精编廉政风险防范管理工作手册资料1.doc
廉政风险防控管理手册
廉政风险防控管理手册第一部分廉政风险的概念和特点1. 廉政风险的概念：廉政风险指在组织中存在的可能导致腐败、违纪行为或失信行为发生的因素。
廉政风险可能来源于组织内部的制度设计、人员管理、工作流程等方面，也可能受到外部环境、利益关系等因素的影响。
2. 廉政风险的特点：（1）潜在性：廉政风险通常是潜在的，需要对潜在的廉政风险进行识别和评估。
（2）复杂性：廉政风险通常具有多元化、复杂化的特点，需要综合考虑不同因素对廉政风险的影响。
（3）动态性：廉政风险是一个动态变化的过程，需要不断监测和调整廉政风险防控策略。
第二部分廉政风险防控管理的基本流程1. 廉政风险防控管理的基本流程包括：廉政风险评估、廉政风险识别、廉政风险分析、廉政风险治理。
2. 廉政风险评估：组织应该对廉政风险的重要性、潜在性、发生可能性等进行评估，识别出最具有风险的领域和环节。
3. 廉政风险识别：通过调查研究、风险排查等方式，对组织内部可能存在的廉政风险进行识别和界定，确保廉政风险不被忽视或遗漏。
4. 廉政风险分析：对已识别出的廉政风险进行深入分析，了解其形成机制、影响程度和发展趋势，为制定相应的防控策略提供依据。
5. 廉政风险治理：根据廉政风险分析的结果，制定相应的廉政风险防控策略和措施，包括完善内部制度、监督管理机制、加强教育培训等方面的措施。
第三部分廉政风险防控管理的关键要素1. 内部管理制度的健全性：组织应完善内部管理制度，建立健全的监督、审计、风险管理等制度，防范廉政风险的发生。
2. 人员管理的规范性：组织应加强对人员的管理，建立健全的招聘、考核、激励机制，确保人员的廉洁从业。
3. 组织文化的倡导：组织应树立廉洁文化，加强思想教育和道德建设，提升全员的廉洁意识和素质。
4. 外部环境的监控：组织应关注外部环境的变化，建立风险预警机制，及时调整管理策略，防范外部环境对廉政的影响。
第四部分廉政风险防控管理的实施路径1. 制定廉政风险防控管理规章制度，明确廉政风险防控的组织机构、职责和工作流程。
廉政风险预警防控工作手册
廉政风险预警防控工作手册1. 引言本手册旨在为组织的廉政风险预警防控工作提供指导和参考，帮助组织有效识别和应对廉政风险，确保组织的诚信和廉洁运营。
本手册包括廉政风险预警的概念和作用，以及一些常用的廉政风险识别和应对措施。
2. 廉政风险预警的概念和作用廉政风险预警是指通过分析和评估组织的运营环境和内部控制，发现可能导致廉政风险的预兆和指标，以便及时采取相应的预防和控制措施，保护组织的廉洁形象和经济利益。
廉政风险预警的作用主要包括：•提供风险预警信息，帮助组织及时发现和防范廉政风险；•促使组织审查和改进内部控制，提高廉政风险预防和控制的效果；•提升组织的诚信形象，增强对利益相关者的信任和支持。
3. 廉政风险识别的方法廉政风险识别是廉政风险预警的前提和基础。
以下是一些常用的廉政风险识别方法：3.1. 现场观察法通过实地走访和观察组织的工作场所，了解员工的工作流程和行为习惯，发现可能存在的廉政风险因素。
3.2. 关键岗位分析法分析组织中的关键岗位，确定可能存在的廉政风险点，并评估其对组织的影响程度和概率。
3.3. 数据分析法通过分析组织的大数据，挖掘出潜在的廉政风险和异常行为，并建立相应的监控和预警机制。
3.4. 员工反馈法建立匿名举报机制或开展员工满意度调研，收集员工的意见和反馈，发现可能存在的廉政风险问题。
4. 廉政风险应对措施廉政风险识别只是第一步，组织还需要采取相应的应对措施进行预防和控制。
以下是一些常用的廉政风险应对措施：4.1. 建立内部控制体系通过制定和完善内部控制政策和流程，明确责任分工和审批权限，加强对组织运营的监督和管理。
4.2. 加强培训和教育通过组织廉政风险培训和教育活动，提高员工对廉政风险的认识和预防意识，引导员工遵守廉政规范和道德准则。
4.3. 建立监控和预警机制利用现代信息技术手段，建立廉政风险的监控和预警机制，实时监测组织的运营情况，发现和应对廉政风险的预兆。
4.4. 强化问责机制建立健全的廉政风险问责制度，对廉政风险的发生和处理结果进行评估和追责，形成有效的廉政风险防控闭环。
廉政风险防控工作手册
廉政风险防控工作手册一、前言随着市场经济的不断发展，中国在经济、政治和文化上都取得了巨大的进步和发展。
但是同时，腐败问题也日益突出，给我们的国家建设和发展带来了严重的影响。
因此，加强廉政风险防控工作，建设廉洁政府，是当前迫切需要解决的问题之一。
本工作手册旨在为广大干部提供一个完整的、规范化的廉政风险防控工作指南，帮助干部掌握廉政风险防控的必要知识和技能，加强廉政意识和规范化管理。
二、什么是廉政风险廉政风险是指带有不确定性的、有潜在影响的、可能导致损失的廉政事件发生的可能性。
这些事件可能会对政府、企业和个人造成负面影响，甚至会引发政治、经济和社会问题。
常见的廉政风险包括：•职务犯罪；•贪污受贿；•工程款挪用；•违规经商；•处理投诉信访问题不当等。
三、廉政风险防控措施从制度上加强廉政风险防控，是保障全面从严治党的根本保证。
这里提出一些廉政风险防控措施：1. 加强制度建设制定和完善相关的政策和制度，明确廉政风险防控的相关规定和要求。
例如：•建立健全的预算管理制度；•完善职务犯罪预防机制；•加强政府采购监管等。
2. 推进科技创新应用随着时代的变迁，管理手段也不断发展，通过新技术的应用，可以大大提高廉政风险防控的水平。
可以引入先进的技术手段对职务犯罪、贪污受贿等廉政风险进行监测，提高廉政风险预警的效率。
3. 建立健全责任制通过建立健全责任制，将工作责任和管理责任明确到每位干部，使每一个职位具有一定的责任和权利。
要坚持职权与利益的分离，明确工作中每一项应该履行的职责，规定必要的权责衔接机制，逐渐实现廉政风险防控的有机衔接。
4. 加强教育培训通过组织培训和宣传，提高广大干部的廉政意识和责任意识，树立正确的政治观念、使命意识和奋斗精神。
要加强对干部工作风格和工作作风的教育，对不正之风进行有力的斗争，建设廉洁政府。
四、廉政风险防控工作案例1. 江苏省教育厅贪污案该案件是2005年中国教育系统内一起腐败案件。
江苏省教育厅原副厅长纪克华因滥用职权，侵吞公款，以及参与大量的经济犯罪被判刑。
(完整版)廉政风险防范管理制度手册
廉政风险防范管理制度手册通榆县人口和计划生育局二○一一年廉政风险防范考核制度为进一步落实党政领导班子和各科室负责人在廉政风险防范中的责任，根据上级有关部门要求，特制定本制度。
一、考核内容1、领导班子成员及科室负责人应与单位签订《廉政风险防范目标责任书》。
2、建立健全廉政风险防范各项规章制度，并随着时代的要求不断修改完善，使之具有科学性和操作性。
3、探索和研究各项制度执行情况的考核办法，使制度得到有效实施，形成按制度办事，用制度管人的良好机制。
4、贯彻落实《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》，探索、总结新时期党员干部教育、制度、监督的新思路、新措施。
5、加强履行职能，落实责任，实施有效服务的管理与监督。
6、加强《党政领导干部选拔任用工作条例》、“收支两条线”、《廉政准则》等规定执行情况的监督。
7、加强党员干部、职工违规、违纪行为的查处。
8、加强作风的管理，树立良好的财政形象。
9、落实“谁主管谁负责”、“管行业必管行风”的“一岗双责”责任制。
二、考核方式1、县局制定廉政风险防范目标责任制考核细则。
2、各科室、中心要按照《考核细则》组织自查，并向县局党委上报书面情况报告。
3、县局党委成立检查组，年末深入各科室、中心，通过听、查、访等方式，对廉政风险防范工作进行全面考核。
三、考核奖励1、廉政风险防范目标责任制考核按95分以上为优秀，80－94分为合格，70－79分为基本合格，70分以下为不合格确定档次。
考核为优秀档次的部门，给予一定的精神和物质奖励。
2、对考核为不合格的科室，实行“一票否决”制，当年不能评为先进单位，主要责任人不能评为先进个人。
四、执行时间本制度由廉政风险防范领导组制定并负责解释，从2011年2月1日起执行。
廉政风险防范管理教育制度一、制定并实施廉政风险防范管理教育计划，将廉政风险防范管理作为局中心组学习和党员干部廉政教育中的重要内容，定期开展学习教育活动。
二、局中心组学习成员和党员干部在廉政风险防范管理教育中积极带头，领会精神实质，及时做好学习笔记，参加学习研讨和撰写理论文章、心得体会以及相关的教育活动，为确保开展廉政风险防范管理教育提供组织和形式上的保证。
廉政风险防控管理手册
廉政风险防控管理手册一、前言廉政风险是指在公共部门、企业和组织中，由于职权滥用、腐败行为和不当利益输送而产生的潜在危险。
针对廉政风险，建立有效的防控机制对于维护组织的正常运行和社会秩序至关重要。
本手册将详细介绍关于廉政风险的概念、特征，以及针对廉政风险的防控措施和管理机制，旨在提供一套完善的廉政风险防控管理方案。
二、廉政风险的定义和特征1. 廉政风险的定义廉政风险是指在组织内部可能存在的导致腐败、滥用职权和不当利益输送的潜在危险和问题。
这些问题可能源自组织内部的制度漏洞、管理不善、员工道德缺失等各种因素。
2. 廉政风险的特征（1）隐蔽性：廉政风险通常以隐蔽的形式存在，不易直接被观察和识别。
（2）波及性：廉政风险可能波及到组织的各个层面和职能部门，对整个组织造成不同程度的影响。
（3）持续性：廉政风险难以一蹴而就，通常需要长期的防范和治理。
（4）多元化：廉政风险具有多样化的表现形式，需要全面考虑各种可能的风险点。
三、廉政风险防控的基本原则1. 法制原则：制定并严格执行相关法律法规，对违法行为实行严厉处罚。
2. 惩防结合原则：采取同时惩处和预防廉政风险的方式，通过惩戒来警示和预防不良行为。
3. 集中领导、分级负责原则：强调对廉政风险防控工作进行领导和组织，实行分级负责制度，保证廉政风险防控措施得到有效实施。
4. 防范为主、防控结合原则：防范廉政风险是主要目标，同时也要结合预防措施，对已经发生的风险进行控制。
5. 自律和监督相结合原则：依靠组织内部自律和外部监督相结合，推动廉政风险防控工作的深入开展。
四、廉政风险防控管理措施1. 建立健全的廉政风险防控制度（1）制定廉政风险防控制度文件，其中包括风险评估、监测和预警机制等内容，规范组织内部廉政风险防控工作的制度化和规范化。
（2）建立廉政风险防控工作责任制，明确各级管理人员和部门的廉政风险防控职责，强调管理人员的廉洁自律。
2. 加强廉政风险防控宣传教育（1）开展廉政风险防控宣传教育活动，提高员工的廉政意识和法律意识，引导他们正确认识廉政风险。
廉政风险防控管理工作手册(全)
廉政风险防控管理工作手册(全)沈村镇丁店村廉政风险防控管理工作实施方案为扎实推进我村惩治和预防腐败体系建设，加大从源头上预防和治理腐败力度，根据区委办、区政府办《关于印发＜宣州区廉政风险防控管理工作实施意见＞的通知》（宣区办发〔2011〕69号）要求，特制定如下实施方案。
一、指导思想坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，以落实村民组织法，指导组织建设、规范权力运行，防止出现贪污的出现，以排查廉政风险为基础，以制约和监督权力运行为核心，以完善制度机制为重点，最大限度地降低廉政风险，推动全村反腐倡廉建设深入开展，为实现仁义跨越发展提供有力保证。
二、目标要求一是增强风险意识。
各岗位防范廉政风险的主动性进一步提高，党员干部特别是村干部防范廉政风险的自觉性进一步增强。
二是找准廉政风险。
对岗位、职责、制度机制缺失造成的廉政风险点要全面排查，切实做到找准查深。
三是完善防控措施。
逐步建立以岗位为点、程序为线、制度为面的廉政风险防控管理机制。
四是有效预防腐败。
以更有效的措施，更大的力度预防腐败，最大限度地减少腐败问题的发生，保护村干部为群众服务的积极性。
三、实施范围丁店村全体村干部。
四、方法步骤共分五个阶段，2012年1月月底前完成。
第一阶段：权力清单核定，规范工作流程（2011年11月20日前完成）按照“职权法定、权责一致”和“谁行使、谁清理”的要求，对岗位权力事项进行全面清理，摸清底数，确定对管理和服务相对人行使的职权。
对依法确定的职权进行分项梳理，编制“职权目录”，明确职权名称、内容、办理主体和法律依据。
按照“程序法定、流程简便”的要求，对每一项职权，明确办理主体、依据、程序、监督渠道以及办理事项所需提交的全部材料，绘制“权力运行外部流程图”；对职权在运行的各个环节、责任主体、办理时限等进行规范，绘制“权力运行内部流程图”。
第二阶段：排查廉政风险，评估风险等级（2011年11月底前完成）围绕权力运行，采取自上而下、自下而上和内外结合的方法，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种形式，全面查找岗位职责、业务流程、制度机制等方面可能存在的廉政风险。
廉政风险防控管理手册
廉政风险防控管理手册
廉政风险防控管理手册是一个组织内部用于管理和控制廉政风险的重要工具。
它通常用于指导组织相关人员的行为，并明确规定了相关的绩效和责任要求。
下面是一个典型的廉政风险防控管理手册的内容提纲：
1.引言和背景：介绍手册的目的和重要性，以及相关法律法规和政策依据。
2.组织结构与职责：明确各级组织结构和相关职责，包括廉政工作领导小组、廉政工作责任人等。
3.廉政风险识别与评估：介绍廉政风险评估的方法和工具，包括风险识别、风险评估和风险分类等。
4.廉政风险防控措施：列举常见的廉政风险和相应的防控措施，包括组织架构和管理流程的优化，制定和实施相关政策和制度等。
5.廉政教育与培训：明确组织开展廉政教育和培训的方式和内容，包括宣传教育、培训培训和学习交流等。
6.廉政监督与问责：阐明内外监督机制的建立和相关问责措施的执行，包括投诉举报渠道、检查审计和纪律处分等。
7.风险监测与改进：建立廉政风险监测和改进机制，及时收集分析相关数据，进行持续的风险评估和防控措施改进。
8.附录：包括相关法律法规、政策文件、案例分析和参考资料等。
廉洁风险防控管理工作手册(2021年新修订)
廉洁风险防控管理工作手册（2021年新修订）XX企业重组投资有限责任公司廉洁风险防控管理工作手册二〇一八年印制目录前言3“三重一大”工作业务流程4党群工作综合业务流程5公开招聘员工业务流程6干部任选工作流程7项目立项工作流程8纪检信访工作业务流程9财务检查工作业务流程10出纳岗位业务流程11会计核算业务流程12内部审计工作业务流程13组织实施年度财务决算业务流程14效能监察工作流程15车辆使用管理16办公设备管理工作流程17工资总额预算工作流程18工资发放工作业务流程19****廉洁风险防控管理（部门）风险防控一览表20****廉洁风险防控管理岗位（个人）风险防控一览表28 前言为进一步深入贯彻落实系统化防治腐败工作要求，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，加大从源头上预防和治理腐败力度，增强风险意识，找准廉洁风险，完善防控措施，有效预防腐败，根据上级统一部署，结合**公司实际，编制《****企业重组投资有限责任公司廉洁风险防控管理工作手册》。
该手册围绕企业各层级权力运行，采取自上而下、自下而上和内外结合的方法，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种形式，全面查找岗位职责、业务流程、制度机制等方面可能存在的廉洁风险。
对岗位、职责、制度机制缺失造成的廉洁风险点全面排查，明确职权名称、内容和办理主体，逐步建立以岗位为点、程序为线、制度为面的廉洁风险防控管理机制。
对查找的廉洁风险点要进行综合分析研判，同时围绕查找的廉洁风险点和确定的风险等级，有针对性地制定并推进防控措施，有效化解廉洁风险。
通过摸排廉政风险点，编制手册，制定运行流程图，完善防控措施，建立健全教育长效机制，引导党员干部牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，增强拒腐防变的主动性和坚定性。
以更有效的措施，更大的力度预防腐败，最大限度地减少腐败问题的发生，保护干部干事创业的积极性。
“三重一大”工作业务流程各部门和子公司报请重大事项或项目由相关责任部门汇总整理民主程序论证根据公司章程，依照权限和流程，分别召开总经理办公会、党委会或董事会会议通过按照决议组织落实实施党群工作综合业务流程公开招聘员工业务流程各部门和子公司报请招聘岗位和人数人力资源部汇总整理、拟定招聘计划公开招聘信息报名登记条件审查初步简历筛选通知应试笔试和面试确定录用对象拟聘对象健康检查正式试用/实习试用期合格，正式录用办理入职手续试用期不合格，解聘手续干部任选工作流程职位空缺组织推荐方式内部竞聘方式公开招聘方式动议动议动议民主推荐考察讨论决定任职接受竞聘报名资格审查测试（笔试或面试）确定考察人选发布招聘信息讨论决定公示任职接受报名资格审查测试（笔试或面试）确定考察人选讨论决定公示任职项目立项工作流程部门/项目负责人项目团队省国资委公司召开总经理办公会项目审核会和风险控制会审核评议：组织完成《尽职调查报告》；联系中介机构；组织完成和提交《项目投资方案》。
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精编廉政风险防范管理工作手册资料1
附7：廉政风险防范管理工作手册目录
一、开展廉政风险防范管理工作的实施方案及相关文件（2011年度略）
二、2012年度贯彻中央纪委监察部《指导意见》的工作安排（略）
三、廉政风险防范领导小组（略）
四、廉政风险查找流程图（一）（附后）
五、廉政风险查找流程图（二）（附后）
六、廉政风险点及防控措施明细情况统计表
七、部门（单位）领导班子廉政风险点自查表
八、部门（单位）领导班子个人廉政风险点自查表
九、个人廉政风险自查表
十、部门（单位）廉政风险点和相关管理制度汇总表
十一、廉政风险防范管理工作情况汇总表
十二、业务流程图（略）
（备注：廉政风险防范管理工作手册电子版可在各单位邮箱查收。
联系电话：2078606 联系人：冯娟）
廉政风险点及防控措施明细情况统计表
填表单位（盖章）：填表日期：年月日
备注：1、含单位、个人廉政风险点及防范措施。
2、风险等级判定标准：①涉及“三重一大”事项，容易造成严重违纪
违法可能追究刑事责任为一级。
②不直接拥有人、财、物支配权，容易造成一般违纪违法行为，可能被党纪政纪处分的为二级。
③容易造成轻微违纪违法，可能受到内部责任追究，被通报批评、诫勉或提醒谈话的为三级。
部门（单位）领导班子廉政风险点自查表
填表日期：年月日
注：填写内容如有需要，可另附页。