《 证券投资分析 》考试试卷(B、卷)

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铜 陵 学 院

2008 -2009 学年第一学期 《 证券投资分析 》考试试卷（B 、卷）

（适用班级：2006投资）

题号 一

二

三

四 总分 得分

一、单项选 40%

1.以未来价格上升带来的差价收益作为投资目标的证券组合属于▁▁d ▁▁.

A.收入型证券组合

B.平衡型证券组合

C.避税型证券组合

D.增长型证券组合

2.现在证券组合理论由美国著名经济学家马科维茨于▁▁c ▁▁年创立。

A.1950

B.1951

C.1952

D.1953

3.下列哪项不是上市公司产品的竞争能力指标：▁▁b ▁▁.

A.成本优势

B.人才优势

C.技术优势

D.质量优势

4.用以衡量公司偿付借款利息能力的指标。是：▁▁a ▁▁.

A.利息支付倍数

B.流动比率

C.速动比率

D.应收账款周转率

5.与头肩顶形态相比，三重形态更容易演变为▁▁a ▁▁.

A.反转突破形态

B.圆弧顶形态

C.持续整理形态

D.其他各种形态

6.增发新股后，公司财务结构将做下列哪项变化▁▁a ▁▁.

A.净资产增加

B.负债结构变化

C.资产负债率不变

D.公司资本化比率升高

7.哪种增资行为提高公司的资产负债率？c A.配股 B.增发新股 C.发行债券 D.首次发行新股

8.某上市公司甲用其资产效率低下的非核心资产转移给另一非关联企业乙，同时从乙获得

所需的资产，这种行为被称为：▁▁b ▁▁.

A.资产剥离

B.资产置换

C.股权-资产置换

D.资产配负债剥离

9.有甲、乙两公司，在下列何种情况下，称为关联方。 b

A.甲和乙公司互相持有对方少量股票

B.甲公司是乙公司的上游企业

C.甲和乙共同出资建立一家公司

D.甲和乙同是一家公司的两个子公司

10.进行证券投资技术分析的假设中，哪一条。是从人的心理因素方面考虑的：▁▁c ▁▁.

A.市场行为涵盖一切信息

B.价格沿趋势移动

C.历史会重演

D.投资者都是理性的

11.哪一种技术分析理论认为收盘价是最重要的价格？d

A.道氏理论

B.波浪理论

C.切线理论

D.形态理论

12.下列说法正确的。是：▁d ▁▁▁.

A.证券市场里的人分为多头和空头两种

B.压力线只存在于上升行情中

C.一旦市场趋势确立，市场变动就朝一个方向运动直到趋势改变

D.支撑线和压力线是短暂的，可以相互转换

13.和黄金分割线有关的一些数字中，有一组最为重要，股价极容易在由这组数字产生的

得分

班级 姓名 学号 ―――――――――装――――――――――订―――――――――线―――――――――――

黄金分割线处产生支撑和压力，请找出这一组c

A.0.618、1.618、2.618

B.0.382、06.18、1.191

C.0.618、1.618、4.236

D.0.382、0.809、4.236

14.下列哪一项的出现标志着现代证券组合理论的开端？d

A.《证券投资组合原理》

B.资本资产定价模型

C.单一指数模型

D.《证券组合选择》

15.一般地，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择：▁d▁▁▁.

A.收入型证券组合

B.平衡型证券组合

C.市场指数型证券组合

D.有效型证券组合

16.某一证券组合的目标是风险最小、收入稳定、价格稳定。我们可以判断这种证券组合

属于：▁▁a▁▁.

A.防御型证券组合

B.平衡型证券组合

C.收入型证券组合

D.增长型证券组合

17.套利定价理论的创始人。是：▁d▁▁▁.

A.马柯威茨

B.威廉

C.林特

D.史蒂夫。罗斯

18.证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于▁▁a▁▁.

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

19.我国证券投资分析师执业道德的十六字原则。是：▁▁d▁▁.

A.公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职

B.独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平

C.谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公平

D.独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

20.证券投资分析师与律师、会计师在执业特点上不同点。是：▁c▁▁▁.

A.对既往事实进行研判，并得出结论

B.没有自律组织

C.利用既有信息，对未来趋势进行分析预测

D.结论具有确定性、唯一性

二、解释 25%

1.波浪理论：把上升与下降的趋势用波浪表示，从中找出规律。5分

2.缺口理论：涨跌动力的体现。5分

3.货币政策工具：利率存款准备金率央行指导窗口。5分

4.财政政策工具：加大投资赤字国债减税提高收入 5分

5.盘局行情：上下区间不大，长时间震荡，为选方向做准备。 5分

得分

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