“案件防控合规建设年活动”工作总结
××银监分局：
根据你分局“关于转发《ⅩⅩ银行业金融机构案件防控合规建设年活动实施方案》的通知”（××银监办发〔ⅩⅩ〕30号），ⅩⅩ区分行下发的《建设银行ⅩⅩ区分行案件防控合规建设年活动推进方案》的通知”（×蒙函〔ⅩⅩ〕256号），××分行结合我行系统开展的“学规定、知禁令、作表率”主题活动、清理整治业务处理“一手清”专项活动、从业禁令及新修订的“288条”宣传及行为排查活动、“八大突出案件风险”专项治理等系列活动的部署安排，开展了案件防控合规建设年推进活动，现总结如下：
一、根据《ⅩⅩ银行业金融机构案件防控合规建设年活动实施方案》、建行ⅩⅩ区分行《建设银行ⅩⅩ区分行案件防控合规建设年活动推进方案》，结合实际制定了《××分行分行案件防控合规建设年活动推进方案》并下发全行执行。
二、加强内控和案防制度的学习。
1.结合“学规定、知禁令、作表率”领导人员廉洁从业主题教育活动，将银监局要求的学习内容补充到“学规定、知禁令、作表率”学习材料中，统一下发学习笔记，采取中心组学习、全行集中辅导学习、员工自学的方式，开展内控案防制度的学习，定时检查全行员工的学习笔记，通过两次
集中检查，员工的学习积极性比较高，大部分员工都完成了规定的学习内容。
2.举办廉洁从业主题教育专题讲座
为了将内控和案防制度的学习引向深入，我行于ⅩⅩ年8月31日举办了廉洁从业主题教育专题讲座。
邀请了××纪委宣教科××科长为全行管理岗位员工及部分重要岗位员工上了一堂《深入开展党风廉政建设和反腐败斗争》的反腐倡廉教育课。
全行九职等及以上管理岗位员工大客户经营中心、小企业经营中心、批发业务管理部、住房金融与个人信贷部等四个部门全体员工、风险管理部专职贷款审批人听取了培训讲座。
讲座通过大量的正反案例、警句格言，分析阐述了腐败产生的内外原因、腐败对国家、对社会、对家庭的危害性、反腐败斗争的重要性和紧迫性、以及怎样扎实推进党风廉政建设和反腐败斗争。
通过听取讲座，使大家增强了廉洁从业意识收到了良好的学习效果。
3.积极组织开展警示教育活动
ⅩⅩ年9月16日，我行组织开展了赴ⅩⅩ女子监狱参观、接受警示教育活动。
由分管行长带队，各部门负责人、经营部门全体员工、新员工代表一行共66人参加了此次警示教育活动。
通过这次警示教育活动，全体员工深刻意识到牢固树立正确的人生观、价值观、世界观的重要意义，决心
自觉遵守廉洁从业各项规定，遵守我行的各项规章制度及管理办法，珍惜自己的职业生涯。
4.开展了《中国建设银行工作人员轻微违规行为积分管理办法》和新的《轻微违规行为积分标准>>的学习活动。
建设银行内部新的《轻微违规行为积分标准>>下发后，我分行立即组织印刷，人手一册发到员工手中供自学。
为检验员工的学习成果，4月份，利用两个晚上的时间，分两场组织机关和网点进行了考试, 从考试现场状况和考试成绩
来看，员工们基本掌握了上述学习内容，成绩均在90分以上。
5.利用第周一课平台，对员工开展业务培训，全年共开展第周一课培训3000人/次。
6.通过每季度1次的案件防控联席会议，传达学习了总、分行和银监局工作部署《方案》、《细则》、案例通报；通过营业网点的“内控案防”每周一讲，学习总行《案件防控工作动态》、区分行及本行风险部发布的《风险事项提示书》、区分行及本行业务检查部下发的《业务检查通报》、总行和天津审计分部发布的《审计简报》以及监管部门发布的风险提示、案例通报，通过学习，对照检查，及时发现案件苗头，及时跟进管理，堵塞漏洞，防患于未然。
三、通过自查和督导检查的方式，督促经营部门和网点认真执行内控案防有关制度。
一是充分发挥业务检查部的检查职能，开展了多次独立的业务检查和联合检查。
1.业务检查部开展了对总行要求的基层行关键风险点检查。
每月检查1次，全部风险点检查总次数902次，被检查柜员877人次；开展了区分行确定的20个关键风险事项检查，每月检查1次，本年共检查9次，检查覆盖所有网点及自助团队；在3月上旬开展了信用卡业务操作风险检查，通过调阅中心岗位职责、核对申请人信息、电话查证等方式，对照关键风险点进行了逐项检查；安排检查人员对白云支行、乌兰分理处非主管A级授权员岗位进行了替岗检查。
检查内容涵盖A级授权员日常办理的全部业务。
通过检查人员认真、积极工作，及被查网点的大力配合，圆满完成了此次替岗工作任务。
2.由业务检查部牵头，抽调风险管理部专职审批人、批发业务管理部客户经理、纪检监察特派员共四人组成检查组，在6月份对我行住房金融与个人信贷部经办的个人类信贷业务进行了专项检查。
本次检查抽取了与我行合作的房地产开发商10户、个人类贷款存量客户60多户，重点检查了本行员工贷款及关注类个人消费贷款管理的合规性。
3.业务检查部配合区分行进行了上半年操作风险专项检查，抽查网点3个，对检查出的问题专门下发通报，分析成因和隐患，督促整改落实。
二是风险管理部根据银监部门下发的《内控风险提示及展开内控检查工作的通知》开展了内控管理检查；
三是根据区分行要求，风险部、业务检查部与纪检监察部组成联合检查组在各部门自查的基础上开展了全行不相容岗位清理排查。
通过对照《手册》排查，有效防控了内部人员操作风险，保证岗位分离制衡的有效性。
四是营运管理部与业务检查部联合开展了现金出纳业务操作风险专项检查。
五是个人金融部与业务检查部联合开展2项检查。
1.开展了个人金融业务柜面操作风险检查，此次检查对大额账户关联交易（员工与客户之间）情况、网点历史查库及现金管理、员工存放物品规范性、代发工资业务四个方面的风险状况进行重点排查，进一步强化风险防控，消除问题隐患。
2.自助业务规范经营专项治理活动，提高了自助业务管理水平，进一步加强自助业务操作管理，强化风险控制，使自助业务管理从粗放型走向精细型。
六是财务会计部与业务检查部联合开展了对所辖综合性网点的对公人民币支付结算业务进行全面检查，检查主要内容包括：账户开户使用情况、单位定期存款业务情况、国库集中收付情况等。
进一步加强了支付结算管理，规范支付结算行为，防范了操作风险。
七是法律合规部与业务检查部联合开展了开展了“ⅩⅩ年反洗钱检查”。
两部门抽调人员组成了两个检查组，分工负责对各经营中心和网点进行了检查，检查机构覆盖率100%。
通过本次反洗钱专项检查，有效地落实了反洗钱监管要求，进一步提高了反洗钱工作与监管标准的契合度，全面提升了各级机构履行反洗钱核心义务的能力，促进了反洗钱依法合规的工作效果。
八是纪检监察部牵头组织对个人金融业务、信贷业务、对公结算业务进行了3次风险排查，并将排查结果上报银监分局。
九是批发业务按照贷款“三查”及“三个办法、一个指引”的要求，进行了对票据业务的风险排查。
十是纪检监察部牵头组织了“八项突出案件风险”专项治理活动，将32项专项治理内容分解落实到各责任部门，明确了责任人。
个人金融部、风险管理部、财务会计部、批发业务部、住房金融与个人信贷部、营运管理部、办公室等责任部门各自开展了检查，并将检查结果报纪检监察部。
以上检查，共查出问题15个，目前已全部整改。
四、落实整改，强化内控
分行法律合规部、风险管理部、财务会计部、业务检查部、营运管理部、个人金融部、纪检监察部等部门在各自职责范围内，结合近年来监管检查、内外部审计、内部检查、
稽核监测等渠道发现的问题，开展纠偏、整改工作，规范操作程序，加强内部监督，严格岗位制约，堵塞各种漏洞。
对违规网点及违规人员要及时记录风险档案、进行责任追究、落实整改责任人、提出整改措施、整改期限，使存在问题得到彻底整改。
××分行
年十月十八日。